水泥企業體系認證內審和管理評審全套資料水泥企業體系認證內審和管理評審全套資料③（XXX(E),XXX(F)）審核生產部,供銷部5.審核時間支配(見2014年度內審實施支配)6.介紹審核的方法和程序三,管理者代表XXX作會議結束講話:1.這是我公司第五次實行內部審核工作,盼望各審核組成員嚴格按標準要求進行審核,各被審核部門主動協作審核人員,爭取本次內部審核工作能圓滿結束.2.明天下午17:00-18:00召開末次會議,請今日的全部人員準時出席.3.散會核準:審核:記錄:XXXXXXX水泥2014年度內審實施支配審核目的：1.評價體系的相宜性,充分性,持續有效性。2.確定是否提交外部審核。審核范圍：1,公司全部場所。2.水泥產品生產,產品質量,服務等全部過程。審核依據：GB/T19001-2008GJC-399-01質量手冊,程序文件,相關法律法規,標準審核方法：視察提問查閱文件現場查看審核日期2014年10月16日2014年10月17日共2天首次會議：10月16日8：009：00末次會議：10月17日17：0018.：00組長：XXX（A）組員：XXX(C)XXX(D)XX(B)王XX(E)XXX(F)審核組會：10月17日16：3017：00被審核部門審核要素審核時間審核員管理層1.2應用4.1總則5.1管理承諾5.5.2管理者代表5.6管理評審6.1資源供應8.1總則10月16日9.00-12.00B,C辦公室4.2.1總則4.2.2質量手冊4.2.3文件限制4.2.4記錄限制5.2以顧客為關注焦點5.3質量方針5.4.1質量目標5.4.2策劃5.5.1職責及權限5.5.3內部溝通6.2人力資源8.2.2內部審核8.4數據分析8.5改進10月16日14.00-18.0010月17日8.00-12.00B,C質控部5.4.1質量目標5.5.1職責及權限5.5.3內部溝通6.3基礎設施6.4工作環境7.1產品實現的策劃7.5.1生產和服務提高的限制7.6監視和測量設備8.2.3過程的監視和測量8.2.4產品的監視和測量8.3不合格品限制8.4數據分析8.5改進10月16日9.00-18.0010月17日8.00-12.00A,D供銷部5.4.1質量目標5.5.1職責及權限5.5.3內部溝通7.2及顧客有關的過程7.4選購 8.2.1顧客滿足8.4數據分析8.5改進10月16日9.00-18.00E,F生產部5.4.1質量目標5.5.1職責及權限5.5.3內部溝通6.3基礎設施6.4工作環境7.5.3生產服務供應的限制7.5.3標識和可追溯性7.5.5產品防護7.6監視和測量裝置的限制8.3不合格限制8.4數據分析8.5改進10月17日8.00-16.00E,F說明:本實施支配是依據GB/T19001：2008要求，對于審核支配涉及到的全部部門的審核，涉及到的共同部分：公司辦,質控部,生產部,供銷部,,,8.4,8.52.質控部,生產部6.36.43.質控部,供銷部8.3通用條款的審核，用以驗證各職能部門是否按PDCA循環對各項質量活動實施了限制。編制:審核:批準:2014年10月5日XXXXXXX水泥2014年度內部審核檢查表編制說明:本檢查表是依據GB/T19001：2008要求，對于審核支配涉及到的全部部門，因便于統一管理，生產部,機械修理部和電氣自動化部統一辦公，但職責和職能未變，這次審核檢查統一到生產部，2.通用條款的審核，用以驗證各職能部門是否按PDCA循環對各項質量活動實施了限制：①公司辦,質控部,生產部,供銷部涉及到的共同部分：,,,8.4,8.5②質控部,生產部涉及到的共同部分：6.4③質控部,供銷部涉及到的共同部分：8.3通用條款的審核，用以驗證各職能部門是否按PDCA循環對各項質量活動實施了限制。2014年度質量管理體系內部審核檢查表XXX受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查1.2應用1.本公司質量管理體系刪減內容本公司質量管理體系刪減了哪些內容1.刪減了7.3設計和開發2.7.5.2生產和供應過程的確認√√○○2.刪減理由1.公司產品按GB175--2007生產和檢驗，不須要設計和開發，故刪減2.公司通過對生產全過程的識別，均能通過后續的監視或測量加以驗證，不存在特殊過程的確認，故刪減√√○○4.1總則1.組織是否有文化的質量管理體系？相關文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？1.及質量管理體系相關的文件有多少？是否符合標準的要求？2.及受審部門相關的文件有多少？3.組織結構圖,質量方針等是否保存完好？√√√√√○○○2.質量管理體系文件是否覆蓋了標準的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關系是否賜予確定及描述？1.質量管理體系文件的內容是否滿足GB/T19001的要求？2.質量管理體系過程間的邏輯關系,文件的接口是否清晰？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表XX受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查5.1管理承諾1.最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠供應哪些證據？1.總經理是否制定并批準書面的質量方針和目標，并實行措施使員工正確理解并貫徹執行？2.是否傳達到各階層員工？3.各階層員工是否充分理解這些要求？4.是否定期進行管理評審，確保質量管理體系的相宜性,有效性和充分性5.是否為每項活動供應充分的資源√√√√√○○○○○管理者代表1.管理者代表的職責權限1.管理者代表是否對體系的建立,實施,保持負責？2.是否向最高管理者報告質量管理體系的運行狀況？√√√√○○5.6管理評審1.是否有定期進行管理評審的規定1.評審的時間間隔是怎樣規定的？2.是否按規定的時間進行管理評審？3.管理評審是否由總經理親自主持？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表XX受審核部門：管理層編制人/日期：/批準人/日期：/審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查5.6管理評審2.受審部分應為管理評審供應什么資料3.管理評審的輸入是否充分1.受審部門應為管理評審供應什么資料？2.管理評審的輸入是否包括下列內容：內,外部審核結果。方針,目標實施狀況。訂正和預防措施實施狀況。顧客的投訴，建議及其要求。監視測量狀況報告；過程的業績及產品符合性報告。來自管理者代表的關于質量管理體系總體運行狀況的報告；來自各部門經理關于局部有效性的報告?？赡芤鸸芾眢w系變化的企業內外部要素，如法律法規的變化,機構人員的調整，市場的變化等。改進的建議?！獭獭稹?.管理評審的實施狀況5.管理評審的內容是否充分1.如何參與管理評審？2.是否就下列內容進行了評審：方針是否相宜？方針實現程序如何？是否須要更新質量目標？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表X受審核部門：管理層編制人/日期：/批準人/日期/審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結記錄提問文件查閱現場檢查5.6管理評審預防措施實施狀況。顧客的滿足度,及顧客溝通的狀況,顧客投拆處理的狀況以及顧客反饋的其他信息。顧客的投訴,建議及其要求。資源是否配置得當，能否滿足實現方針和目標的要求？組織結構,管理職能是否合適和協調？活動及其相應文件是否須要修正？自前次管理評審以來所進行的內部審核和外部審核的結果及其有效性。管理體系適應環境變化的應變實力。須要改進和加強的領域是什么？6.管理評審的輸出是否完整并形成文件？1.有無評審記錄和形成的其他文件？2.“管理評審報告”中有無管理體系相宜性,充分性和有效性的結論？3.是否提出了須要加以修正的方針,目標和管理體系的其他過程？4.有無不符合，是否提出了糾剛要求？√√√√○○○○2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：管理層編制人/日期：/審核人/日期：/審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄詢問文件查閱現場檢查5.6管理評審7.管理評審的后續管理1.評審的后續工作進展如何？2.對管理評審中的訂正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？√√√○○6.1資源供應1.組織怎樣確定并供應所需的資源？1組織是否規定了供應資源的途徑？2對及質量有關的人員如何進行培訓？3如何進行人員補充？設施,設備更新如何實施？√√√○○○2.供應的資源是否滿足體系的要求？1是否配備足夠的資源，有多少人員,計量器具,設備？√√○8.1總則1.監視和測量活動的策劃1.是否規定,策劃和實施監視和測量活動？有哪些監視和測量活動？2.是否對監視和測量活動的方法和用途作了規定？3.監視和測量活動能否確保符合性和實施改進（如何通過這些活動識別改進機會）？√√√√√○○○2.統計技術的運用及效果1.運用了哪些統計技術2.統計技術運用的場合是否恰當？3.如何檢查統計技術的應用效果？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查4．2．1總則1.組織是否有文化的質量管理體系？相關文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？1.及質量管理體系相關的文件有多少？是否符合標準的要求？2.及受審部門相關的文件有多少？3.組織結構圖,質量方針等是否保存完好？4.電子形式文件的運用是否有效？√√√√√○○○○2.質量管理體系文件是否覆蓋了標準的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關系是否賜予確定及描述？1.質量管理體系文件的內容是否滿足ISO9001的要求？2.質量管理體系過程間的邏輯關系,文件的接口是否清晰？√√○○3.查詢相關文件的途徑1.有否規定查詢相關文件的途徑？2.文件是否便于查閱？√√○○質量手冊1質量手冊的覆蓋面是否完整？如對GB/T19001標準有剪裁，剪裁細微環節說明的是否合理？.1.質量手冊是否包括管理體系的范圍2.質量手冊是否包括任何剪裁的細微環節及合理性？3.質量手冊是否引用或包括程序文件？4.質量手冊是否包括管理體系過程之間的相互的表述5.質量手冊和程序是否相互協調，是否有可操作性√√√√√○○○○○2.質量手冊的限制狀況1.手冊的發放,更改是否符合文件限制要求√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查文件限制1.制定的文件限制程序是否符合要求1.文件限制程序內容是否完整，是否有可操作性？程序是否對文件的編制,批準,發布,存檔,查找,修訂,評審做出了規定？2.程序文件是否有效版本？3.外來文件（如標準）是否包括在限制范圍之例？4.是否規定了文件夾的保管方法？5.是否規定了適時和定期評審文件的有效性？6.對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現行有效文件？7.是否規定了失效文件的處置,管理方法？√√√√√√√√√√○○○○○○○2.文件的編寫,批準,發布,保管,修訂,評審狀況1.全部文件是否字跡清晰？2.全部文件標識是否明確？3.文件發布前是否得到授權人的批準？4.全部文件是否均注明制定或修訂日期？5.文件修改后是否重新批準？6.識別文件現行修改狀態的方法是什么？是否滿足要求？7.運用處是否都運用適應文件的有效版本？8.文件的查找是否便利？9.文件的保管是否有效？√√√√√√√√√√○○○○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查文件限制3.外來文件的限制1.是否對外來文件的收集,審查,批準,歸檔,發放,運用,評審,更新,補充,和作廢等作了規定？2.執行的如何？√√○○4.作廢文件的管理1.是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？√○記錄限制1.是否有對記錄進行管理的程序1.程序中是否對記錄的標識,收集,編目,歸檔,保存,維護,查閱,處置等管理內容做了規定？2.本組織及有關的記錄有哪些？3.及受審部門有關的記錄有哪些？4.程序中是否包含對記錄的質量要求？5.是否有保存期限的規定？√√√√√○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查記錄限制2.記錄管理的實況1.是否對記錄進行了清理，并列出了清單？2.對記錄的標識,貯存,檢索,愛護是否及書面程序的要求相一樣？3.記錄是否填寫正確,字跡清晰？4.貯存是否便于存取和檢索？5.貯存環境如溫度,濕度是否相宜，防塵,防蛀等愛護措施是否得當？6.過期記錄是否按要求進行處置？7.現行記錄是否完整？能否供應足夠信息？信息是否牢靠,可見證？8.記錄能否做到對相關活動,產品或服務的可追溯性？9.員工在須要時能否從組織的記錄/信息管理系統獲得相應信息？√√√√√√√√√√○○○○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：審核人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄詢問文件查閱現場檢查5.2以顧客為關注焦點1組織是怎樣做到以顧客為關注焦點的？1組織是通過什么方法駕馭顧客對產品質量的要求？2組織如何將顧客的要求轉化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客的滿足？√√√√○○5.3質量方針1.質量方針的制定1是滯制定了文件化的質量方針？2質量方針是否經最高管理者批準？√√○○2.質量方針的內容1是否及組織的宗旨相相宜2是否適合于組織活動,產品或服務的性質,規模？3是否對滿足顧客的要求，對持續改進做出承諾4是否供應建立和評審目標的框架5是否及公司的其他方針一樣√√√√√○○○○○3.質量方針的傳達及管理1如何向全體員工傳達的？2實行了哪些方式？3詢問員工，看員工是否了解質量方針？√√√√○○○4.質量方針是否得到實施1檢查質量目標統計結果，確認方針是否得到實施？√○5.質量方針的評審及修訂1是否有定期評審質量方針的規定？2最高管理者是否定期評審過質量方針？3如何對質量方針進行修訂？4評審,修訂的依據是什么？√√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查質量目標1.組織是否設定了質量目標1.目標是否形成文件？2.是否經領導批準？3.是否分解到有關的職能和層次？√√√√○○○2.設定目標應考慮的內容1.目標的內容是否符合方針的要求？2.目標的內容是否包括產品要求及滿足產品要求所需的內容？3.目標的內容是否體現了持續改進的精神？4.目標是否具有可測量性，有無測量目標的方法？5.是否為目標的實現設置完成時間？√√√√√√√○○○○○3.目標的實現狀況1.受審部門是否均有相應的目標？2.目標是否具體并量化？3.是否設置了必要的可測量參數？4.企業資源是否能保證目標的實現？5.是否明確了執行部門和負責人？6.是否已向有關人員傳達？7.有關人員是否清晰？√√√√√√√○○○○○○△注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期：/審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查職權和權限1.最高管理者的職責,權限1.最高管理者是否明確其各項職責？2.最高管理者是否指定了管理者代表,是否恰當地明確了管理者代表的職責和權限？√√√○○2.管理者的作用1.管理者是否為實施,限制和改進質量管理體系供應必要的資源，包括人力資源,專項技能,技術和財務資源？供應資源的途徑是否明確？2.擔當管理職責的人員，如何表明其對持續改進的承諾？3.管理者如何參及和支持質量活動？√√√√√○○○3.有關職責,權限如何傳達到位的1.各部門,各類人員的職責,權限及相互關系是如何傳達的？2.各有關人員是否明確各自的職責任務及實現質量方針之間的互關系？3.各類人員是否明確完成職責任務及實現質量方針之間的關系？√√√○○○內部溝通1.是否制定了內部溝通的程序？1.評審的時間間隔是怎樣規定的？2.是否按規定的時間進行管理評審？3.管理評審是否由總經理親自主持？√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期/審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查內部溝通2.內部溝通的內容1.員工是否參及質量方針的規定,修訂,評審？2.員工是否參及質量管理體系文件，特殊是作業指導書的制定,修訂和評審？3.員工是否參及過程的識別及確定？4.員工是否了解誰是管理者代表？√√√√○○○○3.內部溝通的記錄1.涉及重大質量事故的住處有無適當處理和記錄？2.是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？√√○○4.通報組織質量方針和質量管理體系有效性的過程1.是否同員工進行過信息溝通？2.信息通報實行何種方式？√√○○5.將質量管理體系審核和評審結果通報組織內全部有關人員的過程1.是否將質量管理體系審核和評審結果通報組織內全部有關人員2.受審部門涉及哪些信息溝通？？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：/批準人/日期審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T1900款檢查內容檢查方法檢查結記錄提問文件查閱現場檢查6.2人力資源1是否確定了影響質量的各類人員的實力要求1.對人員的實力要求，是否包括對教化,培訓和經驗的要求？2.是否對人員實力勝任及否進行了培訓及考核？人員的支配是否滿足要求？√√√○○2是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序3組織是否制定了實施培訓的具體支配4是否依據須要制定,評審和修訂培訓支配5應接受培訓的人員是否都經過了培訓1.培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責,實力,文化程度以及工作性質的不同狀況要求？培訓的對象是否包括全部員工？2.組織是否依據培訓需求制定了培訓支配？3.有沒有進行方針,目標,意識,程序的培訓？4.對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？5.對內審員是否進行了培訓？6.對臨時工是否進行了培訓？7.受審部門員工培訓狀況如何？√√√√√√√√√√√○○○○○○○6培訓程序和培訓支配是否得以有效實施7是否對培訓有效性進行了評價？8培訓的記錄1.上述重點內容的培訓是否得以實施？2.培訓是否記錄？3.培訓后是否考核？4.以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？√√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查6.2人力資源9供方和承包方是否須要培訓？效果如何？1.培訓的內容是什么？2.培訓的效果如何？√√○○內部審核1.組織是否建立了內部管理體系審核程序1.文件化程序是否包括實施審核,確保審核的獨立性,記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求？2.程序中是否包含審核的范圍,頻次,支配,方法？√√○○2內部審核方案的策劃1.是否進行了年度內審方案策劃且明確規定了審核的準則,范圍,頻次,方法？2.年度內審方案是否經管理層批準？3.年度內審方案是否發給有關部門？√√√√○○○○3內部審核的實施1.是否制定了內審實施支配？2.內審實施支配是否覆蓋全部要素和全部部門？3.審核是否由從事受審活動的人員進行？4.審核員是否經過培訓，并取得了資格證？√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查內部審核5.審核是否抓住了關鍵質量環節（部門,設備,活動）？6.審核用檢查表是否充分,符合要求？7.審核報告的內容是否全面？能否說明管理體系的符合性和有效性？√√√○○○4對內部審核中發覺的不符合是否實行了訂正措施1.對內部審核中發覺的不符合是否實行了訂正措施？2.實行的訂正措施是否按期完成。3.對訂正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄。4.驗證結果是否報告了相關部門?！獭獭獭獭獭稹稹稹?.4數據分析1.有無對數據進行收集及分析的規定是否彩了統計技術1.組織對收集和分析的方法有無規定2.數據收集\分析中采納了哪些統計技術3.統計技術的選擇？運用是否適當√√√√○○○2.數據收集及分析的實施1.組織對哪些數據進行了收集和分析？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：批準人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記提問文件查閱現場檢查8.4數據分析3.是否利用數據分析結果評價管理體系相宜性和有效性√√√○○1.持續改進的策劃1.是否制定了改進,訂正和預防措施的程序文件？程序文件是否符合標準規定？3.持續改進是否包括維持性改進項目和突破性改進項目？4.持續改進的職責是否涉及到組織的各層次？5.質量方針是否體現了持續改進的內容，是否為持續改進調整管理目標（不求在某一段時間內全部的管理目標都在改進，但至少應有進行日常改進活動的證據）？6.審核的結果是否能表明有持續改進？8.管理評審的輸出中是否有持續改進的內容？√√√√√√√√○○○○○○○○2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：公司辦編制人/日期：審核人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：/2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記詢問文件查閱現場檢查2突破性改進項目的管理1如何識別改進的機會？2如何建立改進組織,制定改進支配？3如何進行緣由分析，確定改進措施？4如何對改進措施進行驗證？措施是否有效？有無記錄？√√√√√○○○○3訂正和預防措施的管理1如何收集,分析各種質量信息以確定不合格或潛在的不合格2如何確定不合格或潛在不合格的緣由？3是否評價訂正和預防措施的需求，以確保訂正和預防措施及所遇到問題的影響程度相適應？4如何確定合適的訂正和預防措施并實施？怎樣確保訂正和預防措施的可行性？5是否對訂正和預防措施的有效性進行了跟蹤評審？措施是否有效？有無記錄？√√√√√√○○○○○4伴隨改進,訂正和預防措施實施的文件更改和信息溝通1對來自顧客的投訴所實行的訂正措施是否進行了報告和溝通2程序中有無關于改進,訂正和預防措施涉及文件更改的規定3是否按規定對相關文件進行了更改？√√√√○○○√√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：批準人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查7.1產品實現的策劃質量限制點及指標？作業文件？資源配備？1.產品的過程是否確定？2.是否形成了必要的文件？沒有形成的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？3.驗證和確認活動,以及驗收準則是否得到了規定？4.是否規定了必要的記錄？√√√√√√√○○○○4.是否針對特定的產品,項目或合同編制了質量？5.質量支配內容是否完整？1.針對特定的產品,項目或合同（這些特定的產品,項目或合同及現有的產品不同），是否編制了質量支配，是如何編制的？2.質量支配是否包括下列內容：產品,項目或合同的要求和質量目標。所需的過程及其限制方法。所需的文件和記錄。所需供應的資源。驗收的準則。驗證,確認,監控,檢查和試驗的方法及要求等?！獭獭稹?.質量支配的實施狀況1.如何實施質量支配？2.有無對質量支配的實施進行檢查,驗證？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：批準人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢結果記錄提問文件查閱現場檢查生產和服務供應的限制1.組織是否已確定生產和服務的全過程？1.如何確定和策劃生產和服務的全過程？2.策劃結果能否確保這些過程處于受控狀態，貫徹實施的狀況如何？√√○○2.有無限制生產和服務過程的信息，包括產品特性規范,作業指導書等。1.是否有過程限制所需的表述產品特性信息的文件，包括產品標準,圖樣,合同要求等？2.對沒有作業指導書就不能保證質量過程是否制定了作業指導書？3對關鍵和比較困難過程是否制定了作業指導書之類的文件4.生產過程中有關執行人員是否遵守工藝規程等文件的規定？√√√○○○○3.運用的設備,測量和監控裝置是否滿足須要？4.是否對運用設備進行了有效的維護保養，使設備處于完好狀態？1.設備是否符合要求，監視和測量裝置是否得到配置，所處的環境是否相宜？2.是否有設備用,管,修的管理制度？3.是否對設備進行日常和定期保養使之保持良好狀態？4.設備的修理狀態如何？√√√√○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：批準人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查生產和服務供應的限制5.是否對特殊過程和關鍵過程實施了監控活動？1.有哪些特殊過程和關鍵過程？2.是否對其實施了監控活動？3.特殊過程和關鍵過程的人員是否具備上崗資格？√√√√○○○6.是否設置了監控點，是否合理,正常和有效？1.對過程參數和有關的質量特性是否進行了監視和測量并做好了記錄？監控點的設置是否合理,有效？√√○7.6監視和測量裝置的限制1.監視和測量裝置的配置1.是否對測量和確保產品符合規定要求所需的監視和測量裝置進行了識別？2.是否配備了必要的監視和測量裝置？3.監視和測量裝置的測量實力是否滿足規定要求？√√√○○○2.監視和測量裝置的校準1.是否在運用前或按規定的周期對監視和測量裝置進行校準和檢定？其依據是否可追溯到國際或國家標準？無標準時是否有可依據的文件？2.是否保存了檢定,校準的記錄？3.校準人員有無上崗證？4.有無校準狀態標簽？校準標記是否在有效期內？5.不符合貼標簽時，如何識別校準狀態？√√√√√√√√○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：審核人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查7.6監視和測量裝置的限制3.監視和測量裝置的運用1.是否明確了設備管理的責任部門和責任人？2.是否規定了防止校準失效的調整方法？3.是否有必要的調整設備的運用說明書,作業指導書？4.如何按規定調整測試設備，如何防止因調整不當引起校準失效？5.測試人員有無上崗證？√√√√√√○○○○○4.監視和測量裝置偏離校準狀態時的處理1.當發覺監視和測量裝置偏離校準狀態時,是否復評以前測量結果的有效性,如何評定2.是否依據評審結果,實行了相應的訂正措施√√○○5.監視和測量裝置的保管1.有無防止在搬運,維護和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環境,貯存條件等）？2.措施是否得到貫徹？√√○○6.監視和測量軟件的管理1.用于監視和測量的軟件，運用前是否予以確認并在必要時進行再確認？√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：審核人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查過程的監視和測量1.過程的監視和測量的策劃和實施1.是否確定了須要監視和測量的過程。3.是否確定了監視和測量的方法？采納的方法是否能對過程持續滿足其預定目的的實力進行證明？4.是否確定了監視和測量的頻次？5.是否確定了監視和測量的實施者？6.是否確定了監視和測量活動所的資源和裝置？7.是否確定了監視和測量須要的文件和記錄？8.是否利用監視和測量結果對過程實力進行評價？9.過程的監視和測量實施的效果如何？√√√√√√√√√√√√○○○○○○○○○2.有無產品監視和測量的規定1.監視和測量結果未達到要求時，是否實行了訂正和訂正措施？2.訂正和訂正措施的效果如何？√√○○8.2.4產品的監視和測量1.有無產品監視和測量的規定1.是否建立并保持產品監視和測量的文件規定3.是否對監視和測量結果的處理作出了明確規定？4.是否規定記錄應指明有權放行產品的人員？√√√√√○○○○○2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：審核人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查8.2.4產品的監視和測量2.進貨檢驗2.是否對全部進貨都進行了檢查？4.檢驗記錄上有無負責產品放行責任人的簽名？5.對進貨檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供應商實行訂正措施？6.供應商是否按要求供應合格證據.7.因生產急需而來不及進行進貨檢驗的物資是如何處置的？對緊急放行的產品是如何標識和記錄的？緊急放行的物資經檢驗不合格后，是如何追回的？√√√√√√√√○○○○○○○3.過程產品檢驗1.有無過程產品檢驗的規定？是否規定了檢查的項目,地點,方法,驗收準則,運用的監視和測量設備,應留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？2.是否存在工序完工檢驗未完成就轉序的狀況？是否規定了例外轉序的狀況？3.檢驗記錄能否證明驗收準則的要求？4.檢驗記錄上有無負責產品放行責任人的簽名？√√√√√○○○○2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：審核人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查8.2.4產品的監視和測量4.最終產品檢驗1.是否有檢驗規范/作業指導書？2.檢測設備和工具是否入于有效期內？3.是否全部的檢驗完成后才放行產品？5.檢驗記錄上有無負責產品放行責任人的簽名？√√√√√√○○○○○5.檢驗記錄的管理1.是否規定保存周期，存放的地點,條件是否相宜？2.記錄是否項目清晰，數據齊全，是否能夠證明符合驗收準則的要求？3.檢驗記錄是否標明負責產品放行的授權責任者？√√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：審核人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查8.31.是否有對不合格品限制的文件化程序，是否符合標準要求和手冊規定？2.程序文件對不合格品的標識,記錄,評價,隔離,處置及通知有關部門是否作出了明確規定？√√○○2.如何進行不合格品的處置1.不合格品評審工作是如何進行的。誰負責誰參與哪一級處理2.不合格品處置的方法有哪些？3.不合格品的標識,記錄,隔離等狀況是否符合要求？4.不合格品處理記錄是否注明不合格品發生時間,地點,有關責任人/班組？6.不合格品訂正后是否重新驗證？√√√√√√√○○○○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：質控部編制人/日期：審核人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記提問文件查閱現場檢查8.31.讓步是否經肯定審批程序，是否經過審批？在什么狀況下，應將讓步處理的結果向顧客報告？2.讓步處理時向顧客或有關部門報告的形式是否符合規定要求？√√○○4.交付和開始運用后發覺產品不合格時的處理1.交會和開始運用后發覺產品不合格時,組織是否實行了措施是否有效實施2.顧客對處理結果的滿足程度如何√√○○√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：批準人/日期審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查7.2及顧客有關的過程1.如何確定產品要求2.及產品有關的強制性的法律法規有哪些3.產品要求有無文件規定1.是否有識別,確定產品要求的相關規定，這些規定是否包括識別,確定產品要求的職責,方法？2.組織是否已從顧客明確規定的要求,隱含的要求,法律法規的要求以及組織的附加要求等方面確定了產品的要求？3.有無及公司供應產品相關的法律,法規及強制性標準清單？其文本是否有效？4.產品要求是否形成文件？5.說明產品要求的文件（如產品標準,銷售合同,設計任務書,服務承諾等）有哪些？√√√√√√√○○○○○4.產品要求評審的狀況5.產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后信息傳遞給有關部門？1是滯在向顧客做了供應產品的承諾之前（如投標,接受合同或訂單之前），對產品要求進行了評審？2評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？3評審的內容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？4評審的結果及后續的跟蹤措施是否記錄？5評審的結果是否得了落實，評審是否有效果？6顧客投訴中有無因產品要求評審不當而造成的問題？7產品要求發生變更時，是否由授權人員執行修訂工作？8修訂時是否按有關規定進行了評審，并通知了有關部門？9修訂記錄是否完整?！獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭獭稹稹稹稹稹稹稹稹?.及顧客進行溝通的方式是什么？1組織是如何在產品供應的前,中,后及顧客進行溝通的？√○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合X2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：審核人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查7.4選購 7.是否有部門向顧客供應產品信息，處理顧客的問詢,訂單？8.是否對顧客的投訴進行處理1是否對溝通的方式作出了規定，是否建立特地的組織機構，人員,資源配備是否合適。是否有效地進行？2怎樣向顧客供應產品信息？3如何處理顧客的詢問,訂單以及顧客的投訴？4是否建立用戶檔案向有關部門及傳遞顧客對服務要求信息？√√√√√√○○○○1.組織如何選擇和評價供方？2.是否明確了對供方限制的方式和程度？3.評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？1.是否有選擇,評價,重新評價供應商的準則和文件？2.是否組織有關部門對供應商進行評價？3.是否有選擇和評價供應商進行評價？4.是否有合格供應商名冊，是否保存有合格供應商的記錄，是否定期對合格供應商進行評價？5.對供應商是如何限制的，限制的方式和程度是否體現了該產品對隨后實現過程及其產品的影響程度？6.供應商質量下降時，是否實行訂正措施或作必要的更換？√√√√√√√○○○○○○4.選購 文件是否清晰在說明白選購 信息？5.選購 文件發放前，是否對其規定要求的相宜性進行了評審？1選購 文件是否寫明產品的類別,型號或其他信息？2選購 文件夾是否寫明驗收的要求（可以合同,圖樣以及其他技術文件的形式體現）？3選購 物資的規范有更改時，是否在選購 文件上有說明？4選購 文件中是否有對供應商的過程,設備,人員,管理體系的要求（必要時）？5選購 文件發放前是否由授權人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？√√√√√√√○○○○○2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：供銷部編制人/日期：審核人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查7.4選購 6.有無對選購 產品進行驗證的活動？7.當組織或組織的顧客在供方的現場進行驗證時，是否在選購 文件中作出了規定？規定是否包括驗證的支配和產品放行的方法？1有無對選購 產品進行驗證的規定及驗證的記錄？2是否有效實施對選購 產品的驗證？3當我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在選購 單或其他選購 文件中對驗證的支配和產品放行的方法作了具體規定？√√√○○○顧客滿足1.如何進行顧客滿足程序的監視和測量1是否收集并分析了顧客滿足程序的住處并將其作為評價質量管理體系業績的依據之一？2有無收集和分析顧客滿足程序信息的規定。這些規定是否包括獲得信息的時機,職責,方式,內容以及分析信息的方法？3這些規定能否保證客觀,公正和可信？是否得到了執行？√√√√△○○2.顧客滿足程度明顯下降時，是否實行了改進措施1分析中發覺顧客滿足程度明顯下降時，是否實行了訂正措施？2訂正措施是否有效？√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：生產部編制人/日期：批準人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查6.3基礎設施1組織怎樣確定供應并維護所需基礎設施2供應的基礎設施是否滿足要求？1組織是否規定了確定,供應并維護基礎設計方法？1組織是否具備合適的工作環境？2組織是否制定了管理工作環境的方法？3工作環境是否得到了管理？4及工作環境有關的法律法規有哪些？5.有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√○○○○△6.4工作環境1.工作環境是否合適？2.如何管理工作環境？1.有哪些過程？是否充分？2.有哪些描述過程的文件中？是否充分,適用？3.沒有文件的過程是否得到有效限制？4.是否有文件對資源的供應進行了規定？5.是否有文件對驗證和確認活動,以及驗收準則進行了規定？√√√√√√√○○○○○標識和可追溯性1.是否以相宜的方式在生產和服務的全過程對產品進行標識？是否制定了有關標識的規定？標識用的標簽等是否得到了有效管理？2.當有可追溯性要求時（可能是自身規定或合同要求），其產品的標識是否具有惟一性，并加以記錄？1是否有文件規定以適當的方式對產品進行標識？2是否在進料接受,生產,安裝,交付等階段對產品進行標識？3標識的方法,方式是否有明確規定？4產品,物料移動后是否能及時移植標識（必要時），是否作出了規定？是否有效實施？5對標識的管理（如標簽,印章等的管理）是否作出了明確的規定？是否有效實施？6對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產品進行惟一性標識？7對于可追溯性標識是否有規定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？√√√√√√√√√√√√√○○○○○○○2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：生產部編制人/日期：審核人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查標識和可追溯性3.用哪些方法對產品的監視和測量狀態進行標識？1對檢驗和試驗狀態標識是否有管理規定？2各種物料,過程中產品,成品的檢驗狀態標識是否合適,正確？3用標簽,印章或區域表示產品檢驗狀態標識的管理是否符合要求？4存放的方式是否能區分不同監視和測量狀態的產品？5標識的方法是否正確，是否隨著檢驗和試驗狀態變化而更改標識？6是否愛護好檢驗狀態標識？√√√√√√○○○○○○產品防護1.是否對產品供應了防護（標識,搬運,包裝,貯存和愛護）？1是否對產品防護（標識,搬運,包裝,貯存和愛護）作了具體的規定？2書面的規定是否切合實施，是否是有效版本？3如何做好生產過程中產品的防護工作（包括包裝,搬運,愛護等工作）？有無在制品,半成品管理方法？√√√√√○○○2.產品包裝,防護標記是否充分及適當？1有無包裝,防護標識（如堆碼標識,當心輕放標識等）的規定，是否按規定執行？2發貨時，是否做好了發貨標識？√√√○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合×2014年度質量管理體系內部審核檢查表受審核部門：生產部編制人/日期：審核人/日期：審核準則：GB/T19001，體系文件,適用法律法規審核日期：2014.10審核員：GB/T19001條款檢查內容檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查產品防護3.搬運的方法和手段是否有效？1是否有搬運的規定和管理方法？搬運工具,方法,場地是否都相宜？2現場搬運過程是否符合要求，是否做致函保證產品不受損傷？3危險品的運輸是否有特殊的規定并按規定實施？運輸單位是否資格？√√√√√○○○4.產品的包裝管理1是否對包裝過程,標記過程作出明確規定？2包裝運用的材料,標記是否符合要求？3現場包裝,標記過程是否符合要求？4隨機帶的文件是否齊全？√√√√√○○○○5.產品的貯存和愛護1是否有產品貯存和愛護的規定，是否包括防止產品損壞,變質的措施，是否作了恰當的入庫驗收,保管,出庫的規定？貫徹狀況如何？2貯存庫房的環境條件是否相宜，平安措施是否適當？3倉庫貯存的產品是否有愛護措施，如防雨防曬,防變質等措施，是否進行了適當隔離，這些措施是否能有效地愛護產品質量？√√√√√√○○○注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，稍微不符合△，嚴峻不符合XXXXXXXX水泥2014年度內部審核報告第1頁共3頁審核目的：檢查評價公司質量管理體系文件是否得到有效實施；驗證質量管理體系的相宜性,充分性和有效性，為質量管理體系的持續改進供應依據。評價公司對產品的生產服務的質量保證實力。審核范圍：1.質量管理體系涉及的全部部門,過程和銷售及服務有關的全部生產場所。2.公司所覆蓋的全部產品。審核準則：GB/T19001—2008標準,質量手冊,程序文件,作業文件以及有關的法律,法規和標準。審核日期：2014年10月16～17日受審核部門：公司領導層,公司辦,質量部,供銷部,生產部(含修理部,自動化部)審核組長：XXXX（A）審核員：XX（B）,XXX（C）,XXX（D）,王太（E）,XXX（F）第2頁共3頁審核過程綜述：依據GB/T19001-2008標準的要求，自2014年10月16～17日共2天時間，按支配對全公司進行了2014年度內部質量管理體系審核。16日上午召開了首次會議，管理者代表XXX對審核工作提出了要求。然后審核組分3個小組先后到5個部門和車間現場進行了現場審核，并對公司領導層進行了審核。審核組采納面談,提問,現場查看,調閱文件資料等方式，對各部門體系運行狀況進行了全面的檢查，對提交的文件資料進行了仔細審核，對2014年5月管理評審提出的問題落實狀況進行了檢查，并比照文件規定，對各部門在體系文件運行過程中存在的問題開出了不合格項報告，對將來運行過程中可能會出現的問題也提出預防建議。公司本著企業的實際動身，對質量管理體系在公司全過程的實施和應用中，供應了所需的資源和信息，刪減條款的理由成立，并且充分,合理，完全符合GB/T19001-2008的要求。17日下午末次會議由審核組長XX主持會議，各審核小組報告了分組審核狀況，也對各部門在質量體系運行過程中存在的問題提出了建議，審核組報告了審核狀況，XXXX總經理作了總結講話。不符合項統計及分析（包括：數量,嚴峻程度,部門,要素執行狀況,存在的主要問題等）：本次審核未發覺嚴峻不符合項，一般不符合項2個。按單位不符合項最多的為1項，最少的為0項。其分布詳見附件《不符合項匯總表》。一,審核過程中發覺的不合格項主要集中在以下幾個方面：1,部門對標準和體系文件的學習還不夠到位，致使實際工作及體系要求有差距；2,生產部門對質量記錄的編寫應用不規范；3,顧客資料收集不完整。二,改進的建議：1,管理層要高度重視質量管理工作，應進一步加大體系文件的宣貫及執行力度，使實際工作能夠按標準程序進行；2,各部門應對本部門質量體系運行狀況進行內部審核，對本部門質量目標實現狀況進行監督，將檢查結果作為工作業績的一項考核指標，加速目標實現的進程。第3頁共3頁評價及結論：質量體系運行內審結果表明，我公司質量管理體系文件基本符合GB/T19001-2008標準的要求,適合公司實際狀況，各部門在日常工作中總體上能依據文件規定要求開展質量管理工作，日常管理工作的過程限制意識得到了明顯提高，管理工作也比較規范化，以顧客為關注焦點的服務意識得到明顯加強，并建立了訂正,預防不合格和持續改進的工作機制。一年來，我公司未發生重大質量責任事故，也沒有收到顧客對我公司產品質量的投訴，產品能夠順當通過顧客和主管部門的審查,驗收，產品質量穩定，依據現有范圍內的顧客滿足度調查結果顯示，市場信譽良好。因此，總體來說，公司質量管理體系運行相宜,充分,有效，符合我公司的狀況。內審過程中發覺的不符合項對公司質量管理體系的整體運行無大的影響，有關條款已經和有關部門領導進行了溝通確認，審核組也提出了整改意見，供各部門參考。訂正措施要求：各部門對本次審核不合格項要仔細分析不符合緣由，實行訂正措施，要求在11月15日前完成整改。審核報告分發對象：審核報告分發范圍：公司領導,體系覆蓋的各部門。審核報告的附件：共5件附件1：不符合項分布匯總表1頁附件2：不合格項報告2頁附件3：訂正措施記錄表2頁審核組組長簽字：日期：日期：不合格項分布/匯總表X/QRN0：01序號標準條款管理層辦公室質控部生產部供銷部合計14．2．324．2．435．145．255．365．475．5．185．696．2106．311116．4127．1137．2147．3157．4167．5．1177．5．2187．5．3197．5．4207．5．5217．6228．2．111238．2．2248．2．3258．2．4268．3278．4288．5．2298．5．3合計112不合格項報告X/3N0：01受審核部門：生產部負責人：XXX審核內容：6.3生產設備和基礎設施管理程序審核日期：2014.10.17不合格事實：查主機設備大修實施記錄,主機設備大修驗收報告,生產設備日常維護保養記錄所運用的記錄表格不規范，未按6.3生產設備和基礎設施管理程序中第5款規定的記錄表格QP--6.3--05/06/07的要求編號不符合：GB/T19001-2008條款編號：6.3本企業質量手冊章節號：6條款編號：6.3本企業程序文件章節號：6.3條款編號：5性質：□嚴峻不合格■一般不合格審核員：E/F審核組長：A部門負責人：XXXX日期：2014.7.17緣由分析：由于對體系文件學習理解不深，記錄清單編寫,運用不規范，未按文件程序限制要求編號。訂正措施及完成日期：組織相關人員培訓，學習文件,標準，以及加強質量意識教化；嚴格依據質量記錄限制程序GAGX/QP--4.2.4規定執行；以上措施規定2014年11月15日前完成。部門負責人：XXXXX日期：2014.10.17訂正措施驗證狀況：驗證人：日期：不合格項報告X/3N0：02受審核部門：供銷部負責人：XXX審核內容：8.2.1顧客滿足審核日期：2014.10.16不合格事實：查看GAGX/QR7.2.2/01-02記錄中，未收集顧客的住處并將其作為評價質量管理體系業績的依據之一。不符合：GB/T19001-2008條款編號：7.6本企業質量手冊章節號：8條款編號：本企業程序文件章節號：條款編號：4.5,4.6性質：□嚴峻不合格■一般不合格審核員：E/F審核組長：A部門負責人：XXXX日期：2014.10.16緣由分析：由于相關人員質量意識不強，對體系文件理解不夠不深，沒有充分相識到顧客住處的重要性或大意和忽視。訂正措施及完成日期：1,組織相關人員培訓，學習有關文件,標準，加強質量意識教化；2,加強及顧客的溝通，正確完整的收集客戶資源。3,以上措施規定2014年11月15日前完成。部門負責人：XXXXXX日期：2014.10.16訂正措施驗證狀況：驗證人：日期：糾正措施記錄表X編號：01不符合事實描述：查主機設備大修實施記錄,主機設備大修驗收報告,生產設備日常維護保養記錄所運用的記錄表格不規范，未按6.3生產設備和基礎設施管理程序中第5款規定的記錄表格QP--6.3--05/06/07的要求編號緣由分析：由于對體系文件學習理解不深，記錄清單編寫,運用不規范，未按文件程序限制要求編寫。責任部門負責人：XXXX日期：訂正措施支配：1,組織相關人員培訓，學習文件,標準，以及加強質量意識教化；2,嚴格依據質量記錄限制程序GAGX/QP--4.2.4規定執行；責任部門負責人：XXXX日期：訂正措施支配確認意見：管理者代表/化驗室負責人：日期：實施狀況：責任部門負責人：日期：驗證狀況：驗證人：日期：備注：糾正措施記錄表X編號：02不符合事實描述：不合格事實：查看GAGX/QR7.2.2/01-02記錄中，未收焦顧客的住處并將其作為評價質量管理體系業績的依據之一。緣由分析：由于相關人員質量意識不強，對體系文件理解不夠不深，沒有充分相識到住處的重要性或大意或忽視。責任部門負責人：XXXXX日期：訂正措施支配：1,組織相關人員培訓，學習有關文件,標準，加強質量意識教化；2,加強及顧客的溝通，正確完整的收集客戶資源。責任部門負責人：XXXXX日期：訂正措施支配確認意見：管理者代表/化驗室負責人：日期：實施狀況：責任部門負責人：日期：驗證狀況：驗證人：日期：備注：預防措施記錄表X/QR-8.5.3/01編號：01潛在不合格事實描述：在對生產部員工的現場提問中，有個別的員工對質量方針和質量目標不是很熟識，經過具體詢問是個新員工，故存在潛在的不合格因素。緣由分析：新員工到公司時間短，學習時間不足。責任部門負責人：XXXX日期：預防措施支配：公司辦要加強全公司員工質量方針,質量目標的學習培訓，特殊是新員工的培訓學習，讓每個員工從思想上,意識上根深蒂固。責任部門負責人：XXX日期：預防措施支配確認意見：管理者代表/化驗室負責人：日期：實施狀況：責任部門負責人：日期：驗證狀況：驗證人：日期：備注：末次會議簽到表X日期：地點：會議室姓名部門職務/職稱姓名部門職務/職稱XXXXXXXX水泥2014年度內審末次會議記錄第2頁共2頁編碼:X/QE/A時間2014年10月17日地點會議室內容內部審核參與人員XXXXXXXXXXXXXXXXX主持人管理者代表:XXX記錄人會議內容:管理者代表XXX各審核組介紹審核狀況:XXXX我們組審核的是管理層和公司辦,此次審核總經理和管理者代表均能很好的回復所提出的審核問題點,無不符合項.公司辦能很好的回答所提出的審核問題，各項工作符合體系要求，無不符合項。XXX我們組審核的是質控部，均能很好的回答所提出的審核問題點,符合體系要求，無不符合項。XXXX我們組審核的是供銷部和生產部，兩個部能夠正確回答所提出的問題，現場檢查符合體系要求，供銷部有1項稍微不符合項:未收焦顧客的住處并將其作為評價質量管理體系業績的依據之一。生產部有1項稍微不符合項:運用的記錄表格不規范。二,審核狀況通報本次審核確認審核范圍包括：五個部共發覺2項不符合；不符合項性質說明：一般不符合項2項，嚴峻不符合項沒有，分布在不同的部門及條款中：1,不符合項見《不符合項匯總表》。2,對質量管理體系文件熟識和理解不夠，應進一步加強學習。3,對過程和程序要求,證據,效果等方面要清晰，心中有數。XXXXXXXX水泥2014年度內審末次會議記錄第2頁共2頁編碼:XXX/QE/A4,操作規程應做到上墻，做到人人都清晰，個個心中有數。5,顧客重大投訴沒有，但小問題也有一些，這些有的是管理上的問題，也有些是操作上的問題，也有環境,條件等。三,下一步支配：1,全部的不合格項，必需在11月15日前完成。2,各部門依據這次內審，再進行一次自查，發覺問題和不足應提出改進措施進行完善。4,審核結論：（見審核報告）。5,建議：①應接著加強培訓和教化，尤其是操作規程和應知應會。②加強數據分析和應用。③加強基礎,完善制度,規范操作。四,XXXXX總經理講話：本次內審是我們一體化管理體系建立以來的第五次內審，由于我們GB/T19001-2008DE學習還不夠，對標準仍須要接著加強學習，做到充分理解,消化，變為我們工作中的動力。這次內審雖然只查出2個問題，依我看，還不僅這些，這只是我們工作的開始，也是我們萬里長征的第一步，對我們的工作是一個促進。各部門要對本部門的問題，回去要仔細整改，徹底訂正,完善，在工作上要真正做到嚴,快,細,好，使我們的管理更上一層樓。六,管理者代表：XXX內部審核會議到此結束，感謝各位。XXXXXXXX水泥2014年度管理評審材料匯編編制:校對:2014年5月16日XXXXXXXXX水泥2014年度管理評審會議議程目錄會議簽到表2,管理評審會議支配3,總經理主持會議并講話4,公司辦作質量管理體系運行狀況總結5,供銷部作質量管理體系運行狀況總結6,生產部作質量管理體系運行狀況總結7,質控部作質量監視和測量狀況的報告8,管理者代表作質量管理體系總體運行狀況的報告9,總經理作會議結束講話10,會議記錄11,管理評審報告XXXXXXXXXX水泥2014年管理評審會議簽到表XXX/QR-5.6/01評審時間：地點：會議室序號姓名職務/職稱部門1234567891011121314151617XXXXXXXXX水泥2014年度管理評審支配序號：編號：XXX/QP--5.6評審會議時間：2014年5月16日評審會議地點：公司會議室正常評審評審目的：確保公司質量體系的持續相宜性,充分性,有效性。評審范圍：公司質量體系所覆蓋的全部過程,部門,場所。參與人員：XXXXXXXXXXX評審內容要點：一,內容：1,質量體系是否持續相宜和有效，質量方針相宜性和目標的要求完成狀況2,內外審的評審結果。3,質量目標指標完成狀況4,相關方對質量方面