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文檔簡介

5、二元經濟結構內容摘要幾個二元經濟模型工業部門的工資與生存水平的關系劉易斯轉折點的判斷標準中國的劉易斯轉折點到來了嗎劉易斯轉折點的社會和經濟影響一、幾個二元經濟模型(1)劉易斯的二元經濟模型:在經濟發展初期,農村勞動力嚴重過剩,邊際生產力低于農業工資。城市工業化部門可以按照由最低生活水平決定的固定工資獲得廉價勞動力;在經濟發展后期,剩余勞動力枯竭,只有工資上升才會從農業中把更多勞動力吸引出來。LWL1L2L3W0W1SLQ3Q2Q1劉易斯把發展中國家的經濟發展分為兩個階段。第一個階段為無限的勞動供給階段,如圖中勞動供給曲線的水平部分所示。在這個階段中,資本是稀缺的,勞動是豐富的,資本積累所產生的剩余全部歸資本家所有?!爱斮Y本趕上勞動供給時,經濟就進入了第二個發展階段(如圖中上升的勞動供給曲線所示),古典經濟學就不再適用了,我們就處在新古典經濟學的世界里,在這里,所有的生產要素都是稀缺的,即是說,他們的供給是無彈性的。當資本積累進行時,工資不再不變,技術變革的利益不會完全歸于利潤,利潤不一定總是增加”。在這里,劉易斯提到了“古典經濟學”和“新古典經濟學”。他所說的古典經濟學主要是指以斯密和李嘉圖為代表的古典政治經濟學。這一學說的特點是,勞動供給被認為是無限的,工資水平是固定的且以維持工人生存為限,經濟增長的利益全部歸于資本家。他所說的新古典經濟學是指從馬歇爾為代表的現代微觀經濟學。這一學說的特點是,包括勞動在內的所有要素都是稀缺的,工資水平是可變的,經濟增長的利益在資本家和工人之間分配。(2)托達羅的城鄉遷移模型:

劉易斯模型的前提是城市不存在失業。實際上城市存在大量失業。此外,劉易斯把城市工業部門的不變工資水平作為分析的基礎。理由是農村存在大量的剩余勞動,只要城市凈工資水平上升,就會有更多的農村人口流入城市尋找工作,迫使城市工資水平下降,但實際上,在城市存在大量失業的情況下,工業部門的工資水平沒有下降,反而一直在上升,劉易斯模型并沒有解釋這種似乎矛盾的現象。托達羅認為,農民進入城市的決策不僅取決于城鄉收入差異,而且取決于找到工作的概率。勞動力的轉移將導致城市失業率不斷提高。

用公式表示:

其中π為農村移民找到工作的概率,γ為城市新就業機會創造率,N表示城市就業人數,S表示城市勞動力總量,S-N為城市失業人口,U(U=S-N/S)為城市失業率。農民向城市的遷移意味著S>0,此時U/S=N/S2

>0,即農民向城市的遷移將導致城市失業率U上升,當城市失業率上升至均衡失業率U*時,農村移民的就業概率π將會下降至臨界點π*,此時農民將停止向城市移民;只有當城市就業機會創造率因政策或周期因素上升,導致失業率低于均衡失業率時,城市化進程才會重新開始。因此,農民進城打工提高城市失業率的效應,最終將減少農村移民的就業概率,從而遏止農民遷入城市。托達羅模型的政策含義:

第一,依靠工業擴張是不能解決當今發展中國家城市嚴重失業問題的。托達羅認為,資本積累的增加必然伴隨著勞動生產率的提高,因此,對勞動需求的增長必然低于工業產出的增長,因為在托達羅模型中,工作創造率等于工業產出增長率與勞動生產率增長率之差。因此,隨著工業部門的擴張,勞動就業增長速度呈下降趨勢。第二,即使城市工業部門擴張與勞動需求擴張保持同步,通過擴張城市現代部門來解決城市失業問題也是不可能的。因為就業概率與現代部門的就業創造率成正比關系?,F代部門創造的就業機會越多,就業概率就越大,從而將引誘越來越多的農村人口流入城市,而且流入的人口數目遠大于工業部門創造的就業機會數目。據托達羅估計,對于每一個新創造的工作,將會有2至3個農民遷入城市。這樣就出現一個難以令人置信的現象:城市現代部門擴長得越快,就業創造得越多,失業率就越高。因此,托達羅認為,解決城市失業問題決不能僅僅依靠工業部門的擴張。

第三,一切人為地擴大城鄉實際收入差異的措施必須消除。托達羅指出,在當今發展中國家,城市工資水平遠不是由市場決定的,而是由政府的最低工資法和工會壟斷這些外在力量決定。這些有政治因素決定的工資水平遠遠高于農業平均收入。這樣高的收入差異無疑是吸引更多的農村人口流入城市的主要原因。因此,托達羅認為,要降低城市失業率,就必須消除政府規定的最低工資法,限制工會的權力等,使城市工資水平下降,從而減少城鄉實際收入差異。第四,大力發展農村經濟是解決城市失業問題的根本出路。托達羅建議,政府應當改變重工業輕農業的發展戰略,把更多的資金用于改善農業的生產條件和農村的生活環境,使農業勞動者實際收入水平提高,生活環境更加舒適。只有這樣,人口從農村流入城市的刺激就會下降,從而城市就業壓力就會減輕。

(3)拉尼斯-費景漢的二元經濟模型:Ⅰ:MP=0“UnlimitedSupply”oflaborⅡ:0<MP<NBCS'SOWL1L2LIndustrialLaborIndustrialWageTheLewis-Ranis-Fei’sModelⅢ:MP>NSecondTurningPointFirstTurningPointDemandCurveforindustrialLaborSupplyCurveforindustriallabor第一個階段為農業勞動邊際生產率等于零的階段。拉尼斯和費景漢把邊際生產率等于零的農業勞動力稱為多余勞動力。這部分勞動力轉移到工業部門不會引起農產品總產量的減少和糧食的短缺,因為這一階段的農業勞動邊際生產率為零。農產品總量不減少,工業部門工資水平就不提高,從而工業部門的勞動供給是無限的,供給曲線是水平的。如圖中的水平供給曲線SB部分所示。這個階段與劉易斯模型是一致的。在第二個階段中,農業勞動邊際生產率大于零小于農業勞動者的平均收入水平,或用拉尼斯和費景漢的話說,小于不變制度工資。當這部分勞動生產力從農業部門轉移出去時,農業總產出就會下降。此時,農產品和糧食短缺就發生了。糧食短缺必然導致糧食價格上漲,工資水平也必然相應提高。所以,第二階段工業部門的勞動供給曲線是上升的,如圖6中的勞動供給曲線所示。拉尼斯和費景漢把農業勞動邊際生產率低于不變制度工資的勞動定義為隱蔽性失業者,即剩余勞動力。根據這一定義,第一、第二階段的農業勞動力都為剩余勞動力。當這些剩余勞動力全部轉移到工業部門中時,勞動力轉移就入了第三階段。在第三個階段,剩余勞動力消失了,農業部門的工資水平再也不是有制度決定,而是由市場原則決定,既由勞動邊際生產率決定。勞動邊際生產率高于不變制度工資,因此,這一階段農業部門的工資高于不變制度工資。由于農業的工資水平上升了,工業部門的工資水平必須上升的更高,否則,農業勞動力就不會轉移到工業部門。因此,第三個階段的勞動供給曲線上升得更陡,如C點之后的部分所示.二、工業部門的工資與生存水平的關系(1)如何決定生存水平:生存水平由兩個部門的產品構成,不僅包括糧食蔬菜,而且包括衣服和家庭用具。生存水平固定意味著實際工資不變。但實際工資也可能由于以下原因提高:隨著通訊手段的進步和流動性增加,高收入者的生活方式和消費習慣會對低收入者形成示范。鄉-城遷移對生活方式的改變農村消費行為城市化,生存水平會上升在上述合理的原因之下,即使是勞動力無限供給,實際工資也會有限度提高。但這種提高不是由于邊際生產力的提高,而是外生因素導致的。因此沒有改變勞動供給的彈性在某個時點上無窮大的事實。所以,決不能一看見農民工實際工資提高,就說劉易斯轉折點到來了。(2)為什么這種生存水平會成農業部門的勞動供給價格:

即使農民工從事某項勞動的邊際負效用大于生存水平工資,該農民工也不會放棄工作,原因是“為了活下去,勞動的痛苦就顧不上了”。所以最低生存水平實際上是“為了活下去而不討厭勞動痛苦的收入水平”。此時勞動收入與勞動時間無關,即超負荷勞動時農民也接受生存水平工資。除此之外,某些制度加劇了農民生存的艱難,迫使他們接受生存水平工資,如日本的長子繼承制。(3)為什么農業的生存工資會成為城市工業部門的勞動供給價格:

為了避免在蕭條年份中城市工業部門勞動力需求下降的風險,進城農民工通常都與農村家鄉保持密切聯系,以便在經濟不景氣時回到家里去工作。這種勞動力在兩個部門之間的流動意味著這兩個部門的工資是相等的。但現實中兩個部門的工資并不相等。農村工資加上一定數額才等于城市工資。差額在于城鄉兩部門生活費用的差別,移動費用的多少和其他經濟、社會以及心理的因素。但這并不影響進城農民工的勞動供給彈性無限大的假定。三、劉易斯轉折點的判斷標準(1)判斷劉易斯轉折點時需要注意的幾個問題:劉易斯轉折點只適用于非熟練勞動力。工程師、高級技工之類的熟練勞動力在任何階段都是有限的。轉折點理論不適用于運用國際先進技術的現代部門,只適用于農業和城市內部運用國產較落后技術的“準現代部門”。轉折點是結構性變化或趨勢性現象。周期性的技術進步和資本積累的作用,雖然也會造成勞動力短缺,但不能看作轉折點。所以要找出真實的轉折點,必須運用長期的時間序列數據。(2)劉易斯轉折點判斷標準之一:農業部門工資與勞動邊際生產力的比較根據劉易斯(1954)提出的轉折點定義,在轉折點之前,非資本主義部門的實際工資w比該部門勞動的邊際生產力MP高,超越了轉折點之后二者就相等了。因此比較w和MP應是轉折點最嚴密的檢驗。該標準主要有兩個問題,一是工資上漲與生產率提高之間存在時滯,因此不能強求工資與勞動邊際生產力精確地相等;二是估計邊際生產力比較困難,因為勞動的邊際生產力等于勞動的產出彈性乘以勞動的平均生產率,因此需要首先用CD生產函數估計出勞動的產出彈性。(3)劉易斯轉折點判斷標準之二:農業部門工資與勞動邊際生產力的相關關系標準二雖然不夠嚴密但可以作為參考指標。W和MP之間存在以下關系w=a+bMP

在轉折點之后的勞動有限供給階段,上式的判定系數R2=1,在轉折點之前的勞動無限供給階段,R2=0。通過計算不同時期判定系數的大小,可以識別出轉折點。也就是說,即使工資低于邊際生產力,如果二者不存在相關關系,仍可認為勞動供給是無限的;如果工資不等于邊際生產力,但二者完全相關,仍可認為勞動供給有限,這就回避了時滯的問題。但標準二存在以下問題:A、即使在勞動的無限供給階段,農業部門的實際工資和勞動邊際生產力也有可能提高,即二者間產生的正相關關系并不必然意味著勞動的有限供給。B、工資上漲和邊際生產力的時滯不一定在整個時期都是均一的,即使在勞動的有限供給階段,判定系數也有可能小于1。因此即使計算出的判定系數小于1,也不能排除勞動有限供給的可能性。所以標準二必須做如下變更:w和MP的關系,在轉折點之前比較弱,在轉折點之后比較強。如果前面方程的判定系數開始時較小,某個時點后變大,那這個時點就是轉折點。上面的討論假定使用的是時間序列數據,如果使用橫截面數據就不會有這些問題。在兩個合理的假設之下:第一,生存工資水平不依賴于邊際生產力水平的高低第二,每年勞動的產出彈性在各個地區之間相等則檢驗地區工資與地區邊際生產力之間的相關程度即可看出轉折點,同時可以避免問題A和問題B。(4)劉易斯轉折點判斷標準之三:農業部門工資是否上漲該標準是國內學者(如蔡昉)認為中國正在通過劉易斯轉折點的主要論據,即農民工工資在上漲。但該標準在兩個方面是不準確的:第一,農民工(或非熟練勞動力)工資上漲可能是周期性的上漲,這并不意味著通過轉折點。第二,由于生存水平在歷史上是上升的,因此即使在轉折點之前農民工工資也會上漲。只有在農民工工資由緩慢上漲突然轉為快速上漲時,才能說通過了轉折點。所以,判斷目前中國已通過轉折點是證據不足的。(5)劉易斯轉折點判斷標準之四:工資差別的變化熟練勞動力與非熟練勞動力工資的差別,由勞動需求增長率和勞動供給彈性決定。

在轉折點之前,即使勞動力需求出現同樣的增長,由于供給彈性不同,熟練勞動力的工資增長將較大,非熟練勞動力工資增長將較小。而在轉折點之后,非熟練勞動力供給彈性變成一個有限的正數,因此兩類勞動力的工資差別會停止擴大并開始縮小。但是在經濟波動的上升期,二者都會變得短缺,實際工資都會上升,而且差距會縮小,但這不是趨勢現象。只有下降期的差別縮小才是趨勢現象。計算工資差別并非易事,因為中國的宏觀勞動力工資數據是熟練勞動力和非熟練勞動力工資數據的混合。要解決這個問題,有兩種辦法:一、將大企業、最高工資產業、生產工人的工資數據作為熟練勞動力數據,并將其與小企業、最低工資產業、非生產工人工資數據或農民收入數據對比二、利用微觀數據,比較城市本地勞動力和外來勞動力的工資差距。這種方法更加有效,但缺乏時間序列數據此外,日本學者將性別工資差異作為熟練勞動力與非熟練勞動力的代理變量,這在中國是不適合的。(6)劉易斯轉折點判斷標準之五:農業部門對工業部門勞動供給的彈性勞動的無限供給和勞動的有限供給,本來就是由農業部門對工業部門勞動供給的彈性的數值定義的,勞動無限供給時彈性無窮大,勞動有限供給時彈性是一個有限的正數。所以,如果能夠計算出這個彈性在整個時期的數值,它就可以用于檢驗劉易斯轉折點。可以利用時間序列數據建立以下方程:N=a+blogwN為工業部門的勞動力規模,w為農業部門實際工資,則b就是供給彈性。標準五的問題:A、即使在勞動無限供給階段,實際工資也可能隨生存水平的提高而上漲,因此我們不能說,b不是無窮大就說明勞動供給有限。只能說當b(即上述方程的斜率)出現不連續的降低,才會出現轉折點。B、上述方程計算的是勞動供給的彈性,而不是勞動需求的彈性。因為勞動供給彈性是穩定的,而勞動需求彈性由于技術進步和資本積累是經常變化的。這意味著,如果我們得到的b是固定的而不是時變的,那么b就是勞動供給彈性。標準五在估計時需要注意以下問題:第一,該指標實際上說的是,非熟練勞動力對現代部門的勞動供給彈性,農業工資只是非熟練勞動力工資的替代第二,N不應是工業部門的就業者人數。因為工業部門的就業者包含很多熟練勞動力,他們并不是從農業轉移過來的,而是產生于工業本身。既然w是農業工資,N就應該是從農業中轉移出來的勞動力總數,這可以用累計各年勞動力的凈流出量來估計四、中國的劉易斯轉折點到來了嗎(一)通過農業生產函數估計農民的邊際生產力其中,Y為農業增加值,這就排除了原材料因素;L為勞動,R為土地,K為資本,DC和DW是兩個虛擬變量,代表沿海和西部,表示這兩個地區的全要素生產率(TFP)與中部的差別,中部地區的方程沒有這兩個變量。農業增加值用種植業增加值來衡量,數據來自《中國農業統計年鑒》,并用CPI平減成2000年數據。資本用農用機械的馬力來衡量。數據范圍為1988-2005年29個省的面板數據。從統計結果可以看出,勞動和資本的系數并不顯著。這可能是由于缺乏資本存量的準確數據,以及勞動和土地之間的“多重共線性”問題。為了解決上述問題,需要估計以下兩個方程式:根據上述統計結果,可以計算勞動的邊際產品價值并將其與工資對比。需要用到以下公式:其中AP是t時間的單位勞動產品,或Y/L。βL是前述計量方程中勞動的系數。根據下頁表中的計量結果,截止2005年,中國傳統部門的工資仍然高于邊際產品價值,也就是還沒有達到劉易斯轉折點,但二者已經非常接近。五、劉易斯轉折點的經濟和社會影響(1)農業的全要素生產率提高了,農村人口高齡化(2)第二、三產業勞動分配率大幅度提高,原因是熟練工人的工資也將“被迫”上漲。日本由1940年的50%增加到1980年的80%(3)全國收入分配差距出現庫茲涅茨倒U過程。日本基尼系數1895年為0.476,1938年為0.573,1962年為0.376,1980年為0.337(4)日本二戰前的收入差距擴大導致農民貧困化,而這又誘發了對政黨政治的失望,和對于管制經濟的向往。軍國主義的影響擴大。二戰后更加平等的收入分配促進了社會穩定和民主主義的發展。不良后果(或必需的代價)(1)通貨膨脹。轉折點之后熟練工人和非熟練個人工資差距縮小,非熟練工人工資加速上漲,但農業勞動生產率未必加速上漲。工資漲幅超過勞動生產率漲幅,必將帶來農業和小型企業產品價格的上漲。這正是日本60年代的情況(2)對經濟增長的影響是不確定的。非熟練工人的實際工資上漲,既可以侵蝕利潤,又可以增加市場容量,所以對資本形成和技術進步的影響是不確定的。第二章理論演變第三章企業第四章市場第五章競爭

第二篇產業組織第二章理論演變第一節產業組織的定義與理論淵源第二節產業組織理論的形成第三節產業組織理論的發展一、產業組織的定義二、競爭機制與市場秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭第一節產業組織的定義與理論淵源經濟學中的組織概念是由英國著名經濟學家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經濟學原理》一書中,把組織列為一種能夠強化知識作用的新的生產要素,其內容包括企業內部組織、同一產業中各種企業間的組織、不同產業間的組織形態以及政府組織等。產業組織(IndustrialOrganization)指同一產業內企業間的組織或者市場關系。這種市場關系包括:交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。對產業組織研究主要是以競爭和壟斷及規模經濟的關系和矛盾為基本線索,對企業之間的這種現實市場關系進行具體描述和說明。一、產業組織的定義競爭是商品生產者(交換者)之間進行經濟實力較量和利益爭奪的一種關系,它使市場經濟規律的內在強制成為對商品生產者的外在強制而得到貫徹。競爭機制是市場經濟條件下經濟進步的最大動因,競爭活力被作為信條而成為市場經濟賴以生存和發展的前提。二、競爭機制與市場秩序亞當·斯密對競爭機制的描述:

競爭機制使每個人都無意識地參加到促進社會全體利益的發展中去,通過“看不見的手”的作用,創造出一個理想的市場秩序和最優的經濟社會。這里的“看不見的手”,就是由競爭的力量來自發決定的價格體系。很長時間以來,許多西方經濟學家認為,政府不應過多地干預經濟活動,只要市場接近于完全競爭狀態,就能自然而然地實現資源的最優配置和經濟福利的最大化。完全競爭:所謂的完全競爭,通常是指下列條件占主導地位的市場狀況,即市場上存在大量的具有合理的經濟行為的賣者和買者;產品是同質的,可互相替代而無差別化;生產要素在產業間可自由流動,不存在進入或退出障礙;賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權;賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為;賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件,不存在不確定性。帕累托最優狀態:

在完全競爭條件下,由市場供求所形成的均衡價格,能夠引導社會資源實現有效配置,使任何兩種產品對于任何兩個消費者的邊際替代率都相等,任何兩種生產要素對任何兩種產品生產的技術替代率都相等,從而達到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時,使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優狀態。

“馬歇爾沖突”:大規模生產能為企業帶來規模經濟性,使這些企業的產品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高,其結果必然導致市場結構中的壟斷因素不斷增強,而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發揮的作用,使經濟喪失活力,從而扼殺自由競爭。三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭1932年,貝利和米恩斯發表了《近代股份公司與私有財產》一書,詳盡分析了20年代到30年代美國壟斷產業和寡頭壟斷產業的實際情況,并對股份制的發展更易使資金集中到大企業手中,從而造成經濟力集中等問題進行了實證分析,為以后產業組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價值的研究成果。1933年,美國哈佛大學教授張伯倫和英國劍橋大學教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經濟學》,不謀而合地提出糾正傳統自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。一、產業組織理論體系的建立二、哈佛學派的SCP分析框架第二節產業組織理論的形成1940年克拉克提出有效競爭,對產業組織理論的發展和體系的建立產生了重大影響。所謂有效競爭,簡單說就是既有利于維護競爭又有利于發揮規模經濟作用的競爭格局。其中,政府的公共政策將成為協調兩者關系的主要方法或手段。但是,克拉克在理論上沒有解決有效競爭的評估標準和實現條件問題。梅森提出兩大類基本的有效競爭標準:一是將能夠維護有效競爭的市場結構的形成的條件歸納為市場結構標準;二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標準歸為市場績效標準。一、產業組織理論體系的建立繼梅森的研究之后,一些經濟學家將有效競爭的標準從二分法擴展為三分法,即市場結構標準、市場行為標準和市場績效標準,并采用三分法概括了判斷有效競爭的標準。雖然關于有效競爭標準的研究仍存在不少缺陷,但是這一研究至少有三方面的作用:第一,不再將不現實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發點;第二,注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況標準,使理論研究和政策制定有了堅實的基礎;第三,這一標準體系有利于從不同角度對競爭是否有效進行更加全面的分析判斷。1959年,梅森的弟子貝恩出版了第一部系統論述產業組織理論的教科書《產業組織》從而成為產業組織理論的集大成者。同年,經濟學家凱森和法學家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外,凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對產業組織理論的發展和體系也都作出了重要貢獻。由于這些研究主要是以哈佛大學為中心展開的,因此被稱為產業組織的哈佛學派。市場結構(Structure)市場行為(Conduct)市場績效(Performance)因果關系為了獲得理想的市場績效,最重要的是要通過公共政策(產業組織政策)來調整和直接改善不合理的市場結構。二、哈佛學派的SCP分析框架市場結構:對市場內競爭程度及價格形成等產生戰略性影響的市場組織的特征。決定市場結構的因素:市場集中度、產品差異化程度和進入壁壘的高低。市場集中度指標:CRn、集中曲線和赫菲德爾—希曼指數。產品差異化程度:廣告密度。進入壁壘的原因:規模經濟性、進入時的最低必要資本量、產品差別化和絕對費用等。市場行為:企業在充分考慮市場的供求條件和與其他企業的關系的基礎上,所采取的各種決策行為。包括:價格策略、產品與廣告策略、研究開發、排擠競爭對手的行為、卡特爾、暗中默契行為。市場績效:在一定的市場結構和市場行為條件下市場運行的最終經濟效果。評價標準:產業的資源配置效率和利潤率水平、與規模經濟和過剩生產能力相關的生產相對效率、銷售費用的規模、技術進步狀況與X非效率、價格的伸縮性及產品的質量水準、款式、變換頻度和多樣性等。產業組織政策這種SCP分析框架所依據的微觀經濟理論,是將完全競爭和壟斷作為兩極,將現實的市場置于中間進行分析的自馬歇爾以來的新古典學派的價格理論。因而這一分析將市場中企業數量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標準,認為隨著企業數的增加,完全競爭狀況的接近基本就能實現較為理想的資源配置效率。由于哈佛學派將市場結構作為產業組織理論的分析重點,因此信奉哈佛學派理論的人通常也被稱為“結構主義者”。促進競爭政策:適用于大多數競爭性產業政府直接規制政策:適用于自然壟斷產業“集中度—利潤率”假說:在具有寡占或壟斷市場結構的產業中,由于存在著少數企業間的共謀、協調行為以及通過市場進入壁壘限制競爭的行為,削弱了市場的競爭性,其結果往往是產生超額利潤,破壞資源配置效率。因此主張必須對這些產業采取企業分割、禁止兼并等直接作用于市場結構的公共政策,以恢復和維護有效競爭的市場秩序。結構主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導地位:一是因為反壟斷政策被認作是削弱美國產業競爭力的原因,二是大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用和大量時間消耗,三是產業組織的芝加哥學派在理論上對結構主義的哈佛學派展開了有利的批判。哈佛學派重要特征:在分析框架中突出市場結構、在研究方法上偏重實證研究。一、產業組織理論的芝加哥學派二、可競爭市場理論三、產業組織理論的新奧地利學派四、博弈論在產業組織理論的應用第三節 產業組織理論的發展代表人物:施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統的自由主義經濟思想,信奉自由市場經濟中競爭機制的作用,強調新古典學派價格理論在產業活動分析中的適用性,堅持認為產業組織及公共政策問題仍然應該通過價格理論的視角來研究,力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統概念作為剖析產業組織問題的基本概念。一、產業組織理論的芝加哥學派以施蒂格勒位代表的芝加哥學派認為,即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭,只要不存在政府的進入規制,長期的競爭均衡狀態在現實中也是能夠成立的。芝加哥學派甚至認為,即使市場是壟斷的或高集中寡占,只要市場績效是良好的,政府規制就沒有必要。在這里,芝加哥學派特別注重判斷集中及定價結果是否提高了效率,而不是像結構主義者那樣只看是否損害了競爭。德姆塞茨等人通過大量的實證研究,批駁了哈佛學派的“集中度——利潤率”假說,指出高集中產業中的高利潤率是生產效率的結果。他們注重效率標準,堅信經濟自由主義思想。由于芝加哥學派注重效率標準,因此信奉芝加哥學派理論的人通常被稱為“效率主義者”。芝加哥學派修改了進入壁壘理論,施蒂格勒認為進入壁壘是新進入企業必須負擔市場中的現存企業不需負擔的成本,即新企業比老企業多承擔的成本。由于除了政府的進入規制以外,真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在,因此市場中的現存企業都面臨著潛在進入者的競爭壓力。以施蒂格勒為代表的芝加哥學派產業組織理論的基礎,是徹底的經濟自由主義思想。他們堅信唯有自由企業制度和自由的市場競爭秩序,才是提高產業活動的效率性、保證消費者福利最大化的基本條件。他們對政府在眾多領域的市場干預政策的必要性持懷疑態度,認為應盡可能減少政府對產業活動的介入,以擴大企業和私人自由的經濟活動范圍。反對政府以各種形式對市場結構的干預。1982年《可競爭市場與產業結構理論》一書的出版標志著該理論的形成。代表人物:鮑莫爾、帕恩查和韋利格該理論認為:良好的生產效率和技術效率等市場績效,在傳統哈佛學派的理想的市場結構以外仍然是可以實現的,而無需眾多競爭企業的存在??筛偁幨袌隼碚撌且酝耆筛偁幨袌黾俺翛]成本(Sunkcost)等概念的分析為中心,來推導可持續的有效率的產業組織的基本態勢及其內生的形成過程。二、可競爭市場理論

(TheoryofContestableMarkets)完全可競爭市場:市場內的企業當其從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本,從而企業進入和退出完全自由的市場。一個完全競爭市場的重要標志是對快速進入缺乏阻止力。因此,完全可競爭市場條件下理想的競爭,可以作用于所有的市場結構形態。市場是否是完全可競爭的,僅僅取決于是否存在沉沒成本,而與產業內企業數量的多少無關。沉沒成本:企業進入市場所投入的資本,當企業退出該市場時不能收回的部分。在完全可競爭市場中,由于沉沒成本為零,因此潛在的進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門,并能夠在現存企業對進入作出反應前無摩擦地快速撤出,而且并不因此耗費特別的成本。這種進入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hitandrunentry)。潛在競爭壓力的存在迫使現存企業無論處在何種市場結構形態中都只能遵循可維持定價原則,而完全可競爭市場的均衡,就是在現存企業的價格和市場地位的可持續(Sustainable)條件下達到的。這時,有效率的產業組織成為一種內生的結果??筛偁幨袌隼碚撘罁囊彩切鹿诺浣洕鷮W的均衡分析方法,并強調長期分析。按照可競爭市場理論,在近似完全的可競爭市場中,自由放任政策比通常的政府規制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來,政府的競爭政策與其說重視市場結構,倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力,而確保潛在競爭壓力存在的關鍵是要盡可能地降低沉沒成本。產業組織的新奧地利學派在理論上的成就,是建立在門格爾(CarlMenger)、龐巴維克(EugenVonBohnbawark)始創的奧地利經濟學派的傳統思想和方法之上。代表人物:米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德新奧地利學派注重個體行為的邏輯分析,在理解市場時著重過程分析,其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。三、產業組織理論的新奧地利學派重視對人類行為的研究,否定現代數學方法作為經濟分析工具。反對傳統的哈佛學派的反壟斷政策,主張實行自由放任的政策。重視人類行為的研究,認為經濟生活的手段和目的之間的關系要受有創造性的人的行為的制約,這種有創造性的作用定義為創造精神。市場競爭源于企業家的創新精神,只要確保自由的進入機會,就能形成充分的競爭壓力,唯一能真正成為進入壁壘的就是政府的進入規制政策和行政壟斷。新奧地利學派認為,社會福利的提高源于生產效率而非哈佛學派強調的配置效率,只要不是依賴行政干預,壟斷企業實際上是生存下來的最有效率的企業,這導致新奧地利學派對大規模的企業組織持寬容的態度,認為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業的過程。博弈論方法是20世紀70年代以后產業經濟學的重要研究方法,可以說,產業組織經濟學過去幾年來在理論方面的重大進展很大程度上是由于博弈論的廣泛應用而取得的,同時,博弈論及機制設計、不完全合同理論的應用也使得產業組織經濟學的理論基礎大大加強。經典教材是法國學者泰勒爾的《產業組織理論》。四、博弈論在產業組織理論的應用美國學者施馬蘭西認為博弈論在分析不完全競爭方面存在兩個不足。首先,在不完全信息條件下,即使簡單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯—納什均衡,但如何處理精煉貝葉斯—納什均衡的一般方法尚不清楚;

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