內控風險摸底試題及答案-零售代表、市場代表、市場助理1.導購員實際已收到禮品，但長時間未在系統內做掃碼簽收，這種行為未簽收禮品在系統中不顯示可用數量，但會顯示在途數量。順豐倉有發貨記錄證明，核實后，相關責任人按照禮品價值1：1賠償，查實屬于個人刻意不簽收并變賣，將按照公司規定問責。(正確答案)查實因特殊原因導致沒有簽收閉環，可以申請在系統內做雜出處理無法被查明無需查明，直接清退2.市場代表已經發出郵件通知，將會有一批禮品物料推單到我的有促門店倉，省辦已回復導入，但導購員的iretail系統兩天內都未顯示系統推送，原因可能是（）？A、系統未推單成功B、系統識別地址錯誤C、順豐倉仍未完成揀貨分發出單，需反饋市場代表跟進處理(正確答案)D、順豐已發貨，但系統未顯示答案解析：所有物料禮品推送后先生成的是TO訂單，待順豐倉完成發貨時才會在系統內顯示推單。3.有促門店導購員在系統內核銷禮品需要（）？A、禮品二維碼B、SN碼+IMEI碼+禮品二維碼三碼合一報量并核銷(正確答案)C、紙質簽收單+店長手機驗證碼D、無需任何材料4.以下員工行為正確的是？零售代表A在下班后使用自有車輛注冊滴滴快車賺取外快零售代表B使用客戶電腦下載未上市產品MateXX培訓教材聽聞C零售代表有倒賣禮品的行為，我應先給內控專員及零售市場經理提供這條線索，如需要可以配合調查取證(正確答案)導購銷售機器+核銷禮品后，顧客產生了退貨，零售代表D告知導購贈送其他顧客即可5.目前我們下發禮品都是有二維碼的，如禮品在簽收時掃碼提示不在本倉庫/二維碼不存在，需要（）再簽收。A、系統內點選異常簽收B、不需要任何操作C、反饋市場代表掃碼錯誤截屏、倉庫、禮品等信息進行二維碼補錄，收到供應商回復二維碼后(正確答案)D、通過反腐內控會決策6.有促門店禮品丟失或已贈送未核銷的場景需要導購（）A、利用其他購機顧客信息補充核銷B、出現后即反饋督導/零售代表丟失/已贈送未核銷禮品明細及原因，丟失禮品同步尋找(正確答案)C、省辦月度禮品盤點時盤虧，反饋督導/零售代表丟失/已贈送未核銷明細及原因，丟失禮品同步尋找D、無需任何措施7.有促門店禮品丟失或已贈送未核銷的場景需要零售代表（）A、讓導購按照禮品價值賠償B、等待省辦月度禮品盤點時盤虧，通過反腐內控會決策處理C、反饋市場代表做雜出即可D、定期盤點，發現問題及時反饋市場代表，通過反腐內控會決策處理(正確答案)8.下面有關門店建設驗收工作指引錯誤的是（）A、檢查柜臺、燈箱、智能家居\配件背柜等資產是否都貼有二維碼銘牌，是否都與系統一一對應B、應按照供應商提供的建設清單數量一一驗收，資產的計量單位不用比對(正確答案)C、如出現驗收清單與實際資產不符的情況應拒絕整單驗收，聯系供應商核實差異D、嚴格驗收，資產如出現破損應在施工前即告知供應商整改答案解析：非標燈箱、非標吊楣、墻面等非標件，供應商的建設清單內單位為㎡，而我們資產應按照“個”為單位驗收，此部分需要嚴格審核后驗收錄入系統9.硬終端報廢需要通過地市+省辦反腐內控會決策后執行的場景有（）？A、無實物報廢(正確答案)B、資產時間滿兩年，可利舊使用C、資產丟失(正確答案)D、資產時間不滿兩年(正確答案)10.對于受賄或違規的處罰規定正確的是（）A、金額在6萬以上被認定為金額較大，將被移交司法(正確答案)B、金額在3萬以上被認定為金額較大，將被移交司法C、一級違規將被解除勞動合同，雙倍扣除不當得利(正確答案)D、一級違規標準為不當得利1000元11.如下行為符合公司要求的是（）A、員工在職期間不能直接或間接在合作伙伴兼職，包括股東、代理人、顧問等(正確答案)B、原則上員工不應接受饋贈，但符合商業慣例且價值較低的宣傳贈品、文化禮品、紀念品除外(正確答案)C、特殊情況下，員工收到超出一般商業慣例的禮品，需退回處理；如自己不方便退回，報主管處理(正確答案)D、員工不得從事通訊行業相關第二職業(正確答案)12.微服務系統內，硬終端報廢電子流內，上傳硬終端報廢后的照片應滿足（）幾點A、每種執行報廢的硬終端均需要有照片(正確答案)B、每個執行報廢的硬終端均需要有照片(正確答案)C、一個硬終端一個照片(正確答案)D、加時間、地點水印(正確答案)E、破壞性處理，鏟除logo(正確答案)13.如下場景外包員工可定為一級違規的是（）A、不當得利700元(正確答案)B、給公司造成損失6000元C、偽造或提供虛假文檔(正確答案)D、工作中尋釁滋事，實施暴行或對他人有重大侮辱行為，嚴重妨礙工作秩序(正確答案)14.客戶強制扣留或私自挪移我司硬終端資產，我們發現后應（）A、立即調查核實原因并反饋市場代表、內控專員、零售市場經理，嚴重問題應同步知會地市主管，尋求解決幫助(正確答案)B、與客戶溝通應以協商為主，協商無法解決時，告知客戶我們將會通過法律途徑追償資產(正確答案)C、追償應準備訴訟證據，包括但不限于--客戶簽署的門店建設進駐協議、門店資產照片、我司建設投放方案及PO訂單等(正確答案)D、對于不配合我們撤出資產的客戶，我們應態度強硬，可以伙同社會人員對客戶進行恐嚇阻撓15.樣機有哪些管理特性？客戶是以產品半價購買樣機，嚴禁倒賣(正確答案)樣機應按照代表處指引，安裝升級演示APK/APU(正確答案)樣機全天24小時不得關機樣機未解鎖可以刷機16.每個月我們地市只開一次反腐內控會，所有內控議題都在這次會議時暴露反饋即可對錯(正確答案)17.禮品丟失或已贈送未核銷的情況需要暴露反饋反腐內控會決策后再行雜出處理，嚴禁使用虛假顧客信息進行核銷對(正確答案)錯18.活動(含政企)禮品申請由市場代表/政企代表發起，到貨后需要逐一掃碼簽收后交付客戶，同時客戶需要提供給我們簽字蓋章帶有禮品明細的客戶簽收表后，由市場代表/政企代表在系統內上傳核銷對(正確答案)錯19.某零售代表申請將A店兩節體驗臺報廢，流程閉環但硬終端沒有破壞徹底并將兩節柜臺挪移到B店使用，這種行為是公司允許的，因為節省了公司費用。對錯(正確答案)20.硬終端挪移(報廢較少涉及，同挪移)需要供應商處理，只需要郵件發起申請，零售市場經理同意后由供應商報價，立項下PO執行即可。對錯(正確答案)21.KA代表B和零售代表A伙同合作伙伴在某門店建設時，虛高開具墊付費條目，從中獲利1萬元，這種行為構成一級違規，公司有依法追究其法律責任的權利。對(正確答案)錯22.倒賣禮品/硬終端屬于公司紅線行為，給與大家（）機會，公司會酌情處理，前錦通道：ssyx@，慧通通道：BCGdeclare@。(答案：自我申報)23.根據不當得利or資產損失給違規定級，

一級違規：不當得利≥______元or資產損失≥10000元；

二級違規：不當得利＜______元or5000元≤資產損失＜10000元；

三級違規：1000元≤資產損失＜5000元，不當得利不涉及；

四級違規：資產損失＜1000元，不當得利不涉及。空1答案：500空2答案：50024.零售代表F（慧通）在提交上個月應酬費報銷時，需要先在國家_______部門檢查票據是否真實，然后上傳_________系統財經審核，如出現票據與申請報銷金額不符需報備HR及流程審批人取消申請。空1答案：