專利實務第一章專利法概述講義專利實務授課教師張曉東聯系方式

2020/12/282課程內容一、專利制度概述（8）二、

專利申請文件的閱讀與撰寫（8）三、專利申請的審查及對審查意見的認識（4）四、專利無效與訴訟（8）五、專利管理及運營（4）參考教材：《專利實務解析》李中奎知識產權出版社2012《創造與合理仿造的專利法律實務》曹義懷

2020/12/283課堂參與及課程考核課堂參與：專利文件分析課程考核：

感興趣領域的一份專利分析報告課程評分依據：考勤20%，課堂參與10%，課程論文70%以下情況不予成績：考勤3次不到；課程論文抄襲課堂紀律：

不允許遲到早退；課堂不允許接聽電話2020/12/284一、專利制度概述2020/12/285蘋果vs三星全球專利戰韓國：雙方互相侵犯專利權美國：三星一審敗訴，賠償蘋果10.5億美元日本：三星未侵犯蘋果專利權2020/12/286緒論專利制度的起源和目的我國專利制度的發展2020/12/287專利制度的起源和目的

專利----“獨專其利”

“為天才之火添加利益之油”——林肯1623年英國《壟斷法規》--世界第一部專利法美國1790年；法國1791年；荷蘭1817年，德國1877年，日本1885年分別頒布了本國的專利法中國1985年第一部專利法目的：鼓勵技術創新，促進科學進步原則：以公開換保護2020/12/288工業革命的基礎--蒸汽機發明人：JamesWatt1769年獲得了蒸汽機的專利，之后發明了自動調節蒸汽機運轉速度的離心式調速器（1788年）、壓力計（1790年）、計數器、示功器、節流閥以及許多其他儀器，并相繼申請了專利。主要財富來源不是制造蒸汽機的工廠，而是廣泛轉讓的高效能蒸汽機的發明專利。英國機械領域2020/12/289世界上最偉大的發明家：ThomasAlvaEdison(1847～1931)

一生擁有1093項專利創建通用電器（GE）公司在1868年10月28日申請了第一項專利—電報記錄器最重要發明：電燈留聲機復印機美國電學領域美國專利第223898號電燈2020/12/2810飛機發明人：萊特兄弟萊特兄弟在1903年29日提出了申請號為US149220，名稱為飛機（FLYING—MACHINE）的美國專利申請，該申請于1906年5月22日被批準。1912年創建“萊特飛機公司”

美國機械領域2020/12/2811尼龍權利人：杜邦公司1937年4月9日申請美國專利，發明名稱為《合成纖維》，于1938年9月20日被授予專利權，美國專利號為US2130948；英國專利號為GB461236-7。尼龍的誕生促進了聚合物研究工作的開展，為合成纖維工業奠定了基礎。美國化學領域2020/12/2812中國專利制度的發展清末《資政新篇》：準其自專其利，限制他人仿造民國

《獎勵工藝品暫行章程》《獎勵工業技術暫行條例》1944年專利法新中國發明權+專利權→發明權

1984/3/20歷經24稿的專利法通過

1992年專利法：化學品，進口權，延長保護期，本國優先權，審查中異議→授權后撤消

2000年專利法：許諾銷售權，司法監督行政，訴訟保全，取消撤消程序

2009年專利法：絕對新穎性，強制許可，濫用權利的規范，外觀設計2020/12/2813歷年中國專利申請量1985年申請總量1.4萬余件1998年申請總量12.2萬件2003年申請總量30.8萬件2012年申請總量205.1萬件2020/12/28142012年中國專利申請量2012年，我國受理三種專利申請205.1萬件，同比增長26%，專利授權量達125.5萬件，同比增長31%。其中，國內發明專利申請53.5萬件，占總量的81.9%；受理國外發明專利申請11.8萬件，占總量的18.1%。國內發明專利申請中，職務申請42.8萬件，占80.0%；其中企業申請31.6萬件，占73.8%。2012年我國發明專利授權21.7萬件，同比增長26.1%。2020/12/2815國家知識產權戰略2008年6月國務院頒布了《國家知識產權戰略剛要》目標：到2020年，把我國建設成為知識產權創造、運用、保護和管理水平較高的國家。知識產權法治環境進一步完善，市場主體創造、運用、保護和管理知識產權的能力顯著增強，知識產權意識深入人心，自主知識產權的水平和擁有量能夠有效支撐創新型國家建設，知識產權制度對經濟發展、文化繁榮和社會建設的促進作用充分顯現。

2020/12/28161專利的基本概念2020/12/2817專利的涵義專利的涵義專利----“獨專其利”

專利權，是指專利申請人通過專利申請程序獲得授權后，在一定時間內，對該發明創造擁有實施和獲取收益的壟斷權利。

主要表現為：禁止他人未經許可實施其專利的權利。實施行為保護：制造、銷售、進口、許諾銷售2020/12/2818專利的類型與保護客體發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。2020/12/2819專利類型--發明發明的概念對產品、方法或其改進所提出的新的技術方案包含創新利用自然規律或自然現象不利用自然規律的財務結算辦法、體育比賽規則、邏輯推理方法以及數學運算法則不是專利法的發明具體的技術方案發明的分類基本發明和改進發明產品發明和方法發明2020/12/2820專利類型--實用新型對產品的形狀、結構或其結合所提出的適于實用的新的技術方案彌補發明專利創造性要求高，對創造性不高的實用改進進行保護只有產品專利必須有確定的形狀不能是氣態、液態、粉末、顆粒狀不能是微觀結構審查程序簡單2020/12/2821專利類型--外觀設計產品的形狀、圖案或其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所做出的富有美感并適于工業應用的新設計不追求實用功能適于工業應用：可通過工業手段大量復制排除主要起標識作用的平面設計2020/12/2822初步認識專利文件領域劃分：機械、電子、化學、生物專利文件類別:發明、實用新型、外觀設計發明和實用新型文件組成：

名稱、摘要、權利要求書、說明書、附圖外觀設計文件組成：

名稱、簡要說明、外觀設計的圖片或照片

發明文件示例（二甲醚）

外觀設計示例（汽車）

2020/12/2823發明人申請人專利權人發明人直接參加發明創造活動對實質性特點有創造性貢獻自然人申請人向國家提出專利申請的人通常情況下為發明人，但有例外通過合同從發明人處取得就發明創造申請專利的權利申請前的轉讓：不能對抗第三人申請后的轉讓：應當登記、公告繼承法律規定—職務發明外國人申請資格：巴黎公約，雙邊，互惠專利權人享有專利權的人申請人在授權后變成當然專利權人2020/12/2824專利權的歸屬自由發明共同發明兩人或以上共同完成兩人以上獨立完成，只能授予其中一人一人完成后愿意與他人共同申請，是共同申請人，非共同發明人共同發明的申請、撤回、許可須一致同意共有人轉讓其共有份額其他共有人在同等條件下有優先購買權共同發明共有人有權自行實施職務發明執行本單位任務本職工作、單位交付本職之外的任務、退職、休，調動后一年內主要利用本單位物質技術條件可以通過合同約定委托發明合同優先或受托人2020/12/28252專利的特點2020/12/2826專利的基礎特征壟斷立法宗旨的演變：先發明→先申請即時審查→早期公開延遲審查僅限于對營利性實施的壟斷不禁止對現有技術的研發公開技術細節—說明書權利范圍—權利要求書2020/12/2827專利與技術秘密

-------公開與保護的對價關系☆專利技術方案公開權利要求界定行政審查確定是否授權，付費保護期限和地域限制獨占性權利☆技術秘密期限、地域優勢保密措施易失去獨占地位，存亡攸關若要獲得專利，則不能再保持秘密2020/12/2828專利的特點權利需要行政審批：發明（實質審查）實用新型和外觀設計（初步審查）權利具有專有性權利具有地域性權利具有時間性權利所涉文件具有公開性發明和實用新型專利的技術性權利具有交叉性：基礎專利和從屬專利權利的組合性權利的無形性及財產性2020/12/28293專利申請的目的2020/12/2830專利制度之商業影響專利--------仿造？美國施樂復印機500多項專利

-----佳能能否擠占市場中國DVD專利收費-----退出國際市場朗科訴華旗優盤專利戰輝瑞“萬艾可”專利無效案個人發明專利的價值2020/12/2831朗科U盤專利運營之路朗科“優盤牌”U盤

1999年，朗科公司成立并研發出USB閃存產品，次年在國內注冊“優盤”商標，2002年，閃存盤的發明專利獲國家知識產權局授權。

朗科當年的優盤牌U盤2020/12/2832

截至2008年10月31日止，朗科累計全球授權專利及專利申請量327件，其中發明專利申請量為245件，覆蓋幾十個國家及地區，已授權的發明專利有43件。目前，朗科已經分別與美國PNY、金士頓、東芝、中國臺灣群聯電子等多家業內頂尖企業簽訂專利授權使用許可協議，以多種專利運營的模式獲取可觀的專利費及良好的商業合作機會。

“公司的收入主要來自于專利許可、自有產品和閃存盤主控芯片。”深圳朗科營銷總監敬彪昨日對CBN記者表示，近幾年公司專利許可收入也是逐年上升，但不方便透露具體的數據。公開資料顯示，去年第一季度朗科專利許可收入達到2700萬元，接近2007年全年2800萬元的數字。而在2007年，專利許可收入已經占朗科營業收入近10%，也代表朗科已經成為專利生存的技術企業。據悉，朗科專利運營模式的主線是，以閃存盤及其諸邊應用技術為核心，在全球范圍內進行專利布局，通過專利授權以及起訴侵權者，在訴訟和解后與侵權者簽訂專利授權許可協議，收取專利許可費。這一商業模式的背后，是將傳統的制造企業“技術—專利—產品—利潤”的利潤產生鏈條縮短為“技術—專利—利潤”占領“微笑曲線”中的高端利潤空間，縮短技術回報周期，提升研發投入回報。來自搜狐IT:2020/12/2833申請目的技術壟斷，排除競爭賺取專利許可費宣傳企業和產品公開技術對抗他人專利出售技術干擾他人（虛假申請）加入專利池組織或者參與標準制訂的籌碼其他目的（科研課題需要、高新企業需要）2020/12/28344專利授權條件2020/12/2835不授予專利的主題法5條對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造，不授予專利權。對違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發明創造，不授予專利權。

用于賭博的機器；高壓電防盜網；算命工具；釋放催眠氣體的防汽車被盜裝置2020/12/2836不授予專利的主題法25條對下列各項，不授予專利權科學發現智力活動的規則和方法疾病的診斷和治療方法動物和植物品種用原子核變換方法獲得的物質對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計。對動物和植物品種的生產方法，可以依照本法規定授予專利權。

2020/12/2837計算機程序能否授予專利權？傳統看法：智力活動的規則和方法審查指南：涉及計算機程序的發明專利申請只有構成技術方案才是專利保護的客體執行計算機程序的目的是為了實現一種工業過程、測量或測試過程的控制執行計算機程序的目的是為了處理一種外部技術數據執行計算機程序的目的是為了改善計算機系統內部性能2020/12/2838計算機程序能否授予專利權？智力活動的規則和方法利用計算機程序求解圓周率的方法一種全球語言文字通用轉換方法執行計算機程序的目的是為了實現一種工業過程、測量或測試過程的控制一種采用計算機程序控制橡膠模壓成型工藝的方法一種擴充移動計算設備儲存容量的方法一種去除圖像噪聲的方法參考《審查指南》實質審查部分第九章2020/12/2839

授予專利權的條件（發明、實用新型）法22條新穎性，是指該發明或者實用新型不屬于現有技術；也沒有任何單位或者個人就同樣的發明或者實用新型在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。創造性，是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步。實用性，是指該發明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產生積極效果。本法所稱現有技術，是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術。

2020/12/2840授予專利權的條件（外觀設計）法23條授予專利權的外觀設計，應當不屬于現有設計；也沒有同樣的外觀設計由他人在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中。授予專利權的外觀設計與現有設計或者現有設計特征的組合相比，應當具有明顯區別。授予專利權的外觀設計不得與他人在授權前已經取得的合法權利相沖突。本法所稱現有設計，是指申請日以前在國內外為公眾所知的設計。

2020/12/2841新穎性不屬于現有技術：即不屬于申請日以前在國內外為公眾所知的技術

出版物公開

使用公開

其他方式公開（口頭公開，網絡公開）沒有抵觸申請：任何單位或者個人

申請日以前提出申請，

申請日以后公開

問題：課題組完成了一項研究，先向國際學術期刊投稿，期刊發表后

即向我國專利局提交專利申請，是否仍有新穎性？2020/12/2842上海樓倒玻璃未碎問題：玻璃已公開使用，其配方及制作工藝是否喪失了新穎性？2020/12/2843喪失新穎性的例外法24條申請專利的發明創造在申請日以前六個月內，有下列情形之一的，不喪失新穎性在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的在規定的學術會議或者技術會議上首次發表的他人未經申請人同意而泄露其內容的

2020/12/2844創造性創造性，是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步。抵觸申請不屬于現有技術，因此，在評價創造性時不予考慮。如何判斷具有“突出的實質性特點”

確定最接近的現有技術

確定發明的區別技術特征和發明實際解決的問題

判斷區別特征對本領域技術人員來說是否是顯而易見的。2020/12/28455專利申請流程2020/12/2846先申請原則先申請原則：兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利的，專利權授予最先申請的人

2020/12/2847申請日和優先權日申請日：收到專利申請文件之日為申請日。如果申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日。申請日（有優先權日的由優先權日起算）作為劃分現有技術的日期，在專利審查中至為重要。申請日作為專利權期限的起算日申請獲得專利權的程序及手續2020/12/2848申請獲得專利權的程序及手續優先權含義申請人在某個成員國第一次提出申請后，在一定期限內又就相同主題向其他成員國申請的，其申請具有優先地位。12個月首次申請再次申請優先權日（2000-2-1）實際申請日（2001-2-1）第三人現有技術2020/12/2849優先權的類別和作用優先權類別：國外優先權、國內優先權優先權的經濟價值：阻擊他人在優先權日和申請日間的專利申請引用優先權達到修改專利文件的目的；對發明或實用新型而言，可在實質上延長1年專利保護期。2020/12/2850基本概念外國優先權優先權日外國首次申請日優先權效力

在外國首次申請后，就相同主題的發明創造在優先權期限內向中國提出的專利申請，都看作是在外國首次申請的申請日提出的。要求優先權的期限發明和實用新型：首次申請日起12個月外觀設計：首次申請日起6個月在申請的時候提出書面聲明，并且在三個月內提交第一次提出的專利申請文件的副本未提出書面聲明或者逾期未提交專利申請文件副本的，視為未要求優先權2020/12/2851基本概念外國優先權多項優先權和部分優先權

申請人在一件專利申請中，可以要求一項或者多項優先權；要求多項優先權的，該申請的優先權期限從最早的優先權日起計算。先、后申請的類型可以轉換發明——實用新型（雙向）外觀設計——實用新型（巴黎公約4.E）外國優先權可以轉讓由專利權的地域性所決定可以多次轉讓（針對不同地域）2020/12/2852基本概念本國優先權限于發明和實用新型（可以轉換）12個月優先權的效力在相同主題的申請中具有優先地位不受優先權日后公開的影響可實質上延長1年專利保護期限2020/12/2853基本概念本國優先權不能作為本國優先權基礎的在先申請已經要求過外國或本國優先權的已經被授予專利權的本身是分案申請的后果——在先申請自后一申請提出之日視為撤回2020/12/2854專利的申請及審查流程申請與審查程序發明申請申請—受理—初步審查—公布（滿18個月后，可申請提前公布）—提出實質審查請求（申請日起三年內，并繳費）—實質審查—授予專利權實用新型和外觀設計申請申請—受理—初步審查—授予專利權2020/12/2855專利的申請及審查流程實質審查后的處理認為不符合專利法規定的，應當通知申請人，要求其在指定的期限內陳述意見，或者對其申請進行修改；無正當理由逾期不答復的，該申請即被視為撤回。經申請人陳述意見或者進行修改后，國務院專利行政部門仍然認為不符合本法規定的，應當予以駁回。

2020/12/2856專利的申請及審查流程申請的修改發明專利申請人的主動修改時間提出實質審查請求時收到進入實審階段通知書起的3個月內范圍：不得超出原說明書和權利要求書的范圍

形式：提交替換頁2020/12/2857專利的申請及審查流程發明專利申請的被動修改只能按照審查意見通知書的要求進行國家知識產權局的依職權修改可以自行修改申請文件中的文字和符號的明顯錯誤。自行修改的，應當通知申請人。2020/12/2858專利的申請及審查流程申請的分案原因：違反單一性原則時間：在辦理專利授權登記手續之前，或在駁回后3個月內要求：處在審批程序中的活申請、不得改變原申請的類別、不得超出原始公開的范圍權利：分案申請享有原申請日或優先權日2020/12/2859專利的申請及審查流程專利申請的撤回申請人可以在專利授權之前隨時撤回其專利申請撤回申請應當向專利局提出聲明撤回聲明是在專利局作好印刷準備工作的后提出的，申請文件仍予公布；撤回專利申請的聲明應當在以后出版的專利公報上予以公告。2020/12/2860專利的申請及審查流程授予專利權經審查沒有發現駁回理由的，專利局作出授予專利權的決定，并通知申請人應當在收到通知之日起2個月內辦理登記手續按期辦理登記手續的，專利局授予專利權，頒發專利證書，并予以公告逾期未辦理登記手續的，視為放棄取得專利權的權利專利權自公告之日起生效2020/12/2861專利的申請及審查流程專利權的終止期滿終止期限前終止沒有按照規定繳納年費——欠費終止專利權人以書面聲明放棄其專利權——主動放棄

2020/12/2862專利的申請及審查流程請求恢復權利延誤法定或指定期限，導致權利喪失因不抗拒的事由：可以在障礙消除之日起兩個月內，最遲自期限屆滿之日起兩年內，請求恢復權利因正當理由：可以在接到通知之日起兩個月內，請求恢復權利新穎性寬限期、優先權期限、專利權保護期限和訴訟時效不得恢復期限的延長：指定期限2020/12/2863專利復審委員會國家知識產權局設立審查駁回決定和無效宣告請求的專門機構復審請求復審的原因：申請人對駁回決定不服請求復審的時間：收到通知之日起三個月復審委員會的決定：維持或者撤銷駁回決定對復審決定不服的救濟：可以在三個月內向法院起訴復審與無效2020/12/2864無效宣告程序無效請求人的資格：任何人請求宣告無效的理由：不符合授權的實質性條件

一事不再理：作出決定后，同樣理由證據，不予受理請求宣告無效的期限：公告授予專利權之日起的任何時候，沒有截止期限無效審查方式：依當事人的請求或案情需要，可以口頭審理。復審與無效2020/12/28656國外專利申請2020/12/2866國際流程（月）0遞交本地申請12提交國外申請傳統的專利體系PCT體系（月）遞交本地申請030進入國家階段12遞交

國際

申請16國

際

檢

索

報

告18國

際

公

布28國際初步

審查報告22

提

交

要

求

書引用優先權2020/12/2867國外專利申請決定要素地點時機費用2020/12/28687專利權的保護2020/12/2869專利權人的權利和義務專利權人的權利自己實施禁止他人實施處分在產品或包裝上注明專利標記或專利號與專利權的區別義務繳納年費支持日常開支促使盡早放棄公開實施2020/12/2870專利權的效力及限制權力

制造、進口、銷售、許諾銷售、使用限制時間上的限制權利行使：首次銷售：自己或許可他人制造、進口，購買者的再銷售、許諾銷售、使用先用權：申請日前開始制造或作好制造、使用的準備，原有范圍可繼續臨時過境：通過一國領域，交通工具自身需要在其設備或裝置中使用非營利性實施：科學研究、實驗，課堂教學而演示善意侵權的免除賠償責任強制許可政府征用2020/12/2871專利糾紛的解決行政糾紛不服駁回—復審無效宣告：無效、部分無效、維持強制許可強制許可費用裁定地方局：調節或處理侵權糾紛，當事人對被認定侵權不服，15內行政訴訟2020/12/2872

專利糾紛的解決侵權糾紛行政程序—地方局的調解或處理司法程序新產品制造方法—舉證責任倒置實用新型—法院或地方局可以要求專利權人出具國家局的檢索報告無效一般應在答辯期內提出，否則可不中止臨時禁令訴訟期2年，持續侵權可要求起訴前2年的賠償2020/12/2873

專利糾紛的解決假冒謊稱得到許可、將他人專利技術或專利號謊稱是自己的讓公眾或行為相對人誤以為他就是專利權人假冒人所實施的技術可能是專利技術民事、行政、刑事責任冒充非專利技術謊稱為專利技術不涉及專利權人的利益，只承擔公法上的責任2020/12/2874

專利糾紛的解決權屬糾紛—職務發明、共同發明合同糾紛協商—仲裁或訴訟臨時保護使用費的糾紛專利公開后、授權前起訴或請求地方局調解訴訟時效2年，授權前得知的，從授權日起算2020/12/2875訴訟時效侵權訴訟時效為二年，自專利權人或者利害關系人得知或者應當得知侵權行為之日起計算發明專利申請公布后至專利權授予前使用該發明未支付適當使用費的，專利權人要求支付使用費的訴訟時效為二年，自專利權人得知或者應當得知他人使用其發明之日起計算，但是，專利權人于專利權授予之日前即已得知或者應當得知的，自專利權授予之日起計算2020/12/2876侵權行為的判斷權利范圍的界定發明或實用新型以權利要求（審定公告）的內容為準外觀設計以圖片或照片為準等同原則禁止反悔原則多余指定原則（已放