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文檔簡介

1:證券公司的分支機構進行適當的自我檢查的間隔時間是多少？一個答：每六個月B每年C.每兩年D.不規則2:向普通投資者出售R5風險級別基金產品時，應向他們充分披露以下事項。應向投資者披露以下哪些事項？添加微信以查看所有答案A.基金產品或服務的詳細信息，主要特征和風險B.基金產品或服務的主要費用，費率和重要權利，信息披露的內容,方法和頻率C.基金產品或服務的主要費用，費率和重要權利，信息披露的內容,方法和頻率D.普通投資者的投訴和爭端解決安排3:以下是有關促進和銷售私人投資基金和私募股權資產管理計劃的正確說明。添加微信以查看所有答案A.分支機構可以公開方式向合格投資者募集資金，但不得公開或變相向未指定對象發行。B.禁止向投資者保證其資金不會遭受任何損失，或向投資者保證最低回報。C.在私人投資基金投資的冷靜期過后，分支機構通過記錄電話，電子郵件和信件脂示該機構從事基金銷售和推廣業務的人員確認投資回訪D.應同意，私人投資基金的投資者應設置不低于24小時的冷靜期，并且在冷靜期內，分支機構不得主動與投資者聯系第四條：私募基金合同應當規定投資者應有不少于（）小時的投資冷靜期，募集機構不得在冷靜期內主動與投資者聯系。添加微信以查看所有答案A.6B.12C.24D.365:證券公司應當在寄售合同簽訂后的（）個工作日內，向證券公司所在地的中國證監會代理機構備案金融產品說明，宣傳促銷資料以及其他應提供的文件和資料。給客戶。添加微信以查看所有答案A.10B.7C.5D.36:對于證券公司分支機構通過營業網點進行的〃雙重記錄〃，以下說法是錯誤的。dA.分行應根據實際情況安排相對獨立的雙人錄音室或區域，并可以清楚地識別出錄音背景，并將其放置在分行營業場所B.分行雙重錄音工作的錄音人員，應當按照證券公司總部提供的雙重錄音標準講話內容，充分，全面地介紹投資者。C.分支機構記錄的圖像數據應能清楚地區分員工和顧客的面部特征,記錄顧客未離開現場的全貌，并完整，清晰地記錄雙方的溝通過程D.分公司可以編輯和處理記錄的圖像材料7:在數據存儲和保密過程中，證券公司的適當性匹配方案，通知和警告材料，音像數據和自檢報告的存儲期限不得少于10年。添加微信以查看所有答案對與錯8:對于風險承受力最低的投資者，證券公司的員工可以積極推薦和出售風險等級為R2（相對保守）的產品。添加微信以查看所有答案對與錯9:投資者購買產品或接受服務時需要按照規定提供信息的，所提供的信息應當真實，準確，完整；投資者未按照規定提供有關信息，提供不真實，不準確，不完整的信息的，證券公司應當告知后果，并拒絕出售產品或提供服務。添加微信以查看所有答案對與錯第

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