內控合規應知應會考試題及答案1.內控評價情況處罰頻率為（）月度考核季度考核半年考核年度考核(正確答案)2.日常內控管理工作情況實行（）按周加、扣分制按月加、扣分制按季加、扣分制(正確答案)按年加、扣分制3.內控評價情況實行按（）扣分制周月季(正確答案)年4.當年在二級支行內控評價中低于一類行的，對該二級支行給予扣分，得分區間為（）【-20，0】【-20，-10】(正確答案)【-20，-15】【-20，-5】5.支行各單位每季度內控管理考核最終得分為（）每季度日常內控管理考核得分每季度日常內控管理考核得分與內控評價扣分之和(正確答案)每季度日常內控管理考核得分與內控評價扣分之差6.認真履行崗位職責，堵截重大差錯，挽回、減少或避免我部或客戶經濟損失（）以上的給予獎勵，得分區間為【0，20】1萬元（不含）1萬元（含）(正確答案)5萬元（不含）5萬元（含）7.當季由支行內控管理委員會認定應獎勵的行為，得分區間為（）【0，10】【10，15】【0，20】(正確答案)【15，20】8.當年支行內控評價低于一類行的，對在評價工作中發現問題的專業視問題嚴重程度每個問題扣（），得分區間為（）1-5分，【-20，10】1-5分，【-20，0】(正確答案)5-10分，【-20，10】5-10分，【-20，0】9.日常內控管理工作中存在未按要求完成配合上級行及內、部審計監督單位檢查工作，未按要求完成配合支行報送上級行及監督部門日常報表報告工作的，將給予酌情扣分，得分區間為（）【-20，0】【-15，0】【-10，0】(正確答案)【-5，0】10.當季由支行內控管理委員會認定應扣罰的行為，得分區間為（）【-20，-15】【-20，-10】【-20，-5】【-20，0】(正確答案)11.在上級行專業部門、內審分局、銀監會等內外審計監督單位檢查中沒有觸發重大違規事件的，對相關單位在季度考核中給予加分，得分區間為（）【0，5】【0，10】【0，15】【0，20】(正確答案)12.各單位日常內控管理工作與支行年度內控考核結果及二級支行內控評價結果掛鉤，并運用于該單位（）績效考核下一季度半年下一年度全年(正確答案)13.支行內控管理委員會下設內控管理工作考核小組，組長由（）擔任一級支行行長紀委書記分管內控合規的領導(正確答案)內控案防牽頭部門負責人14.根據運營風險與運營質量管理綜合指標，對當季網點運營風險等級評定結果為（）類或以下等級的單位給予扣分，得分區間為【-15，0】ABCD(正確答案)15.合規文化“十六字”理念包括（）合規為本(正確答案)全員有責(正確答案)從嚴治行風險可控(正確答案)穩健高效(正確答案)16.內控管理工作考核原則包括（）實事求是(正確答案)獎罰分明(正確答案)違規必究落實到位(正確答案)17.日常內控管理情況獎勵及處罰標準的考核頻率分為（）和（）月度考核季度考核(正確答案)半年考核年度考核(正確答案)18.開發區支行內控管理工作獎罰細則適用于（）內控管理工作情況的考核。支行各部室(正確答案)轄內各二級支行(正確答案)全體員工(正確答案)19.弄虛作假包括（）虛增無效業務量(正確答案)虛增業務收入(正確答案)虛增客戶數量(正確答案)通過違規使用會計科目等不正當方式騙取考核評價等方面利益(正確答案)20.各單位發現（）情況時，應在5個工作日內向支行內控管理委員會秘書處提交書面報告認真履行崗位職責，堵截重大差錯，挽回、減少或避免我部或客戶經濟損失1萬元（含）以上的(正確答案)堅持原則，對人民法院、公安機關等有權執法部門的錯誤執法行為及時提出異議，有效避免法律風險，避免支行經濟損失1萬元（含）以上(正確答案)案防工作出色，有效規范和堵截案件風險事件