企業合規管理體系指導材料雷澤佳編寫（2022年10月）目次TOC\o"1-2"\h\u29278前言

重點領域合規管理指引

廉潔遵守國(境）內外反腐敗法律法規及黨紀要求，公開聲明反對任何形式的賄賂和舞弊行為，確保以合規的方式開展業務活動；建立反貪污賄賂管理體系并形成文件化信息，并在實施過程中逐步完善，以保證行之有效；制定并實施禮品、招待、贊助、捐贈及類似利益流通的標準和規范性文件，以保證：符合相關法律法規的規定和程序；相關費用控制在規定范圍。指定期/不定期進行審核，應對以下內容開展詳盡調查并保持定期更新：特定的交易、項目或活動；計劃或持續于特定類別的商業伙伴建立或者維持業務關系的行為；特定崗位的某些員工。運營務控制措施：制措施包括但不限于：履行單一職責，付款的提出和審批不應為同一人；付款審批宜實行梯度授權制度；嚴格規范授權制度；付款應至少有兩人審批；付款同意書需附帶支持文件；務必對重大財務實施定期管理評審等；非財務控制措施包括但不限于：使用通過資格預審的供應商、分包商和顧問；對商業伙伴提供服務內容及服務費用的必要性、合法性、合理性進行評估；制定公平、公正、公開的招投標制度；對潛在高賄賂風險的交易實施嚴格監督管理；保護投標和其他價格敏感信息的完整性和機密性；向員工提供有效工具和模板(如實操指南、行為準則、檢查清單等）。實施措施，包括但不限于：實施承諾并確保其了解企業反賄賂方針及處置賄賂事件的程序。收受回明令禁止團體或個人為謀取不當的企業經濟利益而產生舞弊行為，包括但不限于：為不適息。產品與服務質量加強產品與服務領域的合規管理，包括但不限于：生產經營應取得生產許可、強制性認證等資質；產品質量安全要求，符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準，不應存在摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產品冒充合格產品的行為；產品質量安全過程控制應符合法律法規規定，禁止使用列入淘汰名錄的技術、工藝、設備和材料；產品發生產品質量問題的，應按照規定履行退貨、換貨、修理義務，需要召回的，應按照要求履行召回義務；產品企業、經營協助者、市場開辦者應履行相關義務；及時響應監管部門監督檢查工作。安全生產安全生產組織和管理安全生產風險管理建立安全風險分級管控制度，按照安全風險分級采取相應的管控措施；對重大危險源應：登記建檔，進行定期檢測、評估、監控；制定應急預案；告知從業人員和相關人員在緊急情況下應采取的應急措施；按照有關規定將重大危險源及有關安全措施、應急措施備案。教育和督促從業人員嚴格執行本單位的安全生產規章制度和安全操作規程；向從業人員如實告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施；為從業人員提供符合相關標準的勞動防護用品，并監督、教育從業人員按照使用規則佩戴、使用；根據生產經營特點，對安全生產狀況進行經常性檢查，對檢查中發現的安全問題，應：立即處理；若不能處理的，及時報告有關負責人；將檢查及處理情況如實記錄在案。安全生產保障安全生產教育和培訓環境保護環境保護合規管理明確業務經營所在地的環境資源；環境保護的各項法律法規要求；環境保護的對象、目標和方針，并與合規體系相適應；環境保護合規工作負責人，統籌環保合規工作的制度擬定、執行評估、應急管理、糾正措施等。環境保護合規監督合規行政負責人和安全負責人等簽訂安全環保目標責任狀；強化聯動，開展環境保護合規的總部檢查、聯合檢查和專項檢查；構建分級環保隱患排查防控體系，各層次的隱患排查中發現的問題及時填入環保隱患檢查清單；對環境輿情、環境保護違法違規行為、突發環境事件進行統計、調查、處理。環境保護合規風險應急向環境排放污染物的企業，生產、貯存、經營、使用、運輸危險物品的企業，產生、收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的企業，以及其他可能發生突發環境事件的企業，應編制環境應急預案；完善環境應急體系，適時修訂突發環境事件、輻射事故等領域應急預案，動態更新突發環境事件應急預案備案單位名錄；建設環境應急物資庫，配備充實環境應急物資和裝備；組建環境保護應急管理隊伍，提升應急隊伍現場處置能力；做好應急值守，組織開展應急演練，快速響應和妥善應對突發環境事件。環境保護合規培訓教育限于：對所有環保管理負責人進行培訓；對車間一線人員進行環保培訓；環境保護主題宣傳活動。知識產權知識產權的獲取記、商業秘密保護等知識產權獲取及其后續維護或主動放棄的管理措施和工作程序。知識產權的維護明晰處置和運營知識產權管理規定；明確職務發明成果的界定條件以及委托或合作開發成果知識產權歸屬的處置原則；明確有關專利權、商標權、著作權等知識產權轉讓、許可、投資、質押的管理措施和工作程序。知識產權的運用企業應注重生產經營環節知識產權管理，明確在原材料及設備采購(包括軟件等)、技術和產品開發、技術轉讓(許可)與合作、委托加工、產品銷售、廣告宣傳或展銷、招投標、進出口貿易、企業資及并購和上市等環節中所可能涉及的各類知識產權事務的管理措施和工作程序。上市審查的知識產權已有的無形資產的法律狀態、存續年限、法律風險等進行整體的評估與規劃；對上市公司準備使用的無形資產的權屬和法律狀態以及招股說明書中的相關內容的審查；知識產權獲取、喪失、轉讓等信息的完整地披露。涉外業務的知識產權積極開展涉外業務中的知識產權管理，包括但不限于：對擬引進的技術或者產品的相關知識產權狀況進行調查分析，并對侵權風險進行綜合評估；簽訂技術或產品引進合同、輸出合同(包括代理合同)應明確技術或產品引進的許可方式和范圍、后續改進成果的歸屬和分享、權利維護、雙方的保密責任和義務、引進技術或產品發生知識產權侵權時供方應承擔的法律責任等內容。勞動用工勞動者的使用企業自用工之日起即與勞動者建立勞動關系，并應訂立書面勞動合同，且不應違法違規解除勞動合同；企業應按國家法律法規要求，合理安排員工工作時間和休息休假；企業工資分配應遵循按勞分配原則，實行同工同酬；企業應建立、健全勞動安全衛生制度，嚴格執行國家勞動安全衛生規程和標準，對勞動者進行勞動安全衛生教育，防止勞動過程中的事故，減少職業危害；企業應對女職工和未成年工(年滿十六周歲未滿十八周歲的勞動者)實行特殊勞動保護；企業應采取措施保護勞動者個人信息；年。職業健康措施保障勞動者職業健康權利，包括但不限于：依照相關職業衛生標準的要求，制定、落實職業健康檢查年度計劃；確保職業病防治所需要的專項經費；落實職業病預防措施，工作場所應符合職業衛生標準和要求；建立勞動者職業健康監護制度，包括勞動者上崗前、在崗期間、離崗時、應急的職業健康檢查和職業健康監護檔案管理。健康報告和檔案管理，及時將職業健康檢查結果及職業健康檢查機構的建議以書面形式如實。財務稅收財務稅收管理體制實行制，的財務管理職責。資金籌集資產營運成本控制收益分配稅收管理依照相關稅收法律法規規定，規范企業稅務管理。信息管理財務稅收監督網絡與數據安全控，制定和公開個人信息保護政策并嚴格遵守；搜集個人信息，應向個人信息主體明示個人信息保護政策并獲得同意；搜集不滿十四歲未成年人個人信息前，應取得未成年人父母或其他監護人的單獨同意；自個人信息主體以外的其他途徑搜集個人信息，應知曉個人信息來源及個人信息提供者已獲得個人信息處理授權同意范圍，并依據相關法律法規要求履行安全保護義務。的存儲：應依據重要數據和個人信息主體約定的存儲期限或者個人信息主體授權同意的有效期存儲重要數據和個人信息；應根據相關法律法規規定存儲個人生物特征識別信息；應按照要求采取安全措施并以合同等形式進行約定。企業提供定向推送或信息合成服務時，應顯著區分定向推送和非定向推送內容，應去標識化；企業在開展數據加工活動時，當得知可能危害國家安全、公共安全、經濟安全和社會穩定的，應立即要求停止加工活動。向接收方傳輸數據時，應按法律要求采取安全技術措施并進行合同約定；向境外傳輸重要數據和個人信息等敏感數據，應遵守相關法律法規規定。個人信息保護企業應嚴格遵守有關法律法規和規章，按照權責一致、目的明確、選擇同意、最少夠用、公開透明、確保安全、主體參與的原則，制定個人信息保護合規方案，建立和實施技術控制、實施控制、監控控制，保證個人信息的收集、存儲、處理、報告中的數據安全及合規。企業應針對個人信息最小化管理，應遵循數據搜集最小化、權限控制最小化、存儲時間最小化原則。企業應制定并執行個人信息安全應急處理機制，在發生或可能發生個人信息泄露、篡改、丟失時，應立即采取補救措施，并通知履行個人信息保護職責的部門和個人。企業應采取數據加密、去標識化和匿名化等安全技術措施保障個人信息安全。商業伙伴管理全事故或違反廉潔等情形的，應及時終止與商業伙伴開展業務合作。要求反壟斷防止壟斷協議行為應有效識別壟斷協議的潛在風險并避免從事壟斷協議的行為，包括但不限于：防止濫用市場支配地位配地位的企業要有效識別并防范濫用市場支配地位的行為，包括但不限于：防止違規實施企業集中的行為防止濫用行政權力排除、限制競爭行為報。反不正當競爭擅自使用與他人有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢等相同或者近似的標識；擅自使用他人有一定影響的企業名稱(包括簡稱、字號等)、社會組織名稱(包括簡稱等)、姓名(包括筆名、藝名、譯名等)；擅自使用他人有一定影響的域名主體部分、網站名稱、網頁。包括但不限于：以不正當手段獲取權利人的商業秘密并披露、使用或者允許他人使用此商業秘密；違反保密義務或者違反權利息或者誤導性信息