工程分包管理制度工程分包管理制度工程分包管理制度xxx公司工程分包管理制度文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度工程分包管理制度目

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第一章

總則第二章

合格分包方管理第三章

工程分包運(yùn)作程序第四章

合同管理第五章

預(yù)（結(jié)）算管理第六章

現(xiàn)場(chǎng)簽證管理第七章

財(cái)務(wù)管理第八章

生產(chǎn)管理第九章

材料管理第十章

設(shè)備管理第十一章

技術(shù)管理第十二章

質(zhì)量管理第十三章

安全管理第十四章

人力資源管理第十五章

廉政管理第十六章

考核第十七章

處罰第十八章

附則

工程分包管理制度

第一章總則

1.總則目的為適應(yīng)總承包管理模式下工程分包管理的要求，滿足公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略的需要，維護(hù)公司的整體利益，特制定本辦法。適用范圍公司承攬工程項(xiàng)目的分包管理；公司與改制單位的分包管理；公司與外單位聯(lián)合投標(biāo)項(xiàng)目的分包管理；公司基建工程項(xiàng)目的分包管理；公司內(nèi)部分包工程管理參照?qǐng)?zhí)行。職責(zé)及權(quán)力公司職責(zé)及權(quán)力(1)為規(guī)范公司工程分包管理工作，擇優(yōu)選擇工程分包單位，培養(yǎng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作伙伴，提高工程分包管理水平，切實(shí)維護(hù)企業(yè)的全局利益，公司成立工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)公司的分包工作進(jìn)行統(tǒng)一管理。公司領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，成員由有關(guān)處室負(fù)責(zé)人組成，日常工作由工程管理部、計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)。工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組是公司常設(shè)機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是全面負(fù)責(zé)公司工程分包管理工作。公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組具有工程分包的決策權(quán)，分包項(xiàng)目的審批權(quán)，分包隊(duì)伍監(jiān)督權(quán)、考評(píng)權(quán)，分包隊(duì)伍等級(jí)評(píng)定權(quán)等。未經(jīng)公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組書(shū)面批準(zhǔn)，項(xiàng)目部均不得擅自分包。(2)公司相關(guān)處室按專業(yè)對(duì)口管理的原則，在公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下,負(fù)責(zé)對(duì)分包方及分包工程進(jìn)行監(jiān)督和管理。(3)項(xiàng)目部在公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)在公司合格分包方中通過(guò)招標(biāo)和議標(biāo)選擇施工隊(duì)伍，簽訂分包合同，并對(duì)分包方和其所分包的工程在工程進(jìn)度、安全、技術(shù)、質(zhì)量、預(yù)(結(jié))算、材料、設(shè)備、現(xiàn)場(chǎng)文明施工等方面進(jìn)行管理。

第二章合格分包方管理

2.合格分包方管理合格分包方選用原則(1)長(zhǎng)期合作的原則

選用的合格分包方必須符合公司的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，避免短期行為。只有經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期合作，才能彼此信任，互相幫助，達(dá)到共同發(fā)展的目標(biāo)。因此選擇分包隊(duì)伍一定要保持相對(duì)穩(wěn)定。(2)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原則重點(diǎn)選擇一批實(shí)力較強(qiáng)、專業(yè)技術(shù)水平高、業(yè)績(jī)佳、資信好，且愿與我公司同舟共濟(jì)，榮辱與共的分包方，提高公司的整體施工能力及水平。(3)互惠互利的原則雙方只有通過(guò)互惠互利的合作，才能達(dá)到“雙贏”的目的，這是雙方長(zhǎng)期合作、共同發(fā)展的前提。(4)動(dòng)態(tài)更新的原則根據(jù)分包方履行合同情況，公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織對(duì)分包方進(jìn)行全面、客觀、公正的評(píng)價(jià)，根據(jù)考評(píng)結(jié)果，實(shí)行優(yōu)勝劣汰，動(dòng)態(tài)更新。合格分包方等級(jí)公司年度合格分包方分為“Ａ、Ｂ、Ｃ”三個(gè)等級(jí)。(1)“Ａ”級(jí)合格分包方為公司工程分包施工的主力隊(duì)伍，是公司工程建設(shè)的重要合作伙伴，在公司工程分包中享有優(yōu)先權(quán)和相關(guān)優(yōu)惠政策。在公司施工任務(wù)充足的前提下，公司每年保證每家“Ａ”級(jí)合格分包方一定數(shù)量施工任務(wù);在工程分包中可直接邀其進(jìn)行議標(biāo)；在工程分包招標(biāo)評(píng)標(biāo)時(shí)應(yīng)加3－5分；分包合同價(jià)格與分包方管理水平和提供的管理深度相適應(yīng)；工程款付款比例方面也享有一定優(yōu)惠；分包工程結(jié)算優(yōu)先、及時(shí)審批。(2)“Ｂ”級(jí)合格分包方應(yīng)具有較強(qiáng)的專業(yè)施工能力，為公司工程分包施工的中堅(jiān)力量。Ｂ級(jí)合格分包方須通過(guò)招標(biāo)方式承接我公司的分包工程任務(wù)。(3)“Ｃ”級(jí)合格分包方應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)施工能力，為公司工程分包施工的補(bǔ)充力量。級(jí)合格分包方隊(duì)伍規(guī)模公司年度“A”級(jí)合格分包方規(guī)模初定為：鋼結(jié)構(gòu)專業(yè)4家；建筑施工4家；勞務(wù)分包4家；土建專業(yè)2家。對(duì)其余次要、輔助的專業(yè)不確定“A”級(jí)，一些綜合性分包隊(duì)伍也可同時(shí)有2—3項(xiàng)專業(yè)為“A”級(jí)。合格分包方評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)(1)“Ａ”級(jí)合格分包方a、近幾年來(lái)與我公司有二項(xiàng)分包工程施工良好業(yè)績(jī)，施工進(jìn)度快、質(zhì)量好，安全生產(chǎn)、文明施工，守合同、重信用；b、項(xiàng)目經(jīng)理施工經(jīng)驗(yàn)豐富，管理能力強(qiáng)，業(yè)績(jī)佳；c、技術(shù)、質(zhì)量、安全、生產(chǎn)等專業(yè)管理力量較強(qiáng)，具有獨(dú)立組織工程施工能力；d、專業(yè)技術(shù)工人水平高，工種比例適當(dāng)，持證人員數(shù)量滿足施工要求；e、能夠提供施工所需要的裝備；f、持有相應(yīng)工程總承包或?qū)I(yè)承包資質(zhì)等級(jí)證書(shū)；g、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況良好。(2)“Ｂ”級(jí)合格分包方a、具有相應(yīng)的施工資質(zhì)等級(jí)證書(shū)；b、具有較好的履約能力和信譽(yù)；c、具有與其企業(yè)資質(zhì)相適應(yīng)的機(jī)具、裝備及各類專業(yè)管理人員、技術(shù)工人，相關(guān)人員應(yīng)持有相應(yīng)的崗位證書(shū)；d、具有獨(dú)立施工能力，能保證施工進(jìn)度、質(zhì)量、安全。(3)“Ｃ”級(jí)合格分包方a、具有專業(yè)承包施工資質(zhì)等級(jí)證書(shū)；b、能夠履行合同；c、具有與其企業(yè)資質(zhì)相適應(yīng)的機(jī)具、裝備及各類專業(yè)管理人員、技術(shù)工人；d、具有一定的專業(yè)施工能力。合格分包方評(píng)審分包商由公司管理部門(mén)、項(xiàng)目部推薦后，按以下程序?qū)徟?1)經(jīng)營(yíng)法規(guī)部根據(jù)推薦或分包商注冊(cè)資料向公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組成員提供分包方的基本情況表。(2)需要時(shí)，公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組派員對(duì)推薦的分包方進(jìn)行全面考察，收集相關(guān)材料，提交考察報(bào)告。(3)公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組成員按評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)分包方進(jìn)行評(píng)級(jí)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。考核的主要內(nèi)容(1)分包方的“三證一績(jī)”，即法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級(jí)證書(shū)、安全施工許可證原件和施工業(yè)績(jī)。(2)分包方的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)人員、工種技術(shù)帶頭人以及隊(duì)伍素質(zhì)等方面的情況。(3)分包方的技術(shù)裝備狀況。(4)分包方以往履約情況。(5)分包方財(cái)務(wù)狀況。對(duì)分包方的考核采取提供資料審查、在我公司施工業(yè)績(jī)審查或公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織有關(guān)人員實(shí)地考查三種方式。經(jīng)公司評(píng)審合格，列入年度合格分包方名單并發(fā)文，有效期為兩年,到期之后按本規(guī)定重新評(píng)審。合格分包商三個(gè)等級(jí)采取動(dòng)態(tài)管理，每年根據(jù)其參與我公司工程項(xiàng)目施工竣工評(píng)價(jià)情況實(shí)行升、降級(jí)制度。施工業(yè)績(jī)好的單位升級(jí)，施工業(yè)績(jī)差的單位降級(jí)，當(dāng)年未承建我公司工程分包項(xiàng)目施工的單位不調(diào)級(jí)。合格分包方的管理原則將“A”級(jí)分包方視同為公司的二級(jí)單位進(jìn)行管理，參照公司對(duì)專業(yè)公司的管理方法和模式，從制度制定、任務(wù)分配、人力資源管理、安全管理、工程管理、經(jīng)營(yíng)管理等各方面建立對(duì)分包方進(jìn)行管理的機(jī)制。通過(guò)各種方法引導(dǎo)“A”級(jí)分包方提升各方面的管理層次，培養(yǎng)好各方面的管理人員，建立與公司接軌的管理網(wǎng)絡(luò)。

第三章工程分包運(yùn)作程序

3.工程分包運(yùn)作程序。工程承包合同簽訂后，經(jīng)營(yíng)法規(guī)部應(yīng)在5天內(nèi)組織合同交底，承包該工程項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)在5天內(nèi)完成圖紙會(huì)審，在對(duì)施工任務(wù)進(jìn)行詳細(xì)的分解、分析基礎(chǔ)上，確定需要分包工程項(xiàng)目，在分包工程開(kāi)工15天前向工程管理部上報(bào)《分包工程計(jì)劃表》及分包策劃預(yù)案，在此期間內(nèi)未報(bào)的分包工程項(xiàng)目，原則上公司不予審批。工程管理處根據(jù)在（待）建工程進(jìn)展情況統(tǒng)一平衡，在5天內(nèi)對(duì)專業(yè)公司、項(xiàng)目部報(bào)送的《分包工程計(jì)劃表》在全公司范圍內(nèi)進(jìn)行任務(wù)平衡，確認(rèn)公司自身已無(wú)力量施工時(shí)，將《分包工程計(jì)劃表》送公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組討論決定。公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組經(jīng)討論后確定需對(duì)外分包的工程項(xiàng)目，以書(shū)面形式通知專業(yè)公司、項(xiàng)目部，項(xiàng)目部和專業(yè)公司必須優(yōu)先在“A”級(jí)分包隊(duì)伍中選擇，確定后以書(shū)面形式通知公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組。對(duì)“A”級(jí)分包隊(duì)伍確無(wú)施工力量或有其它特殊原因須選擇“B、C”級(jí)分包隊(duì)伍時(shí)，必須說(shuō)明原因，按分包招標(biāo)管理手續(xù)上報(bào)公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批同意后，再實(shí)施招標(biāo)確定施工單位。符合下列條件的工程分包項(xiàng)目須采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式確定分包隊(duì)伍：(1)對(duì)方意向協(xié)商的工程分包價(jià)格高于公司工程分包指導(dǎo)價(jià)格的項(xiàng)目；(2)程分包產(chǎn)值在20萬(wàn)元(含20萬(wàn)元)以上。符合下列條件的工程分包項(xiàng)目采用審批分包（議標(biāo)）方式確定分包隊(duì)伍：(1)選用公司“Ａ”級(jí)合格分包方、且與對(duì)方意向協(xié)商的工程分包價(jià)格滿足公司工程分包指導(dǎo)價(jià)格水平的項(xiàng)目；(2)工程分包產(chǎn)值在20萬(wàn)元(不含20萬(wàn)元)以內(nèi)，且與對(duì)方意向協(xié)商的工程分包價(jià)格不高于公司工程分包指導(dǎo)價(jià)格水平的項(xiàng)目。（）工程分包時(shí)應(yīng)優(yōu)先從公司評(píng)審確定的“Ａ”級(jí)合格分包方范圍內(nèi)邀請(qǐng)投標(biāo)或議標(biāo)單位，如參加投標(biāo)或議標(biāo)的“Ａ”級(jí)合格分包方不足時(shí)，方可邀請(qǐng)公司評(píng)審合格的“Ｂ”級(jí)合格分包方投標(biāo)。特殊情況下需邀請(qǐng)合格分包方之外的分包單位參加時(shí)，招標(biāo)主辦部門(mén)必須在發(fā)招標(biāo)邀請(qǐng)函前負(fù)責(zé)嚴(yán)格按公司《分包方評(píng)審程序》認(rèn)真審查分包方資格證書(shū)原件及業(yè)績(jī)證明，審查合格、并經(jīng)公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，該分包單位才能參加公司組織的工程分包投標(biāo)。我公司工程承攬任務(wù)對(duì)外投標(biāo)前，決定與分包方聯(lián)合投標(biāo)的項(xiàng)目，必須事先經(jīng)公司主管任務(wù)承攬工作的領(lǐng)導(dǎo)同意，并報(bào)公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組書(shū)面批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第四章

合同管理4.合同管理公司對(duì)外發(fā)包合同一律使用公司“發(fā)包合同專用章”，并由經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處保管、使用。使用其它合同章或基層單位（項(xiàng)目部）行政章簽訂的工程分包合同，公司各級(jí)財(cái)務(wù)部門(mén)不得付款，由此引起的責(zé)任及后果由合同簽訂者自行承擔(dān)。分包合同簽訂實(shí)行集中管理。公司對(duì)外分包工程合同一律由經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處統(tǒng)一組織簽章。專業(yè)公司、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)擬訂合同初稿，并完善在本單位內(nèi)部合同會(huì)簽、審批手續(xù)后，送經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處審核及加蓋公司“發(fā)包合同專用章”。簽訂分包合同的條件：該分包項(xiàng)目己經(jīng)公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批；工程分包合同約定價(jià)格不高于公司工程分包指導(dǎo)價(jià)格；特殊情況下應(yīng)辦理完公司主管部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)單項(xiàng)價(jià)格審批手續(xù)；專業(yè)公司、項(xiàng)目部辦理完公司分包有關(guān)審批手續(xù)后10天內(nèi)與分包方商訂合同；經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處收到專業(yè)公司、項(xiàng)目部送審的、且手續(xù)完備的合同書(shū)在24小時(shí)內(nèi)審核蓋章。分包合同約定的工程款支付條款滿足以下要求：公司“Ａ”級(jí)合格分包方工程進(jìn)度款付款比例80%以內(nèi)；公司“Ｂ”級(jí)合格分包方工程進(jìn)度款付款比例75%以內(nèi)；公司“Ｃ”級(jí)合格分包方及單項(xiàng)注冊(cè)分包方工程進(jìn)度款付款比例70%以內(nèi)；分包工程原則上不付預(yù)付款，如需支付對(duì)方預(yù)付款，應(yīng)要求對(duì)方提供有效的、同等比例的銀行預(yù)付款保函；公司“Ａ”級(jí)合格分包方工程預(yù)付款比例不超過(guò)10%，可不要求對(duì)方提供銀行預(yù)付款保函；必要時(shí)，根據(jù)總包合同的要求、對(duì)方履約能力及信譽(yù)、工程難度等方面情況可要求對(duì)方提供5%至10%的銀行履約保函；公司“Ａ”級(jí)合格分包方是否需要其提供銀行履約保函，可視具體情況由我方簽訂合同委托代理人決定。分包合同內(nèi)容不得與總承包合同有抵觸。分包工程合同應(yīng)采用依據(jù)國(guó)家工商行政管理局統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)合同文本制訂的公司《工程分包標(biāo)準(zhǔn)合同文本》。分包合同的簽訂必須嚴(yán)肅、規(guī)范。公司標(biāo)準(zhǔn)合同文本所規(guī)定的合同條款必須明確填寫(xiě)，并做到字跡工整，用語(yǔ)規(guī)范。分包合同必須明確規(guī)定委托施工的詳細(xì)內(nèi)容，如一次不能全部明確的，分包實(shí)施過(guò)程中可以在合同以外以“分包工程委托單”的形式補(bǔ)充明確。分包工程委托單作為合同附件，必須經(jīng)有關(guān)責(zé)任部門(mén)人員及該分包合同的我方委托代理人簽字，并加蓋公司分包合同專用章后方能生效，每份分包合同的合同附件要依次編號(hào)后按原合同發(fā)放范圍進(jìn)行發(fā)放。分包工程委托單增補(bǔ)的分包內(nèi)容累計(jì)不得超過(guò)原合同額的20％。超出部分按合同變更處理，另行辦理分包審批手續(xù)并補(bǔ)簽合同。分包合同的簽字者，必須持有公司法人委托代理證書(shū)，并嚴(yán)格按照委托權(quán)限簽約，嚴(yán)禁無(wú)證簽約或越權(quán)簽約，否則所簽合同均為無(wú)效合同，公司不予承認(rèn)，所造成的一切后果和損失由簽字者本人自負(fù)。同時(shí)，發(fā)包合同的簽字者負(fù)責(zé)核查承包方簽約者的資格，避免無(wú)效合同。對(duì)于計(jì)算工程量和選用定額子目時(shí)有可能發(fā)生爭(zhēng)議的事項(xiàng)，如工程類別、每噸鋼結(jié)構(gòu)的防腐平方米數(shù)、構(gòu)架安裝采用第幾冊(cè)定額等，應(yīng)在分包合同中加以明確。分包合同中應(yīng)明確分包方的技術(shù)、質(zhì)量、安全、工期、材料管理等責(zé)任，滿足公司質(zhì)量保證體系的管理要求。分包合同簽訂后，專業(yè)公司、項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)及時(shí)送交相關(guān)部門(mén)并由其簽收。專業(yè)公司、項(xiàng)目部送審的合同稿如采用固定單價(jià)或固定總價(jià)形式，須先將單價(jià)或總價(jià)的計(jì)算依據(jù)，報(bào)送公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處和審計(jì)處，經(jīng)審核認(rèn)可后才能簽訂合同。

第五章

預(yù)(結(jié))算管理

5.預(yù)(結(jié))算管理預(yù)(結(jié))算管理程序分包工程開(kāi)工30天內(nèi)，分包單位要按分包合同規(guī)定的分包項(xiàng)目、內(nèi)容、范圍編制預(yù)算送交專業(yè)公司、項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)部門(mén)初審，審核后的預(yù)算書(shū)作為支付分包工程進(jìn)度款的依據(jù)。分包工程竣工30天內(nèi)，分包方應(yīng)將符合手續(xù)的分包工程預(yù)算書(shū)送專業(yè)公司、項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)部門(mén)初審，初審工作在60天內(nèi)完成；經(jīng)初審后的分包工程預(yù)算書(shū)由專業(yè)公司、項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)部門(mén)送經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處、審計(jì)處負(fù)責(zé)在60天內(nèi)終審?fù)辍Ｌ厥馇闆r下不能按本條規(guī)定的審批時(shí)間完成審核工作，其責(zé)任部門(mén)應(yīng)及時(shí)說(shuō)明原因及處理建議，并書(shū)面報(bào)告公司總經(jīng)濟(jì)師批示后執(zhí)行。分包工程預(yù)算須由持預(yù)算證的專職預(yù)算員編制、答辯，必要時(shí)應(yīng)查驗(yàn)其有關(guān)證件。分包單位的送審的結(jié)算書(shū)應(yīng)規(guī)范整潔，書(shū)寫(xiě)清晰。結(jié)算書(shū)封面上必須標(biāo)明建設(shè)單位名稱、工程名稱、工程內(nèi)容、結(jié)算值、分包合同編號(hào)等，并加蓋編制人預(yù)算章和分包單位公章。結(jié)算書(shū)須附有編制說(shuō)明，內(nèi)容包括所執(zhí)行的定額標(biāo)準(zhǔn)、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、主材單價(jià)、以及其它需要說(shuō)明的問(wèn)題。送審的結(jié)算書(shū)應(yīng)附有以下附件：(1)施工圖紙；(2)各類簽證單；(3)分包工程委托單；(4)工程量計(jì)算表；(5)影響造價(jià)的有關(guān)施工方案；(6)分包工程竣工結(jié)算驗(yàn)收單等。公司對(duì)分包工程結(jié)算審核實(shí)行三級(jí)審核制，并在分包合同條款中寫(xiě)明。即專業(yè)公司、項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)部門(mén)初審，公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處復(fù)審，公司審計(jì)處終審。符合手續(xù)的分包工程預(yù)結(jié)算書(shū)由專業(yè)公司、項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)部門(mén)主管該項(xiàng)目的預(yù)算員進(jìn)行全面審核后簽字確認(rèn)，再由經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人復(fù)審簽字，加蓋預(yù)算專用章后連同有關(guān)附件一并送交公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處復(fù)審。經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處復(fù)審?fù)旰炞稚w章后送交審計(jì)處終審。未經(jīng)三級(jí)審核程序，各級(jí)財(cái)務(wù)部門(mén)一律不付結(jié)算尾款。分包結(jié)算審核前，供應(yīng)部門(mén)須向經(jīng)營(yíng)部門(mén)提供分包單位主要材料領(lǐng)用數(shù)量一覽表，各級(jí)經(jīng)營(yíng)部門(mén)對(duì)分包工程結(jié)算進(jìn)行審核時(shí)，要同供應(yīng)部門(mén)核對(duì)分包單位在我方的領(lǐng)料情況，并依據(jù)條規(guī)定進(jìn)行適當(dāng)處理。分包結(jié)算資料必須由專業(yè)公司、項(xiàng)目部有關(guān)部門(mén)資料人員親自送交或寄送至經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處，其他人員送交的分包工程結(jié)算資料，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處一律拒收。經(jīng)過(guò)某一部門(mén)審核簽字蓋章的分包結(jié)算，在未完成完整的三級(jí)審核程序前，嚴(yán)禁交給分包單位帶出，由此而產(chǎn)生的一切后果由當(dāng)事人自行承擔(dān)。分包結(jié)算審核完畢后，返回分包單位一份，專業(yè)公司、項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)各留存一份，公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處、審計(jì)處留存一份。分包工程執(zhí)行《全國(guó)統(tǒng)一安裝工程預(yù)算定額》地方估價(jià)表或地方建筑工程預(yù)算定額以及工程所在地取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)我公司的總承包合同價(jià)低于《全國(guó)統(tǒng)一安裝工程預(yù)算定額》或地方建筑預(yù)算定額以及工程所在地正常取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，分包單位也須作相應(yīng)讓利。分包工程的結(jié)算應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行定額規(guī)定，無(wú)定額可套的子目，必須進(jìn)行定額測(cè)定，測(cè)定依據(jù)須經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處、審計(jì)處審批后，留存?zhèn)洳椤７职こ桃宦刹坏脠?zhí)行行業(yè)定額。分包工程的實(shí)物工作量（含現(xiàn)場(chǎng)簽證）、取費(fèi)及定額外費(fèi)用均不得超過(guò)公司向總承包方或業(yè)主結(jié)算的口徑及水平。結(jié)算范圍要嚴(yán)格限制在分包合同和委托單所列的施工范圍之內(nèi)，超出范圍的結(jié)算內(nèi)容，不予承認(rèn)。分包合同形式應(yīng)盡量與我公司承包合同形式保持一致，必須保證分包合同包干范圍大于我公司承包合同所規(guī)定的包干范圍。分包工程一律不計(jì)取調(diào)遣費(fèi)、預(yù)算外包干費(fèi)及風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)等費(fèi)用。水電費(fèi)的計(jì)算，土建工程按直接費(fèi)（含主材）的1%扣除，安裝工程按直接費(fèi)（含主材）的2%扣除。當(dāng)?shù)亟ㄖ袌?chǎng)管理費(fèi)和定額編制管理費(fèi)等收費(fèi)按工程所在地有關(guān)文件規(guī)定在結(jié)算時(shí)扣除。分包工程主材數(shù)量按理論計(jì)算量×（１＋預(yù)算規(guī)定損耗率）計(jì)入結(jié)算，主材單價(jià)按合同規(guī)定執(zhí)行。財(cái)務(wù)結(jié)算時(shí)按同樣單價(jià)扣回分包單位從我公司領(lǐng)用的材料款。如分包單位從我公司領(lǐng)用的材料超出結(jié)算量，超出部分按超出數(shù)量×［市場(chǎng)價(jià)×（1＋采保費(fèi)率）］收取材料費(fèi)；分包單位領(lǐng)用的材料如少于結(jié)算量，則扣回結(jié)算中全部主材費(fèi)用；并且，如分包單位不能提供令審核人員滿意的書(shū)面依據(jù)時(shí)，審核人員有權(quán)認(rèn)為分包單位的實(shí)際工作量?jī)H限于分包單位從我方實(shí)際領(lǐng)用的材料所形成的工作量，并以此為基礎(chǔ)對(duì)結(jié)算進(jìn)行調(diào)整。分包單位自行采購(gòu)的材料，如無(wú)我方供應(yīng)部門(mén)出具的委托單并對(duì)其采購(gòu)單價(jià)予以書(shū)面認(rèn)可者，結(jié)算審核時(shí)一律不予認(rèn)可。分包單位應(yīng)本著實(shí)事求是的原則編制結(jié)算書(shū)，送審的結(jié)算值與三審后的終審值相比，誤差不得超過(guò)２0%，即：

送審的結(jié)算值－三審后的終審值

≤20%三審后的終審值

如果超出上述比例，則按超出部分的5%對(duì)該施工單位予以罰款，此項(xiàng)罰款由審計(jì)處直接從分包單位的結(jié)算值中扣除。

第六章

現(xiàn)場(chǎng)簽證管理

6.現(xiàn)場(chǎng)簽證管理管理職責(zé)技術(shù)質(zhì)量處、工程管理處、設(shè)備器材處負(fù)責(zé)對(duì)本系統(tǒng)分包工程簽證人員進(jìn)行培訓(xùn)、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查，幫助其開(kāi)展工作，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃處對(duì)以上工作予以協(xié)助實(shí)施。專業(yè)公司、項(xiàng)目部積極支持本單位的分包工程簽證人員嚴(yán)格按規(guī)定程序開(kāi)展工作。專業(yè)公司、項(xiàng)目部經(jīng)營(yíng)部門(mén)應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)分包工程簽證工作進(jìn)行幫助、指導(dǎo)和督促，使分包工程簽證管理的各項(xiàng)規(guī)定能在本單位認(rèn)真地得以實(shí)施。經(jīng)營(yíng)法規(guī)部負(fù)責(zé)審查分包工程簽證的真實(shí)性及費(fèi)用結(jié)算的合理性，并定期或不定期地對(duì)分包簽證工作進(jìn)行檢查，對(duì)在實(shí)際工作中出現(xiàn)較大過(guò)失或查實(shí)有違紀(jì)行為的簽證人員，向公司領(lǐng)導(dǎo)提出處理意見(jiàn)。分包工程簽證人員要嚴(yán)格按規(guī)定辦理分包工程簽證，對(duì)簽證工程量的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、合理性、合法性負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)將辦理完的簽證送交領(lǐng)導(dǎo)審核簽字，單位蓋章，必要時(shí)送有關(guān)部門(mén)會(huì)簽，并在完成全部程序后送交技術(shù)部門(mén)資料室。簽證程序簽證事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，經(jīng)辦人員根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況辦理簽證，簽字后送主管領(lǐng)導(dǎo)審核。專業(yè)公司、項(xiàng)目部主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)簽證進(jìn)行審核，并簽字。涉及到相關(guān)部門(mén)的內(nèi)容，必要時(shí)由有關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)簽。審核、會(huì)簽過(guò)程中，如對(duì)簽證內(nèi)容有疑問(wèn)，應(yīng)及時(shí)去現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)清楚，存在問(wèn)題的簽證單退回經(jīng)辦人員重新辦理。簽證要求分包工程簽證必須嚴(yán)格按規(guī)定的程序進(jìn)行辦理，手續(xù)不全的均為無(wú)效簽證。現(xiàn)場(chǎng)簽證只對(duì)分包方實(shí)際完成的工程量和實(shí)際施工方法進(jìn)行確認(rèn)，包括增加內(nèi)容和減少內(nèi)容。因分包方自身原因而引起的工程量增加不得予以簽證。除現(xiàn)場(chǎng)單獨(dú)使用人工、機(jī)械外，均不得簽人工工日及機(jī)械臺(tái)班。簽證中不得出現(xiàn)與施工圖內(nèi)容相重復(fù)的工程量，對(duì)施工圖工程量進(jìn)行變更，須注明施工圖號(hào)及變更部位、變更前工程內(nèi)容或工程量以及變更后工程內(nèi)容或工程量。現(xiàn)場(chǎng)單獨(dú)使用的人工、機(jī)械，只對(duì)實(shí)際發(fā)生的人工工日及機(jī)械臺(tái)班數(shù)量予以確認(rèn)，時(shí)間以小時(shí)為單位，簽證中無(wú)權(quán)確定單價(jià)及費(fèi)用。甲方對(duì)我方的簽證不能當(dāng)作分包簽證使用，分包簽證應(yīng)在甲方對(duì)我方簽證的基礎(chǔ)上重新核定實(shí)際工程變更量后按規(guī)定程序另行辦理。對(duì)于因我方原因而導(dǎo)致的分包單位確已施工而甲方不予認(rèn)可的工程量，應(yīng)在簽證中予以明確說(shuō)明。除這種情況外，分包簽證的工程量不得大于相應(yīng)項(xiàng)目甲方對(duì)我方簽證的工程量。分包簽證須在簽證事項(xiàng)發(fā)生后三日內(nèi)辦理完，不得采取事后回憶的方式。簽證單必須使用專用的表格書(shū)寫(xiě)；書(shū)寫(xiě)時(shí)應(yīng)注意字跡清楚，表達(dá)準(zhǔn)確，切忌模棱兩可、含糊不清；簽證中涉及到的數(shù)據(jù)均應(yīng)大寫(xiě)；簽證事項(xiàng)要說(shuō)明發(fā)生原因；簽證單中間不要留有空行，尾部如有空行時(shí)，應(yīng)在最后一行文字后加注“以下空白”字樣；簽證單必須要注明簽證日期，并由經(jīng)辦人員和單位領(lǐng)導(dǎo)親筆簽字并加蓋單位公章，否則無(wú)效。簽證單在辦理及傳遞等過(guò)程中嚴(yán)禁由分包方人員轉(zhuǎn)送。所有涉及到費(fèi)用下調(diào)的簽證，如工程量下調(diào)、分包方租（借）用我方的人員、材料、機(jī)械及其它設(shè)施、分包范圍內(nèi)分包方未施工的工作內(nèi)容等，必須要讓分包方現(xiàn)場(chǎng)代表及時(shí)簽字認(rèn)可。委托分包方采購(gòu)的主材或小型設(shè)備，應(yīng)在采購(gòu)前辦理書(shū)面委托手續(xù)，注明采購(gòu)數(shù)量和限價(jià)，采購(gòu)時(shí)不得突破。所有辦理完的簽證單均交由技術(shù)部門(mén)資料室統(tǒng)一編號(hào)發(fā)放，其中發(fā)給經(jīng)營(yíng)部門(mén)及施工單位用于結(jié)算的簽證單必須是編號(hào)連續(xù)的原件，復(fù)印件無(wú)效。資料室應(yīng)另保留一份原件存檔備查。所有簽證單上應(yīng)有分包單位的公章和分包單位人員的簽字。簽證必須要由專業(yè)公司、項(xiàng)目部具體負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)的技術(shù)、施工生產(chǎn)及供應(yīng)部門(mén)人員辦理，不得由其他人代辦。必須嚴(yán)格限定簽證辦理人員的范圍，并按程序進(jìn)行會(huì)簽。辦好的簽證要由資料室統(tǒng)一編號(hào)發(fā)放，結(jié)算用的簽證以資料室發(fā)放的原件為準(zhǔn)。項(xiàng)目部要設(shè)有經(jīng)營(yíng)經(jīng)理或總經(jīng)濟(jì)師，分包簽證須經(jīng)經(jīng)營(yíng)經(jīng)理或總經(jīng)濟(jì)師簽字認(rèn)可。因簽證失誤而造成公司損失的，由責(zé)任人員全額賠償，并對(duì)項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)處以10%處罰，處罰額直接從項(xiàng)目部班子兌現(xiàn)獎(jiǎng)中扣除。

第七章

財(cái)務(wù)管理

7.財(cái)務(wù)管理

臺(tái)帳管理：

具體負(fù)責(zé)核算的財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)設(shè)專人統(tǒng)一保管工程分包合同，將合同依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一編號(hào)，登記臺(tái)帳，杜絕分包合同的丟失、損毀現(xiàn)象，同時(shí)將分包合同復(fù)印件上報(bào)財(cái)務(wù)處一份。

具體負(fù)責(zé)核算的財(cái)務(wù)部門(mén)建立分包工程往來(lái)臺(tái)帳，將各分包單位的資金往來(lái)序時(shí)登記。統(tǒng)計(jì)管理：分包單位應(yīng)于每月25日前將經(jīng)生產(chǎn)部門(mén)和經(jīng)營(yíng)部門(mén)審核無(wú)誤的本月施工統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)具體負(fù)責(zé)核算的財(cái)務(wù)部門(mén)。

資金管理：為補(bǔ)償分包單位在承建工程上發(fā)生的人工、設(shè)備等費(fèi)用，可按其工程進(jìn)度情況適度撥付工程進(jìn)度款，但必須具有如下付款依據(jù)：(1)按公司規(guī)定簽訂生效的工程分包合同；(2)經(jīng)我方初審的分包單位施工圖預(yù)算書(shū)；(3)單位生產(chǎn)部門(mén)和經(jīng)營(yíng)部門(mén)確認(rèn)的分包單位施工統(tǒng)計(jì)報(bào)表；(4)批就的“分包工程付款單”；(5)分包單位開(kāi)具的有效收據(jù)；(6)分包單位支付其民工工資情況表，必須包括每名民工工資應(yīng)付、實(shí)付、欠付金額。上述付款依據(jù)不全者，不支付任何款項(xiàng)。滿足以上付款依據(jù)的分包工程付款業(yè)務(wù)的付款限額如下：(1)屬于土建包工包料工程，一次付款上限為分包統(tǒng)計(jì)工作量的80%（含材料款、租賃費(fèi)、水電費(fèi)及其他已付或代墊款），但累計(jì)付款進(jìn)度應(yīng)小于等于甲方的累計(jì)收款進(jìn)度，累計(jì)進(jìn)度款支付額不得超過(guò)預(yù)算初審值的80%。(2)屬于安裝包工包料工程，一次付款上限為分包統(tǒng)計(jì)工作量的80%（含材料款、租賃費(fèi)、水電費(fèi)及其他已付或代墊款），“A”級(jí)合格分包方累計(jì)進(jìn)度款支付額不得超過(guò)預(yù)算初審值的85%，其他分包方累計(jì)進(jìn)度款支付總額不得超過(guò)預(yù)算初審值的80%，累計(jì)支付的除主材外的工程款不得超過(guò)預(yù)算初審值中凈費(fèi)用的75%，且累計(jì)付款進(jìn)度應(yīng)小于等于甲方的累計(jì)收款進(jìn)度，(3)屬于勞務(wù)用工按月預(yù)借生活費(fèi)，人均月付款限額小于500元，按月結(jié)算、手續(xù)完備后付清余款。(4)屬于包清工形式的分包，按月預(yù)借生活費(fèi)，人均月付款限額小于500元，累計(jì)付款不得超過(guò)合同價(jià)款的80%，累計(jì)付款進(jìn)度應(yīng)小于甲方的收款進(jìn)度，工程完工后付款上限為初審預(yù)結(jié)算額的80%，待與甲方結(jié)算完、手續(xù)完備后付清余款。(5)以分包單位為主施工的分包工程，按從甲方收款額減應(yīng)收管理費(fèi)用、稅金和代墊費(fèi)用(保函占用資金分次扣減，比率由大到小)后全額支付。如上述分包工程存在預(yù)付款，則應(yīng)在工程進(jìn)度款中逐步扣回。為縮短分包工程進(jìn)度款支付審批時(shí)間，公司規(guī)定辦理分包工程進(jìn)度款支付審批手續(xù)由相關(guān)專業(yè)公司、項(xiàng)目部生產(chǎn)調(diào)度部門(mén)負(fù)責(zé)牽頭辦理，各審批會(huì)簽部門(mén)應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)及時(shí)提出審批意見(jiàn)，在此項(xiàng)工作中需要協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題由主管領(lǐng)導(dǎo)決定。分包單位應(yīng)依據(jù)合同規(guī)定每月將主材領(lǐng)用計(jì)劃報(bào)預(yù)算部門(mén)，經(jīng)審批后報(bào)供應(yīng)部門(mén)作為領(lǐng)用材料的依據(jù)，按合同規(guī)定價(jià)款撥付；對(duì)于輔助材料和消耗性材料及分包單位因自身原因超限額領(lǐng)用主材部分，一律按市場(chǎng)價(jià)并加8%的管理費(fèi)以銷售形式結(jié)算。

分包單位領(lǐng)用材料均在其工程進(jìn)度款中扣除。

其他應(yīng)扣款項(xiàng)：具體負(fù)責(zé)核算的財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按分包合同規(guī)定，配合有關(guān)部門(mén)做好各種罰款及水電費(fèi)、設(shè)備使用費(fèi)等款項(xiàng)的收取工作。分包工程竣工結(jié)算：分包單位應(yīng)及時(shí)將經(jīng)審核的有關(guān)結(jié)算資料提供給財(cái)務(wù)部門(mén)，財(cái)務(wù)部門(mén)待于甲方結(jié)算完畢后辦理分包工程竣工結(jié)算。

竣工結(jié)算款支付依據(jù)：

(1)公司與分包單位簽訂的工程分包合同；

(2)經(jīng)公司經(jīng)營(yíng)、審計(jì)等部門(mén)審核、審計(jì)批準(zhǔn)的分包單位竣工結(jié)算書(shū)；

(3)經(jīng)經(jīng)營(yíng)、供應(yīng)部門(mén)審批的主材核銷清單（實(shí)際領(lǐng)用主材與結(jié)算主材進(jìn)行量差、價(jià)格比較）;(4)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

(5)施工單位的“工程價(jià)款結(jié)算單”；

(6)會(huì)簽的“分包工程付款單”；

(7)分包單位開(kāi)具的有效發(fā)票。

財(cái)務(wù)部門(mén)在辦理分包工程竣工結(jié)算時(shí)均應(yīng)扣款項(xiàng)：(1)分包方應(yīng)付我公司的款項(xiàng)(包括使用我方設(shè)備、機(jī)具及設(shè)施租賃費(fèi)等)；(2)扣留質(zhì)保金，扣留比例按合同規(guī)定，待質(zhì)保期結(jié)束后，無(wú)建設(shè)單位追索，憑生產(chǎn)、質(zhì)量部門(mén)批準(zhǔn)的付款申請(qǐng)表支付。

其他事項(xiàng)：對(duì)于各單位違反本辦法的規(guī)定而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，按《中國(guó)石化集團(tuán)第二建設(shè)公司資金支出管理程序》中的有關(guān)規(guī)定處罰。

第八章

生產(chǎn)管理

8.工程管理工程前期準(zhǔn)備分包方自簽訂分包合同之日起在十個(gè)工作日完成工程前期（包括進(jìn)點(diǎn)施工）的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。(1)項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)及人員配備a分包單位視工程規(guī)模，并根據(jù)公司要求配備具有一定資格的管理人員。b項(xiàng)目經(jīng)理、施工經(jīng)理必須持有二級(jí)以上的項(xiàng)目經(jīng)理證書(shū)，（項(xiàng)目經(jīng)理證書(shū)原件及計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)等主要管理人員有效證件和個(gè)人基本概況開(kāi)工前七日內(nèi)上報(bào)發(fā)包單位工程管理處審查，并進(jìn)行資格確認(rèn)、備案，其中：原件作驗(yàn)證之用）。c項(xiàng)目經(jīng)理、施工經(jīng)理及計(jì)劃、調(diào)度人員需在現(xiàn)場(chǎng)堅(jiān)持正常、持續(xù)的工作，禁止跨區(qū)域、身兼數(shù)職或一人多點(diǎn)。(2)現(xiàn)場(chǎng)暫設(shè)及“五通一平”a現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)設(shè)施（包括：辦公室、休息室、活動(dòng)板房等）應(yīng)整潔、美觀，并按照發(fā)包方的要求規(guī)范擺放。b現(xiàn)場(chǎng)“五通一平”（即：水、電、汽、路、通訊、場(chǎng)地平整）按照發(fā)包方要求進(jìn)行布置。(3)人力及機(jī)具a分包方進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的各種設(shè)備機(jī)具需進(jìn)行防腐、刷漆，要以發(fā)包方的名義進(jìn)行統(tǒng)一著色、標(biāo)識(shí)。b分包方進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的所有人員需以發(fā)包方的名義統(tǒng)一著裝，并以發(fā)包方的編制序列進(jìn)行運(yùn)作。分包方現(xiàn)場(chǎng)管理分包方現(xiàn)場(chǎng)管理納入公司的管理范疇。施工計(jì)劃管理(1)分包方在合同范圍內(nèi)所承擔(dān)的工程項(xiàng)目應(yīng)視開(kāi)、竣工日期和施工周期，按照發(fā)包方的要求編制年、季、月、周計(jì)劃。(2)計(jì)劃編制內(nèi)容以中石化二建工程字[2001]第4號(hào)《項(xiàng)目工程生產(chǎn)系統(tǒng)管理細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制。(3)計(jì)劃編制上報(bào)時(shí)間分包方次年年度計(jì)劃當(dāng)年12月中旬、季度計(jì)劃當(dāng)年每季末月23日、月計(jì)劃當(dāng)月22日上報(bào)發(fā)包方工程管理部和項(xiàng)目部，周計(jì)劃根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理部的要求時(shí)間編制。統(tǒng)計(jì)管理分包單位施工統(tǒng)計(jì)報(bào)表類別為周、月、季報(bào)表。各類報(bào)表的上報(bào)時(shí)間(1)周報(bào)表按照發(fā)包方項(xiàng)目部要求的時(shí)間上報(bào)項(xiàng)目部施管辦。(2)月報(bào)表每月23日匯編上報(bào)發(fā)包方工程管理處和項(xiàng)目部施管辦。(3)報(bào)表要求：按照中石化二建工程字[2001]第4號(hào)《施工統(tǒng)計(jì)管理細(xì)則》中的要求編制上報(bào)。調(diào)度管理發(fā)包方調(diào)度人員與發(fā)包方現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目部施管辦進(jìn)行對(duì)口管理。分包方除對(duì)本單位承擔(dān)的施工項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)外，同時(shí)要配合發(fā)包方項(xiàng)目部參與對(duì)現(xiàn)場(chǎng)文明施工、廠容廠貌、安全生產(chǎn)、工程進(jìn)度等進(jìn)行管理。分包方應(yīng)根據(jù)發(fā)包方項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)要求，整理、匯總與該工程有關(guān)的軟件資料，并要參加發(fā)包方組織召開(kāi)的生產(chǎn)調(diào)度會(huì)、計(jì)劃討論會(huì)和工程協(xié)調(diào)會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)文明施工、產(chǎn)品防護(hù)及HSE管理文明施工管理職責(zé)范圍(1)分包單位負(fù)責(zé)自身承建項(xiàng)目的文明施工管理工作（包括：生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)、生活區(qū)等）。(2)分包單位現(xiàn)場(chǎng)文明施工HSE管理由一名施工經(jīng)理負(fù)全責(zé)。(3)分包單位現(xiàn)場(chǎng)文明施工管理按照發(fā)包方及項(xiàng)目經(jīng)理部下發(fā)制定的《文明施工管理檢查、考核細(xì)則》和《項(xiàng)目工程HSE管理體系文件》中的要求進(jìn)行實(shí)施，并隨時(shí)接受發(fā)包方的檢查。工程產(chǎn)品防護(hù)分包方現(xiàn)場(chǎng)原材料、成品、半成品防護(hù)按照ISO9002質(zhì)量管理體系文件要求和二建生調(diào)字[1997]第13號(hào)、[1998]第6號(hào)文件執(zhí)行。隸屬關(guān)系及服務(wù)配合隸屬關(guān)系：分包方進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)，隸屬于發(fā)包方項(xiàng)目部管轄的專業(yè)隊(duì)（或施工隊(duì)）序列編制，不得以分包方的名義對(duì)外（包括：對(duì)外洽談、出席會(huì)議、資料軟件等），特殊情況下需征得項(xiàng)目部同意。服務(wù)配合

(1)分包單位在施工過(guò)程中和中交前與發(fā)包方項(xiàng)目部向業(yè)主提供一流的服務(wù)。(2)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員文明用語(yǔ)及個(gè)人行為規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)包方下發(fā)制定的《關(guān)于施工現(xiàn)場(chǎng)員工“四不說(shuō)”和“十不準(zhǔn)”》的規(guī)定。分包方施工現(xiàn)場(chǎng)管理及考評(píng)考評(píng)內(nèi)容工程進(jìn)度、安全生產(chǎn)、文明施工、工程軟件資料及服務(wù)配合等（詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)考核細(xì)則）。考評(píng)周期

分包方項(xiàng)目經(jīng)理（施工經(jīng)理）每季按時(shí)參加發(fā)包方工程管理處組織的項(xiàng)目工程考評(píng)、檢查會(huì)。

第九章

材料管理

9.材料管理分包方以勞務(wù)形式承擔(dān)公司工程項(xiàng)目施工，其材料的管理控制責(zé)任由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)。分包方所需的勞保用品，其費(fèi)用自行承擔(dān)，同時(shí)應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)施工任務(wù)的內(nèi)容自行配備必需的工具。實(shí)行工程承包施工的分包商，應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)工程的施工內(nèi)容和公司物資供應(yīng)管理要求和規(guī)定格式，由項(xiàng)目部分別編寫(xiě)施工項(xiàng)目材料需用計(jì)劃（材料預(yù)算）和材料到貨進(jìn)度要求，其中，材料需用計(jì)劃（材料預(yù)算）須經(jīng)公司預(yù)算成本部、物資設(shè)備部門(mén)審批。分包方在工程承包施工中應(yīng)指定專人進(jìn)行材料領(lǐng)用（個(gè)人私章印模應(yīng)在項(xiàng)目部、物資設(shè)備部備案）。公司物資部門(mén)對(duì)分包方辦理材料領(lǐng)用時(shí)應(yīng)核實(shí)用料計(jì)劃是否審批完畢，領(lǐng)用人與用料單位是否一致，同時(shí)應(yīng)采用分包工程專用出庫(kù)料單辦理出庫(kù)手續(xù)。分包方對(duì)領(lǐng)用的工程用料應(yīng)妥善保管，確保材料質(zhì)量不受損壞。施工工程因設(shè)計(jì)變更出現(xiàn)材料增加時(shí)，需重新上報(bào)材料需用計(jì)劃，進(jìn)行審批；材料削減時(shí)，對(duì)領(lǐng)回的材料未發(fā)生質(zhì)量變化的可退回發(fā)料方；已發(fā)生質(zhì)量變化由分包方自行承擔(dān)費(fèi)用。對(duì)分包方超預(yù)算領(lǐng)料，不論出現(xiàn)何種原因，原則上不予供料。施工材料屬建設(shè)單位供應(yīng)的，應(yīng)由項(xiàng)目部先由建設(shè)單位領(lǐng)回，進(jìn)行檢驗(yàn)合格后，再辦理領(lǐng)用；如需市場(chǎng)采購(gòu)，應(yīng)在采購(gòu)的前應(yīng)將采購(gòu)數(shù)量、規(guī)格報(bào)公司物資部門(mén)審批，材料到貨后由項(xiàng)目部驗(yàn)收。分包方自帶進(jìn)場(chǎng)的材料，進(jìn)場(chǎng)前應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目部組織檢驗(yàn)合格后使用。工程所需周轉(zhuǎn)材料的管理施工周轉(zhuǎn)材料，原則上由分包方自行解決；分包方使用自有周轉(zhuǎn)材料時(shí)，需在進(jìn)場(chǎng)時(shí)做好特殊標(biāo)記，并到公司項(xiàng)目部主管部門(mén)辦理登記和點(diǎn)數(shù)，無(wú)特殊標(biāo)記的周轉(zhuǎn)材料不得進(jìn)場(chǎng)，私自進(jìn)場(chǎng)的不得外運(yùn)。公司項(xiàng)目部應(yīng)做好自身周轉(zhuǎn)材料的使用管理，嚴(yán)禁任何個(gè)人私自挪用公司各種周轉(zhuǎn)材料給予分包方使用。分包方自行供應(yīng)的材料管理根據(jù)工程承包合同由分包方自行供應(yīng)的材料，公司原則上不負(fù)責(zé)供應(yīng)，如分包方需委托公司有關(guān)部門(mén)供料的，須提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)所在施工現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后，公司供應(yīng)部門(mén)以銷售材料的方式辦理，其價(jià)格執(zhí)行定期市場(chǎng)價(jià)格并加收10%的采保費(fèi)。需由公司負(fù)責(zé)供應(yīng)的材料，如因分包方原因出現(xiàn)材料短缺時(shí)，其供料方式和價(jià)格按上一條辦法辦理。材料的領(lǐng)用及發(fā)放按計(jì)劃應(yīng)由公司負(fù)責(zé)供應(yīng)的材料，分包方在供料地點(diǎn)進(jìn)行質(zhì)量、數(shù)量驗(yàn)證，在指定的發(fā)料倉(cāng)庫(kù)分包方自行運(yùn)至施工現(xiàn)場(chǎng)，并承擔(dān)保管責(zé)任。所有工程剩余材料處理前均應(yīng)由公司供應(yīng)主管部門(mén)確認(rèn)，處理過(guò)程應(yīng)符合公司有關(guān)規(guī)定和業(yè)主與之相關(guān)的規(guī)定要求。

材料的技術(shù)質(zhì)量管理材料管理中工程技術(shù)資料的整理交接，按工程承包的方式，由分包方辦理的，分包方應(yīng)按公司有關(guān)技術(shù)要求負(fù)責(zé)整理，并做好交接工作。分包方施工中工程材料管理，應(yīng)嚴(yán)格按公司質(zhì)量管理程序文件要求進(jìn)行過(guò)程質(zhì)量控制和填寫(xiě)各種記錄文件，并對(duì)符合ISO9000貫標(biāo)要求承擔(dān)責(zé)任。分包方自行供應(yīng)用于工程主體的材料，使用前必須對(duì)其質(zhì)量證明文件和材料實(shí)物鑒定確認(rèn)，并做好相關(guān)登記，否則不得使用。分包方用于工程的自購(gòu)材料，其質(zhì)量證明文件應(yīng)報(bào)送公司項(xiàng)目部備案存檔。工程材料按規(guī)范要求需進(jìn)行用前復(fù)驗(yàn)的，由分包方自行辦理并承擔(dān)費(fèi)用。

第十章

設(shè)備管理

10.設(shè)備管理分包方在參與公司工程項(xiàng)目施工前，應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)項(xiàng)目的施工特點(diǎn)和管理要求，制訂管理措施，明確設(shè)備、材料管理人員和主管領(lǐng)導(dǎo)。公司項(xiàng)目部是分包方設(shè)備管理的歸口管理部門(mén)，并且有責(zé)任對(duì)分包方的管理人員進(jìn)行管理程序交底和管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使之符合公司的有關(guān)管理要求。

分包方根據(jù)承擔(dān)施工項(xiàng)目的施工內(nèi)容和承包形式，配備施工機(jī)具設(shè)備，其操作人員均應(yīng)持有相應(yīng)的設(shè)備操作證。所有設(shè)備操作證均應(yīng)由公司施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備主管人員確認(rèn)，并登記備案，嚴(yán)禁無(wú)證人員上機(jī)操作。凡以勞務(wù)用工形式承擔(dān)工程施工（或作業(yè)）的分包方，其工程施工機(jī)具由公司項(xiàng)目部負(fù)責(zé)配置。凡以工程承包形式承擔(dān)公司項(xiàng)目施工的分包方其進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備(含特種設(shè)備)，應(yīng)由公司項(xiàng)目部人員做進(jìn)場(chǎng)前使用確認(rèn)，經(jīng)檢查合格后方可進(jìn)場(chǎng)，并在設(shè)備上粘貼“使用許可證”。公司設(shè)備主管人員有責(zé)任對(duì)到場(chǎng)設(shè)備進(jìn)行認(rèn)真檢查并確認(rèn)，嚴(yán)禁不完好設(shè)備進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)。分包方進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的施工機(jī)具設(shè)備，要根據(jù)公司施工現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行外觀標(biāo)識(shí)，并做到單機(jī)有罩，群機(jī)有棚，下墊上蓋，擺放整齊，接線規(guī)范，無(wú)漏油、漏電、漏水等現(xiàn)象，設(shè)備性能安全完好。現(xiàn)場(chǎng)故障設(shè)備或閑置設(shè)備要有停用標(biāo)識(shí)，并且所有設(shè)備均應(yīng)做到維護(hù)保養(yǎng)及時(shí)。進(jìn)行工程承包施工的分包方自有設(shè)備不足時(shí)，公司項(xiàng)目部有責(zé)任幫助分包方利用公司內(nèi)部資源，并由項(xiàng)目部主管部門(mén)與使用單位按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算。分包方單位不得私自使用公司設(shè)備機(jī)具，更不得與公司設(shè)備使用人員進(jìn)行私下交易，挪用公司設(shè)備，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違反本條規(guī)定，公司設(shè)備主管部門(mén)可對(duì)分包方按已用設(shè)備的臺(tái)班單價(jià)加收2-5倍以上的費(fèi)用。公司設(shè)備主管部門(mén)如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目部對(duì)分包方管理失控，出現(xiàn)設(shè)備亂用現(xiàn)象或和私自借用、挪用的，除對(duì)分包方加臺(tái)班費(fèi)用外，同時(shí)對(duì)設(shè)備所在項(xiàng)目部或單位處2000-8000元罰款。分包方設(shè)備、機(jī)具退場(chǎng)，須事先報(bào)告并經(jīng)項(xiàng)目部設(shè)備主管人員核實(shí)無(wú)誤后放行；分包方所有設(shè)備、機(jī)具退場(chǎng)的出門(mén)證必須要有項(xiàng)目部設(shè)備管理人員的確認(rèn)。

第十一章

技術(shù)管理

11.技術(shù)管理管理職責(zé)公司工程管理部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)助公司經(jīng)營(yíng)部門(mén)評(píng)審分包單位資質(zhì)及相關(guān)技術(shù)能力，選擇合格分包方，協(xié)助項(xiàng)目部對(duì)分包方技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)管理知識(shí)培訓(xùn)，并監(jiān)督本規(guī)定的實(shí)施。項(xiàng)目部技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)本規(guī)定的實(shí)施和對(duì)分包方工程技術(shù)管理的評(píng)價(jià)。分包單位執(zhí)行公司的技術(shù)管理規(guī)定，負(fù)責(zé)分包工程的技術(shù)管理，并接受公司和項(xiàng)目部技術(shù)部門(mén)的檢查和監(jiān)督。合格分包方條件應(yīng)具有公司文件規(guī)定的相應(yīng)數(shù)量的工程技術(shù)人員，其工作業(yè)績(jī)應(yīng)符合公司有關(guān)工程施工技術(shù)特點(diǎn)，并證實(shí)有獨(dú)立的技術(shù)服務(wù)能力。管理內(nèi)容資格審查(1)首次在公司從事工程分包技術(shù)管理的分包單位技術(shù)人員應(yīng)參加相關(guān)技術(shù)管理知識(shí)培訓(xùn)。(2)分包單位進(jìn)駐項(xiàng)目前應(yīng)提供擬進(jìn)入項(xiàng)目的技術(shù)人員名單與相應(yīng)的崗位證件和業(yè)績(jī)證明，并經(jīng)項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)審核。在進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)前，分包方應(yīng)為技術(shù)人員配備相應(yīng)的滿足工程施工標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。(3)未經(jīng)項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)確認(rèn)的分包方技術(shù)人員不得獨(dú)立承擔(dān)分包項(xiàng)目的施工技術(shù)管理工作，否則，項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)拒發(fā)施工圖紙，分包方不得開(kāi)工。(4)資格審查合格，項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定及時(shí)向分包方發(fā)放所施工工程的設(shè)計(jì)文件和有關(guān)的質(zhì)量記錄樣表。施工前培訓(xùn)和交底(1)項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)應(yīng)對(duì)首次承擔(dān)公司項(xiàng)目工程施工的分包方技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，適當(dāng)時(shí)，內(nèi)容包括：a顧客要求；b公司項(xiàng)目施工技術(shù)管理的有關(guān)程序與內(nèi)容；c公司施工技術(shù)文件的編制與審批規(guī)定；d質(zhì)量記錄的填寫(xiě)、收集、整理與交付要求；e項(xiàng)目部有關(guān)的技術(shù)管理規(guī)定；f項(xiàng)目工程與分包專業(yè)工程的特點(diǎn)；g項(xiàng)目部其他的有關(guān)管理要求。(2)必要時(shí)，項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)應(yīng)對(duì)分包方施工作業(yè)層進(jìn)行培訓(xùn)與交底，內(nèi)容包括：a顧客要求；b項(xiàng)目工程與分包專業(yè)工程的特點(diǎn)；c分包工程的施工方法、程序與質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；d質(zhì)量記錄的填寫(xiě)與保管要求；e項(xiàng)目部其他的有關(guān)管理要求。施工技術(shù)文件準(zhǔn)備(1)項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)施工組織設(shè)計(jì)的規(guī)定安排分包方的施工技術(shù)文件編制工作，分包方應(yīng)按《技術(shù)方案/措施編寫(xiě)導(dǎo)則》規(guī)定在施工前編制完，報(bào)項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)審批。(2)項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)按《技術(shù)文件控制程序》要求審批完成后，應(yīng)及時(shí)組織分包方對(duì)施工技術(shù)文件進(jìn)行交底。施工過(guò)程控制(1)分包方應(yīng)按照批準(zhǔn)的施工技術(shù)文件組織施工，實(shí)施必需的檢驗(yàn)和試驗(yàn)，確保工程質(zhì)量和進(jìn)度符合文件規(guī)定的要求。(2)分包方應(yīng)隨工程進(jìn)展及時(shí)、準(zhǔn)確記錄施工質(zhì)量與控制信息，認(rèn)真整理匯總，確保質(zhì)量記錄真實(shí)反映施工質(zhì)量情況。(3)項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)分包方的施工過(guò)程、質(zhì)量記錄進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知分包方進(jìn)行整改，并驗(yàn)證整改結(jié)果。工程驗(yàn)收(1)分包工程竣工前，分包方應(yīng)對(duì)分包工程進(jìn)行檢查，確認(rèn)已滿足下列條件：a工程已按圖紙要求全部施工完；b工程所需的檢驗(yàn)、試驗(yàn)已全部完成，且已經(jīng)有關(guān)方簽字確認(rèn)；c竣工資料齊全，且已按要求匯總、整理完。確認(rèn)后，分包方可向項(xiàng)目部提出分包工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)核查。(2)項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)接到報(bào)告后，應(yīng)會(huì)同質(zhì)量、施工等人員對(duì)分包方申請(qǐng)驗(yàn)收的工程實(shí)物與相關(guān)記錄進(jìn)行核查，確認(rèn)均符合設(shè)計(jì)、規(guī)范和技術(shù)文件要求后簽字驗(yàn)收，辦理竣工資料移交手續(xù)。項(xiàng)目部驗(yàn)收合格后，報(bào)公司工程管理部等相關(guān)部門(mén)，對(duì)分包工程進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。(3)項(xiàng)目技術(shù)部門(mén)在約定的時(shí)間內(nèi)核查并確認(rèn)分包工程的竣工資料滿足要求后，分包單位方能撤出技術(shù)人員。質(zhì)量記錄分包方技術(shù)質(zhì)量人員業(yè)績(jī)核查表工程與資料檢查問(wèn)題及驗(yàn)證記錄分包方工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

第十二章

質(zhì)量管理

12.質(zhì)量管理總則分包單位必須遵守國(guó)家、地方政府質(zhì)量法律、法規(guī)，遵守我公司質(zhì)量手冊(cè)、程序文件及有關(guān)質(zhì)量管理制度，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求、施工規(guī)范進(jìn)行施工。分包單位必須按照分包合同的規(guī)定對(duì)其分包工程的質(zhì)量負(fù)責(zé)。公司各級(jí)質(zhì)量管理部門(mén)必須加強(qiáng)對(duì)分包工程的質(zhì)量管理，分包單位必須接受我公司各級(jí)質(zhì)量部門(mén)的監(jiān)督和檢查，加強(qiáng)過(guò)程質(zhì)量控制，確保工程質(zhì)量。質(zhì)量職責(zé)公司安全質(zhì)量部(1)參與制定《工程分包管理制度》。(2)參與“合格分包方”的業(yè)績(jī)考核和資格評(píng)審。(3)組織實(shí)施對(duì)分包工程質(zhì)量的監(jiān)督和檢查。項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目工程質(zhì)量第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目質(zhì)量體系的建立，認(rèn)真貫徹公司質(zhì)量方針，保證項(xiàng)目質(zhì)量體系正常、有效運(yùn)行，保證工程質(zhì)量，全面完成公司下達(dá)的質(zhì)量指標(biāo)。項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人(1)負(fù)責(zé)質(zhì)量體系運(yùn)行的組織、協(xié)調(diào)管理。

(2)組織編制、實(shí)施項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃和質(zhì)量管理規(guī)定。(3)組織對(duì)分包單位的質(zhì)量交底。

(4)領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)質(zhì)量辦公室，全面實(shí)施對(duì)分包工程的過(guò)程質(zhì)量控制。項(xiàng)目部質(zhì)量員

(1)及時(shí)對(duì)分包單位有關(guān)人員進(jìn)行質(zhì)量交底，向分包單位提供質(zhì)量記錄樣表。(2)審查分包單位質(zhì)量負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢人員資格。(3)審查分包單位特殊資質(zhì)人員的上崗資格，必要時(shí)進(jìn)行技能考試。(4)負(fù)責(zé)計(jì)量管理工作，建立項(xiàng)目部計(jì)量器具臺(tái)帳，檢查計(jì)量器具的檢定情況，保證計(jì)量器具的有效性。

(5)及時(shí)進(jìn)行B級(jí)質(zhì)量控制點(diǎn)的檢查及C級(jí)質(zhì)量控制點(diǎn)的抽查，及時(shí)進(jìn)行A級(jí)質(zhì)量控制點(diǎn)的報(bào)驗(yàn)。

(6)及時(shí)組織工序交接檢查。

(7)嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量獎(jiǎng)懲規(guī)定、實(shí)施質(zhì)量獎(jiǎng)懲。

(8)及時(shí)組織工程質(zhì)量評(píng)定。

(9)負(fù)責(zé)質(zhì)量信息的收集，及時(shí)上報(bào)質(zhì)量報(bào)表。(10)參加不合格品和質(zhì)量事故的調(diào)查、評(píng)審，并對(duì)其處理結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。分包單位(1)組織全體施工人員參加項(xiàng)目部質(zhì)量交底，沒(méi)有參加質(zhì)量交底人員不得進(jìn)行施工。(2)質(zhì)檢員、特殊資質(zhì)作業(yè)人員必須持證上崗，開(kāi)工前，應(yīng)將質(zhì)檢員、特殊作業(yè)人員的上崗證原件報(bào)項(xiàng)目部技質(zhì)辦審查備案。(3)施工中所使用的計(jì)量器具必須檢定合格且在有效期內(nèi)，使用前應(yīng)報(bào)項(xiàng)目部技質(zhì)辦備案。

(4)及時(shí)作好工程的質(zhì)量檢查和記錄，質(zhì)量記錄應(yīng)采用項(xiàng)目部技質(zhì)辦規(guī)定的樣式。

(5)及時(shí)作好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。

(6)嚴(yán)格執(zhí)行工序交接檢查驗(yàn)收制度。

(7)按照項(xiàng)目部的要求，及時(shí)填報(bào)質(zhì)量報(bào)表。

(8)發(fā)生不合格品或質(zhì)量事故應(yīng)立即報(bào)項(xiàng)目部，并參加調(diào)查、評(píng)審，按批準(zhǔn)的方案進(jìn)行處理。

(9)嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量獎(jiǎng)懲制度。

(10)及時(shí)進(jìn)行工程的分項(xiàng)工程質(zhì)量評(píng)定。施工過(guò)程的質(zhì)量控制質(zhì)量控制點(diǎn)(1)分包單位在開(kāi)工前應(yīng)編制施工方案、技術(shù)措施報(bào)項(xiàng)目部審查批準(zhǔn)；施工方案、技術(shù)措施必須根據(jù)公司《各專業(yè)工程質(zhì)量控制點(diǎn)》確定專業(yè)工程質(zhì)量控制點(diǎn)及控制等級(jí)（A、B、C控制點(diǎn)）；發(fā)包方和分包方都必須按照公司程序文件規(guī)定的檢驗(yàn)流程，嚴(yán)格進(jìn)行質(zhì)量控制點(diǎn)的質(zhì)量控制。(2)對(duì)于各級(jí)質(zhì)量控制點(diǎn)，分包方必須按照設(shè)計(jì)文件、施工規(guī)范的要求及時(shí)進(jìn)行質(zhì)量自檢并作好記錄。(3)C級(jí)質(zhì)量控制點(diǎn)，項(xiàng)目部質(zhì)檢員進(jìn)行抽檢，抽檢數(shù)量不少于測(cè)量數(shù)的10%，如在抽檢中發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量不符合設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)定的要求或質(zhì)量記錄不真實(shí)，則令其限期整改，同時(shí)進(jìn)一步擴(kuò)大抽檢比例，若進(jìn)一步抽檢中仍發(fā)現(xiàn)有類似情況，則予以停工整頓。(4)B級(jí)控制點(diǎn)：必須由項(xiàng)目部質(zhì)檢員檢查確認(rèn)；分包單位自檢合格后及時(shí)報(bào)項(xiàng)目部質(zhì)檢員，由質(zhì)檢員現(xiàn)場(chǎng)檢查確認(rèn)，如有不符合設(shè)計(jì)文件、施工規(guī)范，則令其立即整改。(5)A級(jí)控制點(diǎn)：需經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理等單位檢查確認(rèn)的質(zhì)量控制點(diǎn)；項(xiàng)目部質(zhì)檢員檢查合格后，報(bào)業(yè)主或監(jiān)理方聯(lián)檢。工序交接檢查(1)上道工序不經(jīng)檢查合格，不得進(jìn)行下道工序的施工。(2)分包單位內(nèi)部工序交接由分包方質(zhì)檢員組織，項(xiàng)目部質(zhì)檢員進(jìn)行抽查。(3)分包單位與外部工序交接檢查，由項(xiàng)目部質(zhì)檢員組織。(4)工序交接檢查必須填寫(xiě)工序交接記錄。隱蔽工程檢查驗(yàn)收(1)分包單位在隱蔽工程自檢合格后應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目部質(zhì)檢員，在質(zhì)檢員驗(yàn)收確認(rèn)前，不得自行隱蔽。(2)項(xiàng)目部質(zhì)檢員在接到分包單位的隱蔽工程報(bào)驗(yàn)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行檢查確認(rèn)。質(zhì)量驗(yàn)評(píng)(1)分包單位應(yīng)按專業(yè)工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行分項(xiàng)工程的質(zhì)量評(píng)定，質(zhì)檢員對(duì)評(píng)定結(jié)果進(jìn)行抽查。(2)質(zhì)檢員應(yīng)及時(shí)組織進(jìn)行分部工程、單位工程的質(zhì)量評(píng)定。檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)

(1)質(zhì)檢員應(yīng)按工程檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的規(guī)定向分包單位進(jìn)行詳細(xì)交底。(2)分包單位應(yīng)按照項(xiàng)目部的規(guī)定，在施工過(guò)程中及時(shí)做好工程檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，質(zhì)檢員應(yīng)經(jīng)常組織檢查，對(duì)不符合規(guī)定者，責(zé)令其限期整改。

第十三章

安全管理

13.安全管理安全資質(zhì)確認(rèn)分包商的法人代表（或法人代表委托的分包工程負(fù)責(zé)人）、安全負(fù)責(zé)人到公司安全質(zhì)量部進(jìn)行資質(zhì)確認(rèn)。(1)交驗(yàn)分承包商的安全資質(zhì)證書(shū)；(2)法定代表人、安全負(fù)責(zé)人的安全資格證書(shū)；

(3)安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。以上資質(zhì)證書(shū)，分包商必須提供原件（或有效證件），經(jīng)審驗(yàn)確認(rèn)合格后由分承包商提供復(fù)印件一份交予安全質(zhì)量部存檔備查。根據(jù)公司要求，對(duì)于將要進(jìn)入公司A級(jí)分包隊(duì)伍的承包商，公司將幫助其逐步建立健康、安全、環(huán)境（HSE）管理體系。以上程序完成后，安全質(zhì)量部才能在《分包方評(píng)審表》中簽字，未經(jīng)安全質(zhì)量部評(píng)審合格并簽字確認(rèn)的，就不能成為公司的合格分包方。未辦理分包方評(píng)審手續(xù)的分包商，公司所有項(xiàng)目部不得安排其進(jìn)行任何形式的工程施工。分包商特種作業(yè)人員在施工過(guò)程中應(yīng)隨時(shí)接受公司各級(jí)安全人員的監(jiān)督、檢查，包括特種作業(yè)操作證審核等。分包商施工中若有人員變動(dòng)，要及時(shí)提供一份人員變動(dòng)對(duì)照表給安全質(zhì)量部門(mén)，并補(bǔ)辦相應(yīng)的手續(xù)。公司所有各項(xiàng)目部嚴(yán)禁使用未履行安全資質(zhì)評(píng)審手續(xù)的分包商，如擅自使用，公司一經(jīng)發(fā)現(xiàn)、查實(shí)則對(duì)違規(guī)使用的項(xiàng)目部處以5000元的罰款，同時(shí)公司將立即下發(fā)整改通知單責(zé)成使用項(xiàng)目部督促分包商在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦理分包方安全資質(zhì)評(píng)審手續(xù)。對(duì)于未履行安全資質(zhì)評(píng)審手續(xù)，就已在項(xiàng)目部進(jìn)行分包工程施工的分包商，因違章違紀(jì)受到甲方（業(yè)主）的通報(bào)批評(píng)或發(fā)生事故的，則對(duì)使用項(xiàng)目部實(shí)施以下相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)罰款：(1)因違章違紀(jì)受到甲方（業(yè)主）的通報(bào)而對(duì)公司的安全形象造成不良影響的，罰款5000--10000元/次；性質(zhì)較為惡劣的，罰款元/次；(2)發(fā)生受甲方（業(yè)主）通報(bào)重大未遂事故罰款10000元/起；(3)發(fā)生輕傷事故罰款10000元/起；(4)發(fā)生上報(bào)公司一般事故（重傷事故）罰款20000元/起；(5)發(fā)生上報(bào)公司重大事故罰款50000元/起；(6)發(fā)生上報(bào)公司特大事故罰款80000元/起。并且公司還將按照有關(guān)規(guī)定，追究使用項(xiàng)目部相關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。性質(zhì)嚴(yán)重的，公司將按照《安全生產(chǎn)法》的要求，交由司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任人員的法律責(zé)任。分包商要加強(qiáng)對(duì)自身隊(duì)伍的安全管理，遵章守紀(jì)、規(guī)范施工，對(duì)于違章違紀(jì)的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)、查實(shí)，公司將按照有關(guān)獎(jiǎng)懲規(guī)定進(jìn)行處罰。分包單位進(jìn)入公司項(xiàng)目部施工前：項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對(duì)分包工程及分包商的過(guò)程管理，具體控制、檢查分包工程實(shí)施過(guò)程中持證上崗、安全管理和安全措施的落實(shí)等工作。按《工程分包立項(xiàng)申批表》（見(jiàn)附表）辦理分包商使用申請(qǐng)準(zhǔn)入手續(xù)；按照分包商提供的名冊(cè)，特種作業(yè)人員需提供合格有效的操作證，全員參加公司安全質(zhì)量部或其委托指定的項(xiàng)目部安全管理部門(mén)組織的不少于8小時(shí)的安全教育、培訓(xùn)，并進(jìn)行考試，考試不及格者嚴(yán)禁進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)。如甲方（業(yè)主）有進(jìn)廠安全教育要求，則必須按甲方（業(yè)主）安監(jiān)部門(mén)的要求，組織全員參加甲方（業(yè)主）的進(jìn)廠安全教育、培訓(xùn)和考試，考試不及格者嚴(yán)禁進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)。考試合格后，每名職工都要簽訂《安全生產(chǎn)保證書(shū)》，并在施工生產(chǎn)中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。分包商在進(jìn)點(diǎn)施工前，必須向項(xiàng)目部交納安全保證抵押金：50人以下交5000元，50-100人交8000元，100人以上交10000元。如果拒交，則各項(xiàng)目部不予辦理進(jìn)點(diǎn)施工手續(xù)。分包商必須建立健全安全保證網(wǎng)絡(luò)（體系），確定各級(jí)專職安全管理人員，并報(bào)項(xiàng)目部安全部門(mén)審查并備案，以明確雙方現(xiàn)場(chǎng)安全管理的對(duì)口工作人員。提交分包商的安全管理制度及承擔(dān)工程項(xiàng)目的安全管理防范措施。項(xiàng)目部安全人員要及時(shí)將審查合格的分包商的各級(jí)安全管理人員報(bào)公司安全質(zhì)量部備案。項(xiàng)目部要幫助分包商落實(shí)施工或檢修方案，定安全措施、定檢查制度，危險(xiǎn)性較大的特殊作業(yè)方案必須報(bào)公司有關(guān)部門(mén)審批。分包商安全、技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)向作業(yè)人員進(jìn)行技術(shù)交底，并認(rèn)真做好交底記錄。施工中的安全管理分包商安全管理臺(tái)帳要和公司統(tǒng)一一致，并按公司統(tǒng)一要求記錄和填寫(xiě)。分包商要嚴(yán)格遵守公司周一安全例會(huì)和班前講話制度。分包商要加強(qiáng)對(duì)本單位職工的遵章守紀(jì)教育和管理，對(duì)于分包商人員施工中的違章行為，公司現(xiàn)場(chǎng)安全管理人員有權(quán)制止、糾正，并按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。分包商所使用的“三寶”用品（安全帽、安全帶、安全網(wǎng)）、工作服、勞保鞋、口罩、防護(hù)眼鏡等器具，必須符合勞動(dòng)部門(mén)有關(guān)規(guī)定且要征得公司的同意，必要時(shí)，公司有權(quán)要求和公司一致。分包商施工中一旦發(fā)生事故，項(xiàng)目部要按照公司《事故管理制度》立即組織進(jìn)行調(diào)查、分析、處理、歸口上報(bào)，并報(bào)公司安全質(zhì)量部備案。臨時(shí)追加項(xiàng)目，除按程序補(bǔ)辦手續(xù)外，還要由安全部門(mén)審查安全措施后，方可實(shí)施。評(píng)審分包工程施工過(guò)程中，項(xiàng)目部要如實(shí)記錄分包商在施工生產(chǎn)過(guò)程中的安全表現(xiàn)，分包商承建項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，如實(shí)、客觀填寫(xiě)分承包商的安全評(píng)價(jià)，《評(píng)價(jià)表》由項(xiàng)目部填寫(xiě)后，抄送安全質(zhì)量部。每年安全質(zhì)量部對(duì)各項(xiàng)目部的分包隊(duì)伍安全管理情況進(jìn)行季度檢查考核，考核依據(jù)項(xiàng)目部對(duì)分包商的安全管理記錄、總體評(píng)價(jià)和安全質(zhì)量部對(duì)項(xiàng)目部安全檢查中涉及到的分包商的違章違紀(jì)行為，檢查考核結(jié)果作為年度復(fù)審時(shí)對(duì)分包商評(píng)審的重要依據(jù)。公司根據(jù)對(duì)分包商的初審和年審情況，分別評(píng)定為合格、基本合格、不合格等三類，評(píng)審不合格的，取消或不列入合格分包商名錄；年審或初審連續(xù)二次為“基本合格”的，取消其合格分承包商資格。若分包商在施工過(guò)程中發(fā)生重大安全、質(zhì)量、設(shè)備及其他嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)事件的，則取消其合格分承包商資格，并視其嚴(yán)重程度給予停止資格復(fù)審、中止合同直至清退，同時(shí)該分包商在三年內(nèi)不得參加公司合格分包商的審核。附則公司安全質(zhì)量部所委托的項(xiàng)目與分包商簽訂完《勞務(wù)作業(yè)分包安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)》、《專業(yè)工程分包安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)》后，要及時(shí)上報(bào)一份給安全質(zhì)量部存檔。項(xiàng)目部要加強(qiáng)對(duì)分承包商的安全管理，幫助分包商解決在安全生產(chǎn)中碰到的困難和問(wèn)題，把對(duì)分包商的安全管理真正納入公司的整體管理之中。為加強(qiáng)對(duì)分包商的安全管理，防止以包代管、包而不管和砸市場(chǎng)的事件（故）發(fā)生，公司對(duì)項(xiàng)目部和其使用的分包商采取“捆綁式”考核，責(zé)任共擔(dān)，指標(biāo)共享，共同考核，以把分包商的安全管理真正納入到公司的安全管理體系之中

第十四章

人力資源管理

14.人員管理A級(jí)合格分包方參照公司對(duì)專業(yè)公司的管理方法和模式，對(duì)其人力資源進(jìn)行管理。對(duì)B級(jí)、C級(jí)合格分包方的人力資源狀況及時(shí)掌握。人員的配備根據(jù)公司工程分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組確定的合格分包方名單，要求其定期上報(bào)人員構(gòu)成及分布情況。根據(jù)我公司項(xiàng)目施工的特點(diǎn)，要求A級(jí)、B級(jí)合格分包方配備適當(dāng)?shù)母鲗I(yè)管理人員，建立與公司接軌的管理網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)施工的需要，A級(jí)、B級(jí)合格分包方配置技術(shù)工種齊全，初、中、高級(jí)技術(shù)工人比例合理的施工隊(duì)伍。人員的培訓(xùn)對(duì)與我公司構(gòu)成緊密協(xié)作關(guān)系的A級(jí)分包方，應(yīng)將其對(duì)員工的培訓(xùn)納入我公司的培訓(xùn)體系。在編制全年的培訓(xùn)計(jì)劃時(shí)，應(yīng)充分考慮分包方的培訓(xùn)需求。通過(guò)對(duì)合格分包方的管理人員培訓(xùn)、焊工考試、ISO9000質(zhì)量體系、HSE管理貫標(biāo)和培訓(xùn)，提高合格分包方的工程管理水平，提高管理人員、技術(shù)工人的素質(zhì)和技能。人員進(jìn)場(chǎng)管理使用分包單位的人事部門(mén)對(duì)進(jìn)場(chǎng)的分包人員要嚴(yán)格進(jìn)行審查，不但要查驗(yàn)每個(gè)人的身份證和“外來(lái)人員就業(yè)證”，而且還要審查分包方的項(xiàng)目經(jīng)理及各類專業(yè)技術(shù)管理人員的資格證書(shū)及上崗證、技術(shù)工種和特殊工種等作業(yè)人員的作業(yè)證；做到分包技術(shù)工種比例適當(dāng)，持證人員數(shù)量滿足施工要求；用人單位要建立分包單位人員記錄卡。對(duì)不符合條