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CO.,LTD合規風險管理概念、起源、體系篇123招投標管理篇開篇---故事與視頻分享目錄故事篇—扁鵲魏文王問扁鵲：“你們家兄弟三人，都精通醫術，到底哪一位最好呢？”扁鵲答曰：“長兄最好，中兄次之，我最差。”文王再問：“那么為什么你最出名呢？”扁鵲答曰：我長兄治病，是治病于病情發作之前。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的名氣無法傳出去，只有我們家的人才知道。三兄弟我中兄治病，是治病于病情初起之時。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣度只及于本鄉里。我扁鵲治病，是治病于病情嚴重之時。一般人都看到我在經脈上穿針管來放血，在皮膚上熬藥等大手術，所以以為我的醫術高明，名氣因此響遍全國。

中醫治未病，西醫治已病。皮膚破了，西醫上藥，中醫是讓皮膚不破。中醫好比是教育學院，西醫好比是法院，——一個管教育健康，一個管懲戒。——道教協會會長任法融故事篇—扁鵲三兄弟事前控制、防患未然“預防重于治療”，能防患于未然之前，更勝于治亂于已成之后事后控制不如事中控制，事中控制不如事前預防；問題的預防者，更優于企業問題的解決者管理得好的工廠總是單調乏味,沒有任何激動人心的事件發生（彼得·德魯克）看一段視頻，體會風險與風險管理合規風險管理概念、起源、體系篇合規：合乎規范，循規蹈矩。按規則、規章、規定、規律、規范、規程、規矩辦事。合：包括抽象和具體兩個層面。抽象層面——企業內部的管理制度、業務規則必須符合外部的法律法規、監管規定和行業準則；具體層面——企業內部的管理制度、業務規則都得到實際的執行。規：（1）符合法律法規及監管政策；（2企業內部規章制度、企業文化、以及社會公認并普遍遵守的職業道德和行為準則。合規的內涵合規管理——合規風險管理合規風險：因未能遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則以及適用于自身業務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險巴塞爾銀行業監督管理委員會將合規部門定義為：銀行合規部門是識別、評估、通報、監控并報告銀行合規風險的一個獨立的職能部門合規的內涵合規的起源和歷史20世紀90年代，跨國銀行相繼發生了重大操作風險案件、銀行洗錢案紐約銀行—俄羅斯洗錢案：1996-1999年俄羅斯、東歐等地巨額資金通過紐約銀行轉移至西方，紐約銀行英國分行副主席承認其操叢了70多億美元的資金轉移，紐約銀行為此支付1400萬美元罰款（十倍于資金轉移的收益）；2007年5月，俄羅斯海關在莫斯科仲裁法庭起訴紐約銀行梅隆公司要求其賠償損失225億美元，根據美國《詐騙者影響和腐敗組織法案》（RacketeerInfluencedandCorruptOrganizationsAct，受害人可以提出三倍于損失的賠償。合規的起起源和歷歷史英國巴林林（1762-1995）銀銀行倒閉閉案：1995年2月月英國巴巴林新加加坡分行行期貨經經理期貨貨操作失失敗，將將這家233年年歷史的的英國老老字號銀銀行推向向破產。。其他卷入入洗錢案案的銀行行：德國商業業銀行、、法國興興業銀行行、巴克克萊銀行行法國分分行、巴巴基斯坦坦國民銀銀行和馬馬賽信貸貸銀行等等合規的起起源和歷歷史根本原因因：合規規風險管管理失控控結論：外外部合規規性監管管不應該該,事實實上也不不可能替替代銀行行內部的的合規風風險管理理,有效效的合規規性監管管必須以以健全、、高效的的銀行合合規風險險管理機機制為基基礎。自1991年起起，包括括德國、、美國、、日本、、法國、、中國香香港地區區等許多多國家和和地區的的監管機機構對銀銀行業機機構的合合規部門門作出了了規定。。安然事件件2001年10月16日，安安然公司司公布該該年度第第三季度度的財務務報告，，宣布公公司虧損損總計達達6.18億美美元。2001年12月2日日，安然然公司申申請破產產保護。。世通事件件世通公2002年，美國國合規管理理念從銀行業向其他行業如：證券、保險、融資、資產管理、醫療等領域擴展合規的起源源和歷史閏升合規風風險管理閏升合規風風險管理合規概念閏升公司以以及員工的的經營管理理和執業行行為應符合合法律法規規、監管政政策、內部部規章制度度、企業文文化，以及及社會公認認并普遍遵遵守的職業業道德和行行為準則合規風險管管理依據法律法法規、監管管政策、內內部規章制制度、企業業文化，以以及社會公公認并普遍遍遵守的行行業道德、、行為準則則等，主動動制定與之之相符的合合規政策、、操作規程程、行為準準則以及相相關管理制制度，并對對其執行情情況進行監監督檢查，，以有效預預防、識別別、評估、、監測、報報告、應對對和處理合合規風險的的一個循環環過程。閏升公司合合規風險管管理管理目標合規管理的的目標是通通過設立合合規管理部部門或合規規崗位，制制定和執行行合規政策策，開展合合規監督檢檢查和合規規培訓等措措施預防、、識別、評評估、監測測、報告、、應對和處處置合規風風險，促進進全面風險險管理體系系建設和完完善，以及及企業合規規運營，實實現全員合合規意識，，建立合規規文化。將合規文化化建設成為為企業文化化建設的重重要組成部部分閏升公司合合規管理職職責合規政策、、制度建設設制訂、執行行、落實合合規政策，，組織建立立合規風險險監測指標標；負責組織、貫徹、執行閏升進進出口政策策、規章制制度的情況況進行合規規性檢查；；組織建立合合規管理獎獎懲機制，，監督責任任追究制的的落實，將將合規管理理貫穿于公公司經營管管理的整個個流程。合規風險管管理根據法律法法規、監管管政策的最最新變動情情況，及時時向公司、總經經理提出合規建建議；針對管理體體制缺陷、、漏洞、管管理流程低低效、管理理理念滯后后等問題，，提出合理理化建議并并對后續整整改進行監監督；合規培訓、、合規文化化推廣組織協調閏閏升進出口口干部員工工的合規培培訓工作，，包括新員員工的合規規培訓，干干部員工的的定期、不不定期合規規培訓等；；結合企業文文化全面推推行主動合合規、合規規創造價值值等合規理理念，形成成閏升獨特的合規規文化。不合規事件件調查獨立或聯合合開展調查查，主動識識別、評估估、監測和和報告合規規風險，提提出有效的的風險處置置方案，就就風險處置置方案及時時向相關單單位提出整整改要求，，并對整改改結果進行行驗收；閏升公司合合規管理職職責法律律事事務務處處理理負責責處處理理各各項項法法律律事事務務，，并并對對閏閏升升公公司司及及其其各各成成員員企企業業的的重重大大決決策策、、重重要要政政策策、、重重大大合合同同、、重重要要規規章章制制度度進進行行合合規規性性審審查查調處處因因合合規規風風險險而而導導致致的的訴訴訟訟、、仲仲裁裁等等案案件件專項項合合規規事事務務開展展閏閏升升公公司司執執行行層層和和決決策策層層、、領領導導交交辦辦的的專專項項合合規規性性事事務務監察察職職能能監督督檢檢查查閏閏升升公公司司管管理理干干部部的的職職業業操操守守情情況況閏升升公公司司合合規規管管理理職職責責合規規風風險險管管理理業業務務篇篇閏升升公公司司合合規規風風險險檢檢查查、、處處置置閏升升公公司司不不合合規規事事件件調調查查閏升升公公司司合合同同管管理理閏升升公公司司案案件件管管理理合規風風險檢檢查、、處置置合規風風險檢檢查定期檢檢查：：形成成原因因、體體系缺缺陷、、整改改情況況等專項檢檢查：：根據據領導導的要求或或工作作需需要要而進進行，，如某某公司司業務務活動動費的的使用用情況況、規規章制制度是是否完完備等等合規風風險處處置對于已已經被被識別別和評評估的的合規規風險險，合合規部部應當當制作作《合合規風風險報報告書書》或或《合合規風風險檢檢查報報告》》，提提出處處置方方案，，并對對處置置方案案的執執行情情況進進行驗驗收。。不合規規事件件調查查違反法法律法法規的的；國內、、國外外，國國際公公約、、條約約等違反行行業或或地方方監管管政策策的；；業務所所屬行行業的的監管管要求求違反公公司章章程或或規章章制度度的；；閏升進進出口口有限限公司司的規規章制制度可能給給公司司造成成財務務損失失或聲聲譽損損失的的；工作失失誤、、文件件差錯錯等構成不不合規規事件件的條條件：：不合規規事件件調查查不合規規事件件來源源：（1））舉報報郵箱箱（1845345@)（2））專用用電話話803）（3））領導導、部部門領領導專專門指指派涉及人人員招招聘、、日常常采購購、工工程管管理、、市場場銷售售、業業務拓拓展、、資產產處置置等多多項公公司經經營的的方方方面面面，調調查結結果均均已向向公司司領導導及時時匯報報，并并根據據公司司相關關管理理規定定等提提出了了處理理建議議。通過過不不合合規規事事件件調調查查，，合合規規部部清清理理了了部部分分成成員員公公司司不不合合規規的的規規章章制制度度、、強強化化了了所所涉涉單單位位的的合合規規管管理理機機能能，，對對公公司司合合規規經經營營管管理理的的促促進進發發揮揮重重要要作作用用。。不合合規規事事件件調調查查以物物易易物物，，會會籍籍卡卡置置換換高高爾爾夫夫商商品品事件件起起因因：：集集團團某某酒酒店店請請求求對對價價值值超超過過300萬萬元元的的商商品品折折價價60萬萬進進行行內內部部處處理理調查查部部門門：：公公司司合合規規部部調查查方方式式：：查查閱閱酒酒店店臺臺賬賬記記錄錄、、合合同同原原件件、、審審批批文文件件詢問問相相關關責責任任人人，，了了解解詳詳細細情情況況事件件詳詳情情：：以以價價格格虛虛高高的的酒酒店店、、高高爾爾夫夫會會籍籍卡卡置置換換同同樣樣價價格格虛虛高高且且質質量量很很差差的的高高爾爾夫夫商商品品，，提提高高收收入入性質質認認定定：：以以物物易易物物實實為為銷銷售售、、購購置置兩兩個個行行為為，，某某酒酒店店購購置置物物品品的的行行為為應應遵遵守守集集團團的的采采購購管管理理制制度度，，其其行行為為違違反反集集團團規規章章制制度度，，屬屬不不合合規規事事件件處理理結結果果：：已已根根據據公公司司領領導導批批示示進進行行了了相相應應的的處處理理合同管管理合同的的審核核呈報合合同的的部門門為責責任部部門，，負責責合同同文本本的擬擬訂、、報批批、簽簽署、、履行行等工工作，，財務務部門門、合合規部部門及及其他他相關關部門門根據據職責責負責責合同同的審審核；；合同管管理在合同同管理理員的的配合合下，，利用用合同同管理理系統統對公公司的的合同同簽訂訂、履履行合同管管理遵守法法律、、法規規原則則；書面合合同原原則：：叁萬萬元（（含））以上上的交交易行行為；；職能部部門不不得簽簽訂合合同，，書面面授權權同意意的除除外；；海南南航空空股份份有限限公司司人力力資源源部、、閏升升進出出口有有限公公司合合規部部；合規部部審核核原則則：未未經合合規審審批不不得簽簽署，，不得得蓋章章；合同管管理員員制度度：部部門、、公司司合同同管理合同呈報、審核責任制：呈報部門：擬訂、報批、簽署、履行等工作；財務部門、合規部門及其他相關部門根據職責負責合同的審核。合同履行、跟蹤責任制：合同履行跟蹤人利用合同管理系統負責合同履行情況的跟蹤。基本原原則案件管管理案件調調處合規部部負責責調處處閏升升進出出口及及其成成員企企業生生產經經營過過程中中發生生的各各類案案件，，包括括訴訟