保險公司合規工作總結及計劃范文(3篇)保險公司合規工作總結及計劃1一年來，在公司總的指揮下，團險部全體同仁積極領會總公司工作意圖和指示，在市場競爭日趨激烈的環境下努力拓展業務，為完成公司下達的任務指標而努力，現將總結如下：一、員工管理、業務學習工作1、年初按公司總公司工作意圖，在團險部內部人員重新進行配置，積極調動團險業務員和協保員的展業積極性。2、制定符合團險實際情況的管理制度，開好部門早會、及時傳達上級指示精神，商討工作中存在的問題，布置學習業務的相關新知識和新承保事項，使業務員能正確引導企業對職工意外險的認識，以減少業務的逆選擇，降低賠付率。3、加強部門人員之間的溝通，統一了思想和工作方法，督促部門人員做好活動量管理，督促并較好地配合業務員多方位拓展業務。4、制訂“開門紅”、“國壽爭霸”賽業務推動方案，經總公司批復后，及時進行宣導、督促全體業務員做好各項業務管理工作。5、制訂---年團險業務員的管理和考核辦法，并對有些管理和考核辦法方面作了相應的調整。二、意外險方面工作學平險：一是一如既往地做好學平險的服務工作。要求業務員每月兩次到學校回訪，有問題及時與學校領導或經辦人做好溝通，聯絡感情。做到學校有賠案及時上交公司，并將賠款及時送回學校或家長手里，充分履行我們的誠信服務工作。二是為了確保學平險市場的穩定與人保公司合作進行學平險的展業，全面貫徹省保險協會下發的文件精神，對學平險收費標準進行再次明確，全面安排業務員與各學校領導及經辦人進行聯絡溝通，聽取他們對公司服務及其他方面的意見，在公司總公司的有力支持下，加強與市教育局領導的聯系，取得了市教育局領導的大力支持，使今年的學平險續收工作順利完成打下堅實基礎。三是在各學校即將放假前期，團險部對各大學校進行了走訪，全體學平險服務人員在短短的幾天內冒著酷暑將---萬余份學平險《致學生家長的一封信和就醫服務指南》及時送到學校，發至全體學生家長手中，做好前期學平險工作，最終在--月份圓滿完成了學平險任務。企業職工意外險：一是為更好的與企業主進行深層次的溝通，聽取他們對公司理賠服務等方面的意見及了解企業安全生產的情況，上門拜訪意外險保費在---萬元以上的大客戶，進一步的加深企業對我們公司的信任和支持。二是與客戶服務部一同商討意外險投保的注意事項。嚴格按條款要求的人數投保，提高費率，加強生調力度，為承保把好關。三是在意外險市場競爭白熱化的情況下，做好企業的售后服務工作。平時多到企業走走、看看，以體現我們的關心及重視，企業有賠案要及時上交公司，并盡早將賠款送回企業。今年的職工意外險在工傷保險及其他公司激烈競爭的情況下，對我公司的意外險的銷售造成了極大的沖擊。三、壽險業務方面工作在公司總公司的大力政策支持下，全體業務員努力展業，但是壽險業務市場不斷萎縮，業務與去年同期相比有大幅下滑。一是平時積極走訪企業，并較好地與企業主溝通企業福利費方面的相關事宜，進一步地了解企業人力資源及財務情況等，而最終達到促單的目的。二是做好壽險市場的新開拓工作，在目前困難的市場環境下找到新出路。四、工作發展今年在總公司的指導下從營銷部招募了---人成立了綜合拓展部，嘗試新的業務發展渠道，目前為止意外險共收保費---萬，在嘗試中也取得了一定的效果，但是還未達到效果，在明年將繼續探索，使這支隊伍能成為公司意外險業務新的增長點。五、建議一是在當前各項政策影響下，團險業務拓展環境越來越嚴峻，展業難度是客觀存在的，為此，建議公司能在對團險予以重視，并在外圍環境經營上予以支持。二是建議公司領導多參加團險部會議，多與業務員溝通、交流，在業務思路上予以指導與幫助。六、明年工作思路1、做好學平險收費前的各項工作。2、明年工傷保險將在全市全面鋪開，因此將工傷保險的影響降低，在鞏固現有意外險的基礎上，開拓新的意外險來源，特別是一些代理業務。3、根據目前新型農村合作醫療的開展情況，找到切入點，以便尋求合作的辦法，增加新的業務增長點。4、開拓壽險市場，嘗試職場營銷。5、加快綜合拓展員隊伍的建設與發展，在公司總公司的大力支持下，在一體化營銷方面多動腦筋、多做文章。6、加強對團險業務員隊伍的建設。保險公司合規工作總結及計劃2一、指導思想20xx年是公司推進“卓越工程”建設的第一年，也是搶抓機遇、銳意發展，全面提升公司可持續發展能力的重要一年。系統內風險合規管理將緊緊圍繞公司整理戰略目標和“轉型升級、卓越發展”的總體要求，牢固樹立“內控保障生存、合規創造價值”的經營理念，進一步構建全面風險管理體系，堅持依法合規經營，打造中華保險風險內控管理的卓越工程。二、工作目標20xx年，公司風險合規管理工作通過加強內控制度建設打牢風險合規基礎管理，加強組織建設，完善風險合規考核制度，建立健全全面風險管理的組織體系和制度體系，加強合規專項檢查，進一步落實風險合規報告制度，繼續完善風險管理監督改進機制，不斷增強全系統依法合規經營意識，加強風險、合規、法務人才隊伍建設，強化崗位培訓，不斷提升內控管理水平，有效防范和化解各類經營風險，確保公司持續快速健康穩定發展。三、組織領導公司根據人員變化情況，對已成立的風險合規管理委員會組成成員進行如下調整：主任：xxx副主任：xxx、xxx成員：公司機關各部門主要負責人風險管理委員會下設辦公室，由xxx兼任辦公室主任，辦公室設在公司風險合規管理部，具體負責風險合規管理工作的組織協調、宣傳教育、合規檢查及日常工作。辦公室成員：公司機關專、兼職合規管理人員。具體人員為：xxx、xxx......辦公室成員即為風險合規管理工作的現場檢查或兼職非現場監測人員。各分支機構也要成立由中支主要領導為組長，部門負責人和支公司一把手為成員的風險合規管理工作領導小組，實行一把手負責制，推動轄區內風險合規管理工作。支公司出單崗、中支公司綜合部、財務部、業務部、客服部經理為合規責任崗位，中支綜合部為公司風險合規管理辦公室對口聯系部門，合規管理崗位人員為風險合規工作具體聯系人。四、重點工作20xx年，公司風險合規管理工作的重點是“強化一個抓手、突出兩個重點、做好三項工作”，即以內控風險管理體系規劃為抓手，繼續做好風險合規法務體系建設、風險合規考核和風險合規監督改進工作，進一步完善公司風險合規管理體系，全面提升全系統內控管理水平和風險防范能力。為此，公司風險合規管理將著力做好以下工作：(一)加強組織建設，強化崗位培訓，進一步完善風險管理組織體系根據目前公司合規管理組織體系初步建立但尚未健全以及專業人才缺乏的現狀。20xx年公司將進一步加強全面風險管理組織和人才隊伍建設：一是完善公司風險合規管理委員會工作機制，確保風險合規管理委員會的有效運作;二是制定公司風險合規監管員制度，進一步理順公司風險合規管理職責;三是制定中支公司合規專崗和支公司合規兼崗制度，完善三、四級機構風險合規管理體系;四是充實系統內風險合規法務管理條線的崗位，補充專業人才，強化風險合規法務管理職責;五是制定年度風險合規法務培訓計劃，采取多種形式、多種渠道，積極推進法律法規、監管政策、公司內控管理制度、風險合規法務管理制度、典型案例等各類培訓，至少組織三次合規培訓;六是進一步加強系統內風險合規條線作風建設，提升服務公司業務發展和經營管理的能力和水平。(二)加強考核，健全制度，進一步完善風險管理運行機制目前，公司風險內控管理制度體系已經基本形成，下一步將重點抓好制度的執行與考評：一是提請公司研究在KPI考核指標中進一步完善風險合規方面的內容，加大中支公司合規指標與績效考核掛鉤的力度;二是制定公司經營紅線制度，實行一票否決，落實公司經營管理的底線思維;三是逐步完善公司風險合規管理考核制度，按照中支公司風險合規考核情況，加強對中支公司風險合規工作的分類管理;四是完善公司違規行為處罰辦法，針對各類違法違規行為和案件開展責任追究，構筑并完善公司違法違規行為和重大案件的風險防范體系。(三)加強合規專項檢查，落實風險合規報告制度，進一步完善風險管理監督改進機制20xx年，保險監管將日趨嚴格，尤其是政策性農業保險、大病保險等領域。對此，公司將進一步加強風險合規管理的監督改進工作：一是組織開展農險合規經營年活動，切實提升全系統政策性農險依法合規經營水平;二是組織開展承保等條線專項合規檢查，根據總公司承保風險管理手冊，編制公司承保風險管理手冊;三是進一步落實條線和機構風險合規報告制度，推動條線和中支公司自查自糾工作，按照盡職免責原則，強化條線和機構日常監督管理職責;四是組織開展審計意見整改檢查，進一步完善事前預防、事中控制、事后補救的全面風險管理防控體系，確保各項審計整改意見得到有效落實。(四)加強全系統內控自評估和制度清理工作，編制內控合規手冊，進一步完善合規管理體系20xx年，公司將進一步加強內控制度清理和工作流程梳理，不斷完善公司內控合規管理體系：一是組織開展全系統內控自評估，進一步摸清公司內控管理現狀;二是組織開展制度清理工作，編纂公司制度匯編，及時根據監管規定和公司實際組織各部門修訂相關制度和流程;三是編制合規管理手冊。(五)加強系統內反洗錢及反保險欺詐管理工作，進一步完善制度體系20xx年，公司將進一步加強流程管理和制度管理，完善合規管理體系：一是根據人民銀行反洗錢工作要求，加強公司及中支公司的反洗錢制度建設，繼續完善反洗錢管理體系;二是制定完善反保險欺詐舉報、查處、獎懲、合作等工作制度，健全反保險欺詐制度體系。(六)開展法律風險排查，進一步完善法律事務管理體系20xx年公司將進一步加強法律事務管理：一是加強公司風險合規部風險科與理賠中心法律事務科的聯系交流，完善系統內法務人才隊伍建設;二是開展法律風險排查，梳理法律風險清單，著手編制法律風險控制手冊;三是繼續完善公司非保險合同文本庫，加強系統內非保險合同管理，提高法律咨詢和服務水平。(七)繼續推進合規目標責任制及時排查合規管理責任書、合同經營承諾書的簽訂情況，對于漏簽或新近人員、崗位變化人員及時予以簽訂。(八)加強風險合規信息的報送管理按照總公司《風險合規信息報送管理辦法》要求，及時搜集、整理各類合規信息，并在規定時間內真實、完整上報。五、措施保障為了保證20xx年各項工作任務目標的順利完成，公司風險合規部擬采取以下措施，以確保各項工作落到實處。1、明確風險合規管理工作的一把手工程原則，加強中支公司分管領導的責任意識、風險合規意識，通過層層抓落實，切實將風險合規管理責任落實到具體部門和全體員工。2、分解任務，責任到人，做到月月有措施，周周有打算，確保全年任務完成。3、明確機構和部門風險合規管理工作職責，加強隊伍建設，夯實基礎管理。4、對重點機構、重點環節及時進行分析，掌握風險動態，及時提出督導意見和建議，注重后期的跟蹤和整改。5、加強服務，注重實效，按照服務承諾，限時辦結，實行服務首接處理制、主辦人員聯系制、崗位工作代理制。6、加強培訓，提高人員素質。制定全年風險合規培訓計劃，并按照時間落實培訓。8、加強督導和制度落實。在對合規專崗、兼崗人員職責明確的.基礎上，加大對工作計劃的落實督導。9、加強宣傳教育、夯實文化基礎。通過加大宣傳和培訓力度，將風險合規文化落實到公司經營管理的各個方面。10、加強考核，確保實效。根據公司《風險合規管理考核評價辦法》及細則，利用考核問責機制確保全面風險管理取得實效。六、工作要求(一)加強領導、明確責任領導重視，尤其是一把手重視，是做好風險合規工作的基礎，各中心支公司主要領導要把合規經營作為公司的生命線，切實擺脫重業務拓展、輕風險合規管理的傾向，將風險合規管理放在公司業務發展的基礎位置上。分管領導要切實負起責任來，勇于擔當，敢于負責，帶領風險合規管理人員積極工作，履職盡責。各級管理人員也要在思想上和工作中牢固樹立風險合規意識，高度重視風險合規工作，積極承擔第一道防線的風險合規管理責任，通過層層抓落實，切實將風險合規管理責任落實到具體部門和全體員工。(二)加強規劃、明確重點各中支公司應根據公司20xx年風險合規管理工作規劃認真制定本機構風險合規管理工作計劃，并重點做好以下幾個方面的工作：1、組織建設方面。一是制定工作細則，完善風險合規管理領導小組工作機制，確保風險合規管理領導小組有效運作;二是加強系統內風險合規管理組織建設，加強中支公司風險合規管理專崗和支公司兼崗管理，完善三、四級機構風險合規管理體系;三是加強風險合規管理人才隊伍建設，筑牢風險合規管理組織基礎。2、制度建設方面。各中支應結合公司下發的各類風險合規管理制度，結合當地實際情況，制定全年風險合規制度建設和修訂計劃，完善公司風險合規管理制度體系。3、合規檢查和整改落實方面。20xx年，各機構應重點組織開展以下合規檢查：一是對轄內機構承保操作的合規檢查;二是各部門按照條線管理職責及勤勉盡職要求，每三年應自主完成對全部下級機構條線的合規檢查，每年自主完成對至少1/3下屬機構條線業務的合規檢查，切實履行日常監督檢查職能，并按規定提交檢查報告;三是督導審計整改，確保各項審計整改建議得到有效落實。4、風險合規目標責任制方面。各中支應繼續推進風險合規目標責任制，針對未簽訂合規管理責任書(合規經營承諾書)或崗位變動的人員，及時簽訂合規管理責任書(合規經營承諾書)。5、風險合規管理信息報送方面。20xx年，各機構應嚴格按照總公司《全面風險管理指引(試行)》、《合規管理制度》和《風險合規信息報送管理辦法》的規定，進一步加強系統內風險合規信息的收集和報送工作，尤其是外部處罰，如工商局、稅務局、行業協會、金融辦等單位的處罰，認真貫徹落實風險合規管理的定期與不定期報告制度，對于外部機構進駐我公司開展的重大檢查，要在第一時間向公司上報。今后，凡不能及時報送各類風險合規信息的，公司將在風險合規考核中給予雙倍扣分，不能按時報送司法案件的，將實行一票否決，并對主要負責人進行通報、罰款。(三)加強宣傳教育、夯實文化基礎良好的風險合規文化是構建全面風險管理體系的重要基礎，各部門、各機構必須加大宣傳教育力度，切實將風險合規文化落實到公司經營管理的各個方面。使每位員工都能牢固樹立“內控保障生存、合規創造價值”的經營理念，都能深刻領會公司風險合規文化的內涵，并充分意識到合規經營不僅僅是風險合規部門的職責，而是大家共同的責任;不僅與公司的發展密切相關，也與員工個人的職業生涯息息相關。只有將合規經營作為每位員工的行為準則，將風險合規意識轉化為員工的共同認識和自覺行動，公司風險合規管理機制才算是真正落到了實處。(四)加強考核、確保實效考核問責機制是確保全面風險管理取得實效的關鍵因素。公司將根據總公司要求，對現有風險合規考核體系作進一步完善，加強對機構的風險合規管理考核工作，進一步將風險合規管理考核納入公司績效考核體系，促進全面風險管理與日常經營管理工作的深度融合。根據公司制定的《風險合規管理工作考核評價辦法(試行)》，各中支要于7月和12月完成年中、年度考核自評工作。自評應當留存考核事項的書面資料，以備公司檢查，未留存相關書面資料的，視同沒有完成相應工作，并反應在對中支公司的考核評價中。同時，要不斷完善風險合規管理問責機制，明確重大風險事件和違法違規行為的相關責任，嚴格責任追究，切實起到警示作用，力爭減少或杜絕系統內違法違規行為的重復發生。20xx年合規管理工作將緊緊圍繞公司的發展目標，進一步提高思想認識，緊跟發展步伐，及時調整工作思路和計劃安排，積極配合公司發展需要開展各項風險控制和合規管理工作，為不斷強化公司的依法合規經營和科學規范管理發揮服務保障作用。保險公司合規工作總結及計劃3不知不覺間一年的時間飛快又過去了，公司在這一年里獲得了巨大的進步。我也在這一年里不斷的成長，從一名新入職沒多久的員工成長為現在也能夠獨立完成任務的員工，這中間的跨度還是挺大的。雖然也花了一年的時間，但是一年的時間換來這么大的進步我覺得還是很劃算的。下面我就這一年的工作做簡略總結：一、工作情況在這一年里我努力進行領導發布的任務，并且完美的完成。聽從領導的每一