新制度經濟學第一講主講：陳立兵libingc@2007年03月09日學習目的和要求什么是新制度經濟學新制度經濟學發展思想簡史及評價新制度經濟學繁榮的原因新制度經濟學的基本信念新制度經濟學的分析框架學習方法和要求講義結構學習目的和要求

明確新制度經濟學的研究對象；掌握新制度經濟學家的基本理念；了解新制度經濟學的學術地位；弄清新制度經濟學的分析框架。學習目的和要求什么是新制度經濟學新制度經濟學發展思想簡史及評價新制度經濟學繁榮的原因新制度經濟學的基本信念新制度經濟學的分析框架學習方法和要求講義結構什么是新制度經濟學本節主要內容新制度經濟學的“繁榮”——獲諾貝爾經濟學獎的經濟學大師新制度經濟學是對“黑板經濟學”的批判繼承新制度經濟學的概念、研究對象及研究方法新制度經濟學的特征幾位獲諾貝爾獎經濟學大師獲獎時間獲獎者獲獎理由11974年弗·馮·哈耶克深入分析經濟、社會和制度之間的相互依賴21978年赫伯特·西蒙對于經濟組織內的決策程序進行了研究，這一有關決策程序的基本理論被公認為關于公司企業實際決策的創見解31979年西奧多·舒爾茨在經濟發展方面做出了開創性研究，深入研究了發展中國家在發展經濟中應特別考慮的問題41982年喬治·斯蒂格勒在工業結構、市場的作用和公共經濟法規的作用與影響方面，做出了創造性重大貢獻51986年詹姆斯·布坎南將政治決策的分析同經濟理論結合起來，使經濟分析擴大和應用到社會—政治法規的選擇什么是新制度經濟學幾位獲諾貝爾獎經濟學大師（續）獲獎時間獲獎者獲獎理由61991年羅納德·科斯揭示并澄清了經濟制度結構和函數中交易費用和產權的重要性71993年道格拉斯·諾斯建立了包括產權理論、國家理論和意識形態理論在內的”制度變遷理論81996年威廉·維克瑞在信息經濟學、激勵理論、博弈論等方面都做出了重大貢獻91998年阿馬蒂亞·森對福利經濟學幾個重大問題做出了貢獻，包括社會選擇理論、對福利和貧窮標準的定義、對匱乏的研究等什么是新制度經濟學在博弈論研究獲諾貝爾獎經濟學獎的大師序號獲獎時間獲獎者獲獎理由11994年納什、海薩尼、澤爾騰“非合作博弈的均衡”21996年米爾利斯、維克瑞在博弈論和信息經濟學領域的成就32001年阿克洛夫、斯賓塞、斯蒂格利茨與博弈論相關的信息經濟學領域42005年奧曼、謝林通過博弈論分析，促進了人們對沖突和合作的理解

博弈論為新制度經濟學的發展提供了方法論支持什么是新制度經濟學8新制度經濟學是對黑板經濟學的批判繼承什么是“黑板經濟學”？黑板經濟學是指新古典（微觀）經濟學理論成立的前提條件過于抽象，不能解決實際經濟（社會）問題例1：新古典經濟學最優均衡實現的前提條件（假設）：廠商規模很小且數目眾多市場是完備的，不存在不確定性市場上信息是完備且對稱的不存在外部性例2：新古典經濟學中的企業（廠商）是一個追求利潤最大化的實體。該理論假設只有在市場交易不受限制、完全信息以及完備界定的私人產權的三個條件下才能成立。什么是新制度經濟學9新制度經濟學是對黑板經濟學的批判繼承（續1）現代經濟學的發展趨勢完善新古典經濟學自身，如把一些思想模型化；在新古典經濟學的前提上做文章，主要是改變其假設條件，如從完全信息向不完全信息轉變，從完全理性向有限理性轉變等；把新古典經濟學拓展到其他領域，如貝克爾用新古典經濟學分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用經濟學分析政治、政府等問題，諾斯用經濟學理論分析歷史變遷等。什么是新制度經濟學10新制度經濟學是對黑板經濟學的批判繼承（續2）新制度經濟學對新古典經濟學的揚棄放棄完全信息假設完全理性假設確定性繼承穩定性偏好理性選擇均衡分析例如：新制度經濟學修改了新古典理論生產函數，把制度作為影響生產的主要因素之一什么是新制度經濟學Q=f（資本、土地、勞動）Q=f（資本、土地、勞動、制度）11新制度經濟學概念、研究對象及研究方法概念“新制度經濟學（NewInstitutionalEconomics）”最早由威廉姆森提出。新制度經濟學就是用新古典經濟學去分析制度的構成和運行，并去發現這些制度在經濟體系運行中的地位和作用（科斯）。研究對象“當代制度經濟學應該從人的實際出發來研究人，實際的人在由現實制度所賦予的制約條件中活動”（科斯）；“制度經濟學的目標是在研究制度演進背景下人們如何在現實世界中做出決定和這些決定由如何改變世界”（諾斯）新制度經濟學的研究方法方法論上的個人主義效用最大化（財富最大化和非財富最大化）有限理性機會主義什么是新制度經濟學12新制度經濟學的主要研究內容新制度經濟學的代表作科斯：《企業的性質》（1937）、《社會成本問題》（1960）等；諾斯：《西方世界的興起》（1973）、《經濟史上的結構與變遷》（1981）、《制度、制度變遷與經濟績效》（1990）等；威廉姆森：《資本主義經濟制度》（1985）等；阿爾欽：《不確定性、進化與經濟理論》（1950）、《信息成本、定價與資源閑置》（1969）等；德姆塞茨：《所有權、控制與企業》（1988）等；張無常：《佃農理論》（1969）、《企業的契約性質》（1983）等。什么是新制度經濟學13新制度經濟學的主要研究內容新制度經濟學的核心內容產權理論交易費用理論組織理論（公司、國家治理理論）制度變遷理論新制度經濟學的研究范圍交易成本和產權；政治經濟學和公共選擇；數量經濟史；認知，意識形態以及路徑依賴的作用。什么是新制度經濟學14新制度經濟學的特征新制度經濟學是真實世界的經濟學。威廉姆森概括了新制度經濟學的重要特征：新制度經濟學充分假設制度有深刻的效率因素。也就是說，不同制度下績效是不一樣的。新制度經濟學認為資本主義經濟制度的重要性，不僅在于技術本質，而且還在于管理方式結構，后者帶來不同的經濟類型中信息傳遞、激勵和分權控制的區別。新制度經濟學用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無磨擦的理想形式相比較。比較中的基本概念就是交易成本。新制度經濟學認為，經濟組織的中心問題，歸本求源是人類活動者的行動屬性，行為假設被看作是現實中的重要部分什么是新制度經濟學威廉姆森15學習目的和要求什么是新制度經濟學新制度經濟學發展思想簡史及評價新制度經濟學繁榮的原因新制度經濟學的基本信念新制度經濟學的分析框架學習方法和要求講義結構新制度經濟學發展思想簡史及評價本節主要內容新制度經濟學發展思想簡史新制度經濟學與舊制度經濟學的比較新制度經濟學的理論發展新制度經濟學的創新新制度經濟學發展思想簡史亞當·斯密經濟學蘊含著豐富的制度思想；馬克思經濟學理論也非常重視制度的作用。規范產權是因為人們要解決他們所面臨的資源稀缺問題，而且產權結構會以其特定而可預見的方式來影響經濟行為。德國歷史學派的制度思想舊制度經濟學提供了關于制度的重要研究視角和觀點舊制度經濟學代表人物：凡勃倫、康芒斯經濟學研究的對象應該是人類經濟生活中借以實現的各種制度，以及這些制度的起源和發展。

經濟制度經歷了許多個演變的階段，世界上不存在一種普遍的經濟制度，而是有許多形態的制度。

20世紀30、40年代步入低潮。新制度經濟學發展思想簡史及評價18新制度經濟學發展思想簡史（續1）新制度主義（Neo-InstitutionalEconomics)的經濟思想代表人物：加爾布雷斯、繆爾達爾20世紀50年代興起，在我國也成為后制度學派或現代制度主義學派代表著作：《豐裕社會》、《新工業國》、《經濟學與公共目標》等沿著舊制度經濟學的傳統，加爾布雷斯在其著作中分析了市場與社會組織制度和權力結構的整合，社會經濟組織中抗衡力量的存在和種種表現以及國家對協調雙方力量的作用，反映了應用政治模式處理解決問題的嘗試。在凱恩斯主義出現之后，該學派便衰竭下去。新制度經濟學發展思想簡史及評價19新制度經濟學發展思想簡史（續2）新制度經濟學（NewInstitutionalEconomics)的經濟思想代表人物：科斯、諾斯、德姆塞茨、威廉姆森、阿爾欽、張五常等主要內容：產權理論、交易成本理論、組織理論（委托——代理理論）、制度變遷理論等雖以制度學派命名，卻是運用新古典經濟學的邏輯和方法，側重從微觀角度研究制度的構成、運行以及制度在經濟生活中的作用。最初，制度主義是處于異端的地位，但隨著制度主義不斷的演變與發展，尤其是新制度經濟學的出現，其越來越受到經濟學界的關注。20世紀90年代，初科斯與諾思相繼獲得諾貝爾經濟學獎，使新制度學派的影響達到了頂峰。

新制度經濟學發展思想簡史及評價20新制度經濟學與舊制度經濟學的比較舊制度經濟學不認同新古典經濟學的分析方法和理論，持完全批判態度新制度經濟學對主流經濟學做出了修正和發展，利用主流經濟學的研究方法和理論范式去觀察、研究問題。新制度學派針對傳統經濟學認為的市場無摩擦，具有完備信息，無逆向選擇和無道德風險，忽視產權和交易成本等問題，通過引入信息和交易成本以及產權的約束，修正和發展了新古典經濟學。

新制度經濟學發展思想簡史及評價21新制度經濟學的理論發展威廉姆森在科斯研究的基礎上，建立起了交易成本經濟學，形成了一個從契約角度來看待和研究經濟組織的新制度經濟學的分支；德姆塞茨和阿爾欽則循著科斯的思路創立和發展了產權經濟學，其主要內容是研究產權的安排和效率在經濟運行中的作用；諾思和戴維斯通過對經濟史的研究總結出了近代經濟增長的制度原因以及制度變遷的規律，即制度變遷理論。

新制度經濟學發展思想簡史及評價22新制度經濟學的創新創新之一：堅持邏輯實證主義方法論，把傳統微觀經濟學的邊際均衡分析方法與制度分析方法結合起來；創新之二：以資源配置為主題，改變了其他制度主義者主題過于宏大和雜亂的狀況；創新之三：創立了“交易費用”范疇，在原來新古典經濟學的生產成本這一種約束條件的基礎上，引入了新的約束條件，依托交易成本概念，運用新古典經濟學的邏輯推理和抽象分析方法進行制度變遷分析；創新之四：強調資源配置的最優問題與既定經濟社會的激勵結構問題不能分離，而激勵結構是由制度及產權決定的，這又是對新古典的拓展。因此，新制度經濟學既具有制度主義的一定批判性，也為主流經濟學所接納，從而得到迅速發展并引人矚目，從深層次上看，其基本方法論和理論假設與主流經濟學的趨同才是新制度經濟學興起的真實原因。

新制度經濟學發展思想簡史及評價23學習目的和要求什么是新制度經濟學新制度經濟學發展思想簡史及評價新制度經濟學繁榮的原因新制度經濟學的基本信念新制度經濟學的分析框架學習方法和要求講義結構新制度經濟學繁榮的原因新制度經濟學的產生有長期的理論積累過程；新制度經濟學在近期的興起有其現實的需要；新制度經濟學的產生、發展與經濟的全球化密切相關；新制度經濟學的在近些年的興旺與大量經濟轉型國家的存在及其這些國家對制度經濟學的需要也密切相關。

新制度經濟學繁榮的原因（續）制度因素在社會經濟中的重要性及其作用，東西方都是一樣的；制度分析方法適用于所有國家。制度分析實質上是人的行為分析、利益矛盾分析、人與人關系(生產關系)分析的總稱。也是馬克思用于分析資本主義經濟的基本方法之一。

西方新制度經濟學家揭示的制度運行和制度演變的規律盡管根源西方歷史，但西方世界興起的歷史在某種意義上講也就是市場經濟制度確立、完善的歷史。新制度經濟學繁榮的原因26學習目的和要求什么是新制度經濟學新制度經濟學發展思想簡史及評價新制度經濟學繁榮的原因新制度經濟學的基本信念新制度經濟學的分析框架學習方法和要求講義結構新制度經濟學的基本信念法律的、政治的、社會的和經濟的制度對經濟績效有重要的影響。強調運用新古典理論分析制度的構成和運行是新制度經濟學的基本價值取向。在新古典經濟學的基礎上，再引入博弈論、演化經濟學及行為經濟學等是可以彌補新古典經濟學在分析制度上的不足的。理論和經驗分析應該是交互式的并且一起隨著時間的變化而演化。這兩者（理論和經驗）的互動成為新制度經濟學建立理論體系的一條有效路徑。新制度經濟學的基本信念（續1）學科間的研究對于理解制度的作用以及制度怎樣影響經濟行為和績效具有重要意義。新制度經濟學關于制度研究的范式可以被其他社會科學所借鑒。注重對制度從不同層面的分析已經成為社會科學的共同任務。關于技術變遷、創新擴散以及制度對兩者的影響的更長期的動態考察應該在經濟分析中起著更加核心的作用。新制度經濟學的基本信念29新制度經濟學的基本信念（續2）我們對制度的理解應該更加豐富，以使我們運用經濟理論和經驗知識來分析一系列廣泛的經濟文化和政治裝置，這包括發達和發展中國家。制度分析試圖理解政府的作用以及政治制度在政策形成、實施和經濟績效中的作用，但是制度分析本身并沒有提供一個政治的議程。制度分析最終要上升到國家這個層面上來。新制度經濟學的基本信念30學習目的和要求什么是新制度經濟學新制度經濟學發展思想簡史及評價新制度經濟學繁榮的原因新制度經濟學的基本信念新制度經濟學的分析框架學習方法和要求講義結構新制度經濟學的分析框架三大理論的綜合新古典經濟學、博弈論與演化經濟學與新制度經濟學的結合。制度分析的三個層次微觀層次、中觀層次（利益集團）、宏觀層次（國家理論）。制度變遷分析的三大視角演化論、博弈論和歷史分析新制度經濟學的分析框架（續1）新古典經濟學、博弈論與演化經濟學與新制度經濟學的結合新古典經濟學演化經濟學博弈論新制度經濟學延伸和發展經濟運行秩序或制度的起源制度分析的理論基礎新制度經濟學的分析框架（續2）制度分析三層次之一：微觀層次人類行為與制度的關系理性與有限理性行為經濟學與制度合作與互惠制度相互依賴性合作與不合作互惠制度交易費用及測量問題交易費用是新制度經濟學的基石交易費用測量的困難與爭議新制度經濟學的分析框架（續3）制度分析三層次之一：微觀層次產權理論用產權規則解決因資源稀缺而發生的利益沖突界定、變更和安排產權結構，降低或消除市場機制運行中的社會費用契約理論經濟生活中的契約委托代理關系逆向選擇與道德風險企業理論企業的本質企業的產權安排企業治理新制度經濟學的分析框架（續4