HSE“兩書一表”原理及其應用HSE“兩書一表”原理及其應用1主要內容集團公司HSE管理“兩書一表”進程及其重要意義《關于進一步規范HSE作業指導書和HSE作業計劃書編制工作的指導意見》文件精神“兩書”的定位、特點及相互關系“兩書”的框架結構及主要內容主要內容集團公司HSE管理2第一部分集團公司HSE管理第一部分集團公司HSE管理3集團公司HSE管理主要內容：集團公司HSE管理體系發展歷程集團公司HSE管理體系推進工作集團公司HSE-MS運行模式特點集團公司HSE管理主要內容：4集團公司HSE管理體系發展歷程（1）2019年4月，發布了《關于加強赴國外施工隊伍HSE管理的通知》。（2）2019年6月，參照國際標準草案，制定并批準發布行業標準《石油天然氣工業健康安全與環境管理體系》(SY/T6276-2019)。（3）2019年11月，安全環保工作會議上，提出“先國內后國外、先試點后推廣“的原則，力爭三年內建立和實施HSE管理體系。（4）2019年，赴國外施工隊伍及國內反承包隊伍全部推行實施HSE管理；在大慶油田、大港油田、物探局開展了試點（續）。集團公司HSE管理體系發展歷程（1）2019年4月，發布了5集團公司HSE管理體系發展歷程（5）2019年，發布《集團公司HSE管理文件體系建立指南》，為所屬企業建立HSE體系提供了依據。（6）2000年，成立集團公司HSE指導委員會，發布集團公司《HSE管理體系管理手冊》、股份公司《健康安全環境管理體系總體指南》。（7）2019年，制訂《HSE作業指導書編制指南》和《HSE作業計劃書編制指南》，形成了基層控制風險管理的“兩書一表”方法。頒布了《質量健康安全環境管理體系基礎和術語》等三項股份公司企業標準。（8）2019年，推行《HSE管理方案》，探索建立相對獨立的HSE異體監督機制。“中國石油HSE管理體系”項目獲得國家安全生產科技成果一等獎（續）。集團公司HSE管理體系發展歷程（5）2019年，發布《集團公6集團公司HSE管理體系發展歷程（9）2019年，制訂并推行《HSE創優升級計劃》，對地區公司開展年度HSE管理體系內部審核。（03-06年是個斷層！）（10）2019年，印發《關于進一步加強安全生產工作的決定》，頒布實施了集團公司《健康安全環境管理體系規范》企業標準。（11）2019年，全面修訂完善集團公司安全環保管理制度，加強HSE制度體系建設。（12）2019年，制訂集團公司《關于進一步加強HSE管理體系建設的意見》。（13）2019年，制訂《HSE管理體系建設推進計劃》。集團公司HSE管理體系發展歷程（9）2019年，制訂并推行《7集團公司HSE管理體系推進工作集團公司高度重視HSE管理體系建設工作，特別是2019年開始，集團公司為適應業務整合的需要，成立了以總經理為組長的HSE管理體系建設推進領導小組，提出用3年時間，按照“統一、規范、可操作”的原則，建立和完善HSE管理體系，為實施“建設綜合性國際能源公司”發展戰略創造一個安全穩定的環境。HSE管理體系已經成為集團公司推行現代企業管理制度的重要內容。集團公司HSE管理體系推進工作集團公司高度重視H8集團公司HSE管理體系推進工作2019年6月20日，集團公司首次召開了HSE管理體系推進工作視頻會；會后下發了《集團公司HSE管理體系建設推進工作計劃》；成立了以蔣總為組長、廖總為副組長的集團公司HSE管理體系建設推進工作領導小組；修訂、發布了集團公司統一的HSE管理體系標準；組織修訂、換版集團公司現行HSE管理手冊；舉辦企業領導干部HSE專題知識培訓班。集團公司HSE管理體系推進工作2019年6月20日，集團公司9集團公司HSE管理體系推進工作組織開展HSE管理體系推進審核、認證審核、交叉審核、外聘審核等多項審核活動；與杜邦簽訂了HSE咨詢服務合同，開展HSE培訓、標準制度及業績考核方面的合作研究。“兩書一表”工作：發布“兩書一表”編制指導意見，完成了鉆井、井下兩個專業HSE“兩書一表”模板、樣本的開發編制,并已出版發行。目前，基建、煉化檢維修和管道運行專業“兩書一表”已編制完畢，正在準備宣貫。今年，正在著手規范管道建設、物探2個專業“兩書一表”。總部準備把一些主要專業“兩書一表”都進行統一規范。集團公司HSE管理體系推進工作組織開展HSE管理體系推進審核10集團公司HSE管理體系集團公司HSE管理體系11集團公司HSE-MS運行模式特點

一個承諾——自上而下的HSE承諾

一套體系——統一、規范可操作，以及與國際HSE慣例接軌的HSE標準——HSE-MS一體化（整合OSH-MS、ISO14001）——創優升級計劃（HSE管理體系運行質量評估標準）——HSE文化與HSE國際化戰略

三大亮點：——突出基層風險管理：“兩書一表”（軟件：行為安全方面）

、隱患專項治理（硬件：本質安全方面）、“安全環保基礎”年活動——監管兩條線的執行模式：管理、監督相對分離的HSE監督機制——落實兩個“安全合同”。

一個目標：——追求“零事故、零傷害、零污染”集團公司HSE-MS運行模式特點一個承諾——自上而下的H12HSE管理體系和傳統安全管理的不同點比較對象傳統安全管理HSE管理體系1、目標實現“四個杜絕，三個不超，一個確保”，下達傷亡控制和考核指標零傷害、零損失、零污染2、目的考核業績，以傷亡指標考核為主建立科學、規范、系統和持續改進的自我約束管理體系3、理念、觀念重經驗,事后處理、亡羊補牢通過危害因素辨識，進行事前預防、控制4、約束外部約束，被動、強制性要求內部自律，主動、自愿5、核心思想重懲罰，嚴格監督和管理重激勵，風險管理、事先預防6、動態變化階段性、靜態性、周期性日常、動態、循環性和持續改進7、管理性質統一，固定，比較封閉的模式，經驗、傳統，自成體系，難與國際慣例接軌文件化、程序化、標準化管理，易于與國際慣例接軌8、文件詳細規定直線傳達、命令，以紅頭文件規定為主，規章制度，文件交叉重疊缺乏系統性，嚴格不起來、落實不下去目標設定管理手冊、程序文件、作業文件，管理方案和基層組織兩書一表，強調文件的系統性和完整性9、管理側重點重視事故管理、責任追究，主要查違章、違紀等不安全行為，較難涉及管理和體系上的原因科學分析，通過風險分析和危害識別，實現事先預防、持續改進10、外界關系上級管理部門的行政約束第三方認證，向社會公布業績HSE管理體系和傳統安全管理的不同點比較對象傳統安全管理HS13集團公司HSE管理體系措施規章制度責任制辦法操作規程標準禁令通知工藝紀律措施票證責任制操作規程工藝紀律措施工藝紀律管理手冊程序文件作業文件，如《兩書一表》主管部門企管生產、技術設備人事安全主管領導集團公司HSE管理體系措施規章制度責任制辦法14第二部分“兩書一表”發展歷程及其重要意義第二部分“兩書一表”發展歷程及其重要意義15“兩書一表”發展歷程及其重要意義主要內容：“兩書一表”發展歷程“兩書一表”實施的重要意義“兩書一表”發展歷程及其重要意義主要內容：16“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”起源

HSE管理體系的核心是風險管理，也即基層組織的風險管理。為做好基層組織的風險管理，有效防范事故的發生，真正做到對事故的事前預防，我們在借鑒殼牌公司的“HSECASE”的基礎上，創建了HSE管理體系在基層組織的運行模式——HSE“兩書一表”。“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”起源17“兩書一表”發展歷程及其重要意義殼牌HSECASE:

一個項目開始之前，首先對該項目所具有的HSE風險進行辨識，然后進行風險評估，再根據風險程度制定出相應的風險削減與控制措施，最后把這些防控措施落實到各個相關崗位，崗位員工各負其責，就能夠確保在項目運行過程中不出或少出事故。所策劃編制的這個作業文件就是HSECASE。通過HSECASE，真正把對事故的提前防范落到了實處！！“兩書一表”發展歷程及其重要意義殼牌HSECASE:18“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSECASE優點：

一個名副其實的風險管理工具——把事前預防落到了實處！！HSECASE缺點：

1、文件編制工作量太大，一個不太大的項目動輒就是幾百頁，乃至更多！由于西方石油企業員工文化素質高，對于他們編制與宣貫都不是問題。2、對于我們企業,生產經營任務繁重，人員文化素質偏低，尤其是大量使用農民工的基層組織，每個項目都要編一個HSECASE，篇幅太大，既不利于編制，也不易宣貫、落實！！結論：把HSECASE轉化為適于我們企業實際情況的東西！！“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSECASE優點：19“兩書一表”發展歷程及其重要意義由“HSECASE”到“兩書一表”：殼牌公司的HSECASE對與專業相關的常規作業HSE風險的控制----指導書（占HSECASE內容的80%左右）對由于各種變化、變更所產生新的HSE風險的管理---計劃書（占HSECASE內容的20%左右）“兩書一表”發展歷程及其重要意義由“HSECASE”到“兩20“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”與HSECASE比較：

由于與專業相關的常規作業HSE風險是固定不變的，因此，HSE作業指導書可以是相對固定的，可以長期使用。每個項目只編制與變化了的風險有關的HSE作業計劃書，而不必編制HSE作業指導書。“兩書一表”與“HSECASE”相比，一個項目減少80%左右編制工作量。“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”與HSECA21“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSE《作業指導書》：

《指導書》是對與專業相關的常規作業HSE風險的管理.它是通過對常規作業中,風險的識別,評估,削減或控制以及應急管理等手段,把風險控制在“合理并盡可能低（ALARP）”的水平，對各類風險制訂對策措施，經過業務主管部門組織評審后，整理匯編成相對固定的指導現場作業的HSE管理文件。“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSE《作業指導書》：22“兩書一表”發展歷程及其重要意義指導書的作用：對與專業相關的常規作業HSE風險的控制！！

由于與專業相關的常規作業HSE風險是相對穩定的，只要工藝、技術、設備設施等不發生變化，防控措施就不發生變化（如果只是臨時性變化，則應通過計劃書防控，而不是由指導書控制），因此，指導書是相對穩定的。“兩書一表”發展歷程及其重要意義指導書的作用：23“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSE《作業計劃書》

《計劃書》是針對具體項目或活動情況，由基層組織結合具體施工作業的情況和所處環境等特定的條件，在開始進行作業前，按照風險管理流程所策劃編制的對各種變化所產生的新增風險的控制，經主管部門（人員）批準所形成的作業文件。編制《計劃書》的基礎是《指導書》，它是對《指導書》所沒有含蓋內容的補充.“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSE《作業計劃書》24“兩書一表”發展歷程及其重要意義計劃書之作用：可用于移動性作業項目：對由于各種變化、變更所新增的HSE風險的管理。可用于固定作業場所：非常規作業活動（如，臨時性作業等）HSE風險的管理。在進行非常規作業之前，首先應對所要開展的活動進行危害因素辨識，對辨識出需要防控的風險制定出相應的防控措施，寫到書面上經過審批，就形成這個活動的計劃書。“兩書一表”發展歷程及其重要意義計劃書之作用：25“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSE《現場檢查表》：

《

HSE現場檢查表》是在現場施工過程中崗位員工所使用的一種簡單明了的表格式檢查工具，涵蓋“兩書”的主要檢查要求和檢查內容。通過檢查表，使每個崗位員工對自己所使用或管理的設備、設施、工器具以及施工作業現場（工作面）等的安全狀態的檢查與管理。“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSE《現場檢查表》：26“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”發展歷程：中油質安字[2019]199號文件。2019年，為便于文件執行，出臺“兩書一表”編制指南。“兩書一表”先是在集團公司工程技術服務類企業普遍得以實施；后來，一些上市企業也自發實行。中石化目前也參照實行。目前，在整個集團（股份）公司范圍內普遍并大力推行！“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”發展歷程：27“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”實施的重要意義：向基層員工灌輸了風險管理理念，使其樹立了風險管理意識；提升了基層組織風險管理水平，從而使得安全生產業績有了顯著提升；HSE管理體系獲國家安監局科技成果一等獎，而“兩書一表”已成為中國石油基層組織實施HSE體系管理的標志和品牌。得到集團公司領導的充分肯定（蔣總對“兩書一表”推行效果表示肯定，并要求勘探與生產公司在其所屬的地區公司推行“兩書一表”管理）。“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”實施的重要意義：28“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”實施期間出現的一些奇怪現象：

一方面，國外同行、杜邦專家等對我們所開發的“兩書一表”的高度贊賞，認為是一種非常科學管理工具，很有創意，很有價值！一些基層隊站應用效果十分顯著！但與此同時，也有一些基層隊站編而不用，出現“兩層皮”現象。“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”實施期間出現的一29“兩書一表”發展歷程及其重要意義問題的解決：規范改進HSE“兩書一表”編制！核心問題：結合實際，滿足需求，解決實際工作中的“兩張皮”問題！！！“兩書一表”發展歷程及其重要意義問題的解決：規范改進HSE“30第三部分《關于進一步規范HSE作業指導書和HSE作業計劃書編制工作的指導意見》文件精神第三部分《關于進一步規范HSE作業指導書和HSE作業計劃書編31

《關于進一步規范作業指導書

和作業計劃書編制工作的指導意見》主要內容：規范“兩書一表”的必要性；“兩書一表”存在的主要問題；解決問題的思路；“兩書一表”編制與應用。

《關于進一步規范作業指導書

和作業計劃書編32規范“兩書一表”的必要性1。文件出臺時間間隔很長，出現問題很多，亟待規范：

中油質安字[2019]199號文件《關于印發〈中國石油天然氣集團公司HSE作業指導書編寫指南〉、〈中國石油天然氣集團公司HSE作業計劃書編寫指南〉的通知》，2019年出臺，距今已近8年之久，出現問題很多，亟待規范。規范“兩書一表”的必要性1。文件出臺時間間隔很長，出33規范“兩書一表”的必要性2。貫徹落實集團公司領導指示精神：蔣總關于HSE管理體系“統一、規范、可操作”的指示精神；廖總關于HSE管理體系“統一、規范、簡明、可操作”，要用“簡潔的語言描述深奧的理論、簡單的辦法解決復雜的問題”的指示。規范“兩書一表”的必要性2。貫徹落實集團公司領導指示精神：34規范“兩書一表”的必要性3。體系推進工作的需要：

體系推進工作關鍵在領導，重點在基層，而基層體系推進工作核心任務就是要強化基層風險管理。

“兩書一表”就是基層風險管理最得力工具之一。規范“兩書一表”的必要性3。體系推進工作的需要：35規范“兩書一表”的必要性4。提升企業基層組織風險管理工作的需要：

在“兩書一表”實施中，存在兩類極端情況——一類企業真正吃透了“兩書一表”的實質、精神，在此基礎上，開發出了符合基層組織風險管理需要的“兩書一表”，成效顯著，值得借鑒、推廣；另一類企業在“兩書一表”實施方面囫圇吞棗，畫虎類貓，使得“兩書一表”成為了擺設，喪失了應有的作用，亟需糾偏、指導。規范“兩書一表”的必要性4。提升企業基層組織風險管理工作的需36“兩書一表”存在的突出問題一。“兩書”內容重復:

1。普遍存在計劃書包括指導書內容，致使“兩書”內容重復。

2。甚至個別基層組織的“兩書”中存在與項目HSE內容無關乃至十分荒唐內容。“兩書一表”存在的突出問題一。“兩書”內容重復:37“兩書一表”存在的突出問題二。編制工作量大：

1。“兩書”的本身設置的內容較多；2。一些企業要求：每個項目無論時間長短，工作量大小都要編制一套“兩書一表”。“兩書一表”存在的突出問題二。編制工作量大：38“兩書一表”存在的突出問題三。可操作性不強，存在“兩張皮”現象：1、編制方面：不理解原理，生搬硬套；原則性抽象語言太多，可操作性不強。2、執行、管理方面：不培訓，不宣貫，編制完成即束之高閣；做的與寫的無關。“兩書一表”存在的突出問題三。可操作性不強，存在“兩張皮”現39解決問題的思路改進目標：

1、與現行制度、規程充分結合，減少無謂的“創新”；2、充分考慮基層組織實際情況，盡可能減少編制工作量；3、充分考慮員工素質，簡單易行，通俗易懂，便于掌握。4、嚴格把握好拔高尺度：寫能做的，做所寫的。解決問題的思路改進目標：40解決問題的思路一。針對“兩書”內容重復問題：——嚴格界定“兩書”內容界限：《指導書》是對基層組織常規作業的安全指導，強調的是對專業常規風險的管理；《計劃書》是對基層組織從事活動或所運作項目的新增風險的管理，突出的是對特定項目動態、新增風險的管理。——分專業制定指導模版和樣本，對“兩書”編制工作進行有針對性指導，杜絕“兩書”間內容的重復。解決問題的思路一。針對“兩書”內容重復問題：41解決問題的思路二。針對編制工作量大問題：

——《計劃書》力求簡明扼要，通過采用表格等規范并壓縮編制內容；——作業周期短、作業場所移動且在同一區塊內作業的項目，可編制區塊計劃書《計劃書》；

解決問題的思路二。針對編制工作量大問題：42解決問題的思路三。針對可操作性不強，存在“兩張皮”現象問題：——要針對基層崗位員工的知識水平，在文字上力求簡明扼要，內容上通俗易懂，能量化的盡可能量化，提高可操作性。

——《計劃書》分4種情況進行有針對性編制，同時增加“風險管理單”，簡化內容，增強針對性，提高了《計劃書》可操作性（待續）。

解決問題的思路三。針對可操作性不強，存在“兩張皮”現象問題：43解決問題的思路三。針對《計劃書》可操作性不強，存在“兩張皮”現象問題：——規范原則：《計劃書》在能夠確保對新增風險進行控制的前提下，能簡則簡！

——《計劃書》分4種情況進行有針對性編制，同時增加“風險管理單”，簡化內容，增強針對性，提高了《計劃書》可操作性。

解決問題的思路三。針對《計劃書》可操作性不強，存在“兩張皮”44解決問題的思路三。針對《指導書》可操作性不強，存在“兩張皮”現象問題：針對《指導書》，重點解決與現有規程制度的融合問題，從策劃編制開始，解決指導書的“兩張皮”！！解決問題的思路三。針對《指導書》可操作性不強，存在“兩張皮”45解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作：中國企業與外國企業實際情況差別很大：西方企業生產經營活動按部就班，而我們的企業在超負荷運轉！因此，國外適用的我們未必適用，外國專家所稱贊的理論上行得通的東西，未必適用于我們企業目前現實。“兩書一表”要擺脫“兩張皮”，必須符合中國石油目前的實際，即：超負荷、高強度情況下如何確保安全生產。解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作：46解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作——指導書的改進：第一版：主要內容即本專業風險管理流程的書面記錄。

一個專業崗位的指導書，就是針對這個專業崗位，從危害因素辨識，到風險評估，然后削減與控制，最后是應急管理，把風險管理的整個流程，落到書面上即該專業的HSE作業指導書。解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作——指導書的改47解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作——指導書的改進：換言之，一個專業的HSE作業指導書，就是對該專業的HSE風險管理。理論上行得通，外國專家稱道，認為優于殼牌的HSECASE,但它仍不能滿足目前企業的實際要求！

企業目前實際：一方面，基層組織日常工作滿負荷甚至超負荷運轉！另一方面，絕大多數企業在目前基層組織負責人在位期間，未發生令其切膚之痛的事故，對HSE風險認識不足，存在僥幸心理！而“兩書一表”只管風險，不能用于生產，生產操作還要依賴操作規程，在這種情況下，如硬性規定實行“兩書一表”管理，自然就會造成“兩書一表”的編而不用，造成“兩張皮”！！解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作——指導書的改48解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作——指導書的改進：第二版：把風險管理流程（即：危害因素辨識→風險評估→削減與控制）作為指導書編制的前期工作，即把通過風險管理全過程所制定出的風險削減與控制措施，去修改完善規程、制度。使二者有機地融為一體（事例）！！所以，第二版指導書主要內容是經過修改完善規程、制度，而不再是單純的風險管理內容。解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作——指導書的改49解決問題的思路風險管理與操作規程融合的緣由：由于操作規程要么是設備設計人員編制，要么是生產部門或設備管理部門編制，這樣的操作規程只能保證操縱機器設備運轉，而無法保證發生事故。因為無論設計人員或是管理人員都沒有接受過安全訓練，不具備相應安全意識，他們所制定出的規程并不一定安全。為防止事故的發生，安全管理人員往往會根據事故教訓或安全知識編制相應的“安全操作規程”，目前，許多企業都有這么兩種規程。但這樣往往造成：生產、設備管理部門負責對“操作規程”的管理；安全部門負責對“安全操作規程”的管理。條塊分割現象嚴重，既影響生產，也不利于安全，同時，也給基層組織增加了不必要的負擔，不利于真正做到安全生產！解決問題的思路風險管理與操作規程融合的緣由：50解決問題的思路風險管理與操作規程融合的緣由：通過HSE風險管理完善操作規程：1、把“操作規程”與“安全操作規程”有機融合在一起，避免了“條塊分割”！2、尤其重要的是，通過系統風險辨識所制定的防范措施，較之憑借“事故教訓”或“安全常識”所制定的“安全操作規程”，更科學、更系統、更完整！！3、風險管理與操作規程相結合，擺脫了就安全抓安全的弊端，更重要的是，從根本上解決了指導書應用過程中的“兩層皮”問題！！解決問題的思路風險管理與操作規程融合的緣由：51相關問題的處理——指導書中操作規程的修改完善問題把通過風險管理過程所制定出的風險削減與控制措施，去修改完善規程、制度，從而使風險管理與操作規程二者融為一體，需要安全環保與生產、設備等部門共同努力，工作量很大，任務艱巨。

為在短期內編制指導書，可暫把每個作業環節的風險削減與控制措施作為該部分操作規程的補充，附在其后。日后再逐漸把二者融為一體。相關問題的處理52相關問題的處理——計劃書的動態風險管理問題計劃書的功能就是對項目或活動因各種變化（變更）所產生新增風險的動態管理。但一般計劃書是在項目、活動開始之前，根據現場探勘、調查、資料查閱等方法，基于經驗預測可能的風險，并在此基礎上，編制對可能發生的風險的防控措施。由于是基于預測，就可能會造成：

①預測的風險可能不準確，措施自然失效；②計劃書一旦完成編制，本身就變成靜態的東西，如何實現對變化著的動態風險的防范？相關問題的處理53相關問題的處理

針對動態風險管理問題，在計劃書中增加《風險管理單》：要求在項目施工作業期間，應隨作業的進展，定期或不定期開展危害因素辨識活動（尤其對專業周期長、風險大的項目），對識別出的新增風險，通過《風險管理單》進行控制。這樣，通過《風險管理單》實現對項目的動態風險管理。這樣，一個大型項目最后將由一份計劃書及若干份《風險管理單》共同完成對項目新增風險的動態管理。

另外，《風險管理單》還有另一個作用，即對小型項目、活動可用《風險管理單》代替《計劃書》簡化編制，減少工作量。相關問題的處理54“兩書一表”編制安排原則：《指導書》—企業或企業二級單位（專業公司）組織編寫。《計劃書》—項目部（基層隊站）組織編寫。“兩書一表”編制安排原則：55《指導書》編制指導書的編制應在企業或企業所屬二級生產技術部門牽頭組織下，負責人事、企管法規、生產、技術、設備、工藝、標準及安全環保等相關職能部門參加，組成編制工作組，進行編制。編制時，首先對基層組織現有的操作規程、規章制度等相關作業文件進行清理，然后按照指導書的內容要求進行匯總和整合。必要時，要對現有的操作規程、規章制度等相關作業文件進行修改、充實和完善。《指導書》編制指導書的編制應在企業或企業所屬二級生產技術部門56《指導書》編制與原《指導書》根本區別：原則上，不再自行編制新內容.

（如：承諾、方針、目標及風險管理等項內容不再列入指導書）目的：1、實現《指導書》規范員工操作行為的目的;2、確保《指導書》唯一性和權威性;3、避免“兩張皮”現象的發生.《指導書》編制57《計劃書》編制計劃書由企業基層組織（項目部或基層隊站）結合本專業特點，按照以下4種情況，編制本項目（活動）的作業計劃書：1。作業周期長、作業場所相對固定的作業項目；2。作業周期長、作業場所移動的作業項目；3。作業周期短、作業場所移動且在同一區塊內作業的項目；4。作業周期短、作業場所相對固定的作業活動。《計劃書》編制計劃書由企業基層組織（項目部58《計劃書》編制第一種情況：作業周期長、作業場所相對固定的作業項目（如鉆井的探井、重點井，井下的大修、試油，以及煉化裝置停工檢修等），應在施工前編制項目計劃書，并在計劃書中增加《風險管理單》（見附表）。在施工過程中，應定期組織危害識別活動，對隨著時間變化而帶來的新增危害因素進行辨識，在原計劃書基礎上，制訂相應的風險削減及控制措施，填寫《風險管理單》，作為對計劃書的補充。《計劃書》編制第一種情況：59《計劃書》編制第二種情況：作業周期長、作業場所移動的作業項目（如物探作業、管道建設施工等），應在施工前編制項目計劃書，并在計劃書中增加《風險管理單》。在施工過程中，對隨時間、環境變化而帶來的新增危害因素進行辨識，在原計劃書基礎上，制訂相應的風險削減及控制措施，填寫《風險管理單》，作為對計劃書的補充。

《計劃書》編制第二種情況：60《計劃書》編制第三種情況：作業周期短、作業場所移動且在同一區塊內作業的項目（如鉆井開發井，井下小修、壓裂，以及測井、錄井、固井等在同一區塊作業），應在施工前編制區塊計劃書，并在計劃書中增加《風險管理單》。在同一區塊施工過程中，對隨著時間、環境變化而帶來的新增危害因素進行辨識，在原區塊計劃書基礎上，制訂相應的風險削減及控制措施，填寫單井的《風險管理單》。《計劃書》編制第三種情況：61《計劃書》編制第四種情況：作業周期短、作業場所相對固定的作業活動（如生產輔助性作業，煉化裝置臨時檢維修等），作業前必須開展危害識別活動，填寫《風險管理單》，也可將風險削減及控制措施納入“作業許可”、“施工方案”或“工作單”等相關文件中。

《計劃書》編制第四種情況：62《計劃書》編制其它類型：對于上述4種類型之外的施工作業活動，可根據風險管理原則，參照上述情況辦理。《計劃書》編制其它類型：63“兩書”應用要求指導書——指導書應印發到基層崗位員工，內容較多時可按分冊管理，相關人員應人手一冊。使用過程中，要定期強化培訓。指導書既可作為日常工作中規范基層崗位員工操作行為的指南，也可作為基層崗位員工集中學習、培訓時的參考資料。“兩書”應用要求指導書——64“兩書”應用要求計劃書——計劃書至少應印發到基層班組，應在項目開工前集中學習，使有關人員掌握本項目所特有的風險防范措施。計劃書按項目編制，項目結束后，該項目計劃書即告廢止。“兩書”應用要求計劃書——65“兩書”應用范圍

勘探、開發及油氣管道等企業的工程技術服務類基層組織，都應編制并運行HSE“兩書一表”。“兩書”應用范圍66“兩書”應用范圍

煉油與化工等企業的煉化檢維修基層組織可參照編制要求，結合“四有一卡”、“作業許可”、“作業指導卡”等風險管理方法，實施HSE“兩書一表”管理。“兩書”應用范圍67“兩書”應用范圍

生產服務、加工制造、后勤服務及其他企業的基層組織可參照編制要求，結合現有的安全生產責任制度等，實施HSE“兩書一表”管理，加強對生產過程的HSE管理。“兩書”應用范圍68第四部分“兩書”的定位、特點及相互關系第四部分“兩書”的定位、特點及相互關系69“兩書”的定位及相互關系主要內容：“兩書”的定位“兩書”間的相互關系“兩書”的特點“兩書”與傳統管理制度體系之間關系“兩書”的定位及相互關系主要內容：70《指導書》與《計劃書》定位“兩書一表”定位:——“兩書一表”是基層組織實施HSE體系管理的作業文件。

手冊程序文件作業文件《指導書》與《計劃書》定位“兩書一表”定位:手冊程序文件作業71《指導書》與《計劃書》定位《指導書》定位:

它是對基層組織崗位員工在常規作業時的安全指導，強調的是對通過《指導書》規范員工作業行為，實現對專業常規作業風險的管理；《指導書》與《計劃書》定位72《指導書》與《計劃書》定位《計劃書》定位：它是對基層組織從事具體活動或所運作特定項目的新增風險（諸如：人員、環境、工藝、技術、設備設施變更等）的管理，突出的是對項目動態、新增風險的管理。《指導書》與《計劃書》定位73《指導書》與《計劃書》的關系

指導書是規范基層崗位員工常規操作行為的工作指南，是對與基層崗位員工操作行為相關作業文件的總稱，是相對固定的作業文件，在一定時期內應保持相對穩定。《指導書》與《計劃書》的關系74《指導書》與《計劃書》的關系（續）

計劃書是對指導書沒有覆蓋到的新增風險的管理，是針對具體項目（活動）特定風險的管理指南。計劃書在內容上是對指導書的補充，重點是滿足基層組織實施動態風險管理。計劃書隨項目或作業條件變化而變化。《指導書》與《計劃書》的關系（續）75《指導書》與《計劃書》的關系（續）具體而言，指導書是有關規范基層員工作業行為的現行基層文件（規章制度、操作規程等）的匯總（修改完善后的匯總，不是簡單的匯編），是相對固定的作業文件，在一定時期內應保持不變；《指導書》與《計劃書》的關系（續）76《指導書》與《計劃書》的關系（續）

計劃書是對隨項目、時間、地點等變化了的新增風險進行的管理。具體地，如當人員、環境、工藝、技術、設備設施等發生變更時，產生的新增風險的管理（辨識與防范等）。《指導書》與《計劃書》的關系（續）77《指導書》與《計劃書》的特點《指導書》特點：指導書是規范基層崗位員工常規操作行為的工作指南，是對與基層崗位員工操作行為相關作業文件的總稱，因此，指導書不是另立爐灶，不是再制定一套新的制度、規程，而是把現行制度、規程等規范員工操作行為的相關作業文件，在對其有關不適應的內容進行修改、完善后的匯總。

《指導書》與《計劃書》的特點《指導書》特點：78《指導書》與《計劃書》的特點（續）《指導書》特點：其目的就是方便員工學習、參考，從而強化員工對“規定動作”的執行，避免“自選動作”的發生。因此，執行指導書，就是執行規章制度，履行操作規程。這樣也就確保了指導書在規范基層崗位員工操作行為上的唯一性和權威性，避免了所謂“兩張皮”現象的發生。

《指導書》與《計劃書》的特點（續）《指導書》特點：79《指導書》與《計劃書》的特點（續）《指導書》特點：指導書是規范基層崗位員工常規操作行為的工作指南，因此，只要員工按照指導書去做，也就是他在執行規章制度，履行操作規程，這樣，就能夠控制常規作業風險（若其不然，就應該通過風險管理程序，修改完善相關制度、規定），因此，規范后的指導書中就刪節了有關對作業風險的識別、評估、防范等相關的風險管理的內容。《指導書》與《計劃書》的特點（續）《指導書》特點：80《指導書》與《計劃書》的特點（續）《計劃書》特點：計劃書是對指導書沒有覆蓋到的新增危害，特別是當人員、環境、工藝、技術、設備設施等發生變化（變更）時，針對基層崗位員工特定作業活動和操作行為的工作指南。計劃書在內容上是對指導書的補充，重點是滿足基層組織實施動態風險管理。計劃書隨項目或作業條件變化而變化。《指導書》與《計劃書》的特點（續）《計劃書》特點：81《指導書》與《計劃書》的特點（續）《指導書》與《計劃書》的特點對比：計劃書隨工程項目編制，一個項目完結后，該項目的計劃書即告廢止，因此，計劃書相對于指導書頻繁更換，需簡明扼要，易于編制，便于使用；只要規章制度、操作規程等構成指導書的要件不變，指導書就可保持不變，因此，指導書可以視情況增加諸如應知應會知識等內容，做得豐富些、全面些，便于學習、參考，利于指導工作。另外，由于指導書內容較多，可根據需要分門別類，制成分冊，一則方便使用，二則便于進行局部修改。《指導書》與《計劃書》的特點（續）《指導書》與《計劃書》的82《指導書》與《計劃書》的特點對比《指導書》：形式：相對穩定內容：豐富全面目的：規范員工行為，防范常規專業風險《計劃書》：形式：更換頻繁內容：簡明扼要目的：進行風險識別，防范特定項目動態、新增風險《指導書》與《計劃書》的特點對比83第五部分“兩書”的框架結構及主要內容第五部分“兩書”的框架結構及主要內容84“兩書”的結構框架及主要內容主要內容：“兩書”的主要內容《指導書》編制模版及內容參考《計劃書》編制模版及內容參考“兩書”的結構框架及主要內容主要內容：85“兩書”與《風險管理單》的主要內容《指導書》：1．崗位任職條件；2．崗位職責；3．崗位操作規程；4．巡回檢查及主要檢查內容；5．應急處置程序。《計劃書》：1．項目概況、作業現場及周邊情況；2．人員能力及設備狀況；3．項目新增危害因素辨識與主要風險提示；4．風險控制措施；5．應急處置預案(與主要風險提示相對應)。《風險管理單》主要框架：

1、新增主要危害因素辨識（包括對人員、環境、工藝、技術、設備設施變化的描述）；2、主要風險提示

（包括指導書中涉及的風險）；3、風險削減和控制措施；4、應急處置措施。“兩書”與《風險管理單》的主要內容《指導書》：《風險管理單》86HSE“兩書一表”之間關系對照表HSE作業指導書HSE作業計劃書檢查表編寫的組織由公司或分公司組織，經管理層審核批準后發布實施由項目部或基層隊站組織編寫和評審由公司或分公司組織，針對指導書和計劃書要求分級編寫，是指導書和計劃書的支持文件。指導書和計劃書要求的檢查內容發生變化時，檢查表隨之修訂和變化，操作性強，簡單直觀。檢查表應存檔保管。應用范圍公司或分公司內所有常規作業活動項目部或基層隊站具體的作業活動風險管理的內容含蓋所有基層崗位和作業活動，把對專業常規風險的管理內容融入制度、規程、崗位職責等項內容之中。對指導書沒有的涉及具體項目、活動中的風險識別。簡單、具體、實用，是對指導書的補充文件變化程度相對固定、靜態。一般變動不大。變化、動態。階段性文件。修改周期1、隨內部審核和管理評審進行修訂;2、隨工藝設備技術等改進而變化.隨項目或作業活動變化而修改或制訂新的計劃書。一個項目、活動一份計劃書!文件大小文件多、厚，一般都裝訂成冊，甚至有分冊文件簡單、薄，單行材料（可簡單成一張紙!）支持性由計劃書和檢查表支持是指導書支持文件應急要求常用應急程序(部分內容,數量大)具體項目的應急預案(完整內容,數量少)HSE“兩書一表”之間關系對照表HSE作業指導書HSE作業計87

THEENDTHEEND88HSE“兩書一表”原理及其應用HSE“兩書一表”原理及其應用89主要內容集團公司HSE管理“兩書一表”進程及其重要意義《關于進一步規范HSE作業指導書和HSE作業計劃書編制工作的指導意見》文件精神“兩書”的定位、特點及相互關系“兩書”的框架結構及主要內容主要內容集團公司HSE管理90第一部分集團公司HSE管理第一部分集團公司HSE管理91集團公司HSE管理主要內容：集團公司HSE管理體系發展歷程集團公司HSE管理體系推進工作集團公司HSE-MS運行模式特點集團公司HSE管理主要內容：92集團公司HSE管理體系發展歷程（1）2019年4月，發布了《關于加強赴國外施工隊伍HSE管理的通知》。（2）2019年6月，參照國際標準草案，制定并批準發布行業標準《石油天然氣工業健康安全與環境管理體系》(SY/T6276-2019)。（3）2019年11月，安全環保工作會議上，提出“先國內后國外、先試點后推廣“的原則，力爭三年內建立和實施HSE管理體系。（4）2019年，赴國外施工隊伍及國內反承包隊伍全部推行實施HSE管理；在大慶油田、大港油田、物探局開展了試點（續）。集團公司HSE管理體系發展歷程（1）2019年4月，發布了93集團公司HSE管理體系發展歷程（5）2019年，發布《集團公司HSE管理文件體系建立指南》，為所屬企業建立HSE體系提供了依據。（6）2000年，成立集團公司HSE指導委員會，發布集團公司《HSE管理體系管理手冊》、股份公司《健康安全環境管理體系總體指南》。（7）2019年，制訂《HSE作業指導書編制指南》和《HSE作業計劃書編制指南》，形成了基層控制風險管理的“兩書一表”方法。頒布了《質量健康安全環境管理體系基礎和術語》等三項股份公司企業標準。（8）2019年，推行《HSE管理方案》，探索建立相對獨立的HSE異體監督機制。“中國石油HSE管理體系”項目獲得國家安全生產科技成果一等獎（續）。集團公司HSE管理體系發展歷程（5）2019年，發布《集團公94集團公司HSE管理體系發展歷程（9）2019年，制訂并推行《HSE創優升級計劃》，對地區公司開展年度HSE管理體系內部審核。（03-06年是個斷層！）（10）2019年，印發《關于進一步加強安全生產工作的決定》，頒布實施了集團公司《健康安全環境管理體系規范》企業標準。（11）2019年，全面修訂完善集團公司安全環保管理制度，加強HSE制度體系建設。（12）2019年，制訂集團公司《關于進一步加強HSE管理體系建設的意見》。（13）2019年，制訂《HSE管理體系建設推進計劃》。集團公司HSE管理體系發展歷程（9）2019年，制訂并推行《95集團公司HSE管理體系推進工作集團公司高度重視HSE管理體系建設工作，特別是2019年開始，集團公司為適應業務整合的需要，成立了以總經理為組長的HSE管理體系建設推進領導小組，提出用3年時間，按照“統一、規范、可操作”的原則，建立和完善HSE管理體系，為實施“建設綜合性國際能源公司”發展戰略創造一個安全穩定的環境。HSE管理體系已經成為集團公司推行現代企業管理制度的重要內容。集團公司HSE管理體系推進工作集團公司高度重視H96集團公司HSE管理體系推進工作2019年6月20日，集團公司首次召開了HSE管理體系推進工作視頻會；會后下發了《集團公司HSE管理體系建設推進工作計劃》；成立了以蔣總為組長、廖總為副組長的集團公司HSE管理體系建設推進工作領導小組；修訂、發布了集團公司統一的HSE管理體系標準；組織修訂、換版集團公司現行HSE管理手冊；舉辦企業領導干部HSE專題知識培訓班。集團公司HSE管理體系推進工作2019年6月20日，集團公司97集團公司HSE管理體系推進工作組織開展HSE管理體系推進審核、認證審核、交叉審核、外聘審核等多項審核活動；與杜邦簽訂了HSE咨詢服務合同，開展HSE培訓、標準制度及業績考核方面的合作研究。“兩書一表”工作：發布“兩書一表”編制指導意見，完成了鉆井、井下兩個專業HSE“兩書一表”模板、樣本的開發編制,并已出版發行。目前，基建、煉化檢維修和管道運行專業“兩書一表”已編制完畢，正在準備宣貫。今年，正在著手規范管道建設、物探2個專業“兩書一表”。總部準備把一些主要專業“兩書一表”都進行統一規范。集團公司HSE管理體系推進工作組織開展HSE管理體系推進審核98集團公司HSE管理體系集團公司HSE管理體系99集團公司HSE-MS運行模式特點

一個承諾——自上而下的HSE承諾

一套體系——統一、規范可操作，以及與國際HSE慣例接軌的HSE標準——HSE-MS一體化（整合OSH-MS、ISO14001）——創優升級計劃（HSE管理體系運行質量評估標準）——HSE文化與HSE國際化戰略

三大亮點：——突出基層風險管理：“兩書一表”（軟件：行為安全方面）

、隱患專項治理（硬件：本質安全方面）、“安全環保基礎”年活動——監管兩條線的執行模式：管理、監督相對分離的HSE監督機制——落實兩個“安全合同”。

一個目標：——追求“零事故、零傷害、零污染”集團公司HSE-MS運行模式特點一個承諾——自上而下的H100HSE管理體系和傳統安全管理的不同點比較對象傳統安全管理HSE管理體系1、目標實現“四個杜絕，三個不超，一個確保”，下達傷亡控制和考核指標零傷害、零損失、零污染2、目的考核業績，以傷亡指標考核為主建立科學、規范、系統和持續改進的自我約束管理體系3、理念、觀念重經驗,事后處理、亡羊補牢通過危害因素辨識，進行事前預防、控制4、約束外部約束，被動、強制性要求內部自律，主動、自愿5、核心思想重懲罰，嚴格監督和管理重激勵，風險管理、事先預防6、動態變化階段性、靜態性、周期性日常、動態、循環性和持續改進7、管理性質統一，固定，比較封閉的模式，經驗、傳統，自成體系，難與國際慣例接軌文件化、程序化、標準化管理，易于與國際慣例接軌8、文件詳細規定直線傳達、命令，以紅頭文件規定為主，規章制度，文件交叉重疊缺乏系統性，嚴格不起來、落實不下去目標設定管理手冊、程序文件、作業文件，管理方案和基層組織兩書一表，強調文件的系統性和完整性9、管理側重點重視事故管理、責任追究，主要查違章、違紀等不安全行為，較難涉及管理和體系上的原因科學分析，通過風險分析和危害識別，實現事先預防、持續改進10、外界關系上級管理部門的行政約束第三方認證，向社會公布業績HSE管理體系和傳統安全管理的不同點比較對象傳統安全管理HS101集團公司HSE管理體系措施規章制度責任制辦法操作規程標準禁令通知工藝紀律措施票證責任制操作規程工藝紀律措施工藝紀律管理手冊程序文件作業文件，如《兩書一表》主管部門企管生產、技術設備人事安全主管領導集團公司HSE管理體系措施規章制度責任制辦法102第二部分“兩書一表”發展歷程及其重要意義第二部分“兩書一表”發展歷程及其重要意義103“兩書一表”發展歷程及其重要意義主要內容：“兩書一表”發展歷程“兩書一表”實施的重要意義“兩書一表”發展歷程及其重要意義主要內容：104“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”起源

HSE管理體系的核心是風險管理，也即基層組織的風險管理。為做好基層組織的風險管理，有效防范事故的發生，真正做到對事故的事前預防，我們在借鑒殼牌公司的“HSECASE”的基礎上，創建了HSE管理體系在基層組織的運行模式——HSE“兩書一表”。“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”起源105“兩書一表”發展歷程及其重要意義殼牌HSECASE:

一個項目開始之前，首先對該項目所具有的HSE風險進行辨識，然后進行風險評估，再根據風險程度制定出相應的風險削減與控制措施，最后把這些防控措施落實到各個相關崗位，崗位員工各負其責，就能夠確保在項目運行過程中不出或少出事故。所策劃編制的這個作業文件就是HSECASE。通過HSECASE，真正把對事故的提前防范落到了實處！！“兩書一表”發展歷程及其重要意義殼牌HSECASE:106“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSECASE優點：

一個名副其實的風險管理工具——把事前預防落到了實處！！HSECASE缺點：

1、文件編制工作量太大，一個不太大的項目動輒就是幾百頁，乃至更多！由于西方石油企業員工文化素質高，對于他們編制與宣貫都不是問題。2、對于我們企業,生產經營任務繁重，人員文化素質偏低，尤其是大量使用農民工的基層組織，每個項目都要編一個HSECASE，篇幅太大，既不利于編制，也不易宣貫、落實！！結論：把HSECASE轉化為適于我們企業實際情況的東西！！“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSECASE優點：107“兩書一表”發展歷程及其重要意義由“HSECASE”到“兩書一表”：殼牌公司的HSECASE對與專業相關的常規作業HSE風險的控制----指導書（占HSECASE內容的80%左右）對由于各種變化、變更所產生新的HSE風險的管理---計劃書（占HSECASE內容的20%左右）“兩書一表”發展歷程及其重要意義由“HSECASE”到“兩108“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”與HSECASE比較：

由于與專業相關的常規作業HSE風險是固定不變的，因此，HSE作業指導書可以是相對固定的，可以長期使用。每個項目只編制與變化了的風險有關的HSE作業計劃書，而不必編制HSE作業指導書。“兩書一表”與“HSECASE”相比，一個項目減少80%左右編制工作量。“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”與HSECA109“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSE《作業指導書》：

《指導書》是對與專業相關的常規作業HSE風險的管理.它是通過對常規作業中,風險的識別,評估,削減或控制以及應急管理等手段,把風險控制在“合理并盡可能低（ALARP）”的水平，對各類風險制訂對策措施，經過業務主管部門組織評審后，整理匯編成相對固定的指導現場作業的HSE管理文件。“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSE《作業指導書》：110“兩書一表”發展歷程及其重要意義指導書的作用：對與專業相關的常規作業HSE風險的控制！！

由于與專業相關的常規作業HSE風險是相對穩定的，只要工藝、技術、設備設施等不發生變化，防控措施就不發生變化（如果只是臨時性變化，則應通過計劃書防控，而不是由指導書控制），因此，指導書是相對穩定的。“兩書一表”發展歷程及其重要意義指導書的作用：111“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSE《作業計劃書》

《計劃書》是針對具體項目或活動情況，由基層組織結合具體施工作業的情況和所處環境等特定的條件，在開始進行作業前，按照風險管理流程所策劃編制的對各種變化所產生的新增風險的控制，經主管部門（人員）批準所形成的作業文件。編制《計劃書》的基礎是《指導書》，它是對《指導書》所沒有含蓋內容的補充.“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSE《作業計劃書》112“兩書一表”發展歷程及其重要意義計劃書之作用：可用于移動性作業項目：對由于各種變化、變更所新增的HSE風險的管理。可用于固定作業場所：非常規作業活動（如，臨時性作業等）HSE風險的管理。在進行非常規作業之前，首先應對所要開展的活動進行危害因素辨識，對辨識出需要防控的風險制定出相應的防控措施，寫到書面上經過審批，就形成這個活動的計劃書。“兩書一表”發展歷程及其重要意義計劃書之作用：113“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSE《現場檢查表》：

《

HSE現場檢查表》是在現場施工過程中崗位員工所使用的一種簡單明了的表格式檢查工具，涵蓋“兩書”的主要檢查要求和檢查內容。通過檢查表，使每個崗位員工對自己所使用或管理的設備、設施、工器具以及施工作業現場（工作面）等的安全狀態的檢查與管理。“兩書一表”發展歷程及其重要意義HSE《現場檢查表》：114“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”發展歷程：中油質安字[2019]199號文件。2019年，為便于文件執行，出臺“兩書一表”編制指南。“兩書一表”先是在集團公司工程技術服務類企業普遍得以實施；后來，一些上市企業也自發實行。中石化目前也參照實行。目前，在整個集團（股份）公司范圍內普遍并大力推行！“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”發展歷程：115“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”實施的重要意義：向基層員工灌輸了風險管理理念，使其樹立了風險管理意識；提升了基層組織風險管理水平，從而使得安全生產業績有了顯著提升；HSE管理體系獲國家安監局科技成果一等獎，而“兩書一表”已成為中國石油基層組織實施HSE體系管理的標志和品牌。得到集團公司領導的充分肯定（蔣總對“兩書一表”推行效果表示肯定，并要求勘探與生產公司在其所屬的地區公司推行“兩書一表”管理）。“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”實施的重要意義：116“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”實施期間出現的一些奇怪現象：

一方面，國外同行、杜邦專家等對我們所開發的“兩書一表”的高度贊賞，認為是一種非常科學管理工具，很有創意，很有價值！一些基層隊站應用效果十分顯著！但與此同時，也有一些基層隊站編而不用，出現“兩層皮”現象。“兩書一表”發展歷程及其重要意義“兩書一表”實施期間出現的一117“兩書一表”發展歷程及其重要意義問題的解決：規范改進HSE“兩書一表”編制！核心問題：結合實際，滿足需求，解決實際工作中的“兩張皮”問題！！！“兩書一表”發展歷程及其重要意義問題的解決：規范改進HSE“118第三部分《關于進一步規范HSE作業指導書和HSE作業計劃書編制工作的指導意見》文件精神第三部分《關于進一步規范HSE作業指導書和HSE作業計劃書編119

《關于進一步規范作業指導書

和作業計劃書編制工作的指導意見》主要內容：規范“兩書一表”的必要性；“兩書一表”存在的主要問題；解決問題的思路；“兩書一表”編制與應用。

《關于進一步規范作業指導書

和作業計劃書編120規范“兩書一表”的必要性1。文件出臺時間間隔很長，出現問題很多，亟待規范：

中油質安字[2019]199號文件《關于印發〈中國石油天然氣集團公司HSE作業指導書編寫指南〉、〈中國石油天然氣集團公司HSE作業計劃書編寫指南〉的通知》，2019年出臺，距今已近8年之久，出現問題很多，亟待規范。規范“兩書一表”的必要性1。文件出臺時間間隔很長，出121規范“兩書一表”的必要性2。貫徹落實集團公司領導指示精神：蔣總關于HSE管理體系“統一、規范、可操作”的指示精神；廖總關于HSE管理體系“統一、規范、簡明、可操作”，要用“簡潔的語言描述深奧的理論、簡單的辦法解決復雜的問題”的指示。規范“兩書一表”的必要性2。貫徹落實集團公司領導指示精神：122規范“兩書一表”的必要性3。體系推進工作的需要：

體系推進工作關鍵在領導，重點在基層，而基層體系推進工作核心任務就是要強化基層風險管理。

“兩書一表”就是基層風險管理最得力工具之一。規范“兩書一表”的必要性3。體系推進工作的需要：123規范“兩書一表”的必要性4。提升企業基層組織風險管理工作的需要：

在“兩書一表”實施中，存在兩類極端情況——一類企業真正吃透了“兩書一表”的實質、精神，在此基礎上，開發出了符合基層組織風險管理需要的“兩書一表”，成效顯著，值得借鑒、推廣；另一類企業在“兩書一表”實施方面囫圇吞棗，畫虎類貓，使得“兩書一表”成為了擺設，喪失了應有的作用，亟需糾偏、指導。規范“兩書一表”的必要性4。提升企業基層組織風險管理工作的需124“兩書一表”存在的突出問題一。“兩書”內容重復:

1。普遍存在計劃書包括指導書內容，致使“兩書”內容重復。

2。甚至個別基層組織的“兩書”中存在與項目HSE內容無關乃至十分荒唐內容。“兩書一表”存在的突出問題一。“兩書”內容重復:125“兩書一表”存在的突出問題二。編制工作量大：

1。“兩書”的本身設置的內容較多；2。一些企業要求：每個項目無論時間長短，工作量大小都要編制一套“兩書一表”。“兩書一表”存在的突出問題二。編制工作量大：126“兩書一表”存在的突出問題三。可操作性不強，存在“兩張皮”現象：1、編制方面：不理解原理，生搬硬套；原則性抽象語言太多，可操作性不強。2、執行、管理方面：不培訓，不宣貫，編制完成即束之高閣；做的與寫的無關。“兩書一表”存在的突出問題三。可操作性不強，存在“兩張皮”現127解決問題的思路改進目標：

1、與現行制度、規程充分結合，減少無謂的“創新”；2、充分考慮基層組織實際情況，盡可能減少編制工作量；3、充分考慮員工素質，簡單易行，通俗易懂，便于掌握。4、嚴格把握好拔高尺度：寫能做的，做所寫的。解決問題的思路改進目標：128解決問題的思路一。針對“兩書”內容重復問題：——嚴格界定“兩書”內容界限：《指導書》是對基層組織常規作業的安全指導，強調的是對專業常規風險的管理；《計劃書》是對基層組織從事活動或所運作項目的新增風險的管理，突出的是對特定項目動態、新增風險的管理。——分專業制定指導模版和樣本，對“兩書”編制工作進行有針對性指導，杜絕“兩書”間內容的重復。解決問題的思路一。針對“兩書”內容重復問題：129解決問題的思路二。針對編制工作量大問題：

——《計劃書》力求簡明扼要，通過采用表格等規范并壓縮編制內容；——作業周期短、作業場所移動且在同一區塊內作業的項目，可編制區塊計劃書《計劃書》；

解決問題的思路二。針對編制工作量大問題：130解決問題的思路三。針對可操作性不強，存在“兩張皮”現象問題：——要針對基層崗位員工的知識水平，在文字上力求簡明扼要，內容上通俗易懂，能量化的盡可能量化，提高可操作性。

——《計劃書》分4種情況進行有針對性編制，同時增加“風險管理單”，簡化內容，增強針對性，提高了《計劃書》可操作性（待續）。

解決問題的思路三。針對可操作性不強，存在“兩張皮”現象問題：131解決問題的思路三。針對《計劃書》可操作性不強，存在“兩張皮”現象問題：——規范原則：《計劃書》在能夠確保對新增風險進行控制的前提下，能簡則簡！

——《計劃書》分4種情況進行有針對性編制，同時增加“風險管理單”，簡化內容，增強針對性，提高了《計劃書》可操作性。

解決問題的思路三。針對《計劃書》可操作性不強，存在“兩張皮”132解決問題的思路三。針對《指導書》可操作性不強，存在“兩張皮”現象問題：針對《指導書》，重點解決與現有規程制度的融合問題，從策劃編制開始，解決指導書的“兩張皮”！！解決問題的思路三。針對《指導書》可操作性不強，存在“兩張皮”133解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作：中國企業與外國企業實際情況差別很大：西方企業生產經營活動按部就班，而我們的企業在超負荷運轉！因此，國外適用的我們未必適用，外國專家所稱贊的理論上行得通的東西，未必適用于我們企業目前現實。“兩書一表”要擺脫“兩張皮”，必須符合中國石油目前的實際，即：超負荷、高強度情況下如何確保安全生產。解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作：134解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作——指導書的改進：第一版：主要內容即本專業風險管理流程的書面記錄。

一個專業崗位的指導書，就是針對這個專業崗位，從危害因素辨識，到風險評估，然后削減與控制，最后是應急管理，把風險管理的整個流程，落到書面上即該專業的HSE作業指導書。解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作——指導書的改135解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作——指導書的改進：換言之，一個專業的HSE作業指導書，就是對該專業的HSE風險管理。理論上行得通，外國專家稱道，認為優于殼牌的HSECASE,但它仍不能滿足目前企業的實際要求！

企業目前實際：一方面，基層組織日常工作滿負荷甚至超負荷運轉！另一方面，絕大多數企業在目前基層組織負責人在位期間，未發生令其切膚之痛的事故，對HSE風險認識不足，存在僥幸心理！而“兩書一表”只管風險，不能用于生產，生產操作還要依賴操作規程，在這種情況下，如硬性規定實行“兩書一表”管理，自然就會造成“兩書一表”的編而不用，造成“兩張皮”！！解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作——指導書的改136解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作——指導書的改進：第二版：把風險管理流程（即：危害因素辨識→風險評估→削減與控制）作為指導書編制的前期工作，即把通過風險管理全過程所制定出的風險削減與控制措施，去修改完善規程、制度。使二者有機地融為一體（事例）！！所以，第二版指導書主要內容是經過修改完善規程、制度，而不再是單純的風險管理內容。解決問題的思路HSE“兩書一表”編制的改進工作——指導書的改137解決問題的思路風險管理與操作規程融合的緣由：由于操作規程要么是設備設計人員編制，要么是生產部門或設備管理部門編制，這樣的操作規程只能保證操縱機器設備運轉，而無法保證發生事故。因為無論設計人員或是管理人員都沒有接受過安全訓練，不具備相應安全意識，他們所制定出的規程并不一定安全。為防止事故的發生，安全管理人員往往會根據事故教訓或安全知識編制相應的“安全操作規程”，目前，許多企業都有這么兩種規程。但這樣往往造成：生產、設備管理部門負責對“操作規程”的管理；安全部門負責對“安全操作規程”的管理。條塊分割現象嚴重，既影響生產，也不利于安全，同時，也給基層組織增加了不必要的負擔，不利于真正做到安全生產！解決問題的思路風險管理與操作規程融合的緣由：138解決問題的思路風險管理與操作規程融合的緣由：通過HSE風險管理完善操作規程：1、把“操作規程”與“安全操作規程”有機融合在一起，避免了“條塊分割”！2、尤其重要的是，通過系統風險辨識所制定的防范措施，較之憑借“事故教訓”或“安全常識”所制定的“安全操作規程”，更科學、更系統、更完整！！3、風險管理與操作規程相結合，擺脫了就安全抓安全的弊端，更重要的是，從根本上解決了指導書應用過程中的“兩層皮”問題！！解決問題的思路風險管理與操作規程融合的緣由：139相關問題的處理——指導書中操作規程的修改完善問題把通過風險管理過程所制定出的風險削減與控制措施，去修改完善規程、制度，從而使風險管理與操作規程二者融為一體，需要安全環保與生產、設備等部門共同努力，工作量很大，任務艱巨。

為在短期內編制指導書，可暫把每個作業環節的風險削減與控制措施作為該部分操作規程的補充，附在其后。日后再逐漸把二者融為一體。相關問題的處理140相關問題的處理——計劃書的動態風險管理問題計劃書的功能就是對項目或活動因各種變化（變更）所產生新增風險的動態管理。但一般計劃書是在項