主講人：毛加強西北工業大學人文與經法學院E-mail:maojiaq@政府經濟學課程結構政府經濟學一、導論：研究對象、研究工具、公平與效率二、政府微觀經濟干預理論：市場結構、外部性、公共產品三、政府宏觀經濟干預理論：凱恩斯主義、供給學派、貨幣主義四、公共選擇與政治過程：基本理論前提、政治市場、政府失靈五、政府支出分析：對窮人的補貼、醫療保健、社會保障、教育六、政府收入理論：稅收的轉嫁與歸宿、經濟效應、原則、公債七、政府制度安排職能：制度概述、制度變遷與路徑依賴、制度安排導論第一章導論導論1.1政府經濟學的研究對象

對象：是市場經濟條件下政府在社會經濟發展中的作用與行為規律

要分析回答的問題：由于存在市場失靈，政府必然也必須進行經濟干預，那么，（1）政府何時進行干預？（2）怎樣干預？（3）政府從事經濟活動的范圍、方式、途徑和效果是什么？導論1.1.1政府與基本經濟問題（1）生產什么？：公共物品與準公共物品（2）如何生產？：包括生產主體的選擇（市場主體或非市場主體）、生產技術的選擇（3）如何決策？：是公共選擇的結果，公共選擇是指一個社會共同決定做出的選擇。公共選擇遇到的困難：一方面，“眾口難調“，人們的偏好不同，對事物的理解、判斷和價值觀不同；另一方面，不同的公共產品有不同的受益人，不同的政策會給不同的人帶來不同的好處，人們的利益會發生沖突。生產什么、如何生產、如何決策和為誰生產四個基本問題。導論（4）為誰生產？：實際上是個分配問題。對于公共產品，政府在決定生產的同時實際上即決定了它的分配。政府部門生產的產品存在合理分配問題，除了極少數公共產品，如國防和公共安全，可以絕對平等地消費外，大部分公共產品只為一部分人提供著便利。導論1.1.2政府經濟學的研究內容與范圍

（1）政府制度安排職能。1)國家的政治制度，即政體問題。這個問題是政治問題而不是經濟問題。2)政府自身的制度問題。政府這一組織是怎樣建立的？它的運作機制是怎樣的？這種制度安排的經濟效果如何？3)政府的制度安排職能。政府可以制訂政策、法規、條例來約束市場行為，并且運用國家賦予它的強制性的權力對這些政策、法規、條例等的有效實施進行監督。1．政府的制度安排職能及其經濟意義制度是一套涉及社會政治、經濟的行為規則。導論（2）公共選擇學派對制度安排的分析。將政治選舉制度類比于市場制度進行分析，把政治家看成企業家，選民當作消費者，“選舉制度”恰似交易制度；政府就是選民與政治家進行“選舉交易”的結果。參與者無論是“買方”的選民還是“賣方”的政治家，都是追求利益最大化的“經濟人”。在這個交易的過程中，選民必然會選擇對自己最有利的政治家，而政治家必然會采取最有利于他競選的策略。由于普通選民對競選的結果影響微弱，政治家必然會取悅于某些特殊利益集團。導論

2．政府的經濟管理職能（1）政府管理經濟的方式及其效果。市場經濟的總框架下政府對經濟的管理是針對市場失效。面對市場失效，政府可以采取不同的管理方式與對策。例如：對于自然壟斷，政府可以采?。翰还?、建立競爭性的國有企業、讓國有企業實施壟斷經營、管制或提供補貼鼓勵其它企業參與該行業競爭等；對于外部經濟，政府可以選擇：不管、征稅、管制與禁止等不同的手段，其效果顯然是不同的；對于通貨膨脹，可以用宏觀經濟工具進行治理，也可以通過制訂行政性定價來遏制。它們之間的效果是政府經濟學研究的課題。導論（2）政府管理經濟的工具及其效果。

第一，財政工具。包括稅收與政府支出。第二，貨幣工具。一般而言，政府管理經濟的主要貨幣工具有準備金率、貼現率和公開市場業務。第三，微觀管制。政府在競爭、工資、價格與產業政策等廣泛領域干預微觀經濟生活。第四，對外經濟政策。如管理外匯儲備、調整匯率、關稅或貿易補貼、施加外貿控制以及制訂或取消歧視性的外資投資政策。導論3．政府行為的經濟學分析（１）政府收入理論政府收入理論主要是稅收理論，因為政府的大部分收入來自稅收。當然，政府還可以發行債券來募集經費。政府收入理論主要包括一般稅收理論、最佳稅收原則、稅收與經濟效率、稅收制度安排、國債理論等。政府是理性經濟組織，它的行為也須符合經濟學規范。公共財政理論是政府經濟學的重要組成部分。政府行為的經濟學分析主要包括政府的收入理論與政府的支出理論導論（２）政府支出理論。爭議性：政府支出的主要目的是提高社會福利水平和貫徹公平收入原則，因而政府支出理論廣泛地涉及規范性問題，因此政府支出理論極具爭議性。政府支出主要項目有：國防、衛生保健、社會保障、教育和一般福利項目。政府支出項目的經濟分析：政府支出項目建立的原因、支出項目的選擇、支出方式、支出結果和支出效率。政府支出的選擇：是一個公共選擇問題。在民主社會里，許多人和集團都參與了政府支出項目的制訂和實行。這些人對于經濟怎樣運行有不同的目的和想法，實際采納的項目是他們觀點的妥協和折衷，政府支出的特定規則可能對特定集團的收入分配有很大影響。如果一個集團能夠很好地組織起來，他們就能夠促使在決策過程中采納有利于他們利益的規定。導論1.2

政府經濟學的規范分析工具政府行為目標：就是增進全社會的經濟福利。這里的經濟福利是全體國民在經濟生活中所得到的一切“好處”或“效用”。研究政府經濟行為要回答的問題：資源配置與經濟福利的關系？什么是有效、公正、合理的資源配置？市場與政府怎樣解決資源配置的合理性問題？回答問題的理論依據：可以從福利經濟學中尋找到某些依據。福利經濟學研究的是不同經濟狀態的社會合意性。政府經濟學的一項重要任務是判斷政府經濟政策的合意性。判斷政府政策合意性的標準是效率和公平。政府經濟學的規范分析工具：常常使用福利經濟學的一些重要概念。導論1.2.1個人效用函數與邊際效用（1）個人效用函數效用函數是指消費者消費某一商品的數量與他的效用水平之間的關系，其表達式為：Ui=f（x1,x2,……xn）其中，Ui是某人的效用水平，x是消費某一商品的數量。效用：“效用”是一種滿足感。任何一個人，當享受了他所需要的一種物品或服務時（無論是面包、汽車、還是電影、球賽），他都會獲得某種滿足感，這種滿足感就是效用的意思。人們發展經濟，無非是為了個人和社會得到更多的這類滿足感或效用，效用增加了也就是福利增加了。導論

（2）邊際效用。消費者從增加的一個單位的商品消費中所獲得的額外效用，稱為邊際效用。邊際效用遞減是福利經濟學和微觀經濟學的基本規律。（3）效用與邊際效用在政府經濟學中的應用。這兩個概念是分析政府稅收政策與轉移支付政策對社會福利影響的基本工具。在邊際效用遞減規律作用，財富對富人的邊際效用小于對窮人的邊際效用，則將適度的收入從富人手中轉移到窮人手中可以提高社會福利水平。轉移支付必須借助政治權力實施，政府在通過收入再分配來減少貧富差距、提高社會整體福利方面起著重要作用。政府經濟學研究的一個重要方面就是對改變公共政策的各種方案進行評價，并判斷何種政策是合意的，進而進行政策選擇。導論1.2.2個人無差異曲線

個人無差異曲線表示對一個人來說效用沒有差別的商品組合，或者說是產生相同效用水平的一系列商品組合。也就是說在同一曲線上兩類商品的各種組合的效用相等。不同曲線上的效用不相等。一個人在包括蘋果和桔子不同的組合中進行選擇（見圖1-1）。

U2U1200100100200桔子圖1-1個人無差異曲線蘋果導論1.2.3帕累托改進與帕累托最優（帕累托有效）帕累托改進：如果某項政策變化能使一些人的經濟福利變好而不損害任何其他人利益的資源分配，稱之為帕累托改進。帕累托最優：帕累托改進過程是資源配置的逐步合理化過程，直到不能作帕累托改進時的資源配置狀態為帕累托最優。帕累托效率常被用做評估資源配置是否合意的標準。下面我們用“艾奇沃斯盒狀圖”來解釋這兩個概念。

帕累托是意大利經濟學家，帕累托最優是帕累托提出的一個重要概念，理解現代福利經濟學的中心環節是“帕累托最優”這一概念。導論（1）艾奇沃斯盒狀圖。英國經濟學家艾奇沃斯用一個方框來描述二人經濟的兩種物品的交易狀況，這樣的方框稱之為“艾奇沃斯盒狀圖”（見圖1-2）。假設社會有亞當和夏娃兩個人及有衣物和食物兩種固定數量的物品，盒狀圖內的任意一點表達了食物和衣物的一種分配方案。如V點。

亞當O食物量

圖1-2艾奇沃斯盒狀圖V衣物量O′夏娃導論（2）“艾奇沃斯盒狀圖”中的兩組個人無差異曲線。亞當和夏娃都各有一組表示各自對食物和衣物偏好的常規形狀的無差異曲線。我們把二人對兩種商品的無差異曲線組合在一起顯示在艾奇沃斯盒狀圖中，如圖1-3所示：

O亞當食物量圖1-3艾奇沃斯盒狀圖中的兩組無差異曲線

U3U2U1

U1′U2′U3′

O′夏娃衣物量導論（3）衣物和食物在二人間如何分配方案一：夏娃的福利不變而亞當的福利變好的分配方案。圖1-4中，沿著U1′線移動，從A→B，夏娃的效用（福利）不變，而亞當的效用（福利）得到改善，這就是帕累托改進。但這時資源未到達最優配置，直到亞當處于U3線與夏娃的U1′相切點為最優，即C點為帕累托最優。O亞當食物量圖1-4夏娃福利不變而亞當福利變好

O′夏娃衣物量U1′U1U2U3ABC導論方案二：亞當的福利不變而夏娃的福利變好的方案。圖1-4中的C點不是實現帕累托有效配置的唯一點。在圖1-5中，我們可以看到，在不改變亞當的效用的情況下，即沿著U1線移動，從D→E，亞當的效用（福利）不變，而夏娃的效用（福利）得到改善，這就是帕累托改進。但這時資源未到達最優配置，直到亞當處于U1線與夏娃的U1′相切點為最優，即F點為另一帕累托最優點。

O亞當食物量圖1-5亞當福利不變而夏娃福利變好

O′夏娃衣物量

U1DEF

U1′U2′U3′′導論方案三：二人福利都變好。在圖1-6中，我們可以看到，以G為起點，可以得到是亞當和夏娃兩人的效用都增加的另一種分配方案。在H點，與G點相比較亞當和夏娃的福利都有所改善。H點也是亞當和夏娃二人的無差異曲線相切的帕累托有效點。

O亞當食物量圖1-6兩人福利都變好

U1U2U2′U1′

O′夏娃衣物量GH導論結論：這三個方面說明我們從任何一個非帕累托最優的配置點出發，沿著兩條無差異曲線都可以找到帕累托最優的兩個商品組合點來。在埃奇沃斯盒狀圖中，我們把所有帕累托最優點連接起來，可以形成一條連續的曲線，這些帕累托最優點構成的曲線稱為“契約曲線”。圖1-7中的OO′線就是一條契約線。在契約線上，亞當和夏娃的無差異曲線是處處相切的，即兩人的無差異曲線的斜率是相等的。導論

O亞當食物量圖1-7契約曲線

O′夏娃衣物量

DC

BA導論契約線的解釋：

無差異曲線切點上斜率的絕對值意味著這樣一個比率：這個比率是人們愿意以一種物品交換另一種物品的比例（Δ衣物/Δ食物）。即所謂的邊際替代率（MRS）。我們用MRS（亞當）表示亞當以食物替代衣物的邊際替代率；用MRS（夏娃）表示夏娃以衣物替代食物的邊際替代率。則在契約線上，所有人的邊際替代率相等。在這里，帕累托有效的必要條件可以表示為：

MRS（亞當）=MRS（夏娃）=Δ衣/Δ食。契約曲線的含義是：從艾奇沃斯盒狀圖上的任意一點出發，亞當和夏娃雙方經過“討價還價”，最后所能接受的分配結果應當在契約曲線上，即他們在契約曲線上的某一點上達成了“契約”。導論思考的問題：市場也許確實能夠使經濟自動地達到契約曲線，那么，在契約曲線上究竟哪一點才是最合理的呢？甚至還可以進一步考慮，對于整個社會來說，契約曲線上的任意一點都一定優于曲線外的任意一點嗎？顯然，從前面的討論中，我們無法得出這個結論。我們在1.2.4回答這個問題。

導論帕累托原則的缺陷與政府干預的原因：缺陷一：忽視了公平原則?，F實中，政府經濟學判斷政府經濟政策合意性的標準主要在效率和公平兩個方面。帕累托最優的概念側重于效率原則而忽視了公平原則。所以帕累托效率標準本身并不足以確定各種資源配置方式是否合意。實際上，說明效用分配是否“公正”可能超出經濟學的價值判斷。在契約曲線上，完全可能出現這樣的情況：社會的財富為極少數人占有，絕大部分人處于貧困甚至極端貧困狀態，此時，依然是帕累托有效的。導論缺陷二：它僅考慮每一單個人的絕對福利，而不考慮不同個人的相對福利。如果某項政策可能不會使窮人的狀況變得更壞，但可使富人更富有。從公平原則看，這項政策使貧富差距拉大，因而不是一項好的政策。缺陷三：每個人的福利有自己的理解。帕累托原則的基礎是“消費者主權”原則，認為每個人對他的需要、欲望及最大利益所在最有發言權。但消費者是否真正充分認識到他自身的利益所在呢？如吸煙，吸毒等，就不能允許“消費者主權”原則發揮作用。因此需要政府干預。導論1.2.4效用可能性曲線與社會無差異曲線效用可能性曲線代表消費者所有最優效用水平組合的集合，說明了當一個消費者的效用水平給定之后，另一個消費者所可能達到的最大效用水平（如圖1-8）。在曲線的右上方是資源和技術條件無法達到的效用不可能區，曲線下方是沒有達到最有效用水平的“無效率”區域。

效用可能性曲線上任一點都表示帕累托最優，如A和B點。因為不管是從A點，還是從B點出發在效用可能性曲線上移動，一個人的效用增加是建立在另一個人效用損失的基礎上的。由D到B是帕累托改進，因亞當和夏娃二人的效用都增加了，至少沒有使一個人的效用減少。但帕累托原則無法判斷D點與A點，A點與B點的優劣。為了確定哪一點最優，則要用社會無差異曲線。（1）效用可能性曲線

夏娃的效用圖1-8效用可能性曲線亞當的效用

·A·B·D·C導論（2）常態的社會無差異曲線社會無差異曲線是表示產生相等福利水平的不同個人或集團的效用組合（見圖1-9）。社會無差異曲線中，同一條線上所有點表示社會總效用相同，但不同線上的點表示社會總用不等。離原點越遠的線，表示社會總效用越大。曲線向右下傾斜表明：亞當的效用降低，則保持既定水平的社會福利的唯一辦法是提高夏娃的效用；反之亦然。

夏娃的效用圖1-9社會無差異曲線

I2I1亞當的效用導論（3）社會選擇（效用可能性曲線與社會無差異曲線的應用）在圖1-8中，A,B,C,D到底哪一種選擇好呢？圖1-10中，A點是最初的情況，我們不考慮帕累托低效率選擇(E點)，當我們以A移到B，再從B移到C點時，夏娃的狀況變好了，而亞當的狀況卻變糟了。問題的關鍵在于，我們將如何評價這種替代關系。這就是社會無差異曲線的作用所在。

夏娃的效用圖1-10社會選擇I3I2I1亞當的效用

A

·D·E

BC導論選擇結果：由圖1-10中可看出：D點優于A點和C點（由于D點在I1點的上方，A點和C點都在I1線上）；B點優于D點；B點優于A和C點。即B點是最優點。由A點到B點，通過犧牲亞當的效用來擴大夏娃的效用，整個社會福利水平提高了，對整個社會而言是合意的。但市場自由競爭制度會導致在效用可能性曲線上的某種資源配置，但不能保證社會福利最大化。則選擇政府干預達B點是可能的，這種政策也是合意的。

夏娃的效用圖1-10社會選擇I3I2I1亞當的效用

A

·D·E

BC導論附：社會福利函數（社會無差異曲線）的其他形態社會無差異曲線僅僅反映了社會的態度。一方面，一個非常關心公平的社會，只要夏娃比亞當窮，為了使夏娃生活改善讓亞當做出任何犧牲都是公平的。另一方面，一個社會可能只關心效率，而對公平無動于衷。那么，沒有從亞當到夏娃的蘋果再分配將是公平的，如果在其過程中有蘋果損失掉的話。這類觀點，經濟學家和哲學家已經進行過廣泛的討論。導論附一：功利主義的社會福利函數是19世紀上半期邊沁提出的，也叫邊沁主義。認為社會福利應該簡單地用不同人的效用總和來表示。這種觀點被稱為功利主義。此時，社會福利函數：

W=U1+U2+U3+……+Uj。描述見圖1-11（若斜率為－1，就是說社會愿意放棄一個人1單位的效用以換另一個人一單位的效用）。這個準則明確意味著，社會愿意放棄富人一點效用去換取窮人得到相同的效用。

夏娃的效用圖1-11功利主義的社會無差異曲線亞當的效用I導論功利主義的基本觀點：功利主義認為，既然任何人效用的增加，其價值是相同的，如果我們能夠不費成本就把資源從一個人轉移到另一個人手里，那么我們就能指望他們收入的邊際效用是相等的。也就是說，如果窮人從額外收入得到的額外效用，即他的邊際效用大于富人，則社會的總福利（效用的總和）將會因收入的轉移而增大。直到邊際效用相等時停止轉移。導論附二：羅爾斯主義的社會福利函數哈佛大學哲學教授約翰·羅爾斯認為社會福利僅僅取決于生活處境最糟的人的福利，如果你改善了處境最糟的人的福利則社會福利狀況變好。在他的觀點中，不存在替代關系。在圖上以“L”形的社會無差異曲線來表示（見圖1-12）。

集團1的效用U1圖1-12羅爾斯主義社會無差異曲線集團2的效用U2I導論羅爾斯主義的基本觀點：羅爾斯的社會福利函數實際說明：只要我們把財富從富人轉移到窮人過程中能使窮人生活變好，那么我們就繼續這種轉移。但羅爾斯主義原則可能會產生這樣一種后果：如果政府對富人征稅，然后再轉移給窮人。結果富人因被征稅而減少了生產，解雇了窮人，窮人從政府那里所得到的收入低于它那份與工作有關的收入，則收入差距會進一步擴大。

導論羅爾斯主義與絕對公平主義的差別：羅爾斯的態度并不是絕大多數公平主義者所采取的態度?？赡艽嬖谥@樣的變化：某項政策使社會中狀況較差的人生活略有改善，而使較富的人生活改善更大。用絕對公平主義來衡量，不公平程度增大了。然而羅爾斯和功利主義者認為這樣的變化是合意的，因為最窮的人考慮的唯一的是生活改善了，而某些極端平均主義者則說，這樣的變化是不合意的！因為它增加了不公平程度。

導論1.2.5

預算約束線預算約束描述了在一定時期內商品價格和消費者收入一定情況下，消費者能夠負擔起的兩種商品的各種可能性組合。假定衣服和食品都可以細分，圖中AB線就是該消費者的預算線。該線上就是食物和衣服的各種組合。曲線高于AB線，如EF，說明收入不夠支付。曲線低于AB線，如CD，說明消費者的收入沒有用完。這些均不在預算線定義內。（1）概念

1020304050食品（kg）

圖1-13預算線

90E60A30C

﹒D﹒﹒B﹒F﹒衣服（件）導論（2）預算線的變化1）在價格不變而收入變化時預算線的變動。如圖1-13：例如衣服和食品的價格不變，消費者收入增加了，預算線也會由原來的AB線向右上方移至EF線；反之，消費者收入減少了，預算線則由AB線左下移至CD線。

2）兩種商品價格同時同方向成比例變化。整條預算線平移，同收入變化的結果一樣。3）收入不變，一種商品價格不變，另一種商品價格降低或上升。如圖1-14：

204060食品（kg）圖1-14變化的預算線衣服（件）

K﹒B﹒T﹒60A導論1.2.6消費者均衡把無差異曲線和消費者預算線放在一起加以考察，即可決定消費者均衡。消費者均衡就是無差異曲線同預算線相切的那一點的商品消費組合，該組合點就是最有消費結構。如圖1-15所示。

30食品（kg）/周圖-15消費者均衡60

U4U3U2U1ABECD衣物（件/每周)導論1.2.7消費者剩余個人本來愿意支付的金額超過他們實際支付的金額叫做消費者剩余。消費者剩余以需求曲線下方和市場價格水平線上方的面積來度量。如圖1-16所示，即P0時的消費者剩余為ΔP0dd0的面積，P1時的消費者剩余為ΔP1dd1的面積。價格由P0變為P1時，消費者剩余的增加即為：ΔP1dd1－ΔP0dd0=P1P0d0d1，即社會福利水平增加了P1P0d0d1面積。P

P0d0P1d1OQ0Q1DQ圖1-16消費者剩余導論1.3收入分配的公平與效率政府經濟學的中心任務之一，是評價改變公共政策的各種方案。為此，經濟學家必須描述每種政策的后果，并在此基礎上初步判斷哪種政策是最合意的。對于討論中的方案，經濟學家集中注意兩方面的問題：方案的經濟效率后果（方案提高（或至少不干擾）經濟效率嗎？）和方案的分配后果（方案公平嗎？）。導論1.3.1

效率與公平的替代關系公平和效率的替代關系在許多公共政策的討論中起著舉足輕重的中心作用。為了得到更多的公平，必須犧牲一部分效率。以下兩個問題引起人們的爭論：導論第一，對替代關系的本質人們有著不同的看法。為了減少不公平性，我們必須犧牲多少效率？例如為減少不公平性而征收的累進稅通常被認為會引起工作的無動力，因而降低了效率；第二，在不公平程度的下降值多少價值、效率的下降值多少價值的問題上有不同的看法。有人認為不公平是社會的中心問題，社會應該不考慮效率而把不公平降到最低限度。另一些人則認為效率才是中心問題。此外，還有人認為，從長期來看，幫助窮人的最好辦法不是擔心餅的分法而是盡可能快地擴大餅的面積，這對每個人都有好處。導論1.3.2不平等程度的衡量我們把居民由低收入向高收入排列，把最低收入的1%人口、2%人口、3%等人口的收入分別加總，就能計算出最窮的1%人口、2%人口、3%等人口的收入占總收入的百分比，再在圖1-17上標出這些點，將這些點相連便成羅倫茲曲線，即表示不同收入組的人口所得收入占國民收入百分比的曲線稱為羅倫茲曲線。（1）羅（洛）倫茲曲線（定性的判斷方法）導論圖1-17中，45度線表示絕對平等主義收入分配。曲線越下凸則表示收入分配越不平等。A曲線表示的收入分配比B曲線表示的收入分配更不平等。羅倫茲曲線只能作定性判斷，無法進行不平等程度的數量分析。0

20406080100T

人口百分比圖1-17羅倫茲曲線收入百分比||||100_80_60_40_20_45°BAO′羅倫茲曲線形態：導論（2）基尼系數（定量的判斷方法）基尼系數：為了能夠定量地測度收入分配的平等程度，意大利統計學家基尼于1912年從羅倫茲曲線中推導出了基尼系數。這一系數被認為是能夠較好地反映收入分配平等與否的主要指標?；嵯禂?OAO′的面積/ΔOO′T的面積基尼系數的經驗判斷標準：基尼系數=0是絕對平等；等于1絕對不平等；在0～1之間，越大越不平等。學術界認為基尼系數小于0.2，是收入分配較為均等的狀況；0.2~0.3之間是收入分配輕微差距狀況；0.3~0.4之間是收入分配中等；0.4~0.5是收入分配較大差距狀況；0.5是收入分配差距的警戒線；超過0.6一個國家會因收入分配懸殊而動蕩不安。導論假設數據的基尼系數計算：家庭收入高低序列占當年個人總收入的%累計的家庭%累計的收入百分比%絕對平均絕對不平均實際狀況最低20%4.7202004.7第二低20%114040