...wd......wd......wd...第一章期貨管理條例2007年4月15日一、期貨交易所監視管理：國務院期貨監視管理機構------------期貨市場中國證監會----------------------期貨交易所期貨交易所：不以盈利為目的由國務院期貨監視管理機構審批，負責人由國務院期貨監視管理機構任免期貨交易所會員-------應當是企業法人、經濟組織不得擔任期貨負責人：解除職務未逾5年，律師等撤銷資格未逾5年期貨交易所職責：提供設施，設計安排合約上市，組織監視交易結算，履約擔保，會員監視，制定實施交易規那么，發布市場信息，監視倉庫、保證金銀行、查處違規交易所不得從事：信托，股票，非自用不動產投資交易所制度：保證金，當日無負債，漲跌停板，持倉限額和大戶持倉，不安全因素準備金，〔分級結算〕結算擔保金期貨市場異常：提高擔保金，調整漲跌停板幅度，限制最大持倉，暫停交易需要國期督制定修改章程、交易規那么，上市、終止、取消或恢復交易品種期貨公司期貨公司申請條件：注本3000w，高管任職資格，從業人員從業資格，章程，股東，3年無重大違法，合格場所和設施，不安全因素管理內部控制國期督6個月內作出批不批決定國期督可以提高注本，注本應是實繳資本，貨幣出資大于85%期司不得：為關聯人融資，對外擔保，從事期貨自營業務或與期貨業務無關的業務，法律合規、期督另有規定除外經國期督合并，變更業務，變更注本股權〔20天批〕，新增持有5%股權變動〔其他2個月，批不批〕注銷公司：執照被注銷，3個月沒開業，無當停業3月，主動申請注銷前返還客戶保證金和其它資產交易基本規那么1、結算統一由交易所進展，交割倉庫由期貨交易所指定2、分級結算：交易所----結算會員-----非結算會員-----客戶3、銀行業金融機構從事期貨融資和擔保資格，由國務院銀行業監視管理機構4、國有企業期貨的，套期保值原那么5、不得從事期貨單位和個人：國家機關，事業單位，期貨工作人員〔國期督、期交所、期保安存監和期協〕，證券、期貨禁入者，不能提供開戶資料的6、期交所應及時公布即時行情，不得發布價格預測信息。〔未經期貨交易所許可，不得發布即時行情〕7、期司收取的保證金只能用于依客戶要求支付，為客戶交存保證金、支付手續費和稅款8、客戶保證金缺乏時，未按要求自行追加或平倉的，有期司強行平倉，損失由客戶承擔。9、交割倉庫不得：出假倉單，限制出入庫，泄露交易秘密，違規參與交易10、會員違約的，期司先以客戶保證金承擔，缺乏的期司以不安全因素準備金和自有資金代墊，并取得追償權。11、任何人不得違規使用信貸資金、財政資金進展期貨交易。12、期貨交易收費標準，由，國務院有關部門制定期協1、期協自律性組織，權力機構是會員大會。2、期協章程由會員大會制定，國期督報備3、期協職責：制定自律性規那么并給予紀律處分，從業資格認定管理撤銷，受理投訴和糾紛調解，向國期督反響會員要求，組織培訓和交流研究監視管理1、國期督職責：制定規章，對期貨交易監視，對各參與者的期貨業務監視，制定從業方法，監視期貨交易信息公開，指導期協，違規行為查處，開展交流合作。2、國期督監視措施：現場檢查，調查取證，詢問，查閱復制資料，查詢保證金和銀行賬戶，調查操縱價格、內幕交易，重大違法時，限可制當事人期貨交易，不超15個工作日，復雜的可延長至30個交易日3、期貨投資者保障基金：籌集具體方法由國期督會同國務院財政部門制定4、期督制定期司持續性經營規那么：凈本與凈產比例，凈本與境內/境外期貨經紀比例，流動資產與流動負債等比例，對期司各方面提出要求。5、不符合持續經營：對期司董事、監事及高管人員談話、提示、記入信用記錄等措施或責令限期整改并驗收。〔不受紀律處分〕一次談話限期改正，不改正很嚴重的，6、采取措施：限制暫停局部業務，停頓批準新業務，限制分配紅利支付報酬福利，限制轉讓財產，責令更換董監高，限制自有資金和不安全因素準備金使用，責令轉讓股權和限制股東權利整改驗收通過的，3天內解除措施整改仍未通過驗收的，嚴重的，撤銷期貨業務許可，關閉分支機構期司違法經營，重大不安全因素、危害市場秩序、損害利益的：-停業整頓，托管或接收監管-等措施。通過國期督批準的，可對董監高采取：限制出境，制止轉移財產或財產上設定權利等措施-。期司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保等重大事件的，應5日內向國期督提交書面報告。法律責任〔了解即可〕期交所、非期司結算會員以下行為的，改正、警告并沒收違法所得：違規接納會員，違規收取手續費，違規分配收益，違規公布即時行情或預測價格，違規未向國期督報告，擔保金制度和不安全因素準備金違規，保證金安全存管監控違規，限制交割總量，任用無資格期從人員。期交所以下行為的，改正、警告并沒收違法所得〔所得1倍以上5倍以下罰款；無所得或不滿10W的，處10W以上50W以下罰款，嚴重的，停業整頓。擅自辦理業務，允許會員保證金缺乏交易，直接或間接參與交易或從事與職責無關的，違規收或挪用保證金，偽造交易資料的，期貨投資者保障基金2007.8.1證監會、財政部可指定機構代為管理保障基金期貨交易原那么：公開公平公正，投資者決策自主，不安全因素自擔保障基金籌集原那么：取之于市場，用之于市場保障基金管理運用原那么：公開合理有效，安全穩健保障基金使用原那么：保障投資者合法權益和公平救助保障基金由中國證監會集中管理統籌，實行比例補償啟動資金：截止到2006.12.31不安全因素準備金15%后續資金：交所收取手續費3%+期司收取千分之5~10具體繳納比例由中國證監會根據期貨市場的開展善、市場不安全因素水平確定。對管理不當，財務狀況惡化的期司，由證監會根據期司不安全因素狀況確定。期交、期司繳納的保障基金在營業成本中列支繳納時間：期交所每年度完畢后30個工作日〔前一年度的〕交，并代繳期司的暫停繳納：保基總額足以覆蓋市場不安全因素，期交、期司遭受重大突發不安全因素或不可抵抗力保障金管理機構獨立核算，定期報告給證監會、財政部證監會負責業務監管，財政部負責財務監管高不安全因素的期司每月向保障基金提供監管報表補償方式：10W以下局部全額；10W以上，個人90%機構80%，保障基金不夠的，后續補償使用前，證監會和保障機構監視核實期司的投資者保證金權益及損失，先以期司自有資金和變現資產，缺乏或緊急的，方能使用保基。保障機構擁有受償權，可依法與期司清算。期交所管理方法2007.4.15期交所：不以營利為目的，按章程和交易規那么實行自律管理的法人公司制采取股份組織形式；會員制-----注冊資本劃分均等份額，會員出資認繳證監會對其實行集中統一監視管理章程載明：目的和職責、名稱和場所、注冊資本、營業期限，組織機構規那么、管理人員、基本業務制度，不安全因素準備金制度，變更終止條件，章程修改會員制章程還需：加上，會員資格管理，會員權利義務，紀律處分交易規那么：交易、結算、交割制度，不安全因素管理制度，交易異常處理，保證金管理使用制度，交易信息發布方法，違規違約行為處理，交易糾紛處理變更名稱、注冊資本、合并及分立，證監會批交所合并后債權，債務繼承聯網交易的，決定之日起10日報告證監會解散：營業期滿，會員股東大會決定解散，證監會決定關閉。〔前2條須向證監會報告〕會員大會職權：審定章程、交易規那么、修改草案。選舉理事。審議工作報告，審議預算方案決算報告，不安全因素準備金使用。決定注冊資本，合并分立。理事會職權：召集會員大會，擬定章程、交規、草案。審議總經財務預算、決算報告，合并分立，提交會員大會通過。決定專門委員會，會員接納，變更名稱營業所。審批細則和方法，風準金使用，總經開展規劃和工作方案，對外投資方案*審議結算擔保金。監視總經實施決議，高管。組織財會報告審計，決定會計事務所聘用。理事長職權：主持會員大會、理事會，組織協調專門委員會工作，檢查理事會決議實施并向理事會報告。理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。總經理職權：組織實施決議，擬定細則擬定實施開展規劃，工作方案，對外投資。擬定合并分立，變更名稱、營業場所方案。決定機構設置方案，聘任人員，決定結算擔保金使用。是期貨交易所的法定代表人監事會職權：〔不得少于三人〕，檢查財務，監視執行，提出提案董事會秘書職責：會議籌集，文件保管，股東資料整理董事會，理事會任期三年，總經理三年兩屆，法人，當然理事召開臨時會員大會情形之一：理事缺乏2/3，1/3會員聯名提議，理事會認為有必要臨時理事會議:1/3理事提議，證監會提議會員大會由理事會召集，每年一次，理事長主持。理事會每半年一次。10天前通知理事會議2/3出席有效，決議須一半通過理事會可設立專門委員會會員大會2/3以上出席才有效，理事簽名，10天內把大會文件-------證監會理事會，會員理事選舉，非會員理事證監會委派總經理，正副理事長，董事長，監事長，董事會秘書，獨立董事任免由證監會提名理事會通過交所任免中層，決定之日起10日內向證監會報告期貨交易所應該設獨立董事副總經理假設干，副理事長1-2人，副董事長1-2人批準取消會員向證監會報告中金所---分級結算其他全員結算期交所對結算會員結算，---非結算會員---受托的客戶結算會員組成：特別、全面、交易會員交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務分級結算期交所可根據會員資信和業務開展情況，限制結算會員的業務范圍，但3天內報告證監會保證金管理制度：收保證金的標準和形式，結算準備金最低余額，低于最低處置方法‘有價證券沖抵保證金包括：標準倉單、流通國債、其他有價證券。不得高于賬戶資金4倍，證券價值的80%標準倉單前一交易日結算價，國債前一交易日上證券和深證券較低的收盤價虧損、費用、貸款、稅金，不得沖抵，應以貨幣資金支付。客戶以有價證券充抵保證金的，應將有價證券提交到期交所分級結算期交所，建設結算擔保金，包括根基結算和變動結算擔保金期交所調整根基計算擔保金的，調整前報告證監會不安全因素準備金--按手續費收入的20%提取。證監會根據期所規模，開展方案以及潛在不安全因素，決定風準規模期交所實行限倉制度、套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當日無負債結算制度期所可以根據市場不安全因素狀況調整持倉報告標準分級結算期所，不安全因素管理方向是，期所-----結算會員----非結算會員----客戶期所采取會員客戶的臨時措施：限制入金、出金、開倉，限期平倉，強平，提高保證金標準〔后三項實施后還需報告證監會〕期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期交所可采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原那么減倉等措施化解不安全因素期交所實行不安全因素警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布不安全因素提示函等措施，以警示和化解不安全因素以下情形進入異常情況并暫停交易，不得超過3日，證監會批準除外：不可抗力，結算交割危機，相應措施后仍未化解，重大影響期交所應適當方式發布即時行情、持倉量、成交量排名、交易規那么。涉及商品實物交割的，還應發布倉單數量和可用庫容情況。期所編制，周報表，月、年報表。交易、結算、交割資料的保存期限不少于20年。制定違反交易規那么的制度，報告證監會公司制期所關于本機構股份的變動應報告證監會批準證監會認為異常時延遲開場，暫停交易，提前開市高管不得在營利性組織中兼職期所報告證監會：年度財務報告：年度完畢4個月內；年度工作報告：年度完畢30日內;季度工作報告:季度完畢后15日內，每一年度完畢后30日內。重大事項報告證監視會：期交所人員嚴重違規，涉及10%凈資本或不安全因素大的訴訟。不安全因素大財務支出。證監會可以派督察員期所應及時交監管費第四章期司監視管理方法2014.8.21根據公司法管理條例制定〔期司高管任職〕證監會及派出機構對期司實行監視管理期協、期交所------自律管理期貨保證金安全存管監控機構-----保證金安全監控期司創立條件：從業資格人員15人，任職資格高管3人5%以上的股東為法人和組織，條件：實收資本和凈產不低于3000W凈產不低于實收資本50%，或有負債低于凈產50%3年無行刑，未有不誠信，未因重大立案持有期司5%以上為個人股東，個人金融資產不低于3000w持有期司5%以上為境外股東，條件：3年財務、監管指標符合當地的制度，所在國家有完善的制度，簽訂了監管合作備忘錄，有效的監管合作關系，持股比例不能超過承諾申請期司材料：申請書、章程草案，經營方案，個人金融資產證明，高管和從業清單、制度、場地資金證明、律師事務所意見書和其他期司從事資產管理業務要備案期司申請金融期貨經紀條件：高管2年無刑事前2個月不安全因素監管指標OK符合證監會期貨保證金存管監控2年無刑事或行政處分控股股東凈產或個人金融資產不低于3000W期司申請金融期貨經紀材料：申請書、加蓋公章根基資料、股東會或董事會決議文件、前2個月不安全因素監管報表、制度執行情況報告、設施和系統運行報告、最近一期財務報告或個人金融資產證明、法律意見書。經證監會批準情形：變更控股股東，第一大股東，單個股東或者有關聯關系的股東持股比例到達了100%，5%以上且涉外的除11外，期司單個股東5%〔個人或者關聯持股不是變動〕需要證監派其他變更股權應該5天內報告證監會期司變更股權條件：該股權不存在〔查封凍結，期司與股東穿插持股以及財務支持〕變更股權材料：申請書決議文件，放棄優先購置權承諾書，股東股權背景圖，有無財務支持說明，個人金融資產證明變更法定代表人材料：備案報告、變更后營業執照、決議文件、法人從業資格和任職證明、業務許可證變更住所或營業場所條件：符合持續性經營原那么、2年無行政或行事處分變更住所或營業場所材料：備案報告、變更后營業執照、決議文件、客戶資產處理情況、場所權屬和消防證明、首席不安全因素官意見、業務許可證設立分支機構，5日內所證監派報備。條件：1年無行政或刑事處分前3個月符合不安全因素監管標準，符合設立方案。設立分支機構材料：備案報告、營業執照、決議文件、負責人任職證明、從業人員從業資格證明、場所權屬和消防證明、首席不安全因素官意見。終止境內分支機構材料：備案報告、決議文件、處理客戶資產和結清期貨業務并終止營業情況說明、指定報刊公告證明、首席不安全因素官意見。〔設立、收購、參股、終止〕境外期貨機構條件：前6個月符合不安全因素監管指標，2年無行政或行事處分、完備制度、前3事項與證監會簽署合作備忘錄。5工作日內報備。〔設立、收購、參股、終止〕境外期貨機構材料：備案報告、章程、監管部門核準文件、監管合作諒解備忘錄。期司變更境外期貨經營機構注資或股權材料：備案報告、一年財務報告。境外的，按照外匯管理部門，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯期司設立、變更、停業、解散、破產、撤銷應在證監會指定的媒體上公告許可證正本或滅失的，期司應在30個工作日內在證監會指定媒體上聲明作廢。期司在業務、人員、資產、財務，別離5%以上的股東出現情況時，3工作日報告期司，再3工作日報告證監派:股權出問題〔凍結查封強制質押〕，決定轉讓了，無法履行義務，機關調查強制措施，變更名稱，合并分立，重大資產債務重組，停業，受到行政或行事處分等，書面通知全體股東或公告，向證監派報告：高管違法立案或受到行政、刑事處分，不安全因素監管指標不合格，客戶重大穿倉透支影響持續經營的，突發事件重大影響的首席向證監派和董事會報告董事長，總經理、首席不安全因素官不得有近親屬關系。董事長和總經理不能兼任建設崗位責任制度，交易、結算、財務要別離期司應該設立不安全因素管理部門合規審查部門或崗位期司對分支機構進展集中統一管理，不能合資、承包、租賃、委托期司可以投資股票、基金、債券期司制定投資者適當性管理制度信息技術管理制度，客戶投訴處理制度，數據備份制度，客戶資料保存20年期司不得承受以下委托：國家機關、事業單位、〔證監會及派出機構、期交所、期保安存監控機構、期協、期司〕工作人員及配偶、證券和期貨市場禁入者、未提供開戶證明的單位和個人等。期司在傳遞交易指令人民幣對資金持倉進展驗證，時間優先期司每日結算后提供交易結算報告，客戶可以通過期貨保證金安全存管機構查詢，有異議的，在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出資產管理業務，投資對象：單一客戶，特定多個客戶投資范圍：期貨、期權、股票、債券、基金、集合資產管理方案、央行票據、短期融資券、資產支持證券.期司在期貨保證金存管銀行開戶，開立變更撤銷賬戶的，需要當日向保證金安全存管機構備案，并向客戶披露。期司應該及時向期貨保證金安全存管機構報送信息存管銀行妹報送信息的，期司應暫停開戶，并把保證金轉存到其他銀行期司要報送年度報告，月度報告。年度、月度報告簽字：法人、經營負責人、首席不安全因素官、財務負責人;只年度：監事會或監事〔審核，提意見〕，董事5%以上的股東從事期貨交易的，期司在其開戶5天內，報告證監派，并定期報告情況期司5天報告證監派：變更名稱章程，股權注本變更，重大決議〔終止業務等〕，立案強制，重大事件，聘請解聘會計事務所〔說明原因〕，證監會對期司分類監管。可以定或不定期現場檢查，檢查人數不得少于兩人股東等關聯人以下責令限期整改：占用期司資產、直接任免董事監事高管、非法干預管理活動、未按比例行事表決權、提供材料虛假記載誤導未經批準持有5%股權及以上的的，證監派可以責令限期轉讓，轉讓前不具有分紅表決承受未開戶的委托交易的，將客戶賬號、編碼借給別人的，警告，罰3W以下第五章期司高管人員任職管理方法公司法交易條例證監派-----對高管監視管理期協期所----自律管理任職資格〔證監會〕本科且學士：獨立董事本科或學士：董事長，監事主席，總經理，首席，財務、營業部負責人專科：一般董事，監事資質測試：獨立董事，董事長，監事主席，首席，總經理，從業人員資格：營業、財務負責人，經歷層，法定代表人既從業有資質：首席，總經理不得任職獨立董事：在5%股權單位，前5名股東單位，業務聯系利益關系單位，有近親屬;關聯方，法律財務等近親屬；一年內有上述情形的；還擔任其他職務的；普通董事監事：期貨證券法律會計3年，經濟管理5年；專科；獨立董事：期貨證券法律會計5年，或者相應學科教學研究高級職稱；本科且學士；自制測試；時間精力董事長，監事主席：期貨3年，其他金融4，法律會計5總經理：3452年擔任金融部門負責人或相關管理經歷首席：期貨3年且交易結算風管2年；或者，期貨1，風管合規3年財務負責人：會計師，注冊會計師；營業部：期貨3其他4特殊情況：期貨10年，或擔任負責人8年以上的人，申請董事長，主席高管，學歷放寬到專科；金融法律會計研究生的，董事監事高管，除了期貨其他年限可以放寬1年在期貨監管自律以及其他專業監管崗位任職8年的人，申請高管資格的，免試不得申請董事、監事、高管：解除職務5年，律師、會計撤銷資格，投資參謀資產評級機構被撤銷資格中的專業人員。受到金融機構行政處分3年，不適當人選2年。金融機構〔被整頓、托管、接收裁撤〕的主要責任人3年任職資格：證監派：普通董事、監事、財務負責人.營業部負責人營業部所在地的證監派申請董事長，監事主席，獨立董事：兩名推薦人。獨立董事還要提供獨立性聲明推薦人應該是任職1年以上的董事長，監事主席，每年只能推薦3人提交境外文憑的或非學歷教育文憑的，應該同時提交國務院教育行政部門的認證文件證監派通過審核材料，考察對話，調查經歷，對能力，品行，資歷考察期司應在取得任職資格30天內，辦理任職手續期司任用董事，監事，高管，5日報告證監派期司免除董監高時，5天報告證監派期司免除首席不安全因素官，10天免職理由，履行職責，報告證監派期司任用境外人士，不得超過經理層的30%董監高不得在黨政機關兼職，高管最多在期貨公司參股的2家凍死兼任董、監，不得在其他營利性機構兼職獨立董事最多在兩家期司兼任獨立董事營業部負責人不得兼任其他營業部負責人離任時，任職資格自動失效近親屬在期司從事期貨交易的，5天報告期司，5天報告證監派證監會對取得任職資格但未實際認知的人員進展資格年檢未任職，或者連續5年為擔任經理層的，應任職前重新申請認知資格董事長，主席，獨立董事，經理層，2年1次業務培訓董事長，總經理，首席，由于死亡失蹤等特殊情形不能履行職責的，期司選人代替履行，并決定起3日報告證監派，代為履行職責不能超過6個月，期司調整高管分工的5天報告證監派期司董監高被立案強制的，期司知悉后3天報告證監派期司對董監高處分的，3天報告證監派任用/免除董監高，5天報告證監派，兼職的5天報告證監派期司有以下，責令改正，監管談話警示函：治理構造控制重大隱患，未按規報告高管分工，為離任審計，為報告履行職責以下認定為不適當人選：虛假信息隱瞞，拒接配合，擅離職守，1年3次被談話監管，3詞被自律組織處分，對重大違規不安全因素負有責任推薦人有虛假的，2年內不受理推薦離任審計，離任3個月審計報告報告證監派。審計費用期司承擔第六章期貨從業人員管理方法適用機構：期貨公司，非期貨公司結算會員，期貨投資咨詢機構，提供中間介紹業務、從業資格考試條件：18歲，完全民事能力，高中通過的，頒發從業資格考試合格證明從事期貨業務的，應事先通過所在機構向協會申請從業資格從業資格條件：已經聘用，3年未行刑和撤銷證券期貨資格辭職，死亡解聘的，10天報告協會，撤銷從業資格連續兩年未執業的，參加后續職業培訓向從業人員發出違規指令的，應該向高管和董事會報告，未妥善處理的，證監會協會證監會指導監視協會的自律管理協會對從業人員做出懲戒決定之日起10天，報告證監派，在協會網站上公示從業被調查了處分了，10天向協會報告協會定期向證監會報告從業人員管理情況違反規定的，采取，責令改正，監管談話，出具警示函自律管理方法，從業資格考試，注冊和公示，職業準那么，職業培訓，執業檢查，紀律懲戒，協會制定，證監會核準從業人員被迫執行違法指令但履行了報告義務的，從輕減輕或者免于行政處分、第七章首席不安全因素官管理規定首席不安全因素官負責：合法合規性，不安全因素管理狀況首席向董事會負責期貨公司提名聘任首席，應該獨立董事同意、選聘首席，看是否熟悉法律，誠信，誠信守法，任職能力章程應該明確規定首席的，任期職責范圍權利義務，工作報告的程序和方式、首席應該保持獨立性首席應該制作保存工作底稿和工作記錄，保存20年首席可以兼任合規部門負責人無正當理由董事會不得解聘首席期貨公司擬免除首席，提前告知本人，作出決定前10日報告，將免職理由，履行職責情況，代替人名單，書面告知，住所地證監派，這時首席可以解釋說明首席辭職的提前30日，董事會申請，報告給證監派〔公司住所地〕首席應向總經理，董事會，住所地證監派，報告合法合規性和風管情況首席檢查是否執行制度：保證金安全存管制度，不安全因素監管指標管理制度，公司治理和內部控制，經紀業務規那么，結算業務規那么，不安全因素管理制度，信息安全制度，近親屬持倉制度首席職責：對于從事中間介紹業務的期司，是否非法超范圍委托，是否有效控制不安全因素，職責協作程序是否明確首席應當及時向總經理和相關負責人提出整改意見，整改不達標，向風管委和監事會報告以下應該立即報告證監派，并向董事會監事會報告：占用挪用保證金，侵害客戶權益，期司資產被抽逃、占用或者用于擔保，凈資本無法到達監管標準，重大訴訟仲裁，股東干預期貨公司正常經營的首席權利：列席相關會議，查閱，與有關人員談期司股東董事，不得越過董事會直接向首席下達指令和干預工作首席季度工作報告10天，年度1月20日證監派首席不履行指責的：監管談話，警示函，責令更改，嚴重的不適當人選。不適當人選后2年，不得擔任董監高首席連續2次不參加培訓，或者2次不合格，證監派可以談話警示函以下事項首席檔案：證監派監管措施，培訓情況，考試成績第八章金融期貨結算業務試行方法p114本方法下的結算業務：會員分級結算制度下的結算會員從事的結算業務證監派監視管理。期協/交所對期司業務實行自律管理結算業務資格分為，交易結算〔不為非結算會員服務〕，全面結算。全面結算會員期司為非結算會員結算簽訂結算協議內容：交易指令下達方式及審查或驗證方式、保證金標準、非結算會員結算準備金最低額、風管措施條件及程序、結算流程、通知事項方式及時限、變更和解除、違約責任等。非結算會員的交易指令，期交所將結果反響給非結算會員和全面結算會員期司；非結算會員有異議的，應及時向期交所和全面期司提出。非結算會員與全面結算會員期司的業務資金往來，只可通過各自期貨保證金賬戶辦理。非結算會員保證金，不得低于期交所向全面結算會員收取的標準。非結算會員應按協議約定時間和方式查詢結算報告。對報告有異議的，應在約定時間書面向期司提出。全面結算會員期司對非結算會員應建設保證金管理制度、限倉制度、內部控制制度。全面結算會員期司先以非結算會員的保證金承擔非結算會員違約責任，缺乏的，以全面結算會員期司不安全因素準備金和自有資金代為承擔責任，并由此取得相應追償權。全面結算會員期司、交易期司以自有資金向期交所繳納結算擔保金；全面期司不得向非結算會員收取結算擔保金。全面結算期司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在結算前向期交所和期貨保證金安全存款監控機構報告。第九章風管指標管理方法期司擴大業務規模，向股東分配利潤，等對凈資本產生重大影響，要進展敏感性測試。期司應及時根據監管要求，市場變化，進展風管指標壓力測試期司應聘請會計事務所進展，年度不安全因素監管報表審計，對真實性，準確性，完整性核查不安全因素監管指標：凈本，凈本/凈產，凈本/不安全因素資本準備，流產/流債，負債/凈產，規定的最低限額的結算準備金要求凈本=凈產-資產調整值+負債調整值-客戶為足額追加的保證金-/+其他調增項期司應當按照分類，流動性，賬齡，可回收性，采取不同比例對資產進展不安全因素調整期司同時符合兩個標準的，采取較高的標準期司計算凈本時，應按照企業會計準那么，對相關工程的，充分計提資產減值準備證監派可以要求期司，對資產減值準備的充分合理性說明，有證據未能充分的相應核減期司計算凈本，可以將“不安全因素準備金〞等有助于增強抗不安全因素的負債工程加回，其他工程應當增加附注，證監派決定是否同意期司應該按照，企業會計準那么，確定預計負債客戶保證金未足額追加，應調減凈資本，報表報送日前已追加的，可以附錄中說明。不包括已經計入“應收不安全因素損失款〞的客戶穿倉形成的對期司的債務期司應在凈本計算表中充分披露期末未決訴訟仲裁，或有負債的性質、涉及金額，進展，損失，的會計處理情況，計算凈本按照一定比例扣減期司借入次級債務的，可以按照證監會規定的比例，計入凈本。借入長期的次級債務同風管指標標準(合格/預警)：凈本1500/1800；凈本/不安全因素資本準備100%/120%凈本/凈產40%/48%；流產/流債100%/120%;負債/凈產150%/120%期司各項業務規模*一定比例〔不安全因素系數〕得到不安全因素資本準備，不同類別期司應按照，最近一期分類評價結果對應的分類計算系數*基準比例計算不安全因素資本準備期司不安全因素監管報表，月度7天，年度4個月保送審計了的。證監派可以要求不定期保送。期司應指定專人負責不安全因素監管報表的編制和保送法人，經營管理負責人，首席，財務結算負責人，制表人，簽字確認保送證監會報表保存5年期司每半年想董事會書面報告，說明風管指標具體情況，法人簽名，提交全體股東披露凈本/不安全因素資本準備，與上個月變動超過20，書面報告證監派說明，5天全體董事書面期司風管指標到達預警的，當日提交書面報告，說明原因影響，全體董事提交書面報告期司未按期保送，或虛假誤導，證監派應進展現場檢查，不行的，認定指標不符合規定期司風管指標到達預警標準的，進入不安全因素預警期然后證監派5天核實，采取以下措施：出具關注函抄送股東，對高管監管談話要求優化公司風管指標水平，要求公司重大業務決策至少提前5天保送臨時報告，責令增加內部合規檢查期司風管指標優于預警標準并持續3個月，不安全因素預警器完畢期司風管指標不符合標準，證監派2天現場檢查，限期整改，整改期限20天整改了，符合標準了，證監派報告，驗收，驗收合格后3天解除措施第十章證券公司為期司提供中間介紹業務方法證券公司申請中間介紹業務資格：6個月風控指標，已建設客戶交易結算資金第三方存管制度，擁有或控制一家期司，或者與一家期司同時被同一機構控制，且該期司具有分級結算期所的會員，且2個月風控指標合格。證公總部5名，營業部2名具有從業資格；各種制度，不安全因素控制指標：凈本12億，流產/流債150%；對外擔保及其他形式的負債不高于凈產的10%〔證公的反擔保除外〕；凈本不低于凈產的70%證監會20天批不批，證公中間介紹業務證公書面委托：業務范圍，期貨保證金安全存管制度的措施，對接規那么，投訴接待處理方式，報酬支付及費用分擔方式，違約責任期司與證公牽動/變更/終止委托的，雙方5天報告各自所在地證監派證公公開信息：業務范圍，人員名單照片，保證金賬戶信息和安全存管方式，客戶發乎和交易流程，出入金流程證公的股東控制人開戶，報告證監派，披露信息期貨，現貨市場初顯重大變化，客戶可能出現不安全因素，證券公司及其營業部要提示不安全因素證公的資料保存不得少于5年證公每半年報告證監派合規檢查報告，重大事項2天報告證監派不符合的限期整改，仍不合格，撤銷介紹業務資格證公其他業務重大事項被處理，證監會可以責令終止介紹業務第十一章期貨市場開戶管理規定中國期貨保證金監控中心有限責任公司----負責開戶具體工作，交易編碼及與之有關的客戶資料監控中心應建設客戶統一開戶系統，復核然后轉發給---期所---分配發放管理交易編碼---處理結果反響給監控中心---期司監控中心復合式應退回：不符合實名制，內容格式不正確監控中心應將當日通過的客戶交易編碼資料轉發期所，再到監控中心，當日反響期司交易編碼在下一交易日允許使用后來，監控中心，期所發現客戶資料錯了，由監控中心通知期司，期司登入系統更改期司統一辦理交易編碼注銷，監控中心當日轉發期所監控中心按照不同期所和期司，分別維護客戶系統期所定期向監控中心核對客戶資料監控中心建設：業務操作規那么，應急處理機制違規的，限期整改，談話，警示函，未改正，暫停開戶或辦理相關業務第十二章期貨投資咨詢業務方法投資咨詢業務指的是：協助客戶建設風管制度，提供咨詢培訓，研究分析服務，設計投資方案，擬定投資策略申請投資咨詢條件：注本1億，凈本8000w。6個月不安全因素監管指標。1名3年從業經歷且投資咨詢從業資格的高管，5名2年從業經歷且咨詢的業務人員。3年無行刑，不誠信，立案調查。具有完備的管理制度。1年未停頓批復新業務和限制出境轉移財產2個月批不批，投資咨詢研究分析報告應當制作形成適當的形式，載明期司名稱，及其業務資格，研究分析人員名字，從業證號，制作日期，信息資料的來源，局限性和不安全因素提示期司及其從業人員與客戶發生利益沖突，應遵循客戶利益優先原那么。兩個客戶公平對待期司營業部在總部統一管理下對外提供投資咨詢業務期司每月向證監派報告業務信息〔投資咨詢〕首席負責監視投資咨詢業務制度的制定和執行期司通過媒體開展行情分析等信息傳播活動的，應：投資咨詢從業資格，遵循金融信息傳播規定，保護他人知識產權，證監派備案第十三章資產管理業務試點方法資管業務是指期司承受單一客戶或特定多個客戶書面委托，并約定費用或報酬。中國證監會及其派出機構對資產管理業務實施監視管理。期協對資產管理業務和高管、業務人員事實自律管理期所對資產管理業務自律管理中國期貨保證金監控中心公司對資產管理業務實施監測監控單一客戶起始資產不得低于100W，期司可提高該金額。期司董監高從業人員，和配偶不得作為本公司資產管理業務客戶父母和子女成為客戶的，5工作日報告住所地證監派，并在本公司網站上披露其關系資產管理投資范圍：期貨，期權，股票，債券，基金，集合資產管理方案，央行票據，短期融資券，資產支持證券。期司不得通過電視、報刊、播送等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶客戶對委托資產來源及用途的合法性進展書面承諾。期司對客戶適當性進展評估期司使用的客戶承諾書，不安全因素提醒書，資產管理合同文本，及時報告證監派備案投資非期貨品種，自賬戶開立日5個工作日內報告監控中心期司應在資產管理合同中，明確，委托期限，追加，提取委托資產的方式個時間期司應每天向監控中心投資者查詢系統提供，客戶委托資產的盈虧，凈值信息期司和監控中心應該保證客戶能，及時查詢委托資產的盈虧凈值信息虧損到達一定比例時，期司應按約定方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托期司發生變更投資經理等重大事項，及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托終止時，及時結清費用，撤銷期貨管理賬戶，非期貨類投資賬戶資產管理投資經理、交易執行、不安全因素控制崗位相互獨立三個崗位，人員變動5天報告證監派期司交易監控制度，監控資產管理賬戶之間，管理賬戶與經紀業務客戶賬戶之間，非期貨投資賬戶之間，對資產管理投資策略及其執行情況，持倉頭寸及其比例并在月度5天證監派，監控中心報告發生以下，資產管理部門向總經理、首席報告：被期所調查，被采取不安全因素措施，被有權機關調查，客戶提前終止委托。然后期司報告證監派首席的季度和年度報告應該包括資產管理部門期司每天向監控中心報告非期貨投資賬戶的盈虧凈值監控中心應及時報告證監派，證監派報告證監會期司，月度7天，年度3個月內，報告證監派資產管理業務報告以下情況證監派可以暫停開展新的資產管理業務：風管指標不合格，高管和從業不符合要求，超出投資范圍以下，情節嚴重，撤銷資產業務資格，行政處分，移送司法機關：公開媒體推廣，欺詐客戶，承受客戶低于最低選額，明知違規集資，承受未說明合法性的資產的客戶委托，承諾最低收益分擔損失申請申請金融期貨結算資格：取得金融期貨經紀資格，具有方案：部門設置、人員配置、業務管理制度、風管制度、，負責人有2年經歷〔結算、不安全因素、風管〕，高管/股東2年未行刑，期司3年未行刑，3年未嚴重交易結算事故，股東控制人持續經營2個會計年度，證券公司申請中間介紹業務資格：6個月風控指標，已建設客戶交易結算資金第三方存管制度，擁有或控制一家期司，或者與一家期司同時被同一機構控制，且該期司具有分級結算期所的會員，且2個月風控指標合格。證公總部5名，營業部2名具有從業資格；各種制度，申請投資咨詢條件：注本1億，凈本8000w。6個月不安全因素監管指標。1名3年從業經歷且投資咨詢從業資格的高管，5名2年從業經歷且咨詢的業務人員。3年無行刑，不誠信，立案調查。具有完備的管理制度。1年未停頓批復新業務和限制出境轉移財產申請資產管理條件：凈本5億，6個月不安全因素監管，最近兩次分類監管評級B類B級3年為行刑，1年未停頓批復新業務和限制出境轉移財產，實施方案，1名5年期證基從業經歷，且投資咨詢或證券投資基金等證券從業資格的高管5名3年證基管理經歷且投資咨詢從業資格，申請交易結算會員:董經理，總/副經理中至少2人5年期證，1人5年且從業資格且3年高管、董事長。注本500