—PAGE21——PAGE20—安全監督檢查制度1.編制目的為有效貫徹落實國家、省、市安全生產法律法規和xx有限責任公司（以下簡稱：地鐵公司）、xx有限公司（以下簡稱：運營公司）關于安全生產工作的相關規定和要求，強化運營公司各部門對安全生產管理的監督、檢查、指導作用，提高對生產現場的安全控制能力，促使運營公司安全更加有序可控，結合運營公司安全生產工作實際，特制訂本制度。2.適用范圍本制度適用于xx有限公司各級安全監督檢查。3.安全監督檢查體系按照檢查的主體劃分，運營公司安全監督檢查由領導安全監督檢查、專業安全監督檢查、各中心安全檢查組成。3.1領導安全監督檢查內容領導安全監督檢查,即運營公司領導對全運營公司安全生產實施的安全監督檢查。其檢查內容如下:3.1.1監督檢查運營公司各部門對國家、省、市和地鐵公司有關安全生產的方針政策、法律法規、部署要求等貫徹落實情況。3.1.2監督檢查運營公司各部門安全生產職責的履行情況。3.1.3監督檢查運營公司各項安全決策的執行、安全投入項目的實施情況。3.1.4監督檢查相關規定、技術標準、安全管理制度的執行情況。3.1.5監督檢查行車設備的現場作業控制情況。3.1.6監督檢查各類安全問題及隱患的整改、關鍵卡控措施落實和各類應急預案的操作情況，監督檢查事故的調查處理及責任追究情況。3.2專業安全監督檢查專業安全監督檢查，即運營公司各職能部門根據安全職責對相關專業安全管理實施情況的監督檢查。各部門安全監督檢查內容如下:3.2.1監督檢查運營公司所屬部門貫徹執行國家、省、市、地鐵公司有關安全生產的方針、政策、法令、規定、制度、指示及措施的落實情況，依法按章及時糾正和阻止運營公司所屬部門及外協單位在運營公司所轄范圍內違反安全生產相關規定作業的行為。3.2.2對行車安全、客運安全、設備安全、勞動安全、消防安全、交通安全等履行安全監督檢查。3.2.3監督檢查各專業作業標準、技術標準、操作規程等規章制度的現場執行情況。3.2.4監督檢查各專業設施設備、安全技術裝備有關使用、管理、維修制度的修訂及落實情況。3.2.5監督檢查各專業重點班組、重點作業項目、關鍵崗位、關鍵環節、關鍵點的安全控制情況。3.2.6監督檢查各專業技術業務的培訓制度制訂及落實情況。3.2.7監督檢查各專業安全問題和隱患的整改閉環情況。3.2.8監督檢查各專業安全管理實際情況，定期進行分析，按規定實施專業考核。3.3各中心安全檢查各中心安全檢查，即各中心內部進行的安全生產過程實施的安全檢查。其檢查內容如下:3.3.1檢查落實上級安全生產部署，執行規章制度、技術作業標準和各項安全措施的情況。3.3.2檢查運營設備、安全技術設備、特種設備、消防設施等用、管、修制度執行情況和各類臺帳的填報情況。3.3.3檢查技術業務培訓制度、計劃的執行情況和持證上崗制度的執行情況。3.3.4檢查各車站（班組）安全會議制度的執行情況。3.3.5檢查各項安全防護措施和文明生產措施的執行情況，以及應急備品準備情況。3.3.6檢查發現的安全問題和隱患的整改閉環情況。4.安全監督檢查的形式安全檢查分為日常安全檢查、定期安全大檢查、專項安全檢查、季節性安全檢查、節前安全大檢查和重大活動前安全大檢查六種形式。4.1日常安全檢查是安全監督檢查最主要的形式，各級負責人及管理人員應加強日常安全檢查，及時發現安全生產中存在的問題，并及時處理。4.2定期安全大檢查是在一定范圍內，按照一定頻次組織的綜合性安全檢查。定期安全大檢查的頻次應滿足以下要求：4.2.1公司安委會主任每年至少參加一次全公司安全大檢查。4.2.2公司安委會常務副主任、副主任每年至少參加二次分管業務范圍的安全大檢查。4.3專項安全檢查主要是指針對專業性較強，或者危險性較大的一些項目或科目，由專業主管部門組織進行的安全檢查，主要有消防、特種設備、地鐵范圍施工、交通安全專項檢查等。4.4季節性安全檢查是指結合季節特點開展的有針對性的安全檢查。4.5節前安全大檢查主要是指預防在重大節日期間出現安全事故而進行的安全專項檢查。檢查內容主要為各單位節假日值班安排，對工人的安全教育、安全技術交底、安全工作安排和部署的綜合情況檢查。4.6重大活動前安全大檢查主要是指為應對大型活動的運營客流組織，提前對行車、客服等設備設施情況進行檢查，以及對大型活動運營組織方案準備情況、人員準備情況等進行的檢查。5.安全監督檢查量化標準5.1安全監督檢查“四重三定”適用范圍及定義：5.1.1運營公司領導班子成員及各中心（部門）副主任及以上人員對運營相關工作的安全監督檢查。5.1.2“四重”定義：是指安全監督檢查的范圍和內容為安全生產的重要對象、重點部位、重點時段和重大危險源。5.1.3“三定”定義：是指對安全監督檢查所發現的問題要做到定檢查頻次、定整改措施、定整改期限。5.2“四重三定”監督檢查要求：5.2.1“四重三定”監督檢查必須結合各階段安全管理重點和難點開展，并按照量化標準，有計劃、有針對性地實施。堅決杜絕走馬觀花，搞形式主義，要以務實的作風深入一線開展檢查和調查研究。5.2.2各受檢部門，對“四重三定”監督檢查所指出的問題，必須高度重視、認真分析，按“三定”原則落實整改，做好閉環管理。5.2.3“四重三定”安全監督檢查必須客觀記錄（詳見附件7），記錄的內容應包括檢查時間、地點、內容、發現問題、整改要求等。記錄表的填寫和報送要求如下：5.2.3.1運營公司領導及以上層面單位、人員的“四重三定”檢查記錄，由各受檢部門負責填寫，并在2日內將記錄表抄送運營公司安委辦；整改后，形成整改回復單（詳見附件8），經受檢部門負責人簽認后，報運營公司安委辦備查。5.2.3.2各級“四重三定”監督檢查的記錄表，受檢部門和運營公司安委辦應以時間為序，存檔備查。5.3各級人員的安全監督檢查量化標準為：5.3.1運營公司領導班子成員、副總工量化標準每周：現場檢查不少于2次。每季度：現場檢查覆蓋各自分管的中心、部門以及重點行車設備或行車關鍵崗位。5.3.2部門管理人員量化標準每周：現場檢查不少于2次，且每月必須包含不少于1次的夜間檢查。每季度：現場檢查覆蓋本人分管專業的主要設備或行車關鍵崗位。5.3.3部門專職安全工程師和專業技術管理工程師量化標準每周：現場檢查不少于2次，且每月必須包含不少于2次的夜間檢查。每季度：現場檢查覆蓋本人分管專業的主要設備或行車關鍵崗位。5.3.4公司各級管理人員、專職安全工程師和專業技術管理工程師均應嚴格按此檢查量化標準完成量化任務，個人量化任務完成的標準以《安全檢查登記簿》（見附件1）及《安全檢查通知單》（見附件2）現場填寫的手寫內容為準。5.4公司各職能部門、中心安全監督檢查量化標準5.4.1安全技術部每季度組織一次全公司安全綜合檢查，設備管理部、客運部、保衛部、新線部、綜合部、經營開發部、人力資源部、物資部、黨群工作部等職能部門每季對本部門管轄范圍內每季組織一次安全檢查。5.4.2各中心每月應組織不少于一次本中心范圍內的生產安全檢查。5.4.3各中心（部門）應針對季節性安全特點，每季應組織開展不少于一次本中心（部門）的安全檢查。5.5安全技術部將定期、不定期對各部門、各級人員的安全檢查量化完成情況進行督查，對各部門、中心、各級人員未按規定完成量化任務或在安全檢查過程中弄虛作假的，將嚴格按規定納入通報考核。5.6“四重三定”監督檢查問題的跟蹤督辦5.6.1運營公司安委會、月度安全例會就“四重三定”的相關問題進行通報，并將各中心、部門“四重三定”的工作情況納入獎懲考核。5.6.2運營公司安委辦負責對運營公司領導及以上層面單位、人員“四重三定”所提問題的落實情況進行督辦。6.安全監督檢查要求6.1運營公司各部門均有深入現場進行安全檢查、發現安全隱患、督促安全問題整改的責任。各部門要結合自身管理專業或業務特點，以及發現的問題和存在的薄弱環節,有針對性的制定月度監督檢查計劃，努力提高安全監督檢查工作效率和效果。對日常檢查發現的問題，要指定專人負責，定期分析，從中發現傾向性、關鍵性、前瞻性問題，制定整改和防范措施，并于每周五15時前，將本中心、部門副主任及以上人員周“四重三定”檢查發現的問題匯總后報安全技術部；于每月末最后一天15時前，將本中心、部門所有人員（領導及各專工）本月檢查問題匯總報安全技術部。6.2安全檢查工作采取定期檢查與不定期檢查相結合、普遍檢查與專項檢查相結合、白天檢查和夜間檢查相結合、定點檢查與添乘檢查相結合、重點調研和專項剖析相結合等靈活多樣的方式，通過聽取匯報、詢問情況、參加會議、查看臺帳和監控影像等方法，找準存在問題，提高安全監督檢查工作的普遍性和有效性。6.3安全檢查人員在進行現場檢查時，應按相關規定行使安全檢查職責。被檢查單位必須積極配合安全檢查，如實提供相關記錄。6.4各級安全檢查人員必須認真完成下現場檢查量化任務，對檢查發現的問題應緊盯問題的上報、整改、銷號工作，形成安全隱患問題的追蹤閉環管理；對檢查發現的不屬于本中心（部門）的安全隱患問題，在問題未得到有效整改銷號前，應制定防范措施，確保自安全隱患問題發現到問題有效整改銷號之間的行車及人身安全。6.5針對運營生產過程中突出的各種安全隱患、安全管理缺陷等問題，運營公司根據其可能造成后果的嚴重程度，實行《安全隱患告知書》（白色整改通知單）、《安全隱患處理整改書》（黃色整改通知單）和《安全隱患限期整改書》（紅色整改通知單）三級管理制度，督促責任單位整改，并跟蹤整改情況。“白、黃、紅”通知書分級管理規定如下：6.5.1一般性問題：口頭警告或現場指正。6.5.2一般安全隱患，發白色整改通知單,限期整改。6.5.3較為嚴重的安全隱患,發黃色整改通知單，立即督促整改。6.5.4重大安全隱患或已影響行車、但未構成事件苗頭及以上的安全問題發紅色整改通知單，約談責任部門負責人，立即督促整改。6.6各部門對上級單位、部門檢查指出的問題，必須高度重視，認真分析，切實整改。對收到的整改通知單要及時組織有關人員認真分析核實，對存在的問題制定整改措施，處理情況經部門負責人簽認后，按期及時反饋給填發部門。6.7凡違反本監督檢查制度之行為，按照運營公司《安全生產獎懲辦法（試行）》進行考核。7.附則7.1本制度由運營公司安全技術部負責解釋。附件：1.安全檢查登記薄2.安全檢查通知單3.安全隱患告知書（白色整改通知單）4.安全隱患處理整改書（黃色整改通知單）5.安全隱患限期整改書（紅色整改通知單）6.運營公司領導班子“四重三定”安全監督檢查流程圖7.運營公司“四重三定”安全監督檢查記錄表8.運營公司“四重三定”安全監督檢查整改回復單9.xx有限公司“四重”內容

附件1：安全檢查登記簿檢查日期檢查部門檢查人/崗位檢查內容及存在問題整改落實情況責任人注：該簿存放在現場，供各級檢查人員現場檢查時填寫。

附件2：安全檢查通知單（受檢部門）：經檢查發現你部門存在下列問題，請按要求進行整改。并于月日前將整改情況反饋到我部門。檢查內容及發現問題：整改意見：檢查人：受檢人簽認：年月日整改情況（回執，可另加附頁）受檢單位負責人：年月日備注：本表一式二份，第一聯檢查人自存（白色），第二聯交受檢部門（紅色）。

附件3：安全隱患告知書運告知第號（受檢部門）：經檢查發現有下列安全隱患，請按要求進行整改。發現問題：整改意見：檢查人：（蓋章）年月日整改情況（回執，可另加附頁）：簽認：（蓋章）年月日備注：本表一式三份，受檢現場、受檢部門各一份，安全技術部存檔一份。

附件4：安全隱患處理整改書運處整第號（受檢部門）：經檢查發現有下列嚴重安全隱患，請立即整改或采取安全措施，于月日前將整改情況反饋到安全技術部，并請貴部主管安全的負責人到安全技術部回報整改情況。發現問題：整改意見：檢查人：（蓋章）年月日整改情況（回執，可另附頁）：簽認：（蓋章）年月日備注：本表一式三份，受檢現場、受檢部門各一份，安全技術部存檔一份。

附件5：安全隱患限期整改書運限整第號（受檢部門）：經檢查發現有下列重大安全隱患，請立即整改，于月日前將整改情況反饋到安全技術部，并請貴部負責人到安全技術部匯報整改情況。發現問題：整改意見：檢查人：（蓋章）年月日整改情況（回執，可另附頁）：簽認：（蓋章）年月日備注：本表一式三份，受檢現場、受檢部門各一份，安全技術部存檔一份。附件6：運營公司領導班子“四重三定”安全監督檢查流程圖發現問題或進行工作協調整改完成，受檢單位填寫整改回復單，報安全管理部門備查對分管范圍的“四重”內容進行監督檢查發現問題或進行工作協調整改完成，受檢單位填寫整改回復單，報安全管理部門備查對分管范圍的“四重”內容進行監督檢查被檢部門填寫記錄單受檢部門按“三定”要求對檢查發現問題進行整改，安全管理部門跟蹤NO:運營公司“四重三定”安全監督檢查記錄表檢查人：年月日檢查時間檢查地點檢查內容發現問題處置方式整改要求時限要求整改落實情況受檢單位人員簽字：※注：檢查記錄表由公司各受檢部門按以下原則自行編號：號1－號2－號3，號1為部門名稱首字母大寫（如車務中心為CWZX），號2為年度號，號3為各部門記錄表順序號。如CWZX－2013－01附件8：NO:運營公司“四重三定”安全監督檢查整改回復單：根據的No.“四重三定”安全檢查監督記錄表的整改要求,我單位已經已按“三定”原則完成整改，現將整改完成情況報告如下：整改單位名稱（蓋章）負責人（簽字）：年月日復核情況：復核單位名稱（蓋章）復核人簽字：年月日注：整改回復單編號應與檢查記錄表對應。附件9：xx有限公司“四重”內容一、運營公司領導“四重”內容（一）重要對象1.行車調度員；2.電客車司機、工程車司機；3.行車值班員、車場調度。（二）重點部位1.運營線大客流車站、換乘站、折返站及高架、高護坡區段；2.OCC調度大廳、主變電所；3.防汛重點站；4.新線接入和地保范圍內影響運營安全的重大施工地段。（三）重點時段1.重大節假日及重大活動早、晚高峰時段；2.汛期暴雨、冰凍及大霧等惡劣天氣時段；3.重大施工時段；4.空載試運行期間、載客試運營初期；5.非正常情況下行車組織時段。（四）重大危險源1.接觸網垮網、鋼軌斷裂、脹軌中斷行車風險；2.地下車站、正線軌道區域動用明火作業，發生火災、爆炸風險；3.高壓作業時發生觸電，登高作業時發生高空墜落造成人身傷亡風險；4.客運組織不當，大客流組織時造成踩踏事件風險。二、調度“四重”內容（一）重要對象1.行車調度員；2.電力調度員；3.施工管理工程師；4運輸組織工程師。（二）重點部位1.OCC調度大廳；2.OCC物資倉庫（OCC-B211室）。（三）重點時段1.工作日早晚高峰時段；2.節假日、重要展會時段；3.汛期暴雨、冰凍及大霧等惡劣天氣時段；4.突發行車、電環設備故障應急處置時段；5.調度通知及行車組織方案發布時段。（四）重大危險源1.審批施工沖突風險（動車沖突、供電防護區域）；2.編制、上傳運行圖：列車沖突及裝載、選擇錯誤風險；3.新線開通前員工下現場：人身安全風險；4.重要行車、電環設備檢修、升級、改造：影響次日運營的風險；5.調度員在應急情況下處置或卡控不到位造成事故（事件）的風險。三、站務“四重”內容（一）重點對象車站值班員、值班站長。（二）重點部位1.行車、客運組織、防汛重點站；2.與車輛段（場）銜接的車站、各折返站；3.各換乘站；4.車站車控室、票務管理室；5.車站出入口、站內扶梯、進入軌行區的端門和疏散門，以及消防疏散通道。（三）重點時段1.重大節假日及重大活動早、晚高峰時段；2.汛期暴雨、冰凍及大霧等惡劣天氣時段；3.動火類及拆掛地線施工時段；4.各站接發首趟列車、尾趟列車期間。（四）重大危險源1.由于現場手搖道岔錯誤造成列車沖突、脫軌、擠岔等；2.車站違章施工，錯誤請銷點；3.電話閉塞法組織行車；4.大客流情況因客運組織不當，造成踩踏事件。四、乘務“四重”內容（一）重點對象1.電客車司機、工程車司機；2.車場調度、信號樓值班員。（二）重點部位1.行車、涉及軌行區及線路的防汛重點站；2.車輛段（場）牽出線、試車線、折返線；3.DCC、信號樓；4.列車正線載客運行。（三）重點時段1.重大節假日及重大活動早、晚高峰時段；2.汛期暴雨、冰凍及大霧等惡劣天氣時段；3.動車類及拆掛地線施工時段；4.動車調試期間；5.車輛段接發列車期間。（四）重大危險源1.電客車、工程車運行時，未確認信號、道岔動車造成沖突、脫軌，未確認空隙造成夾人動車；2.車輛段違章施工，錯誤請銷點；3.電話閉塞法組織行車，NRM模式運行。五、自動化、AFC、通信、信號“四重”內容（一）重要對象1.信號正線工、車載工、ATS工；2.通信OCC檢修工、FAS/BAS工、AFC巡檢工；3.生產調度；4.專兼職司機；5.入職新員工、實習生；6.施工負責人（含委外單位）。（二）重點部位1.調度指揮中心控制大廳，OCC-B棟信號、通信、綜合監控、AFC設備房、信號集中站設備房；2.運營線大客流車站、換乘站、折返站；3.新線設備接入既有線等重要施工的區域；4.防汛重點站。（三）重點時段1.重大節假日及重大活動客流高峰時段；2.早晚客流高峰時段；3.夜間行車設備（信號、通信）重大施工時段；4.汛期暴雨、冰凍及大霧等惡劣天氣時段；5.空載試運行、聯調及信號動車調試期間。（四）重大危險源1.現場登高作業時，高空人員、物件墜落風險；2.檢修作業時：人員機械、觸電傷害風險；設備受損及火災風險；造成信號道岔、計軸故障，通信無線系統故障影響行車的風險。3.設備區及軌行區作業時，未出清現場，影響行車的風險；4.檢修人員在設有氣滅裝置設備室內作業時，發生誤噴，造成傷亡的風險；5.冬季凍傷、雨季雷擊、夏季中暑風險。六、機電、工建、供電“四重”內容（一）重要對象1.施工負責人（含委外單位）；2.專業組組長、業主代表、工班長；3.專職汽車司機；4.軌道、接觸網、屏蔽門設備檢修工；5.特種作業人員；6.入職新員工、實習生。（二）重點部位1.運營線大客流車站、換乘站、折返站及高架、高護坡區段；2.正線、車輛段（場）出入段線及咽喉區段；3.對運營安全造成較大影響的施工地段（運營線外單位施工、大中修及技術改造、新線駁接等）；4.主變電所及外電通道、牽混所；5.線路小半徑曲線、折返線、浮置板道床；6.防汛重點站。（三）重點時段1.重大節假日及重大活動早、晚高峰時段；2.汛期暴雨、高溫、冰凍、大霧等惡劣天氣時段及夏冬季節轉換時段;3.夜間動車類重大施工時段；4.空載試運行、聯調期間；5.非正常供電方式運行時段。（四）重大危險源1.現場登高作業時發生高空墜落風險；2.接觸網垮網，鋼軌斷裂、脹軌跑道、岔心、尖軌傷損等，造成中斷行車風險；3.檢修人員在設有自動氣滅裝置設備室內作業時，發生誤噴，造成窒息、傷亡風險；4.動用明火作業時，發生火災、爆炸風險；5.高壓作業時，發生觸電事故造成人身傷亡風險；6.冬季凍傷、雨季雷擊、夏季中暑風險；7.外部施工，造成外電110KV電纜損壞，造成觸電事故及中斷行車風險；8.區間及出入口排水泵不能正常啟泵，造成水淹道床，影響運營風險；9.射流風機支座與混凝土安裝螺栓松脫，造成侵限、并砸壞設備（接觸網、軌道），影響運營風險；10.路基（橋梁）、結構沉降及重大結構漏水，接水槽松脫、結構坍塌等，影響運營風險；11.錯掛、漏拆接地線造成人身傷害或設備損壞風險。七、車輛檢修、車輛設備“四重”內容（一）重要對象1.車輛檢修工；2.工程車檢修工；3.鏇庫操作工；4.設備檢修工；5.檢修調度；6.入職新員工、實習生。（二）重點部位1.紅花堰、洪柳車輛段、紅光停車場檢修庫、運用庫；2.紅花堰、洪柳車輛段定臨修庫；3.紅花堰、洪柳車輛段鏇輪線；4.紅花堰、洪柳車輛段工程車庫；5.立體倉庫、洗車機、行車高處檢修處。（三）重點時段1.重大節假日及重大活動日前檢查時段；2.專項整改作業時段；3.鏇輪作業時段；4.設備高處檢修時段；5.新車到段調試時段；（四）重大危險源1.現場登高作業時發生高空墜落風險；2.機械檢修操作發生機械傷害風險；3.車輛段（場）動用明火作業，發生火災、爆炸風險；4.隔離開關操作、高壓檢修作業，發生觸電事故造成人身傷亡風險；5.車輛制動系統、車鉤、轉向架、大部件檢修作業時，檢修未達要求造成行車事故（事件）風險。八、安保管理“四重”內容（一）重要對象1.安檢員；2.車輛段(停車場)保安員；3.列車安全巡查員。（二）重點部位1.運營線大客流車站、換乘站；2.紅花堰、洪柳車輛段、紅光停車場圍墻，出入段線；3.OCC調度大廳；4.主變電所圍墻及大門；5.地保范圍內影響運營安全的重大施工地段。（三）重點時段1.重大節假日；2.重大活動期間；3.其他特殊時期。（四）重大危險源1.恐怖襲擊；2.惡意滋事，擾亂正常運營秩序；3.管制刀具、汽油、槍支、易燃易爆等違禁品；4.安檢員違章作業造成違禁品未能及時檢測，造成違禁品進閘、上車。九、新線管理“四重”內容（一）重要對象1.承包商項目經理及“一師兩員”；2.監理單位的總監、監理工程師；3.業主代表。（二）重點部位1.自建項目施工現場；2.車輛制造、調試現場；3.商鋪裝修施工現場。（三）重點時段1.汛期暴雨、冰凍及大霧等惡劣天氣時段；2.新線施工、調試時段；3.夜間重大施工時段。（四）重大危險源1.新線與既有運營線路的駁接施工和調試；2.施工現場動火作業；3.臨邊、高空作業。4.動車調試。十、黨群管理“四重”內容（一）重要對象1.網絡評論員、輿情引導員；2.廉潔風險一級監控