員工申報利益沖突管理程序員工申報利益沖突管理程序員工申報利益沖突管理程序資料僅供參考文件編號：2022年4月員工申報利益沖突管理程序版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發布日期：員工申報利益沖突管理程序一、 目的為了鼓勵員工因個人利益沖突而向公司申報，防止因為在處理個人與公司利益關系時，收到其私人利益因素的干擾，不采取相應的處理舉措，使價值判斷和工作方法取向偏離公司利益要求，發生為了謀取私人利益給公司的利益和其他員工帶來的危害行為，特制定本程序。二、 發生利益沖突的范圍適用于公司的所有董事、股東、員工涉及工作、職務利益沖突的認定和處理。董事、股東、員工涉及工作、職務利益沖突范圍包括：1、 與公司簽訂有效勞動合同的員工。2、 公司的董事、股東之間發生的本規則規定的利益沖突行為。3、 與公司發生關聯業務的公司、法人之間發生本規則規定的利益沖突行為。三、 利益沖突定義利益沖突，指公司的董事、股東和員工在執行公司的事務中，因自身利益（即直接利益沖突）或者受事務關聯人之間利益關系影響（即間接利益沖突），可能損害公司和其他董事、股東、員工權益的情形。四、 職責員工的經理有以下責任：評估可能的利益沖突建議合適的行為解決或排除利益沖突通知相應的人力資源部并與之一起解決利益沖突確保公司管理層知道可能的利益沖突監督已披露的利益沖突跟進任何新的利益沖突人力資源部負責在員工的經理及管理層溝通后，決定是否存在利益沖突，并建議必要的行動措施。五、管理程序利益沖突的情況（a） 員工或其配偶、未滿18歲的子女，或任何近親（員工最能判斷何人是近親），在公司的事務中由金錢利益，例如身為公司的董事或合伙人，或大量持有股份，以及擔任有報酬的雇傭工作、職位、行為、專業或職業。（b） 員工是某公司、協會、聯會或其他機構的董事、合伙人、顧問、客戶或雇員，或有其它重要的關聯，而該公司正與本公司有業務往來或者要發生業務時。（c） 作為專業顧問，曾以個人或某公司成員的身份向任何人或機構提供意見，或代表人或機構或經常與該人或機構有事務往來，而該人或機構是與本公司的事務相關聯的。（d） 員工在處理事務中，業務單位的雇員是其同學、關系密切的朋友，并且可能會影響公司利益時。（e） 在采購中雙方事先有接觸，并且是唯一供應商或者沒有更多的供應商可以供選擇時。（f） 員工打架、斗毆或其他行為，處理或調查者與其中當事者有某種關系時。（g） 商業競爭。員工在職期間應聘于其他與本公司有競爭行為的公司時。（h） 財政利益。在正常工作時間內，從事其他事務以獲得財政利益時、利益沖突的申報及處理對于中所列的情形，要做到：（a） 利益沖突的申報;公司鼓勵員工充分披露/申報任何可能引起利益沖突的情形，若察覺存在利益沖突，須立即向上級領導進行逐級匯報，填寫利益沖突申報表，以回避因利益沖突可能給公司與其他員工帶來的利益損害。（b） 每一年度，公司提醒所有員工：他們繼續有責任申報可能的利益沖突。（c） 在任何時候，每當員工有可能的利益沖突出現時，或原來已申報的可能利益沖突有所改變，必須立即向人力資源部門索取利益沖突申報表，進行申報并交給直接經理。（d） 該員工的直接經理建議合適的行動來解決或排除利益沖突，并把建議轉交給相應的人力資源部審核。（e） 指定的人力資源部人員審核每一個匯報的可能利益沖突及其直接經理建議的行動，提出意見并取得管理層的同意后，反饋給直接經理執行。（f） 業務已經開展，才發現存在利益沖突時，要立即終止業務關系，并上報給公司（g） 對于可能存在潛在利益沖突，如關聯方通過第三方去影響事務的處理，要及時向上級報告。（h） 重要崗位如采購部等，實行與其他崗位輪換制度。（i） 利益相關方關系處理原則：“利益相關方關系”是指員工與客戶、商業合作伙伴、競爭者、監管者以及其他員工等利益相關者之間的關系。員工應遵循公平原則對待客戶、商業合作伙伴、競爭者、監管者以及其他員工。利益沖突的識別（a）員工的入職調查表和個人簡歷中的近親屬。（b）員工與關聯公司的既往業務中的利益沖突調查。（C）以前提交個利益沖突調查與復核小組的報告。（d）利益沖突調查與復核小組對員工的調查與復核結果。（e）在合同簽訂與執行過程中與業務房的記錄。合同執行后的考核。利益沖突調查與復核公司成立利益沖突調查與復核小組，有人力資源部、采購部、財務部、設備部、質量部以及物流部等有關部門及公司高層主管人員組成，采取合議方式決定公司事務中的利益沖突的判斷與解決方法。對于已經存在的利益沖突選用沒有利益沖突的人員。對于可能存在利益沖突采取詢問、向第三方調查的方式來判讀。直到確定沒有利益沖突存在為止。對于已經發生了的利益損害后果的，并且經過復核員工存在主觀上的故意的，按有關規定進行處罰。保密義務公司的員工已經了解或者掌握了公司的保密信息，在正在開展的業務中不可避免地披露或利用已知的保密信息，從而有可能違反或可能存在違反公司的保密義務時，要向利益沖突調查與復核小組報告，否則不得接受該項業務。利益沖突豁免后的防范在解除與利益沖突有關的事務后，該員工不得以其他手段向利益關系的一方交流、披露有關的信息。利益沖突處置方法（a）出現利益沖突后，利益相關員工上報給利益沖突調查與復核小組消除利益沖突。由于沒有利益沖突的員工繼續沒有完成的工作。（b）在不能或者沒有必要更換有利益沖突的員工時，對事務關聯重新評審，更換沒有利益沖突的關聯方。（c）新的業務關系又形成新的利益沖突時，按本款（a）、（b）執行，直到消除利益沖突為止。（d）已經出現利益沖突并且產生了一定的后果，要對后果進行評估，進行處理。（e）上述方法仍不能消除利益沖突時，可以委托不存在利益沖突的第三方完成業務。、告知義務公司員工利益沖突情形后，應立即告知關聯方相關事實或不能繼續完成業務的原因和可能產生的后果，同時征求當事人的諒解。、利益沖突查證利益沖突的審查流程：（a） 成立專門小組來負責對利益沖突的審核判定。（b） 所有的業務在開展之前報到利益沖突進行是否存在利益沖突的評定。如果存在更換沒有沖突的員工或更換沒有利益沖突的關聯業務單位。（c） 經小組審定沒有利益沖突的員工要做出局面無利益沖突聲明，并且保證沒有對事實隱瞞和承擔因為隱瞞事實帶來的所有后果。（d） 業務執行中和執行接受評審。（e） 經過評審沒有利益沖突的，告知當事人并對可能存在的危害進行評估。、違反辦法的責任（a）員工違反本規則，由公司分別給予訓誡、通報批評。公開譴責、取消勞動合同等處分。（b）員工已經因為利益沖突損害了公司的利益時，進行必要的賠償，如果金額特別大的造成不良社會影響的，可以追究司法責任。.調查與處分公司在收到書面投訴、舉報或反映員工有違反本辦法行為時，應當由利益沖突調查小組進行調查，并對違規員工給予處分。對嚴重違反本規則、觸犯行政犯規的，應當移送司法行政部門查處。、接受調查員工接到公司利益沖突的調查通知后，應當接受調查，及時提供書面陳述和相關材料。拒絕接受調查的，公司可以給予通報批評、公開譴責。、利益沖突管理程序的宣傳與員工的上報制度（a）本辦法出臺后