第二章監理工程師和工程監理企業第一節監理工程師

監理工程師是取得國家監理工程師執業資格證書并經注冊的監理人員。一、監理工程師的執業特點

1、從事管理服務2、需要有技術、經濟、法律和管理知識3、必須有監理的執業資格！1二、監理工程師的素質建設工程監理1、較高的學歷和復合型知識結構2、豐富的工程實踐經驗3、良好的品德1）熱愛本質工作2）具有科學態度3）為人正直、辦事公道4）謙虛謹慎，善于聽取不同意見4、身體健康年滿65周歲不再予以注冊！2三、監理工程師的職業道德

守法、誠信、公正、科學；執行建設有關的法規政策，履行合同義務；善于學習，不斷提高監理水平；不以個人名義承接監理業務；不同時在兩個或兩個以上的監理單位注冊和兼職；不在政府機關、施工承包商以及設備材料供應商、制造商等單位兼職或有經濟聯系；不為所監理項目指定承包商、設備材料及構配件的供應商、制造商；不泄漏所監理工程各方認為需要保密的事項；不收受被監理單位的禮品和禮金；堅持獨立自主地開展工作。！3四、FIDIC道德準則建設工程監理1、對社會和職業的責任1）接收對社會的職業責任2）尋求與確認的發展原則相適應的解決方法3）在任何時候，維護職業的尊嚴、名譽和榮譽2、能力1）保持其知識和技能與技術、法規、管理的發展相一致的水平，對于委托人要求的服務采取相應的技能，并盡心盡力2）僅在有能力從事服務時方才進行3、正直性在任何時候均為委托人的合法權益行使其職責，并且正直和忠誠地進行職業服務。！44、公正性1）在提供職業咨詢、評審或決策時不偏不倚2）通知；委托人在行使其委托是可能引起的任何潛在利益沖突；3）不接收可能導致判斷不公的報酬。5、對他人公正1）堅強“按照能力選擇”的觀念；2）不得故意或五一第做出損害他人名譽或事務的事情；3）不得直接或間接取代某以特定工作中已經任命的其他咨詢工程師的位置；4）通知該工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作；5）在被要求對其咨詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當的職業行為和禮貌進行。！5五、監理工程師的法律地位1、法律地位《建筑法》確定了推行工程監理制，《建設工程質量管理條例》賦予了質量確認的簽字權，監理委托合同約定了監理的具體的權利和義務。2、監理工程師的權利1）使用監理工程師名稱2）使用監理工程師印章3）依法自主執行業務4）簽署監理文件5）法律法規賦予的其它權利！63、監理工程師的義務1）遵守法律法規，按照合同約定監理2）恪守職業道德，維護社會公共利益3）保守職業中接觸到的，并被要求保守的技術與與商業秘密4）不同時受聘兩家或兩家以上的單位執行業務5）不出賣、出借、轉讓、涂改監理工程師資格證書、崗位證書和印章6）接受職業繼續教育，不斷提高業務水平！7六、監理工程師的法律責任1、違法行為工程監理違背國家法律法規的行為。1）將不合格的工程、材料、構件或設備當做合格品簽認；2）與建設單位或施工企業串通，在工程招標投標、工程實施的過程以及竣工驗收中弄虛作假。2、違約行為工程監理不履行或不當履行合同義務。監理工程師違約造成的違約責任由監理企業承擔，但監理單位可以按內部管理辦法向責任監理工程師追償。3、安全生產責任我國刑法規定工程監理單位降低工程質量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人處以五年以下的有期徒刑，后果特別嚴重的處以五年以上，十年以下的徒刑。！8第二節監理工程師的執業資格考試、

注冊與繼續教育一、執業資格考試1、監理工程師執業資格考試的意義1）促進監理人員學習業務；2）統一監理工程師的的業務能力標準；3）有利于公正地認定監理工程師；4）建立監理人才庫；5）便于國際接軌2、考試資格具有高級專業技術職稱，或取得中級專業技術職稱后有三年以上工程設計或施工管理經驗。！

93、考試科目

1）建設監理基本理論與相關法規2）工程建設合同管理3）工程建設質量、投資、進度控制4）工程建設監理案例分析

4、考試結果

考試通過，將有國家人事部和建設部聯合頒發的監理工程師執業資格證書！

10二、、監監理理工工程程師師注注冊冊建設設工工程程監監理理1、、注注冊冊條條件件1））取取得得監監理理工工程程師師執執業業資資格格證證書書2））遵遵紀紀守守法法3））身身體體健健康康2、、首首次次注注冊冊手手續續由擬擬聘聘用用的的單單位位向向本本地地區區或或本本部部門門的的，，省省級級監監理理工工程程師師注注冊冊機機關關申申請請注注冊冊，，經經其其初初審審合合格格后后，，報報國國務務院院建建設設行行政政主主管管部部門門審審核核。。3、、注注冊冊結結果果符合合注注冊冊條條件件的的，，發發給給由由國國務務院院建建設設行行政政主主管管部部門門統統一一制制定定的的【【監監理理工工程程師師崗崗位位證證書書】】4、、有有效效期期2年年！115、、不不予予注注冊冊的的情情形形1））不不具具備備完完全全的的民民事事行行為為能能力力；；2））受受刑刑罰罰，，自自執執行行完完畢畢之之日日起起不不滿滿五五年年的的；；3））因因監監理理行行為為受受行行政政處處罰罰或或處處分分，，自自決決定定之之日日起起不不滿滿兩兩年年；；4））申申請請注注冊冊中中弄弄虛虛作作假假；；5））同同時時在在兩兩個個或或兩兩個個以以上上的的監監理理單單位位注注冊冊；；6））年年齡齡在在65周周歲歲及及其其以以上上；；7））其其它它不不允允許許注注冊冊的的條條件件！！126、、繼繼續續注注冊冊1））提提交交的的材材料料從事事監監理理的的業業績績證證明明和和工工作作總總結結國務務院院建建設設行行政政部部門門認認可可的的過過程程監監理理繼繼續續教教育育證證明明2）不不予繼繼續注注冊的的情形形不能提提供上上述材材料同時在在兩個個及以以上監監理單單位執執業允許他他人以以本人人名義義執業業監理工工作中中有重重大過過失，，造成成重大大損失失的3）有有效效期2年！！137、變變更注注冊建設工工程監監理1）規規定注冊的的單位位、專專業等等內容容發生生變化化的應應申請請注冊冊變更更變更注注冊每每年只只能申申請一一次。。2）程程序由本人人申請請，單單位同同意，，報省省級建建設行行政主主管部部門批批準后后報國國務院院建設設行政政主管管部門門備案案；如如果是是變更更單位位，還還需要要原注注冊單單位的的解聘聘證明明！！148、撤撤銷注注冊1）撤撤銷注注冊將將收回回《監監理工工程師師注冊冊證》》和執執業印印章！！2）撤撤銷注注冊的的情形形：完全喪喪失民民事行行為能能力受到刑刑事或或停止止執業業的行行政處處分自行停停止執執業滿滿2年年；3）被被撤銷銷注冊冊者，，在處處罰滿滿五年年后，，可以以重新新申請請注冊冊三、注注冊監監理工工程師師的繼繼續教教育為學習習新知知識、、新技技術、、新材材料、、新工工藝、、新方方法，，更新新知識識，有有省級級建設設主管管部門門統一一組織織。！！15第三節節工工程監監理企企業的的組織織形式式企業是是指一一切從從事生生產、、流通通或服服務性性活動動，以以謀取取經濟濟利益益為目目的的的經濟濟組織織。一、公公司制制監理理企業業1、有有限責責任公公司股東以以其出出資額額為限限對公公司承承擔責責任，，公司司以其其全部部資產產對公公司的的債務務承擔擔責任任。1）籌籌建登登記與與名稱稱預先先核準準2）登登記前前審批批法律、、行政政法規規對設設立公公司規規定必必須報報經審審批的的，在在公司司登記記前依依法辦辦理審審批手手續。。！！163）制制定公公司章章程建設工工程監監理(1)公司名稱稱和住所所；(2)公司經經營范圍圍；(3)公司注注冊資本本；(4)股東的的姓名或或者名稱稱；(5)股東的的權利和和義務；；(6)股股東的出出資方式式和出資資額；(7)股東東轉讓出出資的條條件；(8)公司司的機構構及其產產生辦法法、職權權、議事事規則；；(9)公公司的法法定代表表人；(10)公公司的解解散事由由與清算算辦法；；(11)股東認認為需要要規定的的其他事事項！174）辦理理驗資(1)股股東東可以用用貨幣出出資，也也可以用用實物、、工業產產權、非非專利技技術、土土地使用用權作價價出資；；(2)以以工工業產權權、非專專利技術術作價出出資的金金額不得得超過有有限責任任公司注注冊資本本的百分分之二十十；(3)股股東全部部繳納出出資后，，必須經經法定的的驗資機機構驗資資并出具具證明。。5）填填寫登記記申請表表，正式式申請登登記(1)登登記條件件a、股東東符合法法定人數數(由二二個以上上五十個個以下股股東共同同出資設設立)b、股東東出資達達到法定定資本最最低限額額（科技技開發、、咨詢、、服務性性的有限限責任公公司的注注冊資本本不得少少于人民民幣十萬萬元）c、股東東共同制制定公司司章程d、有公公司名稱稱，建立立符合有有限責任任公司要要求的組組織機構構e、有固固定的生生產經營營場所和和必要的的生產經經營條件件！18(2)提提交的的文件a、全體體股東指指定或委委托的申申辦人證證明文件件b、公司司董事長長簽署的的登記申申請書c、公司司章程（（應當有全全體股東東在章程程上簽名名、蓋章章）d、股東東法人資資格證明明或自然然人身份份證明（（一般有有限責任任公司由由二個以以上五十十個以下下股東共共同出資資設立））e、驗資資證明f、載明明公司董董事、監監事及經經理姓名名、住所所的文件件g、公司司法定代代表人的的任職文文件及身身份證明明h、公司司名稱預預先核準準通知書書i、公司司依法預預審批文文件！！196）工商商管理部部門核準準登記登記的內內容(1)名名稱(2)住住所(3)法法定代表表人(4)公公司類型型(5)注注冊資資本金(6)經經營范圍圍(7)營營業期限限7）工商商管理部部門核發發法人營營業執照照8）辦理理其他開開業手續續！工程建設設監理209）有限責責任公司的的組織機構構(1)股股東會(2)董董事會或執執行董事（（董事長或或執行董事事為公司的的法定代表表人）(3)監監事會或監監事(4)經經理（由董董事會聘任任或者解聘聘，或由執執行董事擔擔任）！！212、股份有有限公司其全部資本本分為等額額股份，股股東以其所所持股份為為限對公司司承擔責任任，公司以以其全部資資產對公司司的債務承承擔責任。。1）發起人人一般不少于于5人，其其中須有過過半數的發發起人在中中國境內有有住所2）設立方方式(1)發起起設立是指由發起起人認購公公司應發行行的全部股股份而設立立公司(2)募集集設立發起人認購購的股份不不得少于公公司股份總總數的百分分之三十五五，其余股股份應當向向社會公開開募集3）最低注注冊資本金金最低注冊資資本金不少于1000萬元元。！223、公司司的變化1）分公司司與子公司司(1)分分公司公司可以設設立分公司司，分公司司不具有企企業法人資資格，其民民事責任由由公司承擔擔。(2)子子公司公公司可可以設立子子公司，子子公司具有有企業法人人資格，依依法獨立承承擔民事責責任。！！232）公司的的合并與分分立公司合并或或者分立，，應當由公公司的股東東會作出決決議。(1)公司的的合并公司合并時時，合并各各方的債權權、債務，，應當由合合并后存續續的公司或或者新設的的公司承繼繼①吸收合并一個公司吸吸收其他公公司為吸收收合并，被被吸收的公公司解散。。②新設合并兩個以上公公司合并設設立一個新新的公司為為新設合并并，合并各各方解散。。(2)公司司分立公司分立，，其財產作作相應的分分割；公司司分立前的的債務按所所達成的協協議由分立立后的公司司承擔。(3)變更更登記公司合并或或者分立，，登記事項項發生變更更的，應當當依法向公公司登記機機關辦理變變更登記！！243）公司破破產、解散散和清算(1)公公司破產公司因不能能清償到期期債務，被被法院依法法宣告破產產；(2)清清算被依法宣告告破產的，，由人民法法院依照有有關法律的的規定，組組織股東、、有關機關關及有關專專業人員成成立清算組組，對公司司進行破產產清算。(3)公公司解散公司有下列列情形之一一的，可以以解散：公司章程規規定的營業業期限屆滿滿或者公司司章程規定定的其他解解散事事由出現時時；股東會決議議解散；公司合并或或者分立需需要解散的的。！25二、中外合合資經營監監理企業與與中外合作作經營監理理企業1、合資經經營企業是中外雙方方在中國境境內共同投投資、共同同經營、共共同管理、、共享利益益、共擔風風險的企業業。具有獨獨立法人資資格，出資資人以出資資額為限，，承擔合資資企業的有有限責任。。以出資額的的比例享受受權利、承承擔責任。。法律規定定，在企業業有效期內內，注冊資資本不得撤撤出。2、合作經經營企業是中外雙方方在中國境境內按照所所訂協議，，共同出資資、合伙經經營、共享享利益、共共擔風險，，并由合伙伙人對合伙伙企業債務務承擔無限限責任的企企業。以合同約定定，出資金金、配條件件，享受權權利、承擔擔責任，派派員或委托托管理；合作期內外外方可以先先收回投資資，合作期期滿，固定定資產歸中中方合作者者所有。26三、國企改改制及其步步驟1、目的轉換企業的的經營機制制，建立規規范的現代代企業制度度，提高企企業的活力力和效益。。2、步驟：：1）確定發發起人，成成立籌委會會2）準備改改制文件（改制申請請、可行性性研究報告告、公司章章程等）3）正式提提申請4）進行資資產評估（申請立項項、資產清清查、評定定估算、驗驗證確認））5）產權界界定6）股權設設置（可以國家家股、法人人股、自然然人股及外外資股等形形式，核心心是凈資產產折股）7）認繳出出資額8）申請公公司設立登登記9）簽發出出資證明書書！！27第四節工工程監理企企業的資質質管理制度度一、監理理企業資質質等級及業業務范圍1、工程監監理企業的的素質包括企業的的技術能能力、管理理水平、業業務經驗、、經營規模模、社會信信譽等綜合合實力指標標。2、資質等等級及監理理范圍1）甲級監監理企業（1）企業業負責人和和技術負責責人：具有有15年以上的從事工程建建設工作的的經歷，其中：企業技術負負責人應當取得監理工程師師注冊證書書（2）注冊冊監理工程程師人數≥25人（3）注冊冊資本≥100萬元元（4）經歷歷與業績：：近三年內監監理過五個個以上二等等房屋建筑筑工程項目目或者三個個以上二等等專業工程程項目（見見附表）（5）監理理范圍可以監理經經核定的工工程類別中中一、二、、三等工程程！28附表：工程程項目的等等級工程類別一等工程二等工程三等工程一般工業與民用工程一般建筑工程25層以上30m跨以上16～25層24～30m跨16層以下24m跨以下高聳構筑物>200m100～200m<100m住宅小區20萬m210～20萬m2<10萬m2公路建設工程公路隧道>500m100～500m<100m公路橋梁單跨>100m總長>1000m單跨>40m總長>200m單跨<40m總長<200m城市道路快速路主干路次干路292）乙級級監理企業業（1）企業業負責人和和技術負責責人：具有有10年以上的從事工程建建設工作的的經歷，其中：企業技術負負責人應當取得監理工程師師注冊證書書（2）注冊冊監理工程程師人數≥15人（3）注冊冊資本≥50萬元（4）經歷歷與業績：：近三年內監監理過五個個以上三等等房屋建筑筑工程項目目或者三個個以上三等等專業工程程項目（5）監理理范圍可以監理經經核定的工工程類別中中二、三等等工程。！303）丙級級監理企業業（1）企業業負責人和和技術負責責人：具有有8年以上的從事工程建建設工作的的經歷，其中：企業技術負負責人應當取得監理工程師師注冊證書書（2）注冊冊監理工程程師人數≥5人（3）注冊冊資本≥10萬元（4）經歷歷與業績：：承擔過二個個以上房屋屋建筑工程程項目或者者一個以上上專業工程程項目。（5）監理理范圍可以監理經經核定的工工程類別中中三等級其其一以下的的工程。！31二、監監理企業的的資質管理理1、管理機機關1）國家國務院建設設行政主管管部門負責責全國工程程監理企業業資質的歸歸口管理工工作。2）部部委國務院院鐵道道、交交通、、水利利、信信息產產業、、民航航等有有關部部門配配合國國務院院建設設行政政主管管部門門實施施相關關資質質類別別工程程監理理企業業資質質的管管理工工作。。3）地地方省、自自治區區、直直轄市市人民民政府府建設設行政政主管管部門門負責責本行行政區區域內內工程程監理理企業業資質質的歸歸口管管理工工作。。省、自自治區區、直直轄市市人民民政府府交通通、水水利、、通信信等有有關部部門配配合同同級建建設行行政主主管部部門實實施相相關資資質類類別工工程監監理企企業資資質的的管理理工作作。！322、監監理資資質的的確定定1）資資質申申請①向企業業注冊冊所在在地的的縣級級以上上地方方人民民政府府建設設行政政主管管部門門申請請資質質；中央管管理的的企業業直接接向國國務院院建設設行政政主管管部門門申請請資質質，如如果申申請甲甲級資資質的的，則則應在在向國國務院院建設設行政政主管管部門門申請請的同同時向向企業業注冊冊所在在地省省、自自治區區、直直轄市市建設設行政政主管管部門門報告告。工程監監理企企業的的資質質等級級分為為甲級級、乙乙級和和丙級級，并并按照照工程程性質質和技技術特特點劃劃分為為若干干工程程類別別。②新設立立的工工程監監理企企業，，到工工商行行政管管理部部門登登記注注冊并并取得得企業業法人人營業業執照照后，，方可可到建建設行行政主主管部部門辦辦理資資質申申請手手續。。③新設立立的工工程監監理企企業，，其資資質等等級按按照最最低等等級核核定,并設設一年年的暫暫定期期。！332）提提交的的申請請材料料①工程監監理企企業資資質申申請表表；②企業法法人營營業執執照；；③企業章章程；；④企業負負責人人和技技術負負責人人的工工作簡簡歷、、監理理工程程師注注冊證證書等等有有關證證明材材料；；⑤工程監監理人人員的的監理理工程程師注注冊證證書；；⑥需要出出具的的其他他有關關證件件、資資料。。！343、監監理企企業的的資質質年檢檢1）資資質年年檢的的權限限（1））甲級工工程監監理企企業資資質，，由國國務院院建設設行政政主管管部門門負責責年檢檢；其其中鐵鐵道、、交通通、水水利、、信息息產業業、民民航等等方面面的工工程監監理企企業資資質，，由國國務院院建設設行政政主管管部門門會同同國務務院有有關部部門聯聯合年年檢。。（2）乙乙、丙級工工程監理企企業資質，，由企業注注冊所在地地省、自治治區、直轄轄市人民政政府建設行行政主管部部門負責年年檢；其中中交通、水水利、通信信等方面的的工程監理理企業資質質，由建設設行政主管管部門會同同同級有關關部門聯合合年檢。2）提交的的資質年檢檢資料（1）工程程監理企業業資質年檢檢表（2）工程程監理企業業資質證書書（3）監監理業務手手冊（4）企企業法人營營業執照（5）工工程監理人人員變化情情況及其他他有關資料料。！353）年檢的的結論（1）合格格工程監理企企業資質條條件符合資資質等級標標準，且在在過去一年年內未發生生下列違規行為的，年檢結結論為合格格。①與建設單位位或者工程程監理企業業之間相互互串通投標標，或者以以行賄等不不正當手段段謀取中標標的；②與建設單位位或者施工工單位串通通，弄虛作作假、降低低工程質量量的；③將不合格的的建設工程程、建筑材材料、建筑筑構配件和和設備按照照合格簽字字的；④超越本單位位資質等級級承攬監理理業務的；；⑤允許其他單單位或個人人以本單位位的名義承承攬工程的的；⑥轉讓工程監監理業務的的；⑦因監理責任任而發生過過三級以上上工程建設設重大質量量事故或者者發生過兩兩起以上四四級工程建建設質量事事故的；⑧其他違反法法律法規的的行為。！36（2）基本本合格工程監理企企業資質條條件中監理理工程師注注冊人員數數量、經營營規模未達達到資質標標準，但不不低于資質質等級標準準的80%，其他各項項均達到標標準要求，，且在過去去一年內未未發生違規行為的，年檢結結論為基本本合格。（3）不合合格①資質條件件中監理工工程師注冊冊人員數量量、經營規規模的任何何一項未達達到資質等等級標準的的80%，，或者其他他任何一項項未達到資資質等級標標準；②有違規行為之一的。（4）