2023年期貨從業資格之期貨法律法規模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業秘密和客戶信息【答案】D2、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C3、公司制期貨交易所會員享有的權利不包括（）。A.在期貨交易所從事規定的交易.結算和交割等業務B.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務C.按規定轉讓會員資格D.按照交易規則行使申訴權【答案】C4、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C5、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C6、（）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.監事會C.會員大會D.董事會【答案】C7、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理【答案】A8、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所自助系統C.期貨業協會D.期貨公司電子郵局【答案】A9、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A10、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A11、協會發布產品或服務風險等級名錄須經（）同意。A.會員大會B.理事會C.監事會D.董事會【答案】B12、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資B.方案符合規定C.方案不符合規定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A13、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予()。A.紀律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A14、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B15、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C16、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理的機構是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國家商務部D.中國證監會及其派出機構【答案】D17、取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的（）和其他資產。A.手續費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】C18、()負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.期貨交易所B.中國證監會和財政部C.中國證監會D.財政部【答案】D19、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A20、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D21、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C22、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應增加風險準備金B.相應減少運營支出C.相應核減凈資本金額D.相應增加注冊資本【答案】C23、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國金融期貨交易所【答案】B24、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D25、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規定》制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國期貨業協會【答案】C26、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。A.20日B.30日C.3個月D.2個月【答案】A27、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B28、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B29、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B30、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的規定，期貨從業人員在執業過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構的股東C.期貨交易各方D.中國證監會【答案】C31、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D32、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監事會C.董事會D.中國證監會【答案】C33、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B34、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結算負責人C.經營管理主要負責人D.財務負責人【答案】A35、期貨公司申請設立分支機構，應當未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C36、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A37、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國期貨業協會B.所在地中國證監會派出機構C.所在期貨經營機構D.中國證監會【答案】C38、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。A.2006年4月15日B.2006年8月1日C.2007年4月15日D.2007年8月1日【答案】D39、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B.客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C40、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司下列風險監管指標中低于規定標準的是A.凈資本B.凈資本／風險資本準備C.凈資本／凈資產D.負債／凈資產【答案】B41、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業協會B.國務院期貨監督管理機構C.中國銀監會D.商務部【答案】B42、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D43、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D44、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B.信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C45、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監會派出機構提交申請日前（）月末的風險監管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C46、從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D47、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A48、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。A.參股的期貨公司B.非關聯的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C49、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。A.準確重于實效B.符合實際要求C.實質重于形式D.交易便捷可靠【答案】C50、（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.財政部B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.期貨交易所【答案】A51、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。A.理事會會議一般應當由理事本人出席B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍【答案】B52、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?A.董事會應當提前通知王某B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會C.王某有權向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選【答案】B53、證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）。A.期貨從業人員資格B.證券投資咨詢資格C.證券銷售人員資格D.期貨投資咨詢資格【答案】A54、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A55、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】B56、中國證券監督管理委員會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。A.1B.5C.3D.2【答案】C57、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B.信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C58、審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。A.監事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D59、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C60、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B61、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C62、期貨經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監督檢查，至少（）開展一次適當性自查。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】C63、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準（）A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A64、根據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所責任人的機構是（）。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.國務院期貨監督管理機構D.國務院【答案】C65、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B66、經營機構未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B67、根據規定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.事業單位和國家機關B.期貨交易所的工作人員C.上市公司D.期貨業協會的工作人員【答案】C68、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C69、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D70、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業秘密C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益【答案】C71、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】C72、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B73、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員的公開譴責【答案】C74、按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當持續符合風險監管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】B75、期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.監控中心B.證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A76、根據我國法律規定，期貨交易的交割，由（）統一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監會C.期貨交易公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】A77、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以()。A.變更期貨公司業務范圍B.吊銷期貨公司營業執照C.強制轉讓期貨公司股權D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D78、資產管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產管理計劃終止之日起不少于（）年。A.10B.20C.3D.5【答案】B79、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C80、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B81、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A82、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當公平對待委托客戶C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C83、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應當承擔賠償責任B.期貨公司應當承擔賠償責任C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A84、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B85、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A86、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，正確的是()。A.因甲公司不是控股股東，經股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保B.期貨公司不得向甲公司提供融資C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】B87、中國證監會派出機構按照（）原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。A.適當性B.屬地監管C.區域自定D.崗位監管【答案】B88、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C89、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經理指定的副總經理B.第一副總經理C.總經理指定的人員D.理事長【答案】A90、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B91、證券公司申請介紹業務資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業務的營業部至少有（）名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.2B.3C.5D.7【答案】A92、下列期貨交易所人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經理D.總經理助理【答案】C93、期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且（）拒絕受理其從業人員資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A94、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先C.客戶利益優先，公平對待D.自身利益優先；公平對待【答案】C95、中國期貨監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結算機構C.期貨業協會D.期貨公司【答案】A96、首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會的規定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。A.遵紀守法B.恪守誠信C.嚴于律己D.嚴守秘密【答案】B97、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務【答案】A98、期貨交易所聯網交易的，應當（）。A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會C.經中國證監會批準D.經住所地中國證監會派出機構批準【答案】A99、下列構成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A100、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B多選題（共50題）1、《期貨從業人員管理辦法》規范的事項包括（）。A.期貨公司高級管理人員任職資格條件B.期貨從業人員從事期貨業務的監督管理C.對從事期貨經營業務機構任用期貨從業人員的監督管理D.期貨從業人員資格的申請【答案】BCD2、中國證券監督管理委員會對期貨公司的風險監管指標設置預警標準有（）A.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%B.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%C.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%D.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%【答案】BC3、期貨公司欺詐客戶的行為有（）。A.挪用客戶保證金的B.向客戶提供虛假成交回報的C.與客戶約定分享利益.共擔風險的D.從事或者變相從事期貨自營業務【答案】ABC4、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取的措施包括（）。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務或者分支機構C.限制轉讓財產或者財產上設定其他權利D.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利E【答案】ABCD5、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業人員應自覺抵制商業賄賂D.從業人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD6、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》有關業務規則的規定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達交易指令B.利用客戶的交易編碼進行交易C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD7、下列選項中期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。A.國家機關和事業單位B.期貨公司工作人員及其配偶C.未能提供開戶證明材料的單位和個人D.期貨交易所工作人員及其配偶【答案】ABCD8、監控中心應當按以下（）標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性【答案】ABCD9、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（）。A.提供交易的場所.設施和服務B.組織并監督交易.結算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔保D.設計合約，安排合約上市【答案】ABCD10、普通投資者在（）等方面享有特別保護。A.信息告知B.風險警示C.適當性匹配D.虧損承受度【答案】ABC11、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（）。A.劃轉期貨保證金B.代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.存取期貨保證金【答案】ABCD12、期貨交易所總經理行使的職權包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告【答案】ABCD13、（2021年真題）實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包話（）A.當日無負債結算制度B.保證金制度C.結算擔保金制度D.漲跌停板制度【答案】ABCD14、證券公司不得（）。A.任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務B.任用期貨公司的業務人員從事介紹業務C.允許從事介紹業務的工作人員進行期貨交易D.與期貨公司公用經營場地【答案】ABCD15、下列構成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規格的現貨D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB16、根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】AC17、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取的措施包括（）。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務或者分支機構C.限制轉讓財產或者財產上設定其他權利D.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利E【答案】ABCD18、期貨公司首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行()。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司治理和內部控制制度C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度D.期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度【答案】ABCD19、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對（）進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監控。A.期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間B.期貨資產管理賬戶之間C.非期貨類投資賬戶之間D.期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間【答案】ABC20、依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的機構有（）。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】AC21、期貨從業人員受到中國期貨業協會（）的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。A.訓誡B.暫停從業人員資格C.公開譴責D.撤銷從業人員資格【答案】ABC22、期貨公司風險監管指標包括（）。A.期貨公司凈資本B.期貨公司凈資產C.凈資本與公司風險資本準備的比例D.流動資產與流動負債的比例【答案】ACD23、期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務B.期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復C.期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者【答案】ABC24、投資者申請開立交易編碼從事股指期貨交易，期貨公司對投資者擁有的金融類資產及收入等財務狀況進行評估，下列描述正確的有（）。A.投資者提供的銀行存款證明，應當是加蓋中國境內銀行業務章的本外幣定.活期存折.存單等證明文件B.投資者同時提供本人金融類資產.年收入材料作為財務情況證明的，期貨公司應當在分別評分后，取其最高評分作為投資者財物狀況評估得分C.投資者金融類資產包括銀行存款.股票.期貨權益.債券.黃金.理財產品(計劃)等資產D.期貨公司應當從投資者本人的金融類資產或者年收入等方面對其財務情況進行評估，分值上限為50分【答案】ABCD25、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB26、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人出現（）情形的，應當在3個工作日內通知期貨公司。A.所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行B.質押所持有的期貨公司股權C.合并、分立或者進行重大資產、債務重組D.涉嫌重大違法違規被有權機關調查或者采取強制措施【答案】ABCD27、期貨公司從事期貨投資咨詢業務需要具備的資格有（）。A.經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格B.從事期貨投資咨詢業務的人員具備3年以上期貨投資咨詢業務從業經驗C.從事期貨投資咨詢業務的人員取得期貨投資咨詢業務從業資格D.注冊資本不低于8000萬元人民幣【答案】AC28、下列選項中，（）的任職資格自離任之日起不會自動失效。A.在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事B.在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事D.在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人【答案】ABCD29、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨交易所風險準備金B.期貨公司結算擔保金C.期貨公司變現資產D.期貨公司自有資金【答案】CD30、期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度，嚴禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內幕交易D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD31、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據規定，該公司應當（）。A.被吊銷從事期貨業務的資格B.30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國證監會重新申領D.直接向中國證監會重新申領【答案】BC32、保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.國債C.股票D.企業債券【答案】AB33、期貨交易所應當向中國證監會履行下列（）報告義務。A.每一年度結束后3個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告B.每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告C.每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告D.每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告【答案】BC34、下列哪些情況，相關人員連續2年未在機構中執業的．在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓（）A.取得從業資格考試合格證明B.被注銷從業資格C.沒有從業證明D.獲得國外從業證明【答案】AB35、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件D.以上都是【答案】ABCD36、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議。根據相關法律規定，可以充抵期貨保證金的有價證券是（）。A.國債B.經期貨交易所認定的標準倉單C.股票D.公司債券【答案】AB37、國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據是（）。A.國務院期貨監督管理機構的授權B.《期貨交易管理條例》的有關規定C.期貨交易所的授權D.中國期貨業協會的授權【答案】AB38、