第二章理論基礎及其發展課件1第一節產業組織理論一、產業組織的含義及思想淵源1、產業組織的含義：P31同一產業內產品具有替代性的企業集合內組織由諸多要素按照一定方式相互聯系起來的系統。市場關系以自身效益最大化為目的、而發生的各種競爭或者合作。第一節產業組織理論一、產業組織的含義及思想淵源2第一節產業組織理論2、產業組織理論萌芽于馬歇爾（1）馬歇爾在1890年的《經濟學原理》中，首次將“組織”作為生產的“第四要素”，并提出近似工業產業組織的“工業組織”概念。 “有時把組織分開來算作一個獨立的生產要素，似乎最為妥當。”第一節產業組織理論2、產業組織理論萌芽于馬歇爾3第一節產業組織理論（2）馬歇爾的經濟理論涉及產業組織的方面觸及了壟斷問題。觸及了產品差別、生產條件差異以及廣告費等造成不完全競爭市場的壟斷因素問題。提出了被后人稱作“馬歇爾沖突”的規模經濟與競爭的矛盾問題。第一節產業組織理論（2）馬歇爾的經濟理論涉及產業組織的方面4第一節產業組織理論3、產業組織理論主要來源于“壟斷競爭理論” 1933年，張伯倫的《壟斷競爭理論》和羅賓遜夫人的《不完全競爭經濟學》提出壟斷競爭理論。其主要觀點有：（1）否定完全競爭存在的條件，提出“壟斷競爭”的概念。（2）提出了生產同類產品的集團問題（3）界定了“產品差別”的內涵及其對市場競爭的影響。 “產品差別”的三層含義：產品本身；銷售服務；消費者心理差別。第一節產業組織理論3、產業組織理論主要來源于“壟斷競爭理論5第一節產業組織理論4、產業組織理論的其他先驅（1）貝利和米恩斯對經濟力集中的實證研究1932年，《近代股份公司和私有財產》對股份制的發展更易使資金集中到大企業手中，造成經濟力集中、扼殺競爭、價格剛性等問題進行了實證分析。在對經濟力集中的研究基礎上展開對市場集中的研究。提出以“X非效率”衡量市場效率首次提出“管理價格”概念第一節產業組織理論4、產業組織理論的其他先驅6第一節產業組織理論（2）勒納、卡萊基的壟斷指標的探索勒納：企業的壟斷度和其產品的需求彈性倒數相等卡萊基：壟斷度和所得分配率聯系起來，應用于經濟動態分析。第一節產業組織理論（2）勒納、卡萊基的壟斷指標的探索7第一節產業組織理論二、產業組織理論的形成（一）產業組織理論體系的建立1、克拉克“有效競爭”概念的提出 有效競爭是指既有利于維護競爭又有利于發揮規模經濟作用的競爭格局。梅森關于有效競爭標準的兩分法：

市場結構標準和市場績效標準三分法：市場結構、市場行為、市場績效第一節產業組織理論二、產業組織理論的形成8第一節產業組織理論2、1959年，美國加州大學經濟學教授貝恩，發表《產業組織》一書，標志著以梅森、貝恩為代表的哈佛學派的產業組織理論體系的建立。第一節產業組織理論2、1959年，美國加州大學經濟學教授貝9第一節產業組織理論（二）哈佛學派的SCP分析框架S：structure市場結構C：conduct市場行為P：performance市場績效+產業組織政策第一節產業組織理論（二）哈佛學派的SCP分析框架10第一節產業組織理論1、市場結構 對市場內競爭程度及價格形成等產生戰略性影響的市場組織的特征。市場集中度：反應某一產業市場賣者和買者的規模結構。產品差別：各個企業生產的產品具有不同的特征。進入壁壘：即新進入企業與已有企業競爭中面臨的障礙。規模經濟壁壘、必要資本壁壘、資源占有壁壘、產品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。第一節產業組織理論1、市場結構11第一節產業組織理論2、市場行為 P35市場競爭行為：定價、廣告、兼并等市場協調行為：卡特爾、價格領導制第一節產業組織理論2、市場行為12第一節產業組織理論3、市場績效 在一定的市場結構和市場行為條件下市場運行的最終經濟效果。資源配置效率規模結構效率技術進步程度第一節產業組織理論3、市場績效13第一節產業組織理論4、產業組織政策 產業組織政策的直接目標是促進實現有效競爭，即政府通過協調競爭與經濟規模的矛盾，維持健全市場秩序，促進經濟發展。第一節產業組織理論4、產業組織政策14第一節產業組織理論三、產業組織理論的發展（一）產業組織理論的芝加哥學派1968年，施蒂格勒的《產業組織》標志芝加哥學派理論上的成熟。即使市場中存在某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規制，長期的競爭均衡在現實中也是能夠成立的。市場績效或市場行為決定了市場結構。“進入壁壘”應該是新進入企業必須負擔市場中現存企業不需要負擔的成本。第一節產業組織理論三、產業組織理論的發展15第一節產業組織理論政策取向：除個別部門外、該學派反對政府以各種形式對市場結構干預、反托拉斯政策的重點應放在對企業的市場行為進行干預上。國家應該盡量減少對市場競爭過程的干預，把國家作用僅僅限制在為市場競爭過程確立制度框架上。第一節產業組織理論政策取向：16第一節產業組織理論（二）可競爭市場理論 1982年，鮑莫爾、帕恩查和韋利格《可競爭市場與產業結構理論》標志著系統化的可競爭市場理論的形成。

1、基本觀點： 只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本，潛在競爭的壓力會迫使任何市場結構條件下的企業采取競爭行為。第一節產業組織理論（二）可競爭市場理論17第一節產業組織理論2、兩個核心概念沉沒成本企業進入市場所投入的資本，當企業退出該市場時不能收回的部分。完全可競爭市場市場內的企業當其從該市場退出時完全不同負擔不可回收的沉沒成本，從而企業進入和退出完全自由的市場。第一節產業組織理論2、兩個核心概念18第一節產業組織理論3、政策主張引導和支持開發有利于減少沉沒成本的新技術、新工藝反對一切人為的進入和退出壁壘第一節產業組織理論3、政策主張19（三）新奧地利學派代表人物：米瑟斯、哈耶克等1、方法：注重個體行為的邏輯分析、注重市場競爭的過程分析、注重人類行為科學研究。第一節產業組織理論（三）新奧地利學派第一節產業組織理論20第一節產業組織理論2、觀點：從不完全信息出發，把競爭性的市場看做分散的知識、信息的發現和利用過程。市場競爭來源于企業家的創新精神自由市場所產生的壟斷企業是最有效率的企業。3、主張：實現自由放任的政策，無需政府干預。

第一節產業組織理論2、觀點：21（四）博弈論的應用及新產業組織理論二十世紀80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經濟學家將博弈論引入產業組織理論的研究領域，用博弈論的分析方法對整個產業組織理論的理論體系進行了改造，逐漸形成了旨在分析企業策略性行為的“新產業組織理論”。

第一節產業組織理論（四）博弈論的應用及新產業組織理論第一節產業組織理論22第二節產業結構理論一、產業結構的含義產業結構是指產業間的技術經濟聯系與聯系方式。兩個角度： 1、狹義的產業結構理論：動態地揭示在國民經濟中起主導或支柱地位的產業部門不斷替代的規律及其相應的“結構”效益。 2、產業關聯理論：靜態地研究和分析一定時期內產業間的“投入—產出”的量的比例關系。第二節產業結構理論一、產業結構的含義23第二節產業結構理論二、產業結構理論的歷史背景（一）經濟分析深入到產業結構層次導致產業結構理論的產生與發展（二）產業結構政策的實踐加速了產業結構理論的形成與發展第二節產業結構理論二、產業結構理論的歷史背景24第二節產業結構理論三、產業結構理論的思想淵源1672年，配第，《政治算術》：工業比農業收入多，商業又比工業的收入多，即工業比農業、商業比工業附加值高。第二節產業結構理論三、產業結構理論的思想淵源25第二節產業結構理論四、產業結構理論的形成與發展（一）產業結構理論的形成二十世紀三四十年代1、配第-克拉克定理（1）理論前提：按照三次產業分類法為基本框架；以若干國家產業結構在市場推移中發生的變化為依據以勞動力的就業比例關系為衡量產業結構變動的指標。（僅考慮勞動力在產業間的分布狀況）第二節產業結構理論四、產業結構理論的形成與發展26第二節產業結構理論（2）內容：

隨著經濟發展，即隨著人均國民收入水平的提高，勞動力首先由第一次產業向第二次產業移動；當人均國民收入水平進一步提高時，勞動力便向第三次產業移動。（3）演進原因： 不同產業之間收入的相對差異第二節產業結構理論（2）內容：271960年各類經濟發展水平相對應的

三次產業勞動力分布結構1960年各類經濟發展水平相對應的

三次產業勞動力分布結構281980年各類經濟發展水平相對應的

三次產業勞動力分布結構1980年各類經濟發展水平相對應的

三次產業勞動力分布結構29第二節產業結構理論2、庫茲涅茨的產業結構演變規律農業部門的國民收入相對比重與農業部門勞動力相對比重，均會隨著經濟的發展而不斷下降工業的國民收入相對比重的上升是普遍現象。但勞動力相對比重的變化，由于不同的國家工業化的水平存在差異，總體來看，是微增或沒有大的變化。服務業的勞動力的相對比重幾乎在所有國家都是上升的。但國民收入的相對比重未必和勞動力的相對比重的上升是同步的。第二節產業結構理論2、庫茲涅茨的產業結構演變規律30第二節產業結構理論第二節產業結構理論31第二節產業結構理論3、赤松要的產業發展“雁行形態理論” 一國的產業發展要與國際市場緊密地結合起來，使產業結構國際化；并認為產業發展的政策要根據雁行形態來制定。第二節產業結構理論3、赤松要的產業發展“雁行形態理論”32第二節產業結構理論（二）產業結構理論的發展 二十世紀五六十年代1、里昂惕夫的投入產出模型2、劉易斯的二元結構轉變理論存在著大量的剩余勞動力的傳統部門人均收入水平決定了現代部門工資的下限，現代部門從傳統部門大量吸收勞動力，直至傳統部門的剩余勞動被全部吸收。第二節產業結構理論（二）產業結構理論的發展33第二節產業結構理論3、羅斯托的主導產業擴散效應理論傳統社會階段起飛前提階段起飛階段成熟挺進階段高額民眾消費階段追求生活質量階段第二節產業結構理論3、羅斯托的主導產業擴散效應理論34第二節產業結構理論4、錢納里的“標準產業結構”理論 運用多模型，對世界100多個國家20年（1950年-1970年）的經濟增長因素進行了分析，構造出經濟發展的“標準結構”，即在經濟發展的不同階段有不同的經濟結構與之相對應。第二節產業結構理論4、錢納里的“標準產業結構”理論35第二節產業結構理論5、霍夫曼定理在工業化進程中，霍夫曼比例（消費資料工業的凈產值和資本資料工業的凈產值之比）是不斷下降的。第二節產業結構理論5、霍夫曼定理36演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！37第二章理論基礎及其發展課件38第一節產業組織理論一、產業組織的含義及思想淵源1、產業組織的含義：P31同一產業內產品具有替代性的企業集合內組織由諸多要素按照一定方式相互聯系起來的系統。市場關系以自身效益最大化為目的、而發生的各種競爭或者合作。第一節產業組織理論一、產業組織的含義及思想淵源39第一節產業組織理論2、產業組織理論萌芽于馬歇爾（1）馬歇爾在1890年的《經濟學原理》中，首次將“組織”作為生產的“第四要素”，并提出近似工業產業組織的“工業組織”概念。 “有時把組織分開來算作一個獨立的生產要素，似乎最為妥當。”第一節產業組織理論2、產業組織理論萌芽于馬歇爾40第一節產業組織理論（2）馬歇爾的經濟理論涉及產業組織的方面觸及了壟斷問題。觸及了產品差別、生產條件差異以及廣告費等造成不完全競爭市場的壟斷因素問題。提出了被后人稱作“馬歇爾沖突”的規模經濟與競爭的矛盾問題。第一節產業組織理論（2）馬歇爾的經濟理論涉及產業組織的方面41第一節產業組織理論3、產業組織理論主要來源于“壟斷競爭理論” 1933年，張伯倫的《壟斷競爭理論》和羅賓遜夫人的《不完全競爭經濟學》提出壟斷競爭理論。其主要觀點有：（1）否定完全競爭存在的條件，提出“壟斷競爭”的概念。（2）提出了生產同類產品的集團問題（3）界定了“產品差別”的內涵及其對市場競爭的影響。 “產品差別”的三層含義：產品本身；銷售服務；消費者心理差別。第一節產業組織理論3、產業組織理論主要來源于“壟斷競爭理論42第一節產業組織理論4、產業組織理論的其他先驅（1）貝利和米恩斯對經濟力集中的實證研究1932年，《近代股份公司和私有財產》對股份制的發展更易使資金集中到大企業手中，造成經濟力集中、扼殺競爭、價格剛性等問題進行了實證分析。在對經濟力集中的研究基礎上展開對市場集中的研究。提出以“X非效率”衡量市場效率首次提出“管理價格”概念第一節產業組織理論4、產業組織理論的其他先驅43第一節產業組織理論（2）勒納、卡萊基的壟斷指標的探索勒納：企業的壟斷度和其產品的需求彈性倒數相等卡萊基：壟斷度和所得分配率聯系起來，應用于經濟動態分析。第一節產業組織理論（2）勒納、卡萊基的壟斷指標的探索44第一節產業組織理論二、產業組織理論的形成（一）產業組織理論體系的建立1、克拉克“有效競爭”概念的提出 有效競爭是指既有利于維護競爭又有利于發揮規模經濟作用的競爭格局。梅森關于有效競爭標準的兩分法：

市場結構標準和市場績效標準三分法：市場結構、市場行為、市場績效第一節產業組織理論二、產業組織理論的形成45第一節產業組織理論2、1959年，美國加州大學經濟學教授貝恩，發表《產業組織》一書，標志著以梅森、貝恩為代表的哈佛學派的產業組織理論體系的建立。第一節產業組織理論2、1959年，美國加州大學經濟學教授貝46第一節產業組織理論（二）哈佛學派的SCP分析框架S：structure市場結構C：conduct市場行為P：performance市場績效+產業組織政策第一節產業組織理論（二）哈佛學派的SCP分析框架47第一節產業組織理論1、市場結構 對市場內競爭程度及價格形成等產生戰略性影響的市場組織的特征。市場集中度：反應某一產業市場賣者和買者的規模結構。產品差別：各個企業生產的產品具有不同的特征。進入壁壘：即新進入企業與已有企業競爭中面臨的障礙。規模經濟壁壘、必要資本壁壘、資源占有壁壘、產品差別壁壘和政策法律制度壁壘等。第一節產業組織理論1、市場結構48第一節產業組織理論2、市場行為 P35市場競爭行為：定價、廣告、兼并等市場協調行為：卡特爾、價格領導制第一節產業組織理論2、市場行為49第一節產業組織理論3、市場績效 在一定的市場結構和市場行為條件下市場運行的最終經濟效果。資源配置效率規模結構效率技術進步程度第一節產業組織理論3、市場績效50第一節產業組織理論4、產業組織政策 產業組織政策的直接目標是促進實現有效競爭，即政府通過協調競爭與經濟規模的矛盾，維持健全市場秩序，促進經濟發展。第一節產業組織理論4、產業組織政策51第一節產業組織理論三、產業組織理論的發展（一）產業組織理論的芝加哥學派1968年，施蒂格勒的《產業組織》標志芝加哥學派理論上的成熟。即使市場中存在某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進入規制，長期的競爭均衡在現實中也是能夠成立的。市場績效或市場行為決定了市場結構。“進入壁壘”應該是新進入企業必須負擔市場中現存企業不需要負擔的成本。第一節產業組織理論三、產業組織理論的發展52第一節產業組織理論政策取向：除個別部門外、該學派反對政府以各種形式對市場結構干預、反托拉斯政策的重點應放在對企業的市場行為進行干預上。國家應該盡量減少對市場競爭過程的干預，把國家作用僅僅限制在為市場競爭過程確立制度框架上。第一節產業組織理論政策取向：53第一節產業組織理論（二）可競爭市場理論 1982年，鮑莫爾、帕恩查和韋利格《可競爭市場與產業結構理論》標志著系統化的可競爭市場理論的形成。

1、基本觀點： 只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本，潛在競爭的壓力會迫使任何市場結構條件下的企業采取競爭行為。第一節產業組織理論（二）可競爭市場理論54第一節產業組織理論2、兩個核心概念沉沒成本企業進入市場所投入的資本，當企業退出該市場時不能收回的部分。完全可競爭市場市場內的企業當其從該市場退出時完全不同負擔不可回收的沉沒成本，從而企業進入和退出完全自由的市場。第一節產業組織理論2、兩個核心概念55第一節產業組織理論3、政策主張引導和支持開發有利于減少沉沒成本的新技術、新工藝反對一切人為的進入和退出壁壘第一節產業組織理論3、政策主張56（三）新奧地利學派代表人物：米瑟斯、哈耶克等1、方法：注重個體行為的邏輯分析、注重市場競爭的過程分析、注重人類行為科學研究。第一節產業組織理論（三）新奧地利學派第一節產業組織理論57第一節產業組織理論2、觀點：從不完全信息出發，把競爭性的市場看做分散的知識、信息的發現和利用過程。市場競爭來源于企業家的創新精神自由市場所產生的壟斷企業是最有效率的企業。3、主張：實現自由放任的政策，無需政府干預。

第一節產業組織理論2、觀點：58（四）博弈論的應用及新產業組織理論二十世紀80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經濟學家將博弈論引入產業組織理論的研究領域，用博弈論的分析方法對整個產業組織理論的理論體系進行了改造，逐漸形成了旨在分析企業策略性行為的“新產業組織理論”。

第一節產業組織理論（四）博弈論的應用及新產業組織理論第一節產業組織理論59第二節產業結構理論一、產業結構的含義產業結構是指產業間的技術經濟聯系與聯系方式。兩個角度： 1、狹義的產業結構理論：動態地揭示在國民經濟中起主導或支柱地位的產業部門不斷替代的規律及其相應的“結構”效益。 2、產業關聯理論：靜態地研究和分析一定時期內產業間的“投入—產出”的量的比例關系。第二節產業結構理論一、產業結構的含義60第二節產業結構理論二、產業結構理論的歷史背景（一）經濟分析深入到產業結構層次導致產業結構理論的產生與發展（二）產業結構政策的實踐加速了產業結構理論的形成與發展第二節產業結構理論二、產業結構理論的歷史背景61第二節產業結構理論三、產業結構理論的思想淵源1672年，配第，《政治算術》：工業比農業收入多，商業又比工業的收入多，即工業比農業、商業比工業附加值高。第二節產業結構理論三、產業結構理論的思想淵源62第二節產業結構理論四、產業結構理論的形成與發展（一）產業結構理論的形成二十世紀三四十年代1、配第-克拉克定理（1）理論前提：按照三次產業分類法為基本框架；以若干國家產業結構在市場推移中發生的變化為依據以勞動力的就業比例關系為衡量產業結構變動的指標。（僅考慮勞動力在產業間的分布狀況）第二節產業結構理論四、產業結構理論的形成與發展63第二節產業結構理論（2）內容：

隨著經濟發展，即隨著人均國民收入水平的提高，勞動力首先由第一次產業向第二次產業移動；當人均國民收入水平進一步提高時，勞動力便向第三次產業移動。（3）演進原因： 不同產業之間收入的相對差異第二節產業結構理論（2）內容：641960年各類經濟發展水平相對應的

三次產業勞動力分布結構1960年各類經濟發展水平相對應的

三次產業勞動力分布結構651980年各類經