第一節根本性創新與漸進性創新一根本性創新涵義與特點二漸進性創新涵義與特點三漸進性創新的知識螺旋四漸進性創新與企業成長第一頁，共33頁。1.根本性創新概念一.根本性創新涵義與特點技術領域的根本性創新指技術有重大突破的技術創新,這種創新往往與科學上的重大發現相聯系.跟隨根本性創新之后,常常伴隨有持續性的改進與拓展,促使技術突破走進實用階段.如貝爾實驗室發現半導體的放大作用,制成晶體管放大器替代電子管,從而開創人類的硅文明時代.非技術領域的根本性創新有多種形式,如組織管理,市場營銷,制度體制,社會經濟結構,管理模式等方面的重大突破,同樣創造出新的時代.如以集裝箱做為運輸單位替代普通散件雜貨進行貨物運輸,帶來全球運輸業革命性的變革。

第二頁，共33頁。根本性創新一般伴隨有重大科學發現,技術發明,模式根本改變等創新活動,表現出如下特征:一是突破性,如人類歷史上的三次產業革命,蒸汽機的發明,電力的發明;核能與電子計算機等的發明.二是非連續性;三是帶動性,如電子計算機的發展,從根本上改變了人們的工作與生活方式.2.根本性創新特點蒸汽機時代電力時代信息時代第三頁，共33頁。

技術領域漸進性創新是對現有技術的改進和完善引起的持續性的創新.這種創新在技術原理上沒有重大變化,但聚集起來有巨大的累積性效果.在現實經濟技術活動中,大量的技術創新是漸進性的.非技術領域漸進性創新是對各種非技術領域的改進和完善引起的持續性的創新,這種創新對社會的進步也會產生巨大的累積性效果.如管理思想中對人性認識的漸進性變化導致管理理論的不斷拓展.

1.漸進性創新概念二.漸進性創新涵義與特點第四頁，共33頁。2.漸進性創新特點漸進性創新是對現有技術的改進和完善的創新活動,一般表現有如下特征:一是漸進性;如第一部商用計算機之后,伴隨著許多漸進性的創新,使得電腦進入每一個家庭,每一個行業領域.二是不間斷性;三是累積性,每個創新帶來的變化都很小,但它們聚集起來能產生巨大的效果,如計算機存儲能力的增加,外圍設備標準化等,每一個創新都微不足道,但它們的集合使計算機產生整體大于部分和的效果.從長期來看,漸進性創新是企業成功經營的關鍵因素,它所產生的累積效應通常都會超過根本性創新.第五頁，共33頁。三.漸進性創新與企業成長漸進創新或持續改進(CI)直接關系到企業的成長與競爭.公司廣泛的參與持續的漸進性創新,是以改進公司績效為目的,是有計劃,有組織的過程,有5個層次.

層次特征發展趨勢層次一：本能的CI問題只是隨機的被發現；沒有正式的進行持續創新的組織結構；偶爾的持續改進活動而且沒有廣泛參與性；主要由專家來解決企業的主要問題；注重短期利益；沒有影響人力資源的創新戰略。

從層次一向層次五發展層次二：有組織的CI企業內有一個正式建立、發展CI的部門；員工運用規范的程序來解決問題；強調員工參與；進行與CI相關的方法培訓；構建CI管理體系；構建CI識別系統；經常對CI的運行進行比較。層次三：有目標的CI企業具有正式的對戰略目標的部署按照目標來監控、評價CI。層次四：主動的CI企業內部員工對企業具有高度責任感；主動進行CI；高水平的CI實踐活動。層次五：完全的CICI已經成為企業工作的最主要方式；主動獲取和共享知識;員工主動參與創新過程，包括漸進性創新與根本性創新。漸進創新演化路線圖—五個層次的CI第六頁，共33頁。90%的繼承,10%的創新是聯想走過的路,它證明了堅持漸進性地推進創新,是一條變革成本低,轉軌阻力小,制度變遷平滑的創新之路.聯想的創新有兩個特點:一是創新大都以“引進”為基礎,創新源主要來自“引進”和“學習”;二是創新大多以改良型創新為主,具有根本性和獨創性的創新行為并不多.但是聯想正是在這種引進學習的基礎上,結合實際堅持改進的創新,使聯想穩步地走向了成功.創始人柳傳志聯想的成長書寫了漸進性創新的歷史.第七頁，共33頁。第二節自主創新與模仿創新一自主創新涵義與特點二模仿創新涵義與特點三模仿創新與技術空心化四自主創新的時代意義第八頁，共33頁。1.自主創新概念自主創新指通過自身的學習和研究開發活動,探索技術前沿,突破技術難關,研發具有自主知識產權的技術,形成自主開發能力,即主要依靠自身力量完成技術創新全過程,擺脫對外部技術的依賴,掌握核心技術所有權.

自主創新包括三層含義:1)原始創新,即原創性的科學發現和技術發明;2)集成創新,即對已有科學技術成果的系統集成;3)消化吸收再創新.在有選擇地積極引進國外先進技術的基礎上進行消化、吸收和再創新.增強自主創新能力是實現建設創新型國家目標的根本途徑.一.自主創新涵義與特點第九頁，共33頁。系列芯片一是創新重在“自主”,自主并非指完全依靠本國力量一切從零起步,是指有自主權的進行技術創新活動;二是創新“自主”尋求的是技術自主,不是技術自立,是在開

放的背景下,自主把握技術發展方向和進程;三是自主創新不是主體的概念,而是方式的概念.

2.自主創新特點玉柴挖掘機徐工旋挖鉆機南車高速列車藥品測試劑柳工裝載機自主創新產品系列第十頁，共33頁。1.模仿創新概念模仿創新是基于引進技術基礎上,通過學習,分析進行的再創新.多數情況下,是在率先創新者已有的科技成果上“模仿”,根據市場需求,利用企業資源發明出新的產品或是改進已有商品,目的是提高技術能力獲得競爭優勢.

模仿創新一般包括兩種方式:一種是完全模仿,即對市場上現有產品的完全仿制.完全模仿帶動企業進行新的技術活動,很多企業發展都從模仿技術開始的.另一種是模仿后再創新,即在引入技術后經過消化吸收,在模仿產品基礎上創新,超過原來的技術水平.模仿創新可節約大量研發及市場培育方面的費用,降低投資風險,回避市場成長初期的不穩定性;但在技術上有可能受到技術領先者的技術壁壘和市場壁壘或法律制度的障礙.

二.模仿創新涵義與特點第十一頁，共33頁。模仿創新是發展中國家進行技術積累和加快技術進步的重要途徑之一,因為模仿創新具有以下特性：(1)積極跟隨性;

(2)市場開拓性;

(3)“看中學”的積累性;

(4)資源投入的中間聚積性.

2.模仿創新特點第十二頁，共33頁。三.模仿創新與技術空心化模仿創新成功的關鍵是技術模仿之后的學習積累,這是一個長期的技術積累過程.如果沒有模仿之后的創新,就會陷入“技術空心化”的陷阱.

產業空心化:是指隨著對外投資的發展,生產基地向國外轉移,國內制造業不斷萎縮弱化,導致本土經濟增長放緩的現象.這種產業轉移的本質是生產要素的比較劣勢造成的.

技術空心化:由于發展中國家缺乏核心技術與創新能力,使本國產業被長期鎖定在低附加值的產業鏈低端,而無法實現產業升級的產業空心化.因為技術要素造成的產業空心化現象就是技術空心化.

第十三頁，共33頁。空心化現象是資源全球化配置的體現.當資源跨國配置的收益增加足以彌補本國要素成本的提升,就會出現大規模的要素轉移,即資本、人才、技術、資源要素轉移等.

發展中國家技術空心化的原因:一是許多高新技術產業從無到有,原本就缺乏相應技術,處于一種絕對的技術真空狀態.。二是側重于以廉價勞動力,資源為基礎的比較優勢,缺乏獨立研究開發與自主品牌的培養,產業沒有核心技術,基本上只是組裝車間.

三是產業發展形態大多處于“橄欖型”階段,即重心放在產業鏈生產制造環節,很少企業處于先進的“啞鈴型”狀態,即研發市場投入大,生產制造環節投入少.

沒有再創新的技術模仿雖然使技術整體進步了，但技術的相對落差卻越來越大。第十四頁，共33頁。四.自主創新的時代意義原始創新處于自主創新三種模式的核心地位,它是對原有知識體系的重大突破,不僅有新概念,新原理或新方法生成,而且還可能產生新的學科.原始性創新的誕生需要長時間的知識積累.引進再創新,引進,模仿,借鑒,實現技術積累再創新現在是,將來也應該是企業創新的主要方式,它已經使許多企業實現從無到有、從成長到優秀、從優秀到卓越的進步.我國的汽車產業,消費電子產業,移動通信產業等都是通過引進再創新發展的.集成創新是對各個創新要素和創新內容進行選擇,集成和優化,形成優勢互補的有機整體的動態創新過程,目的使創新系統的整體功能出現質的躍變,形成獨特的創新能力和競爭優勢.第十五頁，共33頁。第三節原始創新與二次創新一原始創新涵義與特點二二次創新涵義與特點三二次創新過程特征四二次創新與后發優勢第十六頁，共33頁。一.原始創新涵義與特點原始創新:指前所未有的重大科學發現,技術發明,原理性主導技術等創新成果.原始性創新意味著研究開發方面,特別是基礎研究和高技術研究領域取得獨有的發現或發明并取得商業化成功,它是最根本的創新.原始創新特點:一般具有三大特點：一是首創性,前所未有；二是突破性,在原理,技術,方法等某個或多個方面實現重大變革；三是帶動性,對科技自身發展有重大牽引作用,同時對經濟和產業發展帶來重大變革.第十七頁，共33頁。二.二次創新涵義與特點二次創新:指在技術引進基礎上進行的,按已有的技術范式,并沿既定技術軌跡而發展的技術創新,或者是引進技術經過消化吸收,取得突破性的成果.二次創新特點:一是目的性;二是開放性;

三是漸進性;四是效率性;

五是可行性.二次創新理論提出者浙江大學教授吳曉波第十八頁，共33頁。二次創新過程概括為圖3-1表示.二次創新一般是從有目的的技術引進開始,然后在應用技術的生產過程中不斷消化,吸收逐漸轉化成為引進主體的技術能力和研究開發能力.它是一個逆向的技術能力形成與積累過程.即引進現行技術→掌握生產技術→掌握設計技術→掌握設計原理→開發改進型產品和工藝.圖3-1二次創新過程模型

三.二次創新的過程特征國產化

引進引進銷售生產設備/工藝重組R&D第十九頁，共33頁。1.引進—模仿創新:引進本國或本地區尚不存在的技術,工藝,產品等,通過對引進技術的應用進行消化,吸收和學習,以逐漸掌握引進技術的運行為基本特點.圖3-2所示.圖3-2引進-模仿創新按照技術體系發展的進化過程,二次創新可以分解為模仿創新、創造性模仿、改進型創新、R&D型創新等四種路徑.引進銷售生產設備/工藝重組對于企業,這是新技術與新工藝的應用,使企業躍上新的技術發展臺階,獲得生產與國外相同的新產品能力.第二十頁，共33頁。2．引進—創造性模仿創新:對引進技術應用的消化,吸收之后,結合本國技術能力和市場需求的現實,對引進技術進行一定程度的國產化創新.圖3-3所示.圖3-3引進-創造性模仿創新銷售國產化引進,設備/工藝重組生產在國產化過程中,企業現有技術結構與引進技術結構相互適應和相互融合,在盡量保證產品性能的前提下采用國內已有的原材料與零部件.這一階段雖然仍以維持引進產品的性能進行工藝創新為主,但是國產化使技術引進主體的產品和工藝設計能力都有很大提高,并掌握相應的基本技術原理和專有技術.第二十一頁，共33頁。3．引進—改進型創新:對引進技術掌握之后,在技術積累基礎上,結合國內市場消費需要進行研究與開發,以逐步形成企業自身的研究與開發能力為基本特點,圖3-4所示.對企業而言,根據國內市場需要,擴大了引進技術的應用領域或進行了產品新功能的開發,因此具有創新意義.這一階段在引進技術基礎上,開發出新工藝和新產品,使技術引進主體獲得較高水平研究開發能力,并促進引進主體新技術體系形成.銷售生產引進R&D/改進產品\工藝銷售國產化圖3-4引進-改進型創新第二十二頁，共33頁。引進銷售生產R&D圖3-5引進-R&D型創新4．引進—R&D型創新:這里的技術引進是引進國際上的新興技術甚至是實驗室的技術;R&D是對引進的新興技術進行早期參與和研究開發,以及時獲取最新技術動態為目的,圖3-5所示.這種創新是發達國家十分重視的模式,因為相對于一次創新來說,它具有風險低,花錢少,省時間,效率高的特征,但是要求引進主體具有較高水平R&D能力并掌握先進的生產能力.二次創新是技術引進主體技術漸進積累與提升過程,有效提高了企業自我發展的能力.可以說,在相當長的時期內,二次創新是發展中國家的企業謀求發展的主要模式.

第二十三頁，共33頁。二次創新有可能使技術引進主體通過對外部技術的吸收模仿再創新,進而轉化成為自身的技術創新能力,因此獲得后發優勢.后發優勢意指技術與經濟落后的國家利用先進國家的科學技術和經驗發展經濟,獲取更佳的經濟效益和更快的經濟增長速度,實現與先進國家經濟趨同化.四.二次創新與后發優勢為什么出現后發優勢?因為后起國家在推動工業化方面存在有先發國家不具備的特殊有利條件:1)“替代性”的廣泛存在;2)引進先進國家的技術,設

備和資金;

3)學習和借鑒先進國家的

成功經驗;4)相對落后會造成社會的

緊張狀態.第二十四頁，共33頁。但是,后發并非都是優勢.發展中國家的后發劣勢是與后發優勢并存的.先發國家(或企業)通常會在技術進入壁壘、生產規模效應和市場鎖定等方面享有先發優勢.先發國家(或企業)會通過技術本身的反求困難或知識產權法律的保護來設置技術的進入壁壘,使后發企業難以追趕;先發國家(或企業)也會不斷地開發和研究新技術,使后發企業陷入追趕—落后—追趕的陷阱,難以與其競爭;先發國家(或企業)也會應用先研發的機會制定行業技術標準,迫使后發企業被動遵從;先發國家(或企業)也會利用先進入市場的優勢,設置市場進入壁壘,獲得市場占有率.所以,后發國家(或企業)一定要做有價值的學習者,在引進基礎上潛心消化、吸收、掌握這些技術,結合本國(或企業)實際和自身優勢的基礎,進行再創新,才能獲得后發優勢.我國的家電產業、移動電話產業等新型消費品工業,都是通過國外的消費示范進行技術引進的二次創新發展起來的.第二十五頁，共33頁。第四節封閉創新與開放創新一封閉式創新涵義與特點二開放式創新涵義與特點三開放式創新的贏利方式四開放式創新的實現路徑第二十六頁，共33頁。一.封閉式創新涵義與特點封閉式創新:R&D的研發是在公司實驗室或研發中心進行內部研究開發以取得技術上的領先優勢,應用知識產權實施技術封鎖,獲得產品在市場上的壟斷地位,從而得到超額回報.即研究新技術到商業化開發的整個過程都在自己公司的實驗室完成,不需要外界幫助.這是20世紀的企業獲得并維持競爭優勢的主要方式.封閉式創新特點:研發創意,產品開發設計,產品生產與市場化功能都是內嵌于企業自身系統完成.如果一項技術不是在企業內部創造出來的,被認為技術的功能性與實用性不能得到保證.因此,要保持領先地位,需通過企業自身中心研究實驗室開發新產品以獲取市場的貨幣收益.這種模式曾經創造了那個時代許多企業的輝煌.

第二十七頁，共33頁。二.開放式創新涵義與特點切薩布魯夫教授通過對美國高通數字技術公司,基因酶生物制藥集團,寶潔日用消費品公司和芝加哥報業集團的創新調研后,提出開放式創新的概念:“有價值的創意可以從公司的外部和內部同時獲取,其商業化路徑可以從公司內部進行,也可以從公司外部進行”.開放式創新模式正在成為當今一些領先型企業實踐并已經從中獲得收益的一種有效的商業模式.

哈佛商學院的切薩布魯夫（Chesbrough）

開放式創新首創者第二十八頁，共33頁。開放式創新模式特點(1)杠桿效應:創新的杠桿效應可以理解為用較少資源獲取更多多收益,即“以少博多”.將需要解決的問題放到更為廣泛的群體中尋找答案,能夠獲得求解方案的杠桿效應.(2)效率提高:系統開放,幫助有價值的創意流向能有效開發其潛力的地方,或者促進產品以及技術走向有能力使之商業化路徑,提高創新價值的識別能力,分散創新風險負擔.(3)利潤拓展:開放系統,加速具有潛在價值但企業自身難于市場化的技術走向市場,增加技術經營許可收入;捕捉外部有價值的創意使之產