安全風險分級管理與隱患排查治理雙體系創建目錄Contents1雙重預防機制的來源2雙體系創建的相關指南、標準3安全風險4隱患排查治理5風險、隱患與事故之間的邏輯關系6三種不安全狀態解析1雙重預防機制的來源第一章雙重預防機制的來源第一章雙重預防機制的來源第一章雙重預防機制的來源第一章雙重預防機制的來源2雙體系創建的相關指南、標準第二章雙體系創建的相關指南、標準第二章雙體系創建的相關指南、標準第二章雙體系創創建的相相關指南南、標準準招商蛇口口關于雙雙體系創創建的方方案及指指南：招商蛇口口：至今今年10月份份完成試點點單位雙雙體系的的創建。。公司的要要求：至至6月底前前完成雙體體系的創創建。第二章雙體系創創建的相相關指南南、標準準公司的要要求按照“全全員參與與，領導導負責，，職責明明確，落落實到位位”的原原則進行行安全風風險分級級管理與隱隱患排查查治理雙雙體系創創建。各部門門在安全全監督部部的組織織下按照照“實施施指南””的要求求，結合合各部門門、班組組實際情情況，開開展體系系創建工工作。公司的目目標自實施之之日起，，至2017年年6月底前前完成公司司風險分分級管理理與隱患患排查治治理雙體體系創建建工作，，并通過過上述““雙體系系”的建建立運行行，做到到有效遏遏制生產產事故的的發生，，保障員員工生命命財產安安全。第二章雙體系創創建的相相關指南南、標準準職責分工工公司安全全生產委委員會是是“雙體體系”建建設的領領導部門門。其職責為為：●審核核本單位位隱患排排查治理理預控體體系建設設目標；；●審批本單單位隱患排查查治理預控體體系實施方案案、指南和推推行計劃；●聽取本單單位隱患排查查治理預控體體系建設階段段性匯報及專專題匯報，研研究決策有關關重大事項；；●督促檢查查、考核本單單位隱患排查查治理預控體體系建設工作作的落實情況況。職責分工公司安全風險險分級體系建建設辦公室設設在安全監督督部（具體落落實體系創建建工作）主任為安全監監督部經理，，成員包括安安全監督部成成員、各相關關部門；各相關部門（（職責）：按照“分級級管理、分線線負責”、““管業務必須須管安全”的的原則，公司司各部門、班班組人員積極極按照公司部部署，完成本本部門、本業業務范圍內的的“風險點識識別、風險分分級及風險評評價”、“隱隱患排查、治治理”，對結結果負責。3安全風險第三章安全風險什么是風險？？風險是指生產產安全事故或或健康損害事事件發生的可可能性和后果果的組合。風風險有兩個主主要特性，即即可能性和嚴嚴重性。可能能性，是指事事故（事件））發生的概率率。嚴重性，，是指事故（（事件）一旦旦發生后，將將造成的人員員傷害和經濟濟損失的嚴重重程度。風險=可能性×嚴重性第三章安全風險什么是危險險源？危險源是指指可能導致致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為為，或它們的的組合。其中：根源是指具有能能量或產生生、釋放能能量的物理理實體。如如起重設備備、電氣設設備、壓力力容器等等等。行為是指決策人人員、管理理人員以及及從業人員員的決策行行為、管理理行為以及及作業行為為。狀態是指物的狀狀態和環境境的狀態等等。在分析生產產過程中對對人造成傷傷亡、影響響人的身體體健康甚至至導致疾病病的因素時時，危險源源可稱為危危險有害因因素，分為為四類：““人的因素素”、“物物的因素””、“環境境因素”和和“管理因因素”。人人的因素是是指在生產產活動中，，來自人員員自身或人人為性質的的危險和有有害因素；；物的因素素是指機械械、設備、、設施、材材料等方面面存在的危危險和有害害因素；環環境因素是是指生產作作業環境中中的危險和和有害因素素；管理因因素是指管管理和管理理責任缺失失所導致的的危險和有有害因素。。（引自GB/T13861-2009《生產產過程危險險和有害因因素分類與與代碼》））第三章安全風險什么是風險險點？風險點是指指伴隨風險險的部位、、設施、場場所和區域域，以及在在特定部位位、設施、、場所和區區域實施的的伴隨風險險的作業過過程，或以以上兩者的的組合。例例如，危險險化學品罐罐區、液氨氨站、煤氣氣爐、木材材倉庫、制制冷裝置是是風險點；；在禁止存存放危險品品區域放置置危險品、、防火區域域內進行動動火作業、、高溫液態態金屬的運運輸過程等等也是風險險點。風險點有時時亦稱為風風險源（危危險源）。排查風險點點是風險管管控的基礎礎。對風險險點內的不不同危險源源或危險有有害因素（（與風險點點相關聯的的人、物、、環境及管管理等因素素）進行識識別、評價價，并根據據評價結果果、風險判判定標準認認定風險等等級，采取取不同控制制措施是風風險分級管管控的核心心。第三章安全風險風險與危險險源之間的的關系是什什么？風險與危險險源之間既既有聯系又又有本質區區別。首先先，危險源源是風險的的載體，風險是危危險源的屬性。即討論風風險必然是是涉及哪類類或哪個危危險源的風風險，沒有有危險源，，風險則無無從談起。。其次，任任何危險源源都會伴隨隨著風險。。只是危險險源不同，，其伴隨的的風險大小小往往不同同。什么么是是風風險險辨辨識識？？風險險辨辨識識是是識識別別企企業業整整個個范范圍圍內內所所有有存存在在的的風風險險并并確確定定其其特特性性的的過過程程。。（（引引自自GB/T28001-2011《《職職業業健健康康安安全全管管理理體體系系要要求求》》））什么么是是風風險險評評價價？？風險險評評價價是是對對危危險險源源導導致致的的風風險險進進行行分分析析、、評評估估、、分分級級、、對對現現有有控控制制措措施施的的充充分分性性加加以以考考慮慮以以及及對對風風險險是是否否可可接接受受予予以以確確定定的的過過程程。。第三三章章安全全風風險險安全全風風險險的的分分類類將風風險險分分為為物的的不不安安全全狀狀態態（設設備備））；；人的的不不安安全全行行為為（作作業業））；；作業業環環境境的的缺缺陷陷（環環境境））；；安全全健健康康管管理理（職職業業健健康康、、管管理理））的的缺缺陷陷四四大大類類，，詳詳見見附附件件A。。什么么是是風風險險分分級級？？風險險分分級級是是指指通通過過采采用用科科學學、、合合理理方方法法對對危危險險源源所所伴伴隨隨的的風風險險進進行行定定量量或或定定性性評評價價，，根根據據評評價價結結果果劃劃分分等等級級，，進進而而實實現現分分級級管管理理。。風風險險分分級級的的目目的的是是實實現現對對風風險險的的有有效效管管控控。。風險險分分為為幾幾級級？？不同同的的風風險險評評價價方方法法對對風風險險的的分分級級不不完完全全一一致致，，我我司司擬擬對對風風險險分分為為““、、、、、、（（深深藍藍、、淺淺藍藍））””五五級級（（紅色色最最高高）。。對對采采用用5級級分分級級的的風風險險評評價價方方法法，，可可建建立立級級別別對對應應關關系系（（例例如如，，將將風風險險最最低低的的兩兩級級都都定定為為““藍藍色色””級級別別）），，以以適適應應評評價價和和管管理理的的要要求求。。紅橙黃藍藍第三章章安全風風險什么是是風險險分級級管控控？風險分分級管管控是是指按按照風風險不不同級級別、、所需需管控控資源源、管管控能能力、、管控控措施施復雜雜及難難易程程度等等因素素而確確定不不同管管控層層級的的風險險管控控方式式。風風險分分級管管控的的基本本原則則是：：風險險越大大，管管控級級別越越高；；上級級負責責管控控的風風險，，下級級必須須負責責管控控，并并逐級級落實實具體體措施施。第三章章安全風風險淺藍色色風險險\5級風險：：稍有有危險險，需需要注注意（（或可可忽略略的）），員員工應應引起起注意意深藍色色風險險\4級風險：：輕度度（一一般））危險險，可可以接接受（（或可可容許許的））。部部門、、班組組應引引起關關注，，負責責4級級危害害因素素的控控制管管理，，所屬屬班組組具體體落實實；不不需要要另外外的控控制措措施，，應考考慮投投資效效果更更佳的的解決決方案案或不不增加加額外外成本本的改改進措措施，，需要要監視視來確確保控控制措措施得得以維維持現現狀，，保留留記錄錄。黃色風險\3級風險：中度度（顯著））危險，需需要控制整整改。公司司、部門應應引起關注注，負責3級危害因因素的控制制管理，所所屬部門具具體落實；；應制定管管理制度、、規定進行行控制，努努力降低風風險，應仔仔細測定并并限定預防防成本，在在規定期限限內實施降降低風險措措施。在嚴嚴重傷害后后果相關的的場合，必必須進一步步

進行評評價，確定定傷害的可可能性和是是否需要改改進的控制制措施。橙色風險\2級風險：高度危危險（重大風風險），必須須制定措施進進行控制管理理。公司對重重大及以上風風險危害因素素應重點控制制管理，具體體由安全主管管部門和各職職能部門根據據職責分工具具體落實。當當風險涉及正正在進行中的的工作時，應應采取應急措措施，并根據據需求為降低低風險制定目目標、指標、、管理方案或或配給資源、、限期治理，，直至風險降降低后才能開開始工作。紅色風險\1級風險：不可容容許的（巨大大風險），極極其危險，必必須立即整改改，不能繼續續作業。只有有當風險已降降低時，才能能開始或繼續續工作。如果果無限的資源源投入也不能能降低風險，，就必須禁止止工作，立即即采取隱患治治理措施。紅橙黃藍藍第三三章章安全全風風險險什么么是是風風險險控控制制措措施施？？風險險控控制制措措施施是是指指為為將將風風險險降降低低至至可可接接受受程程度度，，企企業業針針對對風風險險而而采采取取的的相相應應控控制制方方法法和和手手段段。。選擇擇風風險險控控制制措措施施時時：應考考慮慮：⑴⑴可可行行性性；；⑵⑵安安全全性性；；⑶⑶可可靠靠性性；；⑷經濟濟合合理理性性。。應包包括括：⑴⑴工工程程技技術術措措施施；；⑵⑵管管理理措措施施；；⑶⑶培培訓訓教教育育措措施施；；⑷⑷個個體體防防護護措措施施；；⑸應急急處處置置措措施施等等。。風險險控控制制措措施施應應在在實實施施前前針針對對以以下下內內容容進進行行評評審審（（核核對對、、確確認認））：：(1)措措施施的的可可行行性性和和有有效效性性；；(2)是是否否使使風風險險降降低低到到可可容容許許水水平平；；(3)是是否否產產生生新新的的危危險險源源或或危危險險有有害害因因素素；；(4)是是否否已已選選定定了了最最佳佳的的解解決決方方案案。。第三三章章安全全風風險險什么么是是風風險險信信息息？？風險險信信息息是是指指包包括括危危險險源源名名稱稱、、類類型型、、所所在在位位置置、、當當前前狀狀態態以以及及伴伴隨隨風風險險大大小小、、等等級級、、所所需需管管控控措措施施、、責責任任單單位位、、責責任任人人等等一一系系列列信信息息的的綜綜合合。。各類類風風險險信信息息的的集集合合即即為為安安全全風風險險分分級級管管控控清清單單。從總總體體上上講講，，風風險險分分級級管管控控程程序序包包括括四四個個階階段段七七個個步步驟驟。。四四個個階階段段即即：：危危險險源源識識別別、、風風險險評評價價、、風風險險控控制制、、效效果果驗驗證證與與更更新新。。七七個個實實施施步步驟驟見見下下圖圖所所示示：：風險險分分級級管管控控的的基基本本程程序序是是什什么么？？第三三章章安全全風風險險第三三章章安全全風風險險政府府層層面面，，風風險險分分級級管管控控的的要要求求：：第三三章章安全全風風險險重大大危危險險源源的的確確定定以下下情情形形為為重重大大危危險險源源：：1）違違反法法律、、法規規及國國家標標準中中強制制性條條款的的；2）發發生過過死亡亡、重重傷、、職業業病、、重大大財產產損失失事故故，或或三次次及以以上輕輕傷、、一般般財產產損失失事故故，且且現在在發生生事故故的條條件依依然存存在的的；3）涉涉及重重大危危險源源的；；4）具具有中中毒、、爆炸炸、火火災等等危險險的場場所，，作業業人員員在10人人以上上的；；5）經經風險險評價價確定定為最最高級級別風風險的的；6）相相關方方投訴訴涉及及事故故隱患患的；；7）風風險點點級別別確定定。第三章章安全風風險辨識方方式生產經經營單單位安安全生生產風風險辨辨識分分為全面辨辨識和專項辨辨識。全面辨辨識是是生產產經營營單位位對本本單位位生產產經營營活動動范圍圍內所所有生生產經經營環環節開開展的的安全全生產產風險險辨識識；專項辨辨識是是生產產經營營單位位對本本單位位生產產經營營活動動范圍圍內部部分領領域或或部分分生產產經營營環節節開展展的安安全生生產風風險辨辨識。。（引自自《交交通運運輸安安全生生產風風險管管理辦辦法（（征求意意見稿稿）》））第三章章安全風風險辨識周周期全面辨辨識應應每年年不少少于1次；；專項項辨識識應在在生產產經營營環節節或其其要素素發生生較大大變化化或管管理部部門有有特殊殊要求求時及及時開開展。。安全全生產產風險險辨識識結束束后應應形成成風險險源清清單。。第三章章安全風險風險點識別別方法●以部門門為單位，，按照安全全責任分區區，進行區區域劃分。。●按按照照作作業業區區域域或或者者作作業業步步驟驟等等不不同同進進行行進進一一步步劃劃分分（（如如生生產產裝裝置置、、作作業業場場所所、、人人員員密密集集場場所所等等）），，確確保保風風險險點點識識別別全全覆覆蓋蓋。。●操操作及及作業業活動動：應應涵蓋蓋生產產經營營全過過程所所有常常規和和非常常規狀狀態的的作業業活動動。如如動火火作業業、進進入受受限空空間等等風險險等級級高、、可能能導致致嚴重重后果果的非非常規規作業業活動動應進進行重重點管管控。。風險點點劃分分要求求：在公司司生產產活動動區域域內對對生產產經營營全過過程進進行風風險點點排查查，形形成包包括風風險點點名稱稱類別別、所所在位位置、、可能能發生生的事事故類類型及及后果果等內內容的的基本本信息息，建建立《《風險險點統統計表表》。。風險點點排查查的方方法：：風險險點排排查應應按生生產（（工作作）流流程的的階段段、場場所、、裝置置、設設施、、作業業活動動或上上述幾幾種方方法的的結合合等進進行。。風險點點（危危險源源）排排查第三章章安全風風險辨識范范圍公司全全部區區域及及經營營業務務，識識別范范圍包包括所所有部部門（（含辦辦公場場所、、碼頭頭、大大樓周周界、、各庫庫房、、作業業區、、辦公公車輛輛、員員工宿宿舍、、租賃賃單位位等））。1）規規劃、、設計計（重重點是是新、、改、、擴建建項目目）和和建設設、投投產、、運行行等階階段；；2）常常規和和非常常規作作業活活動；；事故故及潛潛在的的緊急急情況況；3）所所有進進入作作業場場所人人員的的活動動；4）作作業場場所的的設施施、設設備、、車輛輛、安安全防防護用用品；；5）原原材料料、產產品的的運輸輸和使使用過過程；；6）工工藝、、設備備、管管理、、人員員等變變更；；7）丟丟棄、、廢棄棄、拆拆除與與處置置；8）氣氣候、、地質質及環環境影影響等等。第三章章安全風風險風險辨辨識的的主要要內容容：●公公司地地址：：從地地址的的工程程地質質、地地形、、自然然災害害、周周圍環環境、、氣象象條件件、資資源交交通、、搶險險救災災支持持條件件等方方面進進行分分析。。●建建（構構）筑筑物：：結構構、防防火、、防爆爆、朝朝向、、采光光、運運輸、、（操操作、、安全全、運運輸、、檢修修）通通道、、開門門，生生產衛衛生設設施。。●生生產設設備、、裝置置◎設設備、、裝置置：高高溫、、低溫溫、腐腐蝕、、高壓壓、振振動、、關鍵鍵部位位的備備用設設備、、控制制、操操作、、檢修修和故故障、、失誤誤時的的緊急急異常常情況況。◎機機械設設備：：運動動零部部件和和工件件、操操作條條件、、檢修修作業業、誤誤運轉轉和誤誤操作作。◎電電氣設設備：：斷電電、觸觸電、、火災災、爆爆炸、、誤運運轉和和誤操操作，，靜電電、雷雷電。。◎危危險性性較大大設備備、高高處作作業設設備。。第三章章安全風風險風險辨辨識的的主要要內容容：●公公司地地址：：從地地址的的工程程地質質、地地形、、自然然災害害、周周圍環環境、、氣象象條件件、資資源交交通、、搶險險救災災支持持條件件等方方面進進行分分析。。●建建（構構）筑筑物：：結構構、防防火、、防爆爆、朝朝向、、采光光、運運輸、、（操操作、、安全全、運運輸、、檢修修）通通道、、開門門，生生產衛衛生設設施。。●生生產設設備、、裝置置◎設設備、、裝置置：高高溫、、低溫溫、腐腐蝕、、高壓壓、振振動、、關鍵鍵部位位的備備用設設備、、控制制、操操作、、檢修修和故故障、、失誤誤時的的緊急急異常常情況況。◎機機械設設備：：運動動零部部件和和工件件、操操作條條件、、檢修修作業業、誤誤運轉轉和誤誤操作作。◎電氣設備備：斷電、觸觸電、火災、、爆炸、誤運運轉和誤操作作，靜電、雷雷電。◎危險性較較大設備、高高處作業設備備。●生產工藝藝過程：物料料（毒性、腐腐蝕性、燃爆爆性）溫度、、壓力、速度度、作業及控控制條件、事事故及失控狀狀態。●其它◎噪聲、振振動、輻射、、高溫等有害害作業部位。。◎工時制度度、女職工勞勞動保護、體體力勞動強度度。◎管理設施施、事故應急急搶救設施和和輔助生產、、生活衛生設設施。第三章安全風險風險辨識的要要素一般應覆覆蓋以下方面面：（一）從業人人員安全意識識、安全與應應急技能；【【人】（二）生產經經營基礎設施施、運輸工具具、工作場所所等設施設備備的安全可靠靠性；【設施施設備】（三）安全生生產的規章制制度、操作規規程等管理制制度覆蓋情況況和有效性；；【管理制度度】（四）保障安安全生產的管管理機構、工工作機制合規規和完備性；；【管理機制制】（五）影響安安全生產外部部要素危害程程度的可知性性和應對措施施。【環境】】第三章安全風險風險點識別方方法以作業危害分分析法（JHA）并按照照作業步驟分分解逐一對作作業過程中的的人的不安全全行為進行識識別。以安全全檢查表法（（SCL）對對生產現場及及其它區域的的物的不安全全狀態、人的的不安全行為為、作業環境境不安全因素素及管理缺陷陷進行識別；；

（可參考附件A危險點分類類標準）依據《危險化化學品重大危危險源辨識》》（GB18218））對涉及危險險化學品生產產、使用、存存儲和經營的的企業進行重重大危險源辨辨識。第三章安全風險風險點的識別別方法工作危害分析析法是一種定定性的風險分分析辨識方法法，它是基于于作業活動的的一種風險辨辨識技術，用用來進行人的的不安全行為為、物的不安安全狀態、環環境的不安全全因素以及管管理缺陷等的的有效識別。。即先把整個個作業活動（（任務）劃分分成多個工作作步驟，將作作業步驟中的的危險源找出出來，并判斷斷其在現有安安全控制措施施條件下可能能導致的事故故類型及其后后果。若現有有安全控制措措施不能滿足足安全生產的的需要，應制制定新的安全全控制措施以以保證安全生生產；危險性性仍然較大時時，還應將其其列為重點對對象加強管控控，必要時還還應制定應急急處置措施加加以保障，從從而將風險降降低至可以接接受的水平。。工作危害分析析法（JHA）第三章安全風險第三章安全風險安全檢查表分分析法（SCL）安全檢查表分分析是基于經經驗的方法，，安全檢查表表是一份進行行安全檢查和和診斷的清單單；它由一些些有經驗的、、并且對工藝藝過程、機械械設備和作業業情況熟悉的的人員，事先先對檢查對象象共同進行詳詳細分析、充充分討論、列列出檢查項目目和檢查要點點并編制成表表；安全檢查查分析表分析析可用于對物物質、設備、、工藝、作以以便進行檢查查或評審。。作業場所或或操作規程的的分析，為防防止遺漏，在在制定安全檢檢查表時，通通常要把檢查查對象分割為為若干子系統統，按子系統統的特征逐個個編制安全檢檢查表；在系系統安全設計計或安全檢查查時，按照安安全檢查表確確定的項目和和要求，逐項項落實安全措措施，保證系系統安全。（（參照、完善現現有檢查表格格或安全管理理信息系統上上的內容）第三章安全風險事故類型及后后果危險源造成的的事故類別，，包括物體打打擊、車輛傷傷害、機械傷傷害、起重傷傷害、觸電、、淹溺、灼燙燙、火災、高高處墜落、坍坍塌、鍋爐爆爆炸、容器爆爆炸、其它爆爆炸、中毒和和窒息，以及及其它傷害等等；危險險源源引引發發的的后后果果，，包包括括人人身身傷傷害害、、傷傷亡亡疾疾病病、、財財產產損損失失、、停停工工、、違違法法、、影影響響商商譽譽、、工工作作環環境境破破壞壞、、環環境境污污染染等等。。涉及及危危險險源源評評價價時時，，在在表表格格內內填填寫寫““產產生生的的后后果果””時時對對照照使使用用。。第三三章章安全全風風險險風險險評評價價的的方方法法風險險評評價價的的方方法法很很多多，，應應根根據據公公司司的的實實際際情情況況選選擇擇使使用用。。以以下下是是常常用用的的幾幾種種方方法法：：附件件A作業業風風險險分分析析方方法法（（風風險險矩矩陣陣LS））附件件B作業業條條件件風風險險程程度度評評價價（（MES））附件件CLEC風險險評價價方法法（公公司在在用））需經過過研究究論證證確定定適用用的風風險評評價方方法，，從方方便推推廣和和使用用角度度，建建議采采用作作業條條件危危險性性評價價法（（LEC）或者者風險險矩陣陣法（（L〃〃S））進行行風險險大小小的判判定。。風險評評價的的方法法有哪哪些？？第三章章安全風風險風險矩矩陣法法是一一種半半定量量的風風險評評價方方法,它在在進行行風險險評價價時，，將風風險事事件的的后果果嚴重重程度度相對對的定定性分分為若若干級級，將將風險險事件件發生生的可可能性性也相相對定定性分分為若若干級級，然然后以以嚴重重性為為表列列，以以可能能性為為表行行，制制成表表，在在行列列的交交點上上給出出定性性的加加權指指數。。所有有的加加權指指數構構成一一個矩矩陣，，而每每一個個指數數代表表了一一個風風險等等級。。R=L×S；R：風險程度度；L：發生事故故的可能性，，重點考慮事事故發生的頻頻次、以及人人體暴露在這這種危險環境境中的頻繁程程度；S：發生事故故的后果嚴重重性，重點考考慮傷害程度度、持續時間間。風險矩陣法（（LS）第三章安全風險風險程度分析析法是是一種種半定量的風風險評價方法法,它是對作作業條件危險險性分析法（（LEC）的的改進。風險險程度R，R=M×E××S。其中M為控制制措施的狀態態；暴露的頻繁程程度E增加了了職業病發病病情況、環境境影響狀況兩兩項影響因素素；事故的可能后后果S,包括括傷害、職業業相關病癥、、財產損失和和環境影響；；M、E、S分分別制定了其其取值標準。。風險程度法（（MES）第三章安全風險作業條件危險險性分析法是是一種半定量量的風險評價價方法,它用用與系統風險險有關的三種種因素指標值值的乘積來評評價操作人員員傷亡風險大大小。三種因因素分別是：：L（事故發生生的可能性））E（人員暴露露于危險環境境中的頻繁程程度）C（一旦發生生事故可能造造成的后果））給三種因素的的不同等級分分別確定不同同的分值，再再以三個分值值的乘積D（（危險性）來來評價作業條條件危險性的的大小，即：：D=L×E×C。D值值越大，說明明該系統危險險性大。作業條件危險險性（LEC）第三章安全風險風險性分值：：DD值危險程度風險等級＞320極其危險，不能繼續作業1160～320高度危險，要立即整改270～160顯著危險，需要整改320～70一般危險，需要注意4＜20稍有危險，可以接受5第三章安全風險L：發生事事故的可能性性大小分數值事故發生的可能性

10完全可能預料

6相當可能

3可能，但不經常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，但可以設想

0.2極不可能

0.1實際不可能第三章安全風險E：人體暴暴露在這種危危險環境中的的頻繁程度分數值暴露于危險環境的頻繁程度10連續暴露6每天工作時間內暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露第三章安全風險C：發生生事故產生的的后果分數值發生事故產生的后果100大災難，許多人死亡40災難，數人死亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，不利于基本的安全衛生要求第三章安全風險風險控制措施施對5個級別的的風險實施多多種措施控制制：1級紅色色風險，2級級橙色風險，，3級黃色風風險，4級深深藍色風險、、5級淺藍色色風險。其其中，1、2級風險為公司級風險，3級為部門級風險，4級為班組級風險，5級為崗位級風險。其含義義是在相應級級別的組織（（單位）中能能夠識別、控控制或消除。。應依次按照工工程控制措施施、安全管理理措施、個體體防護措施以以應急措施等等四個邏輯順順序對每個風風險點制定精精準的風險控控制措施。在選擇風險控控制措施時應應考慮：①可可行性；②安安全性；③可可靠性；④經經濟合理性。。應包括：①工工程技術措施施；②管理措措施；③培訓訓教育措施；；④個體防護護措施；⑤⑤應急處置措措施等。第三章安全風險風險控制決策策第三章安全風險選擇風險控制制措施時應考考慮下列因素素●如果可能能，完全消除除危害或消滅滅危險源，如如用安全品取取代危害品；；●如果不可可能消除，應應努力降低風風險，如：使使用低壓電器器、機械安全全防護裝置●可能情況況下，使工作作適合于人，，如考慮人的的精神和體能能等因素；●利用技術術進步，改善善控制措施；；●保護每個個工作人員的的措施；●將將技技術術管管理理與與程程序序控控制制結結合合起起來來往往往往十十分分必必要要；；●在在其其他他控控制制方方案案均均已已考考慮慮過過后后，，作作為為最最終終手手段段，，使使用用個個人人防防護護用用品品；；●對對應應急急方方案案的的需需求求；；●預預防防性性測測定定指指標標對對于于監監測測控控制制措措施施是是否否符符合合計計劃劃要要求求十十分分必必要要；；●還還應應考考慮慮有有關關的的應應急急設設備備。。第三三章章安全全風風險險第三三章章安全全風風險險其他他要要求求風險險分分級級工工作作完完成成后后，，在在醒醒目目位位置置和和重重點點區區域域分分別別設設置置安安全全風風險險公公告告欄欄，，制制作作崗崗位位安安全全風風險險告告知知卡卡，，標標明明主主要要安安全全風風險險、、可可能能引引發發事事故故隱隱患患類類別別、、事事故故后后果果、、管管控控措措施施、、應應急急措措施施及及報報告告方方式式等等內內容容。。對對存存在在重重大大安安全全風風險險的的工工作作場場所所和和崗崗位位，，要要設設置置明明顯顯警警示示標標志志，，并并強強化化危危險險源源監監測測和和預預警警。。風險告知根據風險分級級管控清單將將設備設施、、作業活動及及工藝操作過過程中存在的的風險及應采采取的措施通通過培訓方式式告知各崗位位人員及相關關方，使其掌掌握規避風險險的措施并落落實到位。風險培訓第三章章安全風風險每年至至少對對風險險分級級管控控體系系進行行一次次系統統性評評審。。并根根據非非常規規作業業活動動、新新增功功能性性區域域、裝裝置或或設施施等適適時開開展危危險源源辨識識和風風險評評價。。評審為確保保該項項工作作有序序開展展及事事故縱縱深預預防效效果，，公司司對風風險分分級管管控納納入安安全生生產考考核范范圍。。風險分分級管管控考考核方方法公司安安全風風險分分級管管控體體系構構建及及運行行過程程中可可能涉涉及的的記錄錄表格格詳見見附件件。每每個記記錄表表格都都按照照《指指南》》附件件規范范填寫寫，各各項記記錄保保存不不低于于三年年。記錄使使用要要求第三章章安全風風險根據以以下情情況變變化對對風險險管控控的影影響，，及時時針對對變化化范圍圍開展展風險險分析析，及及時更更新風風險信信息：：1）法法規、、標準準等增增減、、修訂訂變化化所引引起風風險程程度的的改變變；2）發發生事事故后后，有有對事事故、、事件件或其其他信信息的的新認認識，，對相相關危危險源源的再再評價價；3）組組織機機構發發生重重大調調整；；4）補補充新新辨識識出的的危險險源評評價；；5）風風險程程度變變化后后，需需要對對風險險控制制措施施的調調整。。更新要要求第三章章安全風風險4隱患排排查治治理第四章章隱患排排查治治理前言言實踐證證明，，只有有把安安全生生產的的重點點放在在建立立事故故預防防體系系上，，超前前采取取措施施，認認真進進行隱隱患排排查，，才能能有效效防范范和減減少事事故，，最終終實現現安全全生產產。事故的的起因因事故不不是無無緣無無故發發生的的，而而是由由隱患患或危危險源源所引引起的的，在在具備備了一一定的的客觀觀條件件下導導致了了我們們所不不期望望的而而且是是無法法預料料的后后果。。因此可可以認認為，，隱患患就是是事故故的起起因，，事故故就是是隱患患的后后果。。事故故源于于隱患患，隱隱患是是滋生生事故故的土土壤和和溫床床。第四四章章隱患患排排查查治治理理1、、術術語語和和定定義義安全全生生產產事事故故隱隱患患安全全生生產產事事故故隱隱患患（（以以下下簡簡稱稱隱隱患患、、事事故故隱隱患患或或安安全全隱隱患患）），，是是指指生生產產經經營營單單位位違違反反安安全全生生產產法法律律、、法法規規、、規規章章、、標標準準、、規規程程和和安安全全生生產產管管理理制制度度的的規規定定，，或或者者因因其其他他因因素素在在生生產產經經營營活活動動中中存存在在可可能能導導致致事事故故發發生生的的物物的的危危險險狀狀態態、、人人的的不不安安全全行行為為和和管管理理上上的的缺缺陷陷。。一類類是是““違違反反””型型隱隱患患，，所所有有違違法法、、違違標標、、違違規規等等行行為為和和狀狀態態均均視視為為事事故故隱隱患患，，另另一一類類是是由由于于某某些些因因素素而而引引起起的的三三種種現現實實表表現現：：物的的危危險險狀狀態態、、人人的的不不安安全全行行為為和和管管理理上上的的缺缺陷陷。。在事事故故隱隱患患的的三三種種表表現現中中，，物物的的危危險險狀狀態態是是指指生生產產過過程程或或生生產產區區域域內內的的物物質質條條件件(如如材材料料、、工工具具、、設設備備、、設設施施、、物物品品)處處于于危危險險狀狀態態，，人人的的不不安安全全行行為為是是指指人人在在工工作作過過程程中中的的操操作作、、指指示示或或其其他他具具體體行行為為不不符符合合安安全全規規定定，，管管理理上上的的缺缺陷陷是是指指在在開開展展各各種種生生產產活活動動中中所所必必須須的的各各種種組組織織、、協協調調等等行行動動存存在在缺缺陷陷。。第四四章章隱患患排排查查治治理理隱患患排排查查隱患患排排查查是是指指生生產產經經營營單單位位組組織織安安全全生生產產管管理理人人員員、、工工程程技技術術人人員員和和其其他他相相關關人人員員對對本本單單位位的的事事故故隱隱患患進進行行排排查查，，并并對對排排查查出出的的事事故故隱隱患患，，按按照照事事故故隱隱患患的的等等級級進進行行登登記記，，建建立立事事故故隱隱患患信信息息檔檔案案。。隱患治理隱患治理就是是指消除或控控制隱患的活活動或過程。。對排查出的的事故隱患，，應當按照事事故隱患的等等級進行登記記，建立事故故隱患信息檔檔案，并按照照職責分工實實施監控治理理。對于一般般事故隱患，，由于其危害害和整改難度度較小，發現現后應當由生生產經營單位位（部門、班班組等）負責責人或者有關關人員立即組組織整改。對對于重大事故故隱患，由公公司主要負責責人組織制定定并實施事故故隱患治理方方案。第四章隱患排查治理理2、隱患分類類基礎管理類現場管理類隱患分類資質證照安全生產管理機構及人員安全操作規程程應急管理相關方基礎管管理特種設備現場管理場所環境從業人員操作行為消防安全用電安全......應急機構和隊隊伍應急預案和演練應急設施設備及物資..................滅火器材消防設施消防通道與疏散第四章隱患排查治理理3、隱患分級級隱患的分級是是以隱患的整整改、治理和和排除的難度度及其影響范范圍為標準的的，可以分為為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患患是指危害和整整改難度較小小，發現后能能夠立即整改改排除的隱患患。重大事故隱患患是指危害和整整改難度較大大，應當全部部或者局部停停產停業，并并經過一定時時間整改治理理方能排除的的隱患，或者者因外部因素素影響致使生生產經營單位位自身難以排排除的隱患。。第四章隱患排查治理理重大隱患的界界定依據《重大火火災隱患判定定方法》（GA653-2006））、《水上客客運重大事故故隱患判定指指南（征求意意見稿）》對對重大隱患進進行排查。以下情形為重重大事故隱患患：a）違反法律律、法規有關關規定，整改改時間長或可可能造成較嚴嚴重危害的；；涉及重大危危險源的；b））具具有有中中毒毒、、爆爆炸炸、、火火災災等等危危險險的的場場所所，，作作業業人人員員在在10人人以以上上的的；；c））危危害害程程度度和和整整改改難難度度較較大大，，一一定定時時間間得得不不到到整整改改的的；；d））因因外外部部因因素素影影響響致致使使生生產產經經營營單單位位自自身身難難以以排排除除的的；；e））設設區區的的市市級級以以上上負負有有安安全全監監管管職職責責部部門門認認定定的的。。第四四章章隱患患排排查查治治理理隱患患分分級級一般般隱隱患患是是指指危危害害和和整整改改難難度度較較小小，，發發現現后后能能夠夠立立即即整整改改排排除除的的隱隱患患。。為為更更好好地地有有針針對對性性的的治治理理在在生生產產和和管管理理工工作作中中存存在在的的一一般般隱隱患患，，要要對對一一般般隱隱患患進進行行進進一一步步的的細細化化分分級級。。事故隱隱患的的分級級是以以隱患患的整整改、、治理理和排排除的的難度度及其其影響響范圍圍為標標準的的。根根據這這個分分級標標準，，公司司將隱隱患分分為崗位級級、班班組級級、部部門級級、公公司級級，其含含義是是在相相應級級別的的組織織（單單位））中能能夠整整改、、治理理和排排除。。重大事故故隱患為為公司級級隱患。。第四章隱患排查查治理隱患排查查的種類類（1）專專項排查查專項排查查是指采采用特定定的、專專門的排排查方法法，這種種類別的的方法具具有周期期性、技技術性和和投入性性。主要要有按隱隱患排查查治理標標準進行行的全面面自查、、對重大大危險源源的定期期評價等等。（2）日日常排查查指與安全全生產檢檢查工作作的結合合，具有有日常性性、及時時性、全全面性和和群眾性性。主要要有公司司全面的的安全大大檢查、、主管部部門的專專業安全全檢查、、專業管管理部門門的專項項安全檢檢查、各各管理層層級的日日常安全全檢查、、操作崗崗位的現現場安全全檢查等等。隱患排查查的實施施根據排查查計劃，，各部門門進行全全面的排排查。排排查時必必須及時時、準確確和全面面地記錄錄排查情情況和發發現的問問題，并并隨時與與被檢查查區域的的人員做做好溝通通。第四章隱患排查查治理現場立即即整改有些隱患患如明顯顯的違反反操作規規程和勞勞動紀律律的行為為，這屬屬于人的的不安全全行為式式的一般般隱患，，排查人人員一旦旦發現，，應當要要求立即即整改，，并如實實記錄，，以備對對此類行行為統計計分析，，確定是是否為習習慣性或或群體性性隱患。。有些設設備設施施方面的的簡單的的不安全全狀態如如安全裝裝置沒有有啟用、、現場混混亂等物物的不安安全狀態態等一般般隱患，，也可以以要求現現場立即即整改。。限期整改改有些隱患患難以做做到立即即整改的的，但也也屬于一一般隱患患，則應應限期整整改。限期整改改通常由由排查人人員或排排查主管管部門對對隱患所所屬單位位（部門門）發出出“隱患患整改通通知”，，內容中中需要明明確列出出如隱患患情況的的排查發發現時間間和地點點、隱患患情況的的詳細描描述、隱隱患發生生原因的的分析、、隱患整整改責任任的認定定、隱患患整改負負責人、、隱患整整改的方方法和要要求、隱隱患整改改完畢的的時間要要求等。。限期整改需要要全過程監督督管理，除對對整改結果進進行“閉環””確認外，也也要在整改工工作實施期間間進行監督，，以發現和解解決可能臨時時出現的問題題，防止拖延延。第四章隱患排查治理理重大隱患治理理針對重大隱患患，需要為每每個重大隱患患制定專門的的治理方案。。由于重大隱隱患治理的復復雜性和較長長的周期性，，在沒有完成成治理前，還還要有臨時性性的措施和應應急預案。治治理完成后還還有書面申請請以及接受審審查等工作。。具體參照《《安全生產事事故隱患排查查治理暫行規規定》執行。。隱患治理的方方式方法是多多種多樣的，，需要最小代代價取得最適適當（不一定定是最好）的的結果。有時時候隱患治理理很難徹底消消除隱患，這這就必須在遵遵守法律法規規和標準規范范的前提下，，將其風險降降低到企業可可以接受的程程度。例如，員工未正確確佩戴安全帽帽是一個典型型的低級別的的隱患，其治治理方式在企企業中主要是是排查（檢查查）人員對其其批評，責令令其馬上糾正正，通常是不不需要制定治治理方案的。。但如果經過過統計分析，，發現這種現現象普遍存在在，成為一種種習慣性和群群體性違章，，那么要將其其隱患級別上上升，并制定定治理方案，，采取多種措措施和手段進進行治理。第四章隱患排查治理理5、隱患治理理措施治理措施的基基本要求隱患治理及其其方案的核心心都是通過具具體的治理措措施來實現的的，這些措施施大體上分為為工程技術措措施和管理措措施，再加上上對重大隱患患需要做的臨臨時性防護和和應急措施。。●能消除或或減弱生產過過程中產生的的危險、有害害因素；●處置危險險和有害物，，并降低到國國家規定的限限值內；●預防生產產裝置失靈和和操作失誤產產生的危險、、有害因素；；●能有效地地預防重大事事故和職業危危害的發生；；●發生意外外事故時，能能為遇險人員員提供自救和和互救條件。。第四章隱患排查治理理工程技術措施施工程技術措施施的實施等級級順序是直接接安全技術措措施、間接安安全技術措施施、指示性安安全技術措施施等；根據等等級順序的要要求應遵循的的具體原則應應按消除、預預防、減弱、、隔離、連鎖鎖、警告的等等級順序選擇擇安全技術措措施；應具有有針對性、可可操作性和經經濟合理性并并符合國家有有關法規、標標準和設計規規范的規定。。第四章隱患排查治理理根據安全技術術措施等級順順序的要求，，應遵循以下下具體原則：：①消除：盡可能從根根本上消除危危險、有害因因素；如采用用無害化工藝藝技術，生產產中以無害物物質代替有害害物質、實現現自動化作業業、遙控技術術等；②預防：當消除危險險、有害因素素有困難時，，可采取預防防性技術措施施，預防危險險、危害的發發生；如使用用安全閥、安安全屏護、漏漏電保護裝置置、安全電壓壓、熔斷器、、防爆膜、事事故排放裝置置等。③減弱：在無法消除除危險、有害害因素和難以以預防的情況況下，可采取取減少危險、、危害的措施施；如局部通通風排毒裝置置、生產中以以低毒性物質質代替高毒性性物質、降溫溫措施、避雷雷裝置、消除除靜電裝置、、減振裝置、、消聲裝置等等；④隔離：在無法消除除、預防、減減弱的情況下下，應將人員員與危險、有有害因素隔開開和將不能共共存的物質分分開；如遙控控作業、安全全罩、防護屏屏、隔離操作作室、安全距距離、事故發發生時的自救救裝置（如防防護服、各類類防毒面具））等；⑤連鎖：當操作者失失誤或設備運運行一旦達到到危險狀態時時，應通過連連鎖裝置終止止危險、危害害發生；⑥警警告告：在在易易發發生生故故障障和和危危險險性性較較大大的的地地方方，，配配置置醒醒目目的的安安全全色色、、安安全全標標志志；；必必要要時時設設置置聲聲、、光光或或聲聲光光組組合合報報警警裝裝置置。。第四四章章隱患患排排查查治治理理安全全管管理理措措施施安全管管理措措施往往往在在隱患患治理理工作作受到到忽視視，即即使有有也是是老生生常談談式的的提高高安全全意識識、加加強培培訓教教育和和加強強安全全檢查查等幾幾種。。其實實管理理措施施往往往能系系統性性地解解決很很多普普遍和和長期期存在在的隱隱患，，這就就需要要在實實施隱隱患治治理時時，主主動地地和有有意識識地研研究分分析隱隱患產產生原原因中中的管管理因因素，，發現現和掌掌握其其管理理規律律，通通過修修訂有有關規規章制制度和和操作作規程程并貫貫徹執執行來來從根根本上上解決決問題題。閉環管管理“閉環環管理理”是是現代代安全全生產產管理理中的的基本本要求求，對對任何何一個個過程程的管管理最最終都都要通通過““閉環環”才才能最最后結結束。。隱患患治理理工作作的收收尾工工作也也是““閉環環”管管理，，要求求治理理措施施完成成后，，企業業主管管部門門和人人員對對其結結果進進行驗驗證和和效果果評估估。驗驗證就就是檢檢查措措施的的實現現情況況，是是否按按方案案和計計劃的的要求求一一一落實實了；；效果果評估估是對對完成成的措措施是是否起起到了了隱患患治理理和整整改的的作用用，是是徹底底解決決了問問題還還是部部分的的、達達到某某種可可接受受程度度的解解決，，是否否真正正能做做到““預防防為主主”。。當然然不可可忽略略的還還有是是否隱隱患的的治理理措施施會帶帶來或或產生生新的的風險險也需需要特特別關關注。。第四章章隱患排排查治治理隱患排排查治治理程程序第四章章隱患排排查治治理第四章章隱患排排查治治理隱患排排查案案例（（圖中中約有有100項項隱患患）第四章章隱患排排查治治理隱患排排查案案例第四章章隱患排排查治治理5風險、、隱患患與事事故之之間的的邏輯關關系第五章章風險、、隱患患與事事故之之間的的邏輯輯關系系事故是是由隱隱患發發展積積累導導致的的，隱隱患的的根源源在于于風險險，風風險得得不到到有效效管控控就會會演變變成隱隱患，，隱患患得不不到治治理就就會發發生量量變到到質變變的過過程，，質變變到一一定程程度，，就會會導致致事故故發生生。第五章章風險、隱隱患與事事故之間間的邏輯輯關系第五章風險、隱隱患與事事故之間間的邏輯輯關系把安全風風險管控控挺挺在在隱患前前面把隱患排排查治理理挺挺在在事故前前面安全風險險和安全全隱患的的區別風險是可可能產生生的不良良后果，，如人身身傷害或或健康損損害，但但不是必必然的，，是存在在可能性性。隱患是指指會造成成風險的的不良原原因，包包括有物物的不安安全狀態態、人的的不安全全行為和和管理上上的缺陷陷。比如說用用刀切菜菜，風險險就是可可能手會會被切傷傷，隱患患就是刀刀刃加上上沒有掌掌握正確確的使用用方法。。就是說：如果果沒有掌握正正確的使用方方法去使用刀刀刃的話，就就有可能被刀刀刃切傷手。。第五章風險、隱患與與事故之間的的邏輯關系兩個體系與職職業健康管理理體系和安全全標準化之間間關系是什么么？安全風險分級級管控和隱患患排查治理體體系與職業健健康管理體系系和安全標準準化密切相關關。安全風險險分級管控是是職業健康安安全管理體系系中的重要內內容，在職業業健康安全管管理體系中風風險管控的主主要內容是危危險源辨識、、風險評價及及風險控制措措施策劃，與與風險管控的的工作內容、、要求基本相相通。隱患排排查治理體系系也是安全生生產標準化體體系中的重要要內容。因此，構建雙雙重預防體系系并不是給公公司目前安全全管理增加麻麻煩，更不是是“兩張皮””。對于扎實實開展職業健健康管理體系系和安全生產產標準化，通通過雙重預防防體系建設將將會使自身安安全管理體系系更加系統和和深化，從根根本上實現了了事故的縱深深防御和關口口前移。第五章風險、隱患與與事故之間的的邏輯關系6三種表現形式式解析第六章三種表現形式式解析管理上存在的的缺陷是造成生產安安全事故管理理上的主要間間接原因。（1）技術和和設計有缺陷陷——工業構構件、建筑物物、機械設備備、儀器儀表表、工藝過程程、操作方法法、維修、檢檢驗等的設計計、施工和材材料使用等方方面存在的問問題；忽視消消防設計和防防雷避雷設計計。（2）教教育培訓訓不夠、、未經培培訓或不不懂安全全操作技技術知識識；未經經工種考考試合格格就上崗崗操作。。（3）勞勞動組織織不合理理；比如如勞動時時間、排排班等（4）對對現場工工作缺乏乏檢查或或指揮錯錯誤；檢檢查和排排查不夠夠，盲目目發指令令。（5）安安全管理理制度、、安全操操作規程程缺少或或不健全全，安全全管理不不到位。。（6）安安全防護護設施、、安全措措施、安安全信號號、安全全標志、、安全用用具缺少少或有缺缺陷；（7）個人防防護用品缺少少或有缺陷；；（8）生產場場所、施工現現場環境不良良；（9）對事故故隱患整改不不力，沒有或或不認真實施施事故防范措措施；（10）其他他安全管理上上的缺陷。第六章三種表現形式式解析物的不安全狀狀態是造成生產安安全事故中物物的主要直接接原因。1、防護、保保險、信號等等裝置缺乏或或有缺陷；（1）無防護護；（2）防護不當當；2、設備、設設施、工具、、附件有缺陷陷；（1）設計不不當，結構不不符合安全要要求；（2））設備、設施施、工具強度度不夠；（3）設備在在非正常狀態態下運行；（（4）設備備維修、調整整不良；3、個人防護護用品用具缺缺少或有缺陷陷；（1）無個個人防護用品品、用具；（（2）所用用防護用品、、用具不符合合安全要求；；4、生產（施施工）場地環環境不良；（1）照明光光線不良；（（2）通風風不良；（3）作業場所所狹窄；（4）作業場地地雜亂；（5）交通線線路的配置不不安全；（（6）操作作工序設計或或配置不安全全；（7））地面光滑；；（8）物品儲儲存方法不安安全；（9））環境溫度、、濕度不當。。第六章三種表現形式式解析物的不安全狀狀態釋義：1.無防護1.1傳動動部位無防護護裝置1.2無安安全保護裝置置1.3無報報警裝置1.4無安安全標志1.5無護護欄或護欄損損壞1.6（電氣氣）設備