查辦案件工作流程

主講：

2011年9月1

第一部分

查辦案件工作流程

2第一章概述第二章案件檢查的管轄第三章案件檢查的回避第四章受理第五章初步核實第六章立案第七章調查第八章關于辦案措施的使用第九章移送審理第十章審理第十一章處分及其執行第十二章做好調查后的有關工作3第一章概述

一、案件檢查的基本任務

二、案件檢查的基本要求

三、案件檢查的方式4一、案件檢查的基本任務（一）查明案件事實（二）收集確實、充分的證據（三）使違紀者受到應有的懲處（四）保護沒有違紀的人不受追究（五）教育紀檢監察對象遵紀守法5二、案件檢查的基本要求（一）事實清楚（二）證據確鑿（三）定性準確（四）處理恰當（五）手續完備（六）程序合法6三、案件檢查的方式（一）自辦（二）協辦（三）交辦7第二章案件檢查的管轄一、職能管轄二、分級管轄三、特殊管轄8一、職能管轄1、黨的紀檢機關是各級黨委行使黨內監督的部門，直接負責受理和查處黨員、黨的組織違犯黨章、黨紀的案件；行政監察機關是國務院和各級人民政府行使監察職能的專門機構，直接負責受理和查處國家行政機關及其工作人員和國家行政機關任命的其他人員違犯政紀的案件。2、紀檢監察機關在黨紀政紀案件檢查中，所依據的規定不同。9二、分級管轄1、黨內違紀案件分級管轄2、行政違紀案件分級管轄10三、特殊管轄1、直接管轄2、協商管轄3、指定管轄11第三章案件檢查的回避一、回避的對象和情形二、回避的方式和決定12一、回避的對象和情形（一）回避的對象1、紀檢監察機關的案件檢查人員。2、參加查辦案件的兼職紀檢員、監察員。3、紀檢監察機關在案件調查中聘請的有關人員。（二）回避的情形1、本案被調查人的近親屬。2、本案的檢舉人、主要證人。3、本人或近親屬與本案有利害關系的。4、與本案有其他關系，可能影響公正查處案件的。13二、回避的方式和決定（一）回避的方式1．自行回避。2．申請回避。3．指令回避。

（二）回避的決定14第四章受理一、接受違紀線索或材料

二、違紀線索和材料的審查

三、違紀線索和材料的登記四、處理15一、接受違紀線索或材料1.公民、法人和其他組織檢舉控告的。2.領導交辦的。3.有關機關移送的。4.違紀者自述的。5.紀檢監察機關發現的。16二、違紀線索和材料的審查1.看是否屬于紀檢監察機關管轄。2.看是否有涉嫌違紀的行為。17三、違紀線索和材料的登記（附件1）

《紀檢監察機關受理違紀線索和材料登記表》18四、處理1.對涉及到正在進行初步核實或立案調查的有關人員的受理線索和材料，迅速轉交核查組辦理。2.對屬于下級紀檢監察機關受理范圍的，盡快交辦或轉辦。3.對反映的主要問題內容不具體，無法查證，或已經做過調查并作出結論沒有新內容的，留存備查。4.對需要查清所反映的主要問題，提出初步核實的意見，報分管領導審批。19第五章初步核實一、一般流程二、對同級黨委（黨組）或它的成員的初步核實流程20一、一般流程1.辦理審批手續。附件2《初步核實呈批表》附件3

《初步審查呈批表》附件4《委托初步核實通知書》2.制定初步核實（審查）方案。3.實施初步核實（審查）。附件5《監察通知書》4.撰寫初步核實（審查）情況報告。附件6《初步核實情況報告》5.對初步核實（審查）結果的處理。附件7《紀律檢查建議書》21二、對同級黨委（黨組）或它的成員的初步核實流程1.紀委（紀檢組）發現同級黨委（黨組）或它的成員有違反黨紀的，應及時進行研究，作出是否進行初核的決定。

2.在作出決定后，將是否初核的意見書面報告上級紀委，同時報黨委（黨組）主要領導同志（涉及本人的除外）。

3.對同級黨委違反黨紀的情況，以及對同級黨委（黨組）成員同時又是上級黨委成員違反黨紀的情況進行初核，應先向上級紀委報告；對同級黨委（黨組）的其他成員違反黨紀的情況進行初核，在報告上級紀委的同時即可進行。上級紀委接到下級紀委（紀檢組）的報告后，應及時研究，并對初核工作給予指示。必要時，上級紀委可以與下級紀委共同進行初核工作。

4.紀委（紀檢組）應根據《案件檢查條例》規定的程序進行初核。

5.初核結束后，將初核結果和意見書面報告上級紀委。

6.上級紀委應根據初核結果和《案件檢查工作條例》等有關規定作出處理。需要立案檢查的，按照黨章和《案件檢查工作條例》規定的程序核權限報批。22第六章立案一、履行呈批手續二、立案審批的時限三、立案決定的通報和通知四、重要、復雜案件的備案

23一、履行呈批手續1．委部機關自辦案件立案審批程序。附件8《立案呈批報告》附件9《立案決定書》附件10《立案審批表》2．對經初核或初步審查已查清的案件的立案手續。3．事故類責任追究案件的立案手續。4．對中央國家機關中的正廳級干部的立案程序。5．對受到刑事處罰的案件的立案程序。24二、立案審批的時限附件11責成立案通知書25三、立案決定的通報和通知26四、重要、復雜案件的備案附件12《重要復雜案件立案備案表》27第七章調查一、調查的準備二、證據的收集三、調查時限及有關要求四、錯誤事實見面材料五、提出定性處理意見六、撰寫調查報告七、有關情況的處理28一、調查的準備１．組織調查組。

２．熟悉案情。

3．擬定調查方案。

附件13調查方案29二、證據的收集1．書證的收集。2．物證的收集。3．證人證言的收集。4．被調查人陳述的收集。5．制作談話筆錄

附件14談話筆錄固定格式

附件15《中央紀委監察部機關自辦案件提請電信部門查詢通信資料呈批表》30三、調查時限及有關要求31四、錯誤事實見面材料

1、見面的方法2、被調查人簽署意見3、調查組寫出說明

附件16違紀事實材料32五、提出定性處理意見1、定性意見的依據2、處理意見的依據33六、撰寫調查報告附件17調查報告34七、有關情況的處理1.對立案調查證明檢舉人反映問題失實，或是查找不到事實證據，或屬誣告，或屬輕微違紀夠不上追究黨紀政紀責任的，應予撤銷。

附件18《銷案呈批報告》

附件19《監察通知書》

附件20《送達回證》

附件21《重要復雜案件撤銷備案表》2.對確屬誣告的檢舉人或出具偽證妨礙案件檢查的證人，情節嚴重的，應追究責任。

3.通過調查，發現涉案人員超出了同級黨委、政府的管理權限和本級紀檢監察機關的處理范圍，應迅速將有關材料報請上一級紀檢監察機關處理。4.對署真實姓名的檢舉人，調查結束后，調查組應向其口頭通報所檢舉問題的調查結果，并征求意見。5.承辦紀檢監察室應將調查組形成的對應追究紀律責任的被調查人的調查報告、主要證明材料、被調查人的檢查交待材料、與被調查人的見面材料等案件材料送分管領導審議，進入移送審理程序。35第八章關于辦案措施的使用一、“兩規”措施的使用二、組織處理措施三、暫予扣留、封存物品和涉嫌違紀所得查詢、凍結存款等措施四、邊控、技偵措施的使用36一、“兩規”措施的使用1．“兩規”的使用條件2．不得使用“兩規”措施的人員

3．“兩規”措施的報批程序

附件22“兩規”措施呈批表

4．“兩規”措施的期限5．對行政監察對象使用“兩指”措施的報批程序37二、組織處理措施1.組織處理方式包括停職、調整和免職三種。

附件23文書式樣2.組織處理的辦理程序和要求。38三、暫予扣留、封存物品和涉嫌違紀所得查詢、凍結存款等措施附件24暫予扣留、封存涉案款物呈批表等附件25查詢存款通知書附件26提請保全書39四、邊控、技偵措施的使用1．對省部級干部采取邊控、技偵措施的報批程序2．對廳局級干部、全國人大代表、全國政協委員采取邊控、技偵措施的報批程序3．對縣處級及以下干部和其他人員，以及省、市、縣、鄉人大代表、政協委員采取邊控、技偵措施報批程序4．委部機關自辦案件中使用邊控、技偵措施的程序

5．關于辦理邊控、技偵的時間要求40第九章移送審理一、審議移送審理材料二、呈報分管領導審批三、辦理移送手續四、移送審理后相關事宜41一、審議移送審理材料1、審閱調查報告，對所認定的違紀事實及主要情節是否清楚作出基本的判斷。2、按案件事實發生、發展的順序全面審查證據材料。3、審查實體處分條規的適用是否正確。4、審查全部調查活動有無違反程序規定的情況。42二、呈報分管領導審批分管領導在對承辦紀檢監察室呈報的全部案件材料進行審議的基礎上作出審查決定：1、案件事實清楚、證據確實充分，需要追究黨紀、政紀責任的，作出移送審理的決定；2、主要違紀事實不清、證據不足或嚴重違反程序規定的，明確提出予以補充和糾正的要求，責成調查組作補充或重新調查，待補充或重新調查完畢后，再重新審議；3、被調查人的行為不構成違紀，或雖構成違紀但情節輕微，不需要追究黨紀政紀責任的，要求承辦紀檢監察室提出銷案意見，經分管領導同意，報立案機關批準。43三、辦理移送手續附件27《案件移送審理登記表》44四、移送審理后相關事宜（一）補充調查。（二）向被調查人所在單位黨組織送交本級紀委對案件的處理意見。45第十章審理一、審理工作的基本要求二、案件的受理三、案件的審核

四、案件的審議46一、審理工作的基本要求

案件審理工作的基本要求是：事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備。事實清楚是準確定性處理的基礎，證據確鑿是認定案件事實的依據，定性準確是正確處理的關鍵，處理恰當是辦案的結果和目的，手續完備是處理恰當的制度保證。47二、案件的受理本級紀檢監察機關檢查部門移送的案件，應具備下列材料：1.有關領導同意移交審理的批示和移送審理的請示；2.立案依據。主要包括：檢舉材料、初步核實情況報告、有關領導關于進行初步核實的批示、《立案決定書》和其他批準立案的材料；3.調查報告及承辦檢查部門的意見；4.全部證據材料；5.與受審查人見面的錯誤事實材料；6.受審查人對錯誤事實材料的意見和檢討材料；7.調查組或承辦檢查部門對受審查人意見的說明；8.如果是違反黨紀的案件，還應報送有關黨組織的意見。48三、案件的審核（一）指定承辦人（二）審閱案卷（三）補充調查（四）和受審查人談話（五）征求有關部門意見（六）中止審理49四、案件的審議（一）審議的程序（二）審議的結果和處理

附件28審理報告50第十一章處分及其執行一、黨紀處分的批準權限

二、行政處分的批準權限

三、處分的執行5