二○一二年十一月

專利文獻與專利信息檢索第一章專利文獻1、專利文獻概念2、專利文獻的發展史3、專利文獻的發展趨勢4、專利文獻的特點、不足5、專利文獻的作用6、專利文獻的應用第二章專利信息檢索1、專利（申請）號組成、含義2、專利信息檢索的重要性3、專利檢索在專利事務中的具體應用4、專利檢索的步驟5、專利檢索方式6、專利檢索的依據7、檢索網站

專利文獻

一、專利文獻概念：1、專利：通俗的講就是專利權。狹義：僅指發明。廣義：涵蓋工業產權中的發明、實用新型和外觀設計。專利文獻2、專利文獻概念：1988年世界知識產權組織編寫的《知識產權教程》中明確了專利文獻的概念：就是包含已經申請或被確認為發現、發明、實用新型和工業品外觀設計的研究、設計、開發、試驗成果的有關資料，以及保護發明人、專利所有人及工業品外觀設計和實用新型注冊證書持有人的有關資料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的總稱。主要是指各國專利局的正式出版物。專利文獻

專利文獻的一般理解：

指各工業產權局(包括專利局、知識產權局及相關國際或地區組織)在受理、審批、注冊專利過程中產生的官方文件及其出版物的總稱。

中華人民共和國國家標準《知識產權文獻與信息基本詞匯》：“專利文獻patentdocument是指國務院專利行政部門在審批專利過程中產生的公開文件及出版物的總稱。”

公開出版物主要有：各種專利單行本(曾被稱為專利說明書)、專利公報及上述文獻的電子出版物

專利文獻3、專利文獻的發展歷史：

專利文獻原起源，可以直接追溯到現代專利制度的誕生，是現代專利制度產生了專利文獻，而專利文獻的出現又標志著具有現代特點的專利制度的最終形成。1474年世界第一部專利法在威尼斯共和國誕生，此后在相當長的時間里，見諸記載的就是頒發給發明人的一種授權證明文件。

專利文獻

1624年，英國實施《壟斷法》，這部法律雖然被公認為現代專利法的鼻祖，但仍未使專利文獻得到催生。專利僅記錄在檔案中，在頒專利時，有關機構向需要專利的政府部門提供手抄說明書副本。1852年，英國發生了現代世界專利史上最重要的變革，建立了現代意義上的專利局，并頒布《專利法修正令》。該法令規定：發明人必須充分陳述其發明內容并予以公布，專利在申請后無論是否授權都要公開出版。這項規定體現了現代專利制度的基本理念—“以技術公開換法律保護”。專利文獻

這是專利文獻首次在專利法中有了明確的規定，它標志著專利文獻的正式誕生，也代表著具有現代特點的專利制度的最終形成。從1852年起，英國專利局開始正式出版專利說明書。另外，還出版了人中索引及分類文摘等專利文獻。現存第一份英國專利文獻號碼是1/1617（即1617年的第一件專利）。美國：現在的第一件有正式編號的專利說明書是1836年7月15日頒的一件專利。另外，在1790年至1836年間還有9957件美國早期專利說明書。專利文獻

部分國家保存的第一件專利說明書的時間：

俄國-1814年；法國-1791年；德國-1877年；瑞典-1885年；瑞士-1888年；丹麥-1894年；奧地利-1899年；澳大利亞-1904年；荷蘭-1903年；波蘭-1924年；韓國-1948年。

中國：第一件專利文獻出版于1985年9月10日，是一份發明專利申請審定說明書。專利文獻

世界范圍內實行專利制度的國家有1873年只有22個，1890年有45個，1925年有73個，1958年有99個，1973年有120個，1984年有158個。到目前為目，世界上建立專利制度的國家和地區已經超過175個。各個國家或地區出版的專利文獻種類有所不同。

三、專利文獻的發展趨勢電子化、網絡化、國際化。

專利文獻

四、專利文獻的特點（1）量多:專利文獻集技術、法律、經濟信息于一體，是一種數量巨大、內容廣博的戰略性信息資源。（2）最新:專利文獻傳播最新技術信息（3）標準:專利文獻的格式統一規范、高度標準化，并且具有統一的分類體系，便于檢索、閱讀和實現信息化。（4）完整:專利文獻對發明創造的揭示完整而詳盡。2.

集專利技術、法律、經濟信息于一體。

技術信息絕大多數發明成果的唯一公開途徑。法律信息具備完全法律效應的文件。

與市場經濟活動緊密結合WIPO：專利文獻信息推薦標準著錄項目識別代碼；文獻種類代碼及編號標準格式規范統一文體結構標準分類體系統一法定的文體結構；具體的撰寫要求.國際專利分類號；國際外觀設計分類號專利文獻專利文獻與科技文獻相比，存在的不足：（1）專利文獻重復性大；（2）并非所有專利文獻所記載的發明創造都具備新穎性、創造性和實用性；（3）專利文獻文辭冗長，文字晦澀。專利文獻五、專利文獻的作用（1）體現專利制度根本目的的媒介：根本目的是推動科技進步，這一目的是通過在法律保護下公開通報新發明創造體現出來。是專利信息的基礎和源泉，是進行國際專利文獻交換，實現專利信息共享的載體。（2）傳播專利信息，促進科技進步：避免盲目性和重復性研究，開闊思路、激發靈感，縮短科研周期，節約科研經費。專利文獻（3）為經濟、貿易活動提供參考信息（4）對專利實施法律保護的依據（5）專利機構審批專利的基礎和保障：某種意義上說，專利文獻的多少，組織管理的優劣，以及信息化建設水平的高低決定著專利審批的數量和質量。專利文獻

同族專利概念:具有共同優先權的在不同國家或國際專利組織多次申請、多次公布或批準的內容相同或基本相同的一組專利文獻稱為同族專利。同族專利中的每件專利文獻稱作同族專利成員。通常人們在習慣上也把同族專利成員簡稱為“同族專利”。

同族專利作用：幫助閱讀者克服語言障礙；解決對專利文獻的收藏不足的問題；可提供有關該相同主題的最新技術發展、法律狀態和經濟情報；為專利機構審批專利提供參考。2010年國內企業有效發明專利量前十位第二章專利信息檢索

一、中國專利申請號（專利號）

2003年10月1日以前，專利申請號（專利號）：由8位數字組成，其后有一個小數點及計算機的校驗碼。前兩位數字表示專利申請的年份，第三位數字表示專利的種類：1為發明，2為實用新型，3為外觀設計，第四位至第八位表示當年該類別專利申請的序號。如92114808。專利信息檢索2003年10月1日以后，專利（申請）號由十二位數字組成，其后有一個小數點及計算機校驗碼。前四位表示專利申請的年份，第五位表示專利種類（1為發明，2為實用新型，3為外觀設計），第六至第十二位表示申請流水號。如：200530117504。專利信息檢索

二、專利信息檢索重要性及其作用

1、專利檢索是開發研究新產品前必須進行的一項工作；2、專利檢索是專利申請前的一項重要準備工作；3、專利檢索是否充分將會影響專利審批的結果和審批速度以及授權后專利的穩定性；4、專利檢索是無效宣告程序請求方尋找無效證據的一種最主要的手段；5、充分檢索和收集資料對于專利侵權訴訟來說也是必不可少的。專利信息檢索

三、專利檢索在專利事務中的具體應用1、新穎性檢索——判斷新穎性；2、創造性檢索——判斷創造性；3、侵權及技術引進檢索：（1）防止侵權檢索：（主動檢索）防止自己的產品或采用的新方法或新工藝與他人的相類似或相同的有效專利發生沖突而進行的一種檢索。（2）被動侵權檢索：（被動檢索）指自己生產的產品或已使用的生產方法與他人的有效專利發生了沖突，并已被他人警告或指控侵權時所作的一種為尋求擺脫侵權手段的檢索。（3）技術引進檢索：一是判定欲引進的技術是否侵犯他人的專利權，二是核實引進技術時對方所聲稱的專利內容是否屬實。專利信息檢索四、專利信息檢索的步驟1、分析與確定技術主題：2、選擇主題詞、關鍵詞及相關詞；3、選擇分類位置；4、組配、編制檢索提問式；5、選擇檢索方式及國家；6、根據檢索結果，瀏覽文摘進行篩選和驗證；7、進一步擴大檢索或另辟檢索途徑。專利信息檢索

五、專利信息檢索方式：

1、手工檢索：不借助任何機器設備而靠手工翻閱紙件載體檢索系統查找專利信息的方式。

2、機器檢索：借助某種機器（如縮微閱讀器、電子計算機等）從人眼不可視資料中查找專利信息的方式。包括縮微檢索方式和計算機檢索方式。專利信息檢索

計算機檢索方式包括工作站檢索方式和聯機檢索方式。

工作站檢索方式：主要是指利用獨立的光盤工作站從各種檢索光盤中查找專利信息。

聯機檢索方式：則是指用戶在計算機終端上通過國際聯機網絡、國內聯機網絡或局域網及其服務器從存儲在磁帶機、光盤塔、光盤庫、光盤鏡像、磁盤列陣等外圍設備中的電子檢索系統中查找專利信息的方式。目前，常用的是機器檢索方式。專利信息檢索六、檢索依據：1、專利分類號：從技術主題角度檢索。2、專利權人：與專利有關的人（自然人、法人）。3、專利文獻號：公開號、公告號、專利號。4、專利申請號：5、主題詞：指專利記錄中的實詞，通常為計算機檢索依據。6、化學式：專用于化學領域專利檢索。7、專利公布日期或專利申請日期。

另外，每個專利申請著錄項目都可以作為一個計算機檢索入口。常用檢索網站

七、檢索常用網站1、國家知識產權局網站（）檢索窗口：關鍵字+檢索項目。如：申請號對應的是阿拉伯數字，而不是人名；發明人（權利人）對應的是該專利申請人，是人名，不是數字。2、中國專利信息中心（）:可以進行法律狀態檢索；在線檢索；網上申請專利檢索。專利信息檢索

3、中國專利信息網（）(國家知識產權局專利檢索咨詢中心)，需用戶注冊。

4、其他網站。其他專利網站。如省、自治區、直轄市知識產權管理部門網站。如對外語比較精通，可以上其他國家專利信息網站。下面，舉例說明網上檢索。

國家知識產權局網站檢索國家知識產權局網站（)中國專利信息中心網站()(不須注冊）中國專利信息網檢索（)(需注冊）其他國家知識產權機構網站美國專利商標局（)德國專利商標局（http://www.dpma.de）

歐洲專利局：()韓國專利局

(http://www.eng.kirpris.kr)日本特許廳（http://www.jpo.go.jp）美國專利商標局網站美國專利商標局網站是美國專利商標局建立的官方網站，該網站承擔著向公眾公開專利、商標信息、內容的職責，并向公眾提供其他知識產權信息及服務。其中專利數據庫中的數據就相當于法定出版物《美國專利公報》的網絡版，由于《美國專利公報》每周四法定出版，該數據庫也每周四更新一次。收錄數據庫：授權專利數據庫、公開專利申請數據庫、失效專利數據庫。前兩種數據庫的檢索方式：快速檢索、高級檢索、專利號檢索或公開號檢索。失效專利數據庫只提供專利號檢索途徑。

日本特許廳網站數據庫日本特許廳網站專利數據庫

日本特許廳網站專利數據庫，是把原日本工業產權資料館（IPDL）等公眾閱覽室里的文獻，通過英特網和檢索系統無償地向讀者提供的，旨在使更多的讀者便捷、高效地得到日本專利、商標及其它文獻。

進入日本專利文獻數據庫，首先進入日本特許廳網站http://www.jpo.go.jp/頁面，在主頁面左邊“索引（Index）欄”中點擊“SearchingIPDL”，進入日本工業產權數字圖書館主頁（英文版），再點擊此頁上的“Jap