安全風險分級管控

2017.6

目錄1術語的理解與探討2雙控機制對安全管理的促進作用3安全風險分級管控的主要特點4安全風險分級管控條文解讀3術語的理解與探討第一部分1.1安全與風險的關系，安全的人、機、環還存在風險嗎？1術語的理解與探討安全Safety：免除了不可接受（承受）的損害風險的狀態。風險Risk：（暴露的危險源）導致損失、傷害或其它不利影響的可能性和后果的結合。風險通常被描述為失控能源或能量失控。在生產過程中，安全是相對的，危險是永存的，但事故是可以預防的。1術語的理解與探討1.2危險源與風險的關系，重大危險源都是重大風險嗎？安全生產法第三十七條：生產經營單位對重大危險源應當登記建檔，進行定期檢測、評估、監控，并制定應急預案，告知從業人員和相關人員在緊急情況下應當采取的應急措施。1術語的理解與探討危險源Hazard：可能造成人員傷害、職業病、財產損失、作業環境破壞的根源或狀態。

危險源通常理解為能量物質，或者能量的載體。它的實質是具有潛在危險的源點或部位，是爆發事故的源頭，是能量、危險物質集中的核心。

三種類型的載體：人、機、環1術語的理解與探討1.3可承受風險值在不同單位和同一單位的不同時期是同樣的嗎？1術語的理解與探討9雙控機制對安全管理的促進作用第二部分2雙控機制對安全管理的促進作用2.1“雙控機制”體現了全過程風險管理的思想，能夠實現安全管理的關口前移2雙控機制對對安全管理理的促進作作用2.2“雙控機制制”體現了了“預控為為主”的思思想，能夠夠切斷事故故發生的因因果鏈2.3“雙控機制制”體現了了主動安全全控制的思思想，能夠夠提升煤礦員工的風險險意識“雙控機制制”的推廣廣和實施，，要求煤礦礦領導對風險進行辨識、、評估、分分級和預先先采取措施施進行控制制，這些措措施都是工工作之前制制定和采取取的，因此此可以說是是主動對危危險源進行行控制的措措施，轉變變了以往僅僅在發生事事故后才舉舉一反三以以及出現隱隱患后才被被動整改的的局面。風險辨識、、評估，以以及采取預預控措施的的過程，能能夠提升風風險意識。。2雙控機制對對安全管理理的促進作作用13安全風險分分級管控的主要特點點第三部分3.1高層次、低低頻度高層次，也也可以說是是抓住關鍵鍵人物要求明確礦礦決策層職職責，親自自組織辨識識、評估、、制定和落落實管控措措施，并每每月、旬進進行檢查分分析。低頻度要求每年開開展一次全全面辨識評評估，僅在在設計、重重大變化、、高危任務務前和出現現事故后，，開展專線線辨識評估估。3安全風險分分級管控的的主要特點點3.2抓住關鍵環環節標準僅強制制要求對能能夠造成群群死群傷的的重大風險險進行辨識識和評估，，對于崗位位上能夠造造成零打碎碎敲事故的的一般風險險未做強制制規定。3安全風險分分級管控的的主要特點點3.3重措施的落落實和分析析，以及措措施的應用用（1）要求礦長長組織重大大風險措施施落實；（2）礦長每月月組織進行行檢查分析析；（3）分管負責責人每旬組組織檢查分分析；（4）1+4風險辨識評評估，每條條都要求措措施的應用用。3安全風險分分級管控的的主要特點點17安全風險分分級管控條條文解讀第四部分工作機制安全風險辨識評估安全風險管控保障措施安全風險分分級管控職責分工：：（1）建立安全風風險分級管管控工作責責任體系，，礦長全面面負責，分分管負責人人負責分管管范圍內的的安全風險險分級管控控工作；責任分工僅僅對煤礦領領導層提出出要求，包包括礦長、、書記、總總工程師、、副礦長、、副書記、、副總工程程師等。本條未對文文本提出要要求，因此此，可以單單獨建立責責任文件，，可以在安安全風險分分級管控相相關制度中中規定，也也可以在安安全生產責責任制中補補充完善。。安全風險辨辨識評估、、安全風險險管控和保保障措施中中所有工作作責任分解解落實到煤煤礦管理層層。4安全風險分分級管控條條文解讀職責分工：：（2）有負責安全全風險分級級管控工作作的管理部部門。本條未要求求成立專門門的部門，，因此煤礦礦可根據職職責分工，，指定部門門負責安全全風險分級級管控工作作。并在相關制制度或文件件中明確。。4安全風險分分級管控條條文解讀制度建設：建立安全風風險分級管管控工作制制度，明確確安全風險險的辨識范范圍、方法法，安全風風險的辨識識、評估、、管控工作作流程煤礦可根據據本單位實實際建立一一個或多個個制度。范圍是包括括哪些系統統、區域和和工作，本本條雖然沒沒有規定范范圍，但范范圍應至少少包含本標標準第2部分安全風風險辨識評評估的全部部內容。本條未明確確規定辨識識評估的方方法和工作作流程，煤煤礦可根據據本礦實際際選擇適當當的辨識評評估方法。制定工作流流程。4安全風險分分級管控條條文解讀1次年度辨識采區采面設計前專項辨識系統工藝等重大變化前專項辨識啟封火區等高危作業前專項辨識出現事故和重大隱患后專項辨識“1+4”模式風險辨識4安全風險分分級管控條條文解讀年度安全風險辨識每年底礦長長組織開展年度安全風風險辨識重點對煤礦重大災災害及提升運輸輸系統等容容易導致群群死群傷事事故的危險險因素開展展安全風險險辨識編制年度安安全風險辨辨識評估報報告，建立立重大安全全風險清單單，制定相相應的管控控措施辨識評估結結果指導有有關生產計計劃、年度度安全工作作重點和規規程措施編編制等4安全風險分分級管控條條文解讀采區采面設計前專項辨識總工程師組織業務科室開展辨識重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施結果用于完善設計方案、指導工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織等專項辨識14安全風險分分級管控條條文解讀系統工藝等重大變化前專項辨識分管負責人組織有關業務科室進行重點辨識作業環境、重大災害因素等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程專項辨識24安全風險分分級管控條條文解讀高危作業前專項辨識分管負責人組織有關業務科室、生產組織單位（區隊）進行重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果作為編制安全技術措施依據專項辨識34安全風險分分級管控條條文解讀出現事故和重大隱患后專項辨識專項辨識由礦長組織分管負責人和業務科室進行識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施辨識評估結果用于指導修訂完善安全技術措施等技術文件專項辨識44安全風險分分級管控條條文解讀風險辨識的的方法風險調查（（辨識）瓦斯：如某某采煤工作作面回風隅隅角、順槽槽回風巷等等水：某掘進進頭、采煤煤工作面等等火：某工作作面采空區區等煤塵：某回回風巷、采采掘工作面面等頂板：采煤煤工作面兩兩端頭、超超前支護處處、掘進工工作面等沖擊地壓：：某掘進工工作面等提升運輸：：主提升系系統、某輔輔助運輸系系統等其他容易造造成群死群群傷的緊急急情況等。。4安全風險分分級管控條條文解讀風險評估確定嚴重性性確定頻率確定暴露率率劃分風險等等級4安全風險分分級管控條條文解讀風險評估的的方法1．定性風險險評價方法法2．定量風險險評價方法法3．半定量風風險評價法4安全風險分分級管控條條文解讀常用風險評評估方法預先危險性性分析等（（PHA）危險與可操操作性研究究（HAZOP）作業條件危危險性評價價法（LEC）風險矩陣評評價法故障模式與與影響評價價法（FMEA）改進的作業業條件危險險性評價法法（MES）4安全風險分分級管控條條文解讀故障模式與與影響分析析（FMEA）源自產品質質量管理，，用于研究究設備的材材料、元器器件等失效效的模式，，旨在提高高設備的可可靠性。因為設備故故障的影響響除了可靠靠性之外，，還會導致致安全事故故，因此，，該方法可可用于在用用設備和裝置置的風險評評估。風險分析包包含三個因因素：故障障發生的可可能性P，影響的嚴嚴重度S，和失效模模式的可探探測度D。即R=P×S×D4安全風險分分級管控條條文解讀R值風險等級故障可能性P值影響嚴重度S值失效模式可探測度D值≥800極度風險肯定發生0.9設備報廢，或致人員死亡100缺乏技術和手段100≥400高度風險極有可能0.7設備損壞，系統中斷8小時以上80昂貴或不能直接檢測80≥250中度風險有可能0.5設備損壞，系統中斷4小時50檢測復雜，時間長50＞80低度風險可能，很少0.3設備故障，系統短暫停止10容易檢測10≤80可承受風險極不可能0.1設備故障，可繼續運行1檢查即可發現1故障模式與與影響分析析法（FMEA）4安全風險分分級管控條條文解讀作業條件危危險性評價價法（D=LEC）主要適合工作環境風險的評價價，如環境境的溫度、、照度、壓壓力、輻射射、空氣質質量、有害害病菌等。。風險分析包包含三個因因素：發生生事故的可可能性L，發生事故故產生的后后果C和人員暴露露危險場所所的頻繁程程度E。即D＝L×E×C4安全風險分分級管控條條文解讀作業條件危危險性評價價法：發生事故的可能性（L）暴露于危險環境的頻繁程度（E）發生事故產生的后果（C）危險等級劃分（D）分數值可能程度分數值頻繁程度分數值后果嚴重程度分數值危險程度10完全可能預料10連續暴露100大災難，許多人死亡>320極其危險，不能繼續作業6相當可能6每天工作時間暴露40災難，數人死亡160-320高度危險，要立即整改3可能、但不經常3每周一次15非常嚴重，一人死亡70-160顯著危險，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7嚴重，重傷20-70一般危險，需要注意0.5很不可能，可以設想1每年幾次3重大，致殘<20稍有危險，可以接受0.2極不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護0.1實際不可能4安全風險分分級管控條條文解讀風險矩陣法法一種適合大大多數風險險的評估方方法缺點是風險險等級劃分分較粗4安全風險分分級管控條條文解讀風險矩陣法法：風險等級=可能性×嚴重性4安全風險分分級管控條條文解讀每年度制定管控措施月度評估完善每旬評估完善現場檢查“3+1”模式安全風險管管控4安全風險分分級管控條條文解讀重大安全風風險管控措措施由礦長長組織實施施，有具體體工作方案案，人員、、資金有保保障；重大安全風風險本標準準未進行明明確定義。。各地、煤礦礦制定標準準。應至少少包含重大大安全風險險的等級，，在重大安安全風險應應包含水、、火、瓦斯斯、煤塵、、頂板、沖沖擊地壓和和運輸提升升等容易導導致重特大大事故的內內容。管控措施4安全風險分分級管控條條文解讀在劃定的重重大安全風風險區域設設定作業人人數上限。。本條要求根根據本礦辨辨識評估的的重大安全全風險，劃劃分重大安安全風險區區域。由煤礦自行行組織設定定作業人數數上限，并并執行。管控措施4安全風險分分級管控條條文解讀定期檢查1.礦長每月組組織對重大大安全風險險管控措施施落實情況況和管控效效果進行檢檢查分析，，完善管控控措施，并布置月度安安全風險管管控重點本條未要求求組織召開開專題會議議，可以在在礦長辦公公會、安全全例會等會會議中增加加該項內容容，也可以以召開專題題會議，應在會議紀紀要或記錄錄等資料中中包含該項項內容。應將本項工工作開展形形式及職責責寫入安全全風險分級級管控制度度及工作職職責。4安全風險分分級管控條條文解讀定期檢查2.分管負責人人每旬組織織對月度安安全風險管管控重點實實施情況進進行一次檢檢查分析，，檢查管控控措施落實實情況，完完善改進管管控措施可以和其他他會議合并并召開，也也可以組織織專題會議議。本條中分管管負責人是是指分管各各類別風險險控制的各各位副礦長長、總工程程師等，均均應按照本本條規定分分別組織檢檢查分析。研究落實上上條月度會會議布置的的工作。并并應將本項項工作開展展形式及職職責劃分寫寫入安全風風險分級管管控制度及及工作職責責。4安全風險分分級管控條條文解讀現場檢查按照《煤礦礦領導帶班班下井及安安全監督檢檢查規定》》，執行煤煤礦領導帶帶班制度，，跟蹤重大大安全風險險管