中小板、創業板董監高及核心技術人員任職資格及要求一、中小板董監高任職資格及要求1、董事、監事、高級治理人員不得有以下狀況無民事行為力量或者限制民事行為力量；因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；擔當破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；擔當因違法被撤消營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被撤消營業執照之日起未逾三年；個人所負數額較大的債務到期未清償；〔以上為公司法要求〕在職國家公務員。〔公務員法規定〕2、董事、監事和高級治理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有以下情形：〔一〕被中國證監會實行證券市場禁入措施尚在禁入期的；〔二〕36受到中國證監會行政懲罰12；〔三〕因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。3、高級治理人員不得在控股股東、實際掌握人及其掌握的其他企業中擔當除董事、監事以外的其他職務〔首發治理方法〕4、獨立董事立客觀推斷的關系。原則上5上市公司兼任獨立董事；至少包括一名會計專業人士〔的人士上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作閱歷。以下人員不得擔當獨立董事：〔一在上市公司或者其附屬企業〔直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；〔二〕直接或間接持有上市公司已發行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬【主要社會關系可以】〔三〕在直接或間接持有上市公司已發行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬【主要社會關系可以】〔四〕最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；〔五〕為上市公司或者其附屬企業供給財務、法律、詢問等效勞的人員；〔六〕公司章程規定的其他人員；〔七〕中國證監會認定的其他人員。5、家族企業的董事、高管不能主要由家族成員擔當，監事不能由家族成員擔當。本所鼓舞公司選舉董事、監事實行差額選舉，鼓舞公司在公司章程中規定單獨或者1%以上股份的股東可以在股東大會召開前提出董事、監事候選人人選。股東大會以累積投票方式選舉董事的，獨立董事和非獨立董事的表決應當分別進展。提名的董事人數不超過半數。應當【主板為可以】設立審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會，制定特地委員會議事規章并予以披露。委員會成員由不少于三名董事組成，其中獨立董事應當占半數以上并擔當召集人。審計委員會的召集人應當為會計專業人士。董事、監事和高級治理人員候選人存在以下情形之一的，不得被提名擔當上市公司董事、監事和高級治理人員：〔一《公司法》第一百四十七條規定的情形之一；〔二〕被中國證監會實行證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；〔三〕被證券交易所公開認定不適合擔當上市公司董事、監事和高級治理人員；〔四〕最近三年內受到證券交易所公開責備【主板無此條】〔五【主板無此條】董事、監事和高級治理人員受聘議案的時間截止起算。上市公司董事會中兼任公司高級治理人員以及由職工代表擔當的董事人數總計不得超過公司董事總數的二分之一。最近二年內曾擔當過公司董事或者高級治理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。單一股東提名的監事不得超過公司監事總數的二分之一。【主板無此款】董事會秘書應當由上市公司董事、副總經理或財務負責人擔當。【主板無此條。創業板：董事會秘書應當由上市公司董事、經理、副經理或財務總監擔當，因特別狀況需由其他人員擔當公司董事會秘書的，應經本所同意】〔深交所中小板上市公司標準運作指引〕二、創業板的要求1、董事、監事、高級治理人員不得有以下狀況無民事行為力量或者限制民事行為力量；因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；擔當破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；擔當因違法被撤消營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被撤消營業執照之日起未逾三年；個人所負數額較大的債務到期未清償；在職國家公務員。2、經理人員、財務負責人、營銷負責人和董事會秘書不得在控股股東、實際掌握人及其掌握的其他企業中擔當除董事以外的其他職務，不得在控股股東、實際掌握人及3、董事、監事、高級治理人員候選人除應符合《公司法》的相關規定外，還不得存在以下情形：〔一〕最近三年內受到中國證監會行政懲罰；〔二〕最近三年內受到證券交易所公開責備或三次以上通報批判；〔三〕被中國證監會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；〔四〕被證券交易所公開認定為不適合擔當上市公司董事、監事和高級治理人員；〔五〕無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行董事、監事、高級治理人員應履行的各項職責。以上期間，按擬選任董事、監事、高級治理人員的股東大會或者董事會召開日截止起算。4、董事會中兼任公司高級治理人員以及由職工代表擔當的董事人數總計不得超過公司董事總數的二分之一。最近兩年內曾擔當過公司董事或者高級治理人員的監事人數不得超過公司監事總數的二分之一。公司董事、高級治理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔當公司監事。5、董事會秘書應當由上市公司董事、經理、副經理或財務總監擔當。〔深交所創業板上市公司標準運作指引〕6、獨立董事立客觀推斷的關系。原則上5上市公司兼任獨立董事；至少包括一名會計專業人士〔的人士上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作閱歷。以下人員不得擔當獨立董事：〔一在上市公司或者其附屬企業〔直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；〔二〕直接或間接持有上市公司已發行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬【主要社會關系可以】〔三〕在直接或間接持有上市公司已發行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬【主要社會關系可以】〔四〕最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；〔五〕為上市公司或者其附屬企業供給財務、法律、詢問等效勞的人員；〔六〕公司章程規定的其他人員；〔七〕中國證監