PAGEPAGE19集團有限公司安全風險分級管控制度安全生產風險分級管控管理制度目的制定本制度。術語和定義風險風險(R)＝可能性(L)×后果(C)。危險源可能導致人員傷害和(或)健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。/評價對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級（根據河南省有關文件及標準，我公司風險定為“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”四級。）風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。重大風險是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。重大危險源是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。風險分級管控工作程序風險分級管控工作程序主要包括：風險點確認、危險源辨識與分析、風險評價、風險控制措施、風險分級管控、風險告知等關鍵控制環節。公司應針對風險分級管控過程的每一個環節，制定相應的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展風險點識別方法風險點識別范圍的劃分要求風險點識別方法以安全檢查表法（SCL）（JHA）照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。風險點排查風險點排查內容確政府監管企業過程中應重點關注的對象。施工區域應對施工現場辦公區、生活區、作業區以及周邊建筑物、構筑物等可能導致事故風險的物理實體、作業環境、作業空間、作業行為、管理情況等進行排查。存在的風險點。建立風險點排查臺賬臺賬信息應包括：風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風險點風險等級、管控層級、管控措施、應急處置要求等信息。風險點排查的方法公司應根據承包工程的類別等級按照國家相關技術標準、管理制度規定、以往經驗等排查企業施工活動中存在的風險點。項目實施過程中對施工現場的場地情況、施工環境、施工階段、分部分項工程，以及設備、設施、裝置、作業活動、管理情況等進行風險點排查。危險源辨識事故類型GB644120危險源識別的內容1、危險源辨識的范圍，應覆蓋施工現場所有的作業活動，包括施工現場的辦公區、生活區、作業區以及周邊建筑物、構筑物或其他設施。2、危險源識別狀態與時態，應考慮正常、異常、緊急三種狀態和過去、現在、將來三種時態。3、危險源辨識還應考慮常規和非常規施工作業活動等。4、物的不安全狀態，人的不安全行為，作業環境和管理的缺陷等因素。危險源辨識方法危險源辨識應采取詢問交談、現場觀察、工作危害分析、安全檢查表和獲取外部信息等方法，從事故發生的根源、狀態和行為等多個方面，對危險源進行分析，以確保充分、全面、無遺漏地對危險源進行辨識。工作危害分析、安全檢查表是常用的兩種方法。1、工作危害分析法（JHA）2、安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法，是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定施工現場及周邊構筑物的狀態是否符合安全要求，通過檢查發現建筑施工過程中存在的風險，提出改進措施的一種方法。危險源識別的步驟1、施工作業人員應將作業過程中發現的危險源向班組負責人匯報。234、公司安全生產管理部對項目部上報的《危險源清單》進行匯總，編制《企業危險源清單》。5、危險源的識別應在建筑工程材料設備進場、施工、驗收等過程中隨時進行評價，及時補充發現的新的危險源。風險評價風險評價基本要求風險評價應滿足以下要求，以確保其科學合理性：1、在危險源充分辨識的基礎上，對其危害程度即風險進行評價；2、根據評價結果確定風險等級，制定管控措施；3、風險評價應為確定設施要求、培訓需求和運行控制提供信息，為管控目標、指標和管理方案提供依據；4、風險評價結果應形成文件，作為企業建立和保持職業健康安全管理體系中各項決策的基礎，為持續改進企業的職業健康安全管理績效提供衡量的基準。風險等級的劃分根據風險危險程度，按照從高到低的原則劃分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ等四個風險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。///定的經濟損失。/風險評價方法風險評價的方法很多，如安全檢查表法、專家評議法、頭腦風暴法、預先危險性分析法、事故樹分析法、風險程度分析法、作業條件危險性分析法、風險矩陣分析法、事故后果模擬分析法等。作業條件風險程度評價（LEC）基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D=LEC式中：D——風險值L——發生事故的可能性大小EC——發生事故產生的后果1、發生事故的可能性（L）表6.3.1-1事故發生的可能性分值表（L）分數值分數值事故發生的可能性分數值事故發生的可能性10完全可能預料0.5很不可能，可能設想6相當可能0.2極不可能33可能，但不經常0.1實際不可能1可能性小，完全意外2、暴露于危險環境的頻繁程度（E）表6.3.1-2暴露于危險環境的頻繁程度分值表（E）分數值頻繁程度分數值頻繁程度10分數值頻繁程度分數值頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0．5非常罕見地暴露分數值發生事故產生的后果人員傷亡直接經濟損失（萬元）73分數值發生事故產生的后果人員傷亡直接經濟損失（萬元）731傷殘輕傷無傷亡10～1001～10≤110010人以上死亡，或50人以上重傷≥5000402-9人死亡，或10-49人重傷1000～5000151人死亡，或1-9人重傷100～10004、風險分級（D）表6.3.1-4風險等級劃分表分數值>320160～32070～16020～70

風險等級一級（重大風險二級（較大風險三級（一般風險四級（低風險）

紅橙黃藍

<20 五級作業風險分析法（風險矩陣）

稍有風險（風險矩陣）風險的數學表達式為：R=L×S。其中：R—代表風險值；LS—代表發生傷害后果的嚴重程度1、事故發生的可能性（L）取值表6.3.2-1危害事件發生的可能性（L）賦值 偏差生頻

員工勝任程度安全檢查 操作規程 （意識、技能

控制措施（監控、聯鎖、報警、應急措每次作 無檢查（作 無操作規

經驗）不勝任（

施）無任何監控措施或5

業）按標準檢查

操作規程

有措施從未投用；無應急措施。（作業） 能）4 生

檢查（作業標準不全或很少按標準檢查（作業

不夠勝任（有上操作規程不崗資格證、但沒全或很少執有接受有效培行操作規程訓、操作技能差）

有監控措施但不能部分投用或有時投完善或沒演練。3

發生變更后檢查（作業）未及時修訂標準未及時操作規程或修訂或多數多數操作不時候不按標執行操作規準檢查（作程業）

監控措施能滿足控一般勝任（有上 制要求，但經常被崗資格證、接受用或發生變更后不培訓、但經驗、能及時恢復；有應技能不足，曾多措施但未根據變更次出錯） 及時修訂或作業人員不清楚。2

標準完善但 操作規程齊勝任（有上崗資 監控措施能滿足控格有發生或曾經發生過偶爾不按標 全但偶爾不有發生或曾經發生過偶爾不按標 全但偶爾不準檢查、作業執行證、接受有效培訓、經驗、技能錯）1從未發生過標準完善、按操作規程齊標準進行檢 全，嚴格執查、作業 行并有記錄制要求，但供電、聯鎖偶爾失電或誤動年只演練一次。高度勝任（有上 監控措施能滿足控崗資格證、接受制要求，供電、聯有效培訓、經驗從未失電或誤動作豐富，技能、安有應急措施每年至全意識強） 少演練二次。表6.3.2-2危害事件發生的嚴重程度（S）等級情況

施損壞

符合性

聲譽影響本崗位或作一般無損傷 損失在5000元以完全符下

基本無影響 業點12傷

一次事故直接經濟5000

不符合公司 設備、設規章制度要 周

沒有造成公眾影響上，1萬元以下 造成1至2

引起省級媒人 一次事故直接經

不符合事業 作業點范

體報道，一3人

損失在1萬元及以部程序要求 內受影上，10萬元以下

定范圍內造成公眾影響2人死亡 一次事故直接經濟10萬元及

潛在不符合 造成作業法律法規要 域內環境

引起國家主3至6人重以上，100萬元以求傷或嚴重職下業病

壞 流媒體報道3人及以上死一次事故直接經濟 造成周邊

引起國際主7人及以100萬元及違法

流媒體報道上重傷 以上3、風險矩陣根據R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=L×S=17～25：關鍵風險（Ⅰ級），需要立即停止作業；R=L×S=13～16：重要風險（Ⅱ級），需要消減的風險；R=L×S=8～12：中度風險（Ⅲ級），需要特別控制的風險；R=L×S=4～7：低度風險（Ⅳ級），需要關注的風險；R=L×S=1～3：輕微風險（Ⅴ級），可接受或可容許風險。嚴重性S12345可能性嚴重性S12345可能性L11234522468103369121544812162055101520256.3.2-4風險度風險分級等級應采取的行動/控制措施實施期限20-2515-1620-2515-16不可容忍風險巨大風險9-12中等在采取措施降低危害前，不能繼續作業，且應對改進立即措施進行評估采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序；定期檢查、測量及評估建立目標、指標，建立操作規程，加強培訓及溝通4-8可容忍建立操作規程、作業指導書，并定期檢查立即或近期整改1年內治理條件具備時整改＜4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄評定。1＜＞問題的通知》（建辦質〔2018〕31號）的分部分項工程應作為一、二級風險，其中列入《關于實施＜危險性較大的分部分項工程安全管理規定＞有關問題的通知》附件二的可作為一級風險，列入附件一的可作為二級風險；2、未列入管理辦法附件但列入《建筑施工安全檢查標準》中的作為三、四級風險，其中屬于保證項目的可作為三級風險，其他可作為四級風險；3、凡列入國家安全技術標準、工程建設標準的強制性條款的，應作一級風險，未列入強制性條款的二級風險，列入推薦性標準的視情況可作為二級或三級風險；4、違反國家法律法規、地方法規、部門規章的應作一級風險，違反國家地方規范性文件的應作二級風險，違反省、市部門規范性文件的應作三級風險，其他違反規定的可作為四級風險。5、對有下列情形之一的，可直接判定為一級風險：發生過生產安全事故，且現在發生事故的條件依然存在的；10人以上的；造成社會不良影響事件的；現場直接觀察可能導致事故的。6、以上凡是交叉的，一律按最高等級對待，必要情況下可以實行提級管理。編制風險分級管控清單公司應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部各類風險信息的風險分級管控清單，實現“一企一冊”。結合公司實際，及時更新風險分級管控清單。項目部應在當前開工前，對風險進行辨識和評價，編制風險分級管控清單，并隨工程進度情況及時更新，實現“一項目一冊”。工程施工過程中，根據現場風險點的狀態和已采取的防控措施對風險點的危險等級進行重新辨識，及時消除或降低安全風險。風險分級管控措施根據風險分級情況制定風險控制措施策劃，依次按照工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施以應急措施等五個邏輯順序對每個風險點制定相應的實施風險管控措施。風險分級管控常用的措施有專項施工方案、安全技術交底、重大危險源公示、班前教育、應急預案等，公司根據風險嚴重程度和危害大小對不同等級的風險采用上述多項管控措施進行綜合管控。專項施工方案凡含有一級、二級風險的分部分項工程施工前，均應按規定編寫專項施工方案。超過一定規模的危險性較大分部分項專項施工方案應進行專家論證。安全技術交底工作業班組長、施工作業班組長對施工作業人員進行層級安全技術交底。重大危險源公示公司建立重大危險源公示制度，對于一級、二級風險的重大危險源進行公APP班前教育班前教育是指班組長對本組人員在施工作業前對施工工序、作業活動所涉及環境、機械、技術、安全等進行詳細的，有針對的培訓。班組安全培訓教育的主要內容有本班組生產特點、作業環境、危險區域、設備狀況、防護設施等。班前教育應重點講解本工種的安全操作規程和崗位責任，重點從思想上對施工作業人員進行安全生產交底，自覺遵守安全操作規程，不違章作業；正確使用機器設備和工具；介紹各種安全活動以及作業環境的安全檢查和交接班制度。發現事故隱患，及時上報領導，采取措施應急處置預案實施風險分級管控風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。管控層級可進行增加、合并或提級，結合公司機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。一級風險的管控，由公司制定管控方案，掛牌督辦，項目部組織實施；二級風險的管控，由項目部負責組織實施，公司組織監督指導；三級風險的管控，由施工班組負責組織實施，項目部負責監督指導。四級風險的管控，由施工作業人員進行實施，施工作業班組長負責監督指導。文件管理管控清單、安全技術交底、專項施工方案、安全教育記錄、應急處置方案、重大持續改進評審和更新公司安全生產處應每年至少進行一次安全生產風險分級管控評審和更新工作，評審結果的內容、結論以及確定的措施等內容應做好記錄。工程項目部在新工程開工前應組織一次危險源識別、風險評價工作，以確保其適用性和有效性。分析，及時更新風險信息：①企業目標、要求發生變化時；②法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；④組織機構發生重大調整；⑤補充新辨識出的危險源評價；⑥風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；⑦已有的管控措施出現失效時。溝通果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。附件：附件1作業活動風險清單作業活動風險清單表1分部分項序號工程名稱作業活動名稱作業活動內容/作業任務

/位

活動頻率 備注附件2設備設施風險清單設備設施風險清單表2序號序號類別設備設施名稱設備設施屬性型號編號/所在位置備注附件3作業活動風險評價（JHA+LEC）記錄表作業活動風險評價（JHA+LEC）記錄表 表3風險風險號稱工作步主要危險有害（人、素）潛在事故類型施風險評價風險程度糾正措施LECD工程措施：工程措施：管理措施：管理措施：個體防護：個體防護：應急措施：應急措施：附件4設備設施風險評價（SCL+LS）記錄表設備設施風險評價（SCL+LS）記錄表 表4序序號風險點名檢查內容稱風險評價標準要求產生偏差導致的主要事故類型施LS風險程度糾正措施工程措施：工程措施：管理措施：管理措施：個體防護：個體防護：個體防護：應急措施：應急措施：附件5設備設施風險評價(SCL+LEC)記錄表設備設施風險評(SCL+LEC)記錄表 表5序序號風險稱檢查內容風險評價求主要事故類型施LECD風險程度糾正措施工程措施：工程措施：管理措施：管理措施：個體防護：個體防護：應急措施：應急措施：附件6風險控制措施評審記錄表風險控制措施評審記錄