簡裝書庫?政治、法律(政治理論)資本主義證論(02)［奧］龐巴維克第二篇作為生產手段的資本第一章引言在闡明作為生產的工具或用具或手段的資本的理論時,我們不得不敘述和說明在財貨的經濟生產中資本的出現及其結果。我們所要說的一切圍繞著兩個問題:資本是怎樣產生的?以及它的生產性工作的性質是什么?第一個問題涉及到資本的形成和累積的理論;第二個問題涉及到資本的生產功能。讀者已經涉獵了許多種資本理論和定義,當他在我們目前要探討的問題上遇到類似的不同意見的時候,大概不會再感到驚奇。當然，大家對資本在生產中異乎尋常地有用這一點是沒有異議的。但我想這是經濟學家們所能同意的唯一的論點。只要再追問一下，這種有用性究竟指什么,或者,資本的協作,其性質究竟是什么?ーー大家就不再一致了。一個人認為資本的效用在于使勞カ得以運用;另ー個人認為在于儲存或代替勞カ;第三個人認為在于實施勞カ；第四個人頌揚它使人們能控制自然力;第五個人說它使工人能“在企業的開端與結束之間放進一段時間的間隔”。像勞德代爾這些人把它和土地與勞カー起當作一個獨立的、原始的生產要素;另一些人，像季德,稱它為ー個獨立的但仍只是ー個派生的要素。克蘭瓦赫特只把它看作是ー個“條件”；凱雷又把它看作是生產的“工具”或“用具”。的確，我們的理論家們甚至對這種有用的生產輔助物是怎樣產生的都沒有一致的看法。如果我們具體地問:ー架飛機、一把犁或ー只蒸汽機是怎樣造出來的?ーー他們或許可能很正確地詳細地說明這些資本的具體部分是怎樣產生出來的。但當他們耍把所看到的東西概括起來，他們就分道揚鍵了。一個人說資本起源于儲蓄；另ー個說不是的，它一定是被生產出來的;而第三個說它是這兩者共同產生出來的。經濟學家們在這些問題和類似的問題上的意見不一致，比起他們在利息理論上的不一致來更能引起人們的驚奇。這里的問題是非常不同的,也是基本上較容易的。在利息理論上,困難是在于對確實很混亂的事實拾以正當的解釋,而在這里除了正確地敘寫事實外，沒有別的工作了；而這些事實也是大家異常熟悉的。我們說過,大家知道ー架飛機或一部蒸汽機是怎樣造出來的。同樣每個人都正確地知道ー架飛機、一部機器、一把犁,或ー種原料在生產中做了些什么工作且是怎樣做的。只要把那些東西的特點排除掉，而把那些東西的普通的共同具有的東西用適當的詞句描寫出來，則資本形成和資本功能的理論就差不多已經寫成了。為什么經濟學家在這種簡單的工作中失敗了呢?這是由于他們不讓事實來說明自己。不是簡單地實事求是地敘述這些事實，而是想像出了許多解釋或者加了許多解釋進去；突出了一點，忽略了另一點，而第三點被忽視了,至于根本不存在的第四點卻加了進去。如果每個人把自己的特殊見解具體地加進事實中去，則每個人從它們中得出某種不同的東西，還有什么驚奇的呢。在我看來,在這樣ー種情況中,理論家最重要的責任，就是要避免上面譴責過的那些過錯。為了確定不移地達到這個目的，我們將明確指出（即使僅在外表上）這樣ー個區別:事實的敘述和事實的解釋之間的區別。因之,在下一章里我們將詳細敘述資本主義生產的過程。對事實真相有了一個確切的認識之后,在關于資本的生產功能和關于資本形成理論的各章中將有解釋和說明。第二章資本主義的生產資本主義生產的過程我們已經在前面提綱式的講過了。其中有些方面還需要在這里更精確地檢查一下。我將一面回顧以前所說的,一面在需要時作些補充說明。人們的一切生產,目的在于獲得消費用的財貨。這些消費品必須以物質形態存在著,因而也受自然規律的支配。我們知道,為了獲得它們,我們必須設法使各種積極力量很好地配合起來,以便達到預期的結果。因此我們得到的一件產品，它是按照自然規律產生出來的，也將按照自然規律繼續存在下去。現在,比較仔細地來看看人們能對這種生產性的結合使用的力量的性質。它是由兩個數量上很不相同的成分組成的ーー第一,自然界無盡期地發揮人生活在其中的自然界中,包藏著永不靜止的大量能量。萬有引力使這個地球保持球形:使每樣東西緊貼在地面上:使雨落在地上，把江河之水引向大海：使潮水時起時落:不停地在地殼的每一點上起著壓カ、重量等作用。太陽給地球帶來光和熱，產生了無窮無盡的物理和化學作用，其中植物的生長特別引起我們的注意,一方面是由于它的神秘性，一方面是由于它對人類的重要性。至于分子、電子以及每個原子對鄰近原子不斷地發揮的化學作用和反作用,那更是無窮無盡的了。這種不借助人力而由自然界不斷發出的能量的總和，我們可以把它當作人類生產資源的一部分:這個非常重要的部分我們視它為天然資源。這是人們只要可能,可以隨心拿用的ー個無窮寶庫。目前只動用了其中很小的一部分?，F在,自然能還有更大的一部分在結合的過程中自行消失，這一部分從人類的目的論的觀點看來似乎是無用的或甚至是有害的。潮水的起伏,河流和瀑布的沖カ,大氣的流動，巨大的電カ，磁力，以及萬有引力ーー這些蘊藏在地球內部的能量，只有很小的一部分被人們利用了。其他能量，如上地的生長カ，利用得多一些，但離充分利用還很遠。農業科學的穩步前進,不但使我們有希望可以從土地上獲得越來越多的效用,也使我們懷疑這方面的進展還遠遠沒有到底哩。我們已經看到，我們所以能控制這些自然力，乃是通過我們生產資源中的另一部分,我們自己的人力。我們拿出自己的勞カ以各種巧妙的形式同自然作用結合起來。所以在生產中我們所得到的一切是兩種（只有兩種）根本的生產カーー自然和勞動ーー的結果。這是在生產理論中最確定不移的見解之一。人們有著大量隨手可用的自然作用,可以把自己的人力和它結合起來。自然界自己起的作用,以及人和它ー起起的作用ーー這是各種財貨產生的雙重來源，也是它們能產生的唯一來源。第三種基本來源是沒有插足之地的。這兩個因素就是在生產工作中技術上起一切作用的東西。但在經濟上還必須指出另ー個很有啟發性的限制。作為人類生產活動的基礎的大量自然資源中,有一部分應特別引起經濟學家的注意，那就是自然界中只有有限供應的那些有用物品。的確，在自然界中的物質和能量是不會缺少的：碳和氮、氧和氫 般說來,大部分的“原素”ーー本來不比電カ、磁力、化學能和萬有引力少ー些。但適合于人類需要的這些元素的某種自發結合,可能相對地稀罕:像有用的植物和礦物,能供利用的水源,肥田等等。自然界中這種有限的賜品和能量給我們帶來了特殊的經濟重要性。不經濟地使用它們乃是愚蠢的。像空氣、水、陽光等取之不盡的技術要素,我們可以充分利用和任意浪費,不會使生產遭受損失。但有限制的那些技術要素必須小心處理,必須儲存起來,必須充分地加以利用。換句話說,在較大范圍的技術性天然資源之中,它們是人類的特殊的經濟性的天然資源。因為所有,或幾乎所有的自然的有限的蜴物或能量都是和土地結合著的,我們可以無危險地把土地,包括它的一切活動或使用，作為這種經濟性天然資源的代表。對土地的使用來說,勞動的運用是它的對立物。勞動差不多全部是帶有經濟性的。這是部分由于體力供應按人類對它的廣泛的需求來看是這樣的稀少，以致最勤勉的勞動也不能充分滿足人類對財貨的需求,更談不到大量超過這個需要了;部分地是由于從因此，自然和勞動是生產的技術要素,土地和勞動的使用則是經濟要素。后者是進行生產的人利用自然,利用自然的肥沃土壤和無限力量來取得高利的本領。只有土地和勞動的使用オ是要求經濟處理的カ量，因為在技術上也是必要的無償的自然力的合作是毫無問題并無需代價就可以得到的。唯有能支配土地的使用和勞動的服務的人，才能得到所想望的經濟產品;而不能支配它們的人，就得不到這種產品。如果生產技術相同的話,擁有一倍或一半這種支配權的人，就得到ー倍或一半的產品。因此，在生產中，只有土地和勞動オ是同經濟社會有關和必須加以考慮的力量?？傊?土地和勞動ーー或者更確切地說，土地的使用和勞動的服務ーー是最重要的經濟生產カ。那末,人用什么方法來使用這兩種基本的生產カ呢?為了解答這個問題，我們暫時回到熟悉的生產方法上來。要用這兩種生產要素來制造人類消費的財貨,人們可以采用下面兩種方法中的一種。它可以把ー些經濟生產カ互相結合在一起ーー或者把它們同無代價的自然力的活動結合在ー起，使所想就一般經驗講，“勞動時間愈久，照例,工作就愈感到吃カ”,參閱杰文斯:《政治經濟學原理》,第2版，第185頁；和戈森:《論人類交換法則及由此產生的人類行為準則的發展》，1885年版。我相信這就是事實說明得十分清楚的情況,而洛貝爾圖堅持和反復強調，勞動是對人類經濟有關的唯一原始力量，并從這里得出結論說ー切財貨在經濟上都可以認為完全是勞動的成果的時候(《關于我國形勢的認識》，第一講，《近代地產信用缺乏的說明和救濟》，第二版,第160頁，《社會問題解說》，第69頁),正是對上述情況的深刻理解。如果今天我們聽任一塊肥沃的土地閑置著，或者聽任一座礦山或水利資源原封不動不加開發；總之，如果我們不是在經濟上對上地作有價值的利用的話,我們就等于直接作違背我們福利的事,也正如我們不經濟地浪費勞動ー樣。望的財貨作為結合的結果而立即出現，例如在海邊采集貝類。他也可以采取迂迥的方法,用他所支配的生產要素,首先制造另ー種財貨,然后依靠它的協助，再生產他所需要的財貨;例如，先去制造漁船和漁網，然后再去捕魚。我們已經知道,前一種生產方法等于德國人所說的“不用資本的”(Kapitallos)生產，而后者則與資本主義的生產相同;而在間接生產方法中出現的中間產品,則是經濟的社會資本。采用資本主義的生產方法,有兩種同樣性質和同等重要的后果。ー種后果是有利的:另ー種則是不利的。有利的后果,我們業已考察過了,即這種生產方法有較大的技術生產カ。花費ー樣多的主要生產力量分是以這一命題為根據的。因此我必須指出下面兩點來防止任何誤解。首先,很可能在特殊的例子中，間接生產方式不僅更好而且更快。ー個人要從高樹上采蘋果，如果他先從別棵樹上攀一根樹枝，然后用它把蘋果從樹上打下來,這樣做比爬上樹去ー只一只地用手摘下來,能更快地達到他的目的。但這不是一條定律。在絕大多數情況下，由于技術上的原因，我們采用迂迥的資本主義生產方式時,必須等待,有時要等待很長一段時期，才能得到最后產品。我不必再舉己為大家所熟悉的例子了:我只要指出這一點:資本主義生產過程經常帶來的這種時間上的損失,是大家熱烈討論著和指責著的，工人對資本家的依賴的唯一根源。如果資本主義生產也像普通無技術的直接生產ー樣，也可以做一天吃一天的話,那末沒有東西可以阻止工人自始至終為他們自己進行這種迂迥式生產了。他們還是要依賴于地主，因為地主可以阻止他們利用他們所需要的土地，但是他們可以不依賴于資本家。只是由于工人們不能等到迂迥生產方式ーー它以獲得原料和制造工具開始ーー生產出能供消費的產品,所以工人們就在經濟上依賴于資本家,因為在這些人手里已經掌握著我們所稱的“中間產品”。再者ーー雖然這點似乎是毋須指出的ーー當我們說資本主義生產需要時間時，如果有人說ー件具體資本,譬如一件工具，一旦到這里，我們已把資本主義生產作為ー個整體來考慮，且已把它同完全不同資本進行的生產作了對比。但是這里我們提出一點應注意之點,就是，在資本主義生產中是有階段和程度的:正確地說，有著許多程度的“資本主義”。制造消費品可能采用的迂迥方式,其時間長短是非常不同的。我們可以制造中間產品，再用它們在ー個月內，一年內，十年內或ー百年內制成最終成品?，F在的問題是:這樣程度上的不同對產品有什么影響?大體上可以這樣說:不僅最初幾級的生產量更大些，而且生產過程越是延長,技術效果就越大：但當生產過程延長時,產量往往以較小的比率增長。這條定理也是根據經驗，僅僅根據經驗得來的。它必須作為生產技術上的ー個事實來接受。讀者只要在心中想像一下消費品生產的每ー個步驟，就可以很容易地判斷它是否正確。例如如果我們僅僅收集干樹枝或折下樹上的細枝,我們就可以直接獲得爐用木材。利用一柄石斧使生產迂迥了一些。如果掘出礦石，準備燃料和工具,熔鐵煉鋼，最后造出鋼斧，生產過程就更長了。再往前推上去，我們可以制造采礦機器、復雜的煉鐵爐，制造切削鋼斧用的特殊機器,再往前推,我們可以建立工場和機器來制造各種各樣的設備等等。沒有疑問，每增加一級，提高了全部過程的生產率:就是說,每獲得ー個單位的成品，譬如ー立方尺本材，將用去較小比率的勞動量（直接的或間接的）。但是同樣無疑的，是最初兩種生產方式——用石斧或鋼斧的兩種生產方式ーー在伐本的生產率上要比后來的各種改革引起更大的變革。雖然以絕對數字看，后來各種改革所引起的生產率的增長也是很大的。如果必要，可以更容易地用數字來證明這一點。例如一個工人用雙手ー天內可以伐木二立方尺,而用三天制成石斧能伐本十方尺:資本主義生產方式所需的三天時間的報酬是一個人每天多八立方尺?，F在把這種生產方式所需的時間加一倍ーー需要六天時間ーー所得的報酬也可能加一倍，即十六立方尺。但如果時間加二倍,報酬大致也會加二倍。如果把它增加一千倍ーー譬如先開礦，然后在幾年之后制成斧頭ーー報酬肯定不會增加一千倍。如果可能的話，那末一個工人一天之內將能伐本八千立方尺了:從某一點起ーー這一點不會離開起點很遠ーー產量雖然仍舊有增加,但將以較生產時間為小的比率增長。當然在這種情況下,確定的數字是不可能規定下來的,不能肯定地說,究竟從哪一點起,生產率將隨生產過程的延長而開始減低,或者一般地說,不能肯定生產過程延長后,產量增加的確切數字。這些數字由于備生產部門技術情況的不同而有所不同,也由于生產技術的發展階段不同而有所不同。每次技術發明也會使這些數字發生改變。例如火藥的發明一下子把狩獵的生產カ提高了的百分之五十，把采石的生產力增加了一百倍。我們可以很自信地把上面說過的那個定理重復一遍:生產方式的每一次延長（只要生產過程的延長會引起增產,而增產量到了某一點通常就要減退,這兩點在我們學科中早已被注意到和認識到!大部分是在另ー種形式下即從生產率理論謔語那里借用來的那種形式下被認識到的。好多年以前屠能就用最客觀的方式說出這些現象,并指出:資本逐漸增加時，最后加進去的資本確實能增加勞動的產品,但增加的比率是逐步減少的。在這個事實基礎上，他自己提出了這個著名的學說：利率使自己適應于用在生產率最小的企業中的最后加進去資本的生產率;隨著這個學說的出現,這些事實很廣泛地被認識和接受了。但為了同當時的流行作法相一致，這些事實不得不采取特殊的表現形式和生產率理論的辭句;這樣，最惱人的錯誤和混亂也隨之混進去了。在進ー步討論之前，我認為在這里用最簡單的語句把事實重述一遍是有好處的。或許這一點是不需要證明的，即消費品的資本主義生產，雖然采用迂迥的和分級的方法進行,但并不因此而就不是ー種緊密關聯著和統一的生產。生產中間產品的勞動ーー我們將根據洛貝爾圖的繼續。當然，今天的成品對于幾世紀來的勞動的成果說來只是ー個極微小的部分ーー即使可能也不值得計算的部分ーー。因此,如果我們一定要根據從第一次投入勞動直到完成工作為止的這個絕對時期，來算出今天的成品的價值，將使我們對耗費在削手杖上的資本主義的程度產生一種非常錯誤的看法。更重要和更正確的，乃是看ー看從在各階段工作中不斷地支出原始生產力（勞動和土地的使用）起到制成的消費品的出現為止之間的平均時期有多長。生產的資本主義程度是大是小,要看原始生產力在各エ序中發揮作用的平均時期是長還是短。例如,一件商品的生產,需費ー百天的勞動ーー為了簡便起見,我們不把共同起作用的土地的使用計算在內ーー，其中一天是在制成品出現之前十年用去的，另一天在九年之前,其余各天在ハ、七、六、五、四、三、二、及一年之前,而其余的九十天是在緊接著成品出現之前用去的。這樣,第一天的勞動報酬是在十年之后償付的，第二天的在九年之后,第三天的在八年之后，依此類推，而最后九十天的是即刻償付的。計算法如下: 10++十++十987654321=+十+55100100就是說，ー百天的勞動是平均在半年之內償付的。假使說,另一件商品的生產,也需要費ー百天的勞動,這ー百天也是在十年之內用去的。但使用的先后是這樣的:二十天是在十年之前用去的,另外二十天在九年之前,第八年到第一年之間每年用去五天,最后二十天是在緊接成品出現之前用去的,所得平均數就完全不同,且要大得多:ーー200+180+40+35+30十25+20+15十10+5560100100即超過五年半。此外,在上述兩個例子中，很可能有若干天的勞動是在幾世紀以前就用去了,但這個微小的數字不會影響平均數，因之在大多數場合下,可以不計。上面所說的迂迥生產方法的延長和資本主義的程度,必須在方才解釋的意義上加以理解。過程的長短,或其延長或縮短不應當用從付出最初一點勞動到付出最后一點勞動之間的這段時期的絕對長度來衡量ーー否則,拿一把恰巧是用羅馬時代開出的鐵礦石制成的鐵錘敲碎ー個栗子這樣ー種勞動,也可以算作最具有“資本主義”性質的生產了。也不應當用生產過程中所包括的獨立的中間產品的數量來衡量ーー否則，當ー個孩子用三種中間產品（樹枝、石灰和粘鳥膠）,在制造它們的同一天去捉鳥，他的捉鳥工作要比費幾年的精力來開礦的礦エ的勞動更具有資本主義性質了。這個時期應當以從不斷地支出勞動、使用土地直到獲得最后產品為止之間的平均時期來計算。只有在那些生產方式中，即這里原始生產カ的使用，平均分布在整個生產時期的場合下,生產過程的絕對長度才能正確衡量資本主義的程度。讓我們把上面適用于ー個生產過程的說法，運用到整個社會中去。每年一個社會重新獲得并運用一定數量的原始生產カーー以勞動和土地為代表的生產カ。社會的生產離資本主義生產方式越遠ーー當然,完全不用資本的生產是沒有的ーー那么一年內為生產消費品而消耗的生產カ的比例也越大。生產越具有資本主義性質,一年內消耗的生產カ的比例也越小，而投入中間產品ーー它們只能在后來才能變成制成品ーー的比例將越大。再者,資本主義程度越高,這些中間產品變成制成品的時期也將越遠。因之，一個做一天吃一天的社會,一年內生產力能生產多少，就消費多少。ー個資本主義社會只消費本年生產カ所生產的成果的ー小部分,而更多地消費從前各年中生產カ所產生的成果,同時它還有余力制造為將來服務的中同產品。資本主義程度越高，它能消耗更遠以前年代的（平均地講）生產カ所生產的成果,也能照顧到更遠的將來年代的需要?，F在,我相信，下面這種說法，它說出了資本主義生產過程的主要方面，將不可能被錯誤地理解吧。人所生產的一切消費品，都是通過人力和自然力的結合オ出現的，而其中的自然力，一部分是要經濟代價的,一部分則是沒有代價的。依靠這些主要的生產カ,人可以直接地,或是通過稱為資本的中間產品的媒介，來制造他所想望的消費品。后面的這種生產方法需要耗費時間,但在產品的產量方面有一定的優點，而且這個優點同迂迥生產方法的每一延長有關,雖然它也并隨著時間的延長而成比例地遞減。第三章資本在生產中的職能看了上章所說的之后,就不難指出資本在經濟蟲產中所起的作用。首先,資本有表征上的重要性。它就是有利的迂迥生產的表征。我故意說有利的生產方法的“表征”而不說它的“原因”或“條件”，因為，實際±,它是ー個結果而不是原因。人們今天用船和網來捕魚，而不是在池塘旁邊用手捉魚,不能說他們是因為擁有船和網オ采用這種比較有效的方法的。很明顯,由于他們采用了這種方法他們オ有船和網的。一般講來,在利用這些東西之前，他們一定早已采用了這種迂迥的方式。但資本的重要性還不止于此。第二,這是資本的生產效率的主要方面ーー資本是完成這種有利的迂迥過程的有效的中間原因。每一筆資本,在某種程度上，是有用的天然能力的儲存,這些能力起作用時幫助了迂迥過程的順利進展，而資本就是在這個過程中形成的。我說“中間原因”而不說“原因”。資本不發出獨立的推動力;他不過把根本的生產カ所發出的推動カ傳達出去罷了，好像ー個臺球彈子推動另ー個彈子ー樣。的確，資本的職能曾被稱為“自然力的禁閉”。這個名稱很合式也很好。但不要忘記，這種特性是屬于整個資本主義過程的,不但屬于“下降部分”（一般叫做資本的使用）而且也屬于“上升部分”（資本本身首先在這里被制造出來）。人們并不首先利用資本把自然力禁閉起來;資本本身是以前被禁閉著的自然力ーー能聽從人們指使的原始的生產カーー的產物。總的說來，在經濟學家給與資本的許多種特征中，在這方面最確切的ー個是“生產的工具”這個特征。但，第三,資本也是所采用的其他各種迂迥生產方法的間接原因ーー所謂其他各種，是指在生產過程中，除了資本本身形成的以外的各種。當人們掌握了許多資本的時候，他不但能順利地完成這個過程，在這個過程里現有的資本形成了，但同時也能采用別種新的方法。因為目前有的資本存貨（這些基本上不過是處于過渡狀態的消費品的總和）每年貢獻出其中的一部分,因為這部分已完成了過渡狀態而變成制成品了,而這些成品留作本經濟年度直接消費之用。這樣，資本存貨越大,那末過去的生產カ對目前消費的貢獻也越大，因之，為目前需要而動用目前生產カ的數量也越小。這樣,就有更多的目前生產力可以留下來為將來服務了，就是投資到更長久的生產過程中去。如果一個社會這樣的窮，一年內，假定為1888年,從資本主義的中間產品所成熟過來的消費品，只有該年需要的"20,那末其余的19/20必須從1888年內的勞カ和土地的使用中得來,因之該年的生產力中只有很小一部分可以剩下來發展為以后年代生產消費品的生產方法。反過來，如果，從前已經累積好了大量的中間產品ーー原料、工具、機器、エ廠、エ場等ーー它的數量這樣的大以致逐漸成熟過來的消費品可以滿足..1888年消費需要的..5/10,1889年消費需要的4/10,1890年消費需要的3/10,依次類推，那末1888年的生產力中只有一半將用來滿足本年的需要，而另一半可毫不遲疑地全部用來生產在以后年代里可以轉成消費品的中間產品了一ー后面各年的情況也可按比例依此類推。在這個意義上,也只有在這個意義上,我們可以正確地說,人最后,我們現在可以容易地和絕對地來回答這個有很多爭執的問題了:資本本身是否具有任何種獨立的生產カ:或者以通常的詞句來說，資本是不是同勞動和自然相并立的,獨立的,第三種“生產要素”？答案必然是個很明確的否定的答案。我想這是任何人可能得出的唯一的ー個答案，如果他對提出這個問題的意義何在有明確的認識，同時他認識到這問題必須提出,如果它值得提出的話。這個意義是ー個很值得強調的意義。下面這個譬喻可以使問題弄得很清楚。ー個人對另外一個人投了一塊石頭，殺死了他,是不是這塊石頭殺死他的呢?如果這問題是隨便地提出來的，可以毫不遲疑地回答說:是的。但如果犯人在法院里申辯說，殺死這個人的不是他而是石頭，那末怎么樣呢?如果這樣來理解這句話的意義，我們是不是還可以說石頭殺死了這個人,而宣告犯人無罪呢?現在經濟學家就是用這樣的強調方式來探討資本的獨立生產カ的。這個問題是在我們探討構成物質財貨的各個因素的過程中出現的。正像化學家對復合物的分析感到興趣，經濟學家也有興趣分析物質財貨的各個過渡階段，追究它們的根源,要把成千上萬種生產工具或輔助物ーー它們直接或間接有助于這些財貨的產生ーー分解成為萬物得以產生的簡單的、根本的能力。在這一點上,就產生了資本是不是一種獨立的生產カ的懷疑。探討的全部精神使這個問題只能有一個意義，而重點是很明顯的。我們不是要問附屬的中間原因，而要問最終的獨立的因素。問題不是資本在獲得生產后果的過程中起不起作用ーー正像石塊對殺人起不起作用一樣ーー而是,如果承認有生產結果的話,是否其中某一部分完全地或特殊地由于資本而得來的,而不能歸功于其他兩種公認的基本要素,自然和勞カ?，F在這個問題能正面回答么?肯定是不能這樣回答的。資本只不過是自然和勞動カ的一種中間產品。資本本身的起源、存在,和以后的作用，也不外乎是生產的真正要案ーー自然和勞動ーー連續活動中的ー些階段。唯有自然和勞動自始至終從事消費品的生產。唯一的區別是,它們有時候立即生產出消費品來,有時候要分作幾個階段來完成。在后ー情況下，每ー階段的完成，都是以生產出預制品和中間產品作為標志的，于是資本也就出現了。不過,如果產品不是立即生產出來,而是采用分期的方式，試問,它的創造者的工作量會不會有一些減少呢?如果今天我將自己的勞動同自然力結合起來，用黏土制造出前來;明天我又將自己的勞動同自然的賜予結會起來，從而得到了石灰:后天又制出了灰泥,于是建造了一道墻。能不能說,墻的某些部分,我同自然力都沒有做工作呢?而且，在ー件需要很長時同才能完成的工作ーー比如說建造ー幢房屋ーー還沒有全部完成以前,那就必然是在某ー時刻先完成四分之一,然后完成二分之一，然后又完成四分之三。人們能夠將這些不可避免的階段叫作房屋建造的各不相干的必要條件，并認為為了建造ー幢房屋，除了建筑材料和勞動而外，我們還需要一幢完成了四分之一的房屋,完成了二分之一的房屋和完成了四分之三的房屋嗎?將工作進行中表面上具有資本形式的這些中間步驟，提高成為同自然和勞動并列的獨立的生產因素,也許在形式上不那么使人注目，但它實際上是絲毫也不正確的。如果沒有分エ,如果沒有分工把生產消費品的整個過程分成若干明顯地獨立的生產活動，那末這個問題是決不會產生的。分エ使經濟學家們忘掉把生產消費品的工作看作一個整體,使他們謙遜地把人類以前的活動所生產的不獨立的中間產品看作一種獨立的力量。即使這樣,如果沒有另ー個原因,理論家們還是不會產生這種混亂的。那就是一般人都公認生產要素和收入類別是對稱的,同時經濟學家如果不承認資本是ー種獨立的生產要素，則在解釋利息和把它合理化起來時就會感到為難。人們說,一切天然收入是基于參加了財貨的生產。收入的各個類別不過是付給各種生產參與者的報酬的形式罷了。地租是付給自然要素的報酬,エ資是付給勞動要素的報酬,而利息呢ーー好罷,如果它不被解釋為付給第三種，獨立要素的報酬，就沒有物質的基礎了。在理論上它似乎沒有被解釋清楚，在實際上ーー這對理論家可能更為嚴重ーー它也沒有被證明為合理的。這樣就使許多學者鉆入了牛角尖，寧愿不正視事實而不愿放棄資本是獨立的生產カ的看法，以致也不愿放棄流行的利息理論的受人歡迎的基礎。事實說得很明顯。不可否認,按照要素這個詞的原意來說，資本不是ー個要素，因為它本身是由自然和勞動的合作中產生出來的。不但這樣，這點（由于命運的嘲弄）應當由那些把資本當作獨立的生產カ的理論家們明確地加以證明ーー正像在他們之前曾由亞當?斯密加以證明那樣。在他們的價格理論中，當必須指出ー切物價最后怎樣分解為地租、工資和利息時，他們只得詳盡地證明具體的資本不是ー個要素;譬如,銅與鋼，兩種制造表的資本，是由于天然礦石、礦エ以及以前的資本的合作而產生的，這些東西本身也是以同樣方式產生出來的等等。在這種情況下，要把方オ被證明為不獨立的中間產品，說成是獨立的生產カ,他們不得不采取ー些非常獨特的辦法了。最常用的是暖昧和簡略。不是老老實實地設法解決這個明顯的矛盾,他們或者根本不指出可疑之點,或者即使指出了，卻用ー些意簡言賅的語句帶過去了。ー連串作家毫不猶豫地在ー頁上把資本解釋為ー種“得自”自然和勞動的生產要素，而在另ー頁上又把它解釋為與自然和勞動并立的第三種獨立的生產要素。穆勒屈服于事實的壓カ，不得不承認資本本身是勞動的產物,所以它在生產中的功能實際上是勞動的間接形式。但ー轉身他又保留了資本的獨立性。他說“不必要特別把它分割開來。為生產這ー工作中所需耗費的資本而在以前投入的勞動和對這ー工作本身投入的勞動是同樣重要的?！币蛑?，由于在兩個不同的生產階段中，必須把勞動投入兩次，所以必須承認還有勞動以外的另一樣東西是獨立的生產條件!當然有些作者處理這個問題比較嚴肅ー些。他們并不規避這個困難，只是設法去找出ー個真正的解決辦法來。他們決不忽視這樣ー個事實:資本首先是通過幾種簡單要素的結合而出現的。因此，他們正確地不說資本本身具有一種要素的特征;但他們還是需要一個支持利息的獨立支柱。他們把資本分解成幾個因素，因而發現除了自然和勞動之外,還有一種獨立的因素:西尼爾稱它為節制，赫爾曼稱它為資本的使用。這些解決辦法我在《資本和利息》ー書中曾詳細地討論過，并且認為是不很恰當的。特別是赫爾曼的解釋，因為這樣必須把資本所提供的“使用”說成比資本本身更為基本的東西ー好像先有雞生出來的蛋，后有雞似的!雖然如此,對于我們目前的問題講來，這些理論都是很有啟發性的。它們說明這樣ー個問題:我們中最有遠見的思想家寧愿以危險的人為的解釋冀求問題的解決,而不愿同意流行的學說ーー即資本本身，雖然起源于自然和勞動的合作，仍然是一種同它們相并立的“獨立的”生產要素！因此，我們可以很有把握地把資本從獨立的生產力中除去，正如一部分英國學派在很久以前所作的那樣,也正如社會黨人近來所作的那樣。然而我可以說,他們這樣做的方式并不完全恰當。在資本的作用中,他們看到的只是在生產資本中消耗的勞動的作用,他們將資本解釋為“預先儲存的勞動”。這是不正確的。資本ーー保持同樣的說法ーー固然是“儲存的勞動”,但它卻包括更多一些的內容,它也是儲存的有價值的自然力。資本是ー種媒介,通過它,兩種固有的生產カ可以發揮它的作用。就拿黃金的作用來講,當它作為資本用于鍍避雷針時,掘出金礦石并加以提煉的礦エ的勞動并不是唯一的有貢獻的力量;在存貯這種有價值的礦脈或砂金方面,自然也有它的ー份貢獻。那末，雖然我們把資本在生產中的作用歸因于自然和勞動，資本本身是否有生產カ的呢?當然是有的,從生產性這個意義非常含糊的詞彙的幾種意義上說，它都是有生產力的。首先，資本是“有生產カ的”，因為它在財貨生產中有自己的目標;其次,資本是有生產カ的,因為當迂迥而有利的生產方法的開始的時候，它就是完成這種方法的有效工具，最后,資本是有間接生產カ的,因為它使采用新的可以獲利的生產方法成為可能。然而,在一點上它卻沒有生產カ，即按爭論最重要部分關鍵所在的意義來講,資本并非具有獨立生產力的。老經濟學家洛茨簡明而扼要地說:“在資本中絕對不存在任何獨立的勞動的問題”。第四章資本形成的理論關于資本的形成,在經濟學里流行著三種見解。ー種認為它起源于儲蓄,第二種認為它起源于生產,第三種認為它起源于儲蓄與生產。其中第三種接受的人最多同時也是正確的ー種。但這個公式還必須略加擴張，并且應當以ー種比以前既更清楚又更近實際的形式表達出來。首先,用最簡單易懂的詞句把問題說出來。假定有一個隱土不用任何種資本工作著ーー像飄流在孤島上的魯賓遜，既無工具又無武器,由于沒有資本，他最初必須以最原始的方法，像采集野莓之類來維持生命。在他能得到第一筆資本（像ー付弓箭）之前,將發生什么事呢?讓我們來考驗第一種理論。僅有儲蓄就能夠產生資本么?當然不能。只有一樣物品ーー野果ーー我們的魯賓遜可以隨意儲蓄一定的數量:他可以積存ー堆野毒ーー消費品ーー但這不能使他得到弓箭。很明顯,這些是必須積極地加以生產的。那末,說資本是生產出來的，夠不夠呢?當然也是不夠的。當然只要魯賓遜有時間開始生產資本，資本可以說已經形成了。但是在他有時間生產資本之前，還有些事情必須去做，這些事是什么，決不是不言自明的。為了要使資本得以形成,生產カ必須解放，而只有通過錯蓄,才能解放生產カ，這一點我們在以后會明白。我們的魯賓遜每天能支配的原始生產カ等于ーー不計自然的賜物 天的勞動,我們假定這ー天的勞動為十小時的勞動?，F在假定在他茅屋四周的野莓很稀少，以致他勞動十小時所得到的ー個孤獨個人的資本一樣,國家的資本只能通過勞動而不是通過儲蓄，才能產生和增長拉薩爾（《資本和勞動》第..64頁）;馬克思（《資本論》第..1卷，第..2版，第..619頁）。其他學派的近代一些作家邊傾向于這一種見解;季德就很明確和堅決（《國民經濟學原理》第..167頁）;克蘭瓦赫特不太堅決（《桑伯格手冊》，第..2版,第..213頁）;麥耶（《收入的本質》,1887年版，第..213頁）,瓦格納更妥協些（《國民經濟字原理》，第..2版，第..298節）,而寇思則暗晦而含混些（《國民經濟學原理》,1885年版，第..257節）。但是雖然把資本歸因于勞動這個趨勢正在發展著，把它歸因于儲蓄的這個見解依然為多數人所接納。但持有后ー種見解的作家經常正確地指出ー些限制,并強調指出光是儲蓄是不夠的。必須也有“勞動”或“用之于生產目的”諸如此類ーー的確，這或許是許多老ー輩主張儲蓄理論者的真實意義,不過他們認為太明顯了,所以漢有明確地說出來。參閱勞（《國民經濟學教程》第..8版，第..1卷，第133節）,里卡ー薩勒諾（《資本理論》,第..4章,第..118頁ーー“資本得源于勤勞和節約つ;科薩（《政治經濟學原理》，第..8版，第..39常....約捌注.?磯喀骷業鬧..鰲*僅足以維持他最低限度的生活,很明顯,資本的形成是不可能的。勸他生產ー付弓箭也是無用的。生產需要時間和體力，而魯賓遜的全部時間和精力都已用在維持生命這方面了。所以，如果沒有別種東西，耍生產資本是很困難的；我們把上面例子中所假定的事實更動一下，就能立刻看出所謂別種東西究竟是什么。假定,野莓的供應量非常之多,采集九小時就可以維持最低限度的生活。十小時的采集就可以使他非常健壯。那么很明顯現在他有兩條路可供選擇了。或者他可以充分利用這樣的機會，把十小時勞動的成果全部消費掉ー這樣他顯然將沒有時間和精力制造弓箭了;或者,雖然在他手頭上的生產カ足夠使他生活得好些,但他滿足于最低限度的生活,就是,只要采集九小時就夠了;這時候，也只有在這時候，他有第十個小時空閑下來,可以利用它來制造武器為將來服務。換句話說，這就等于說:在資本真真能被形成之前,生產資本所需的生產力必須通過侵占目前的享受而儲蓄起來。為了避免預料中很可能會產生的錯誤，必須明確地指出:這種對目前享受的侵占不必是徹底的匱乏。既有著更多的生產カ，魯賓遜的選擇不是像上面例子中的那樣，最低限度的生活和比較寬裕的生活之同的選擇；而是較寬裕的生活和極寬裕的生活之間的選擇。問題不是這些對目前享受的侵占是否絕對不重要,而是這些侵占對那個數量之間的關系ーー我用“收入”這個最簡短和最能為大家所理解的詞來表達這個數量，但這個詞不幸在科學使用中還沒有確切的定義。最重要的事是目前的生產カ資源不應當全要注意，我說的是生產力的儲存;因為儲蓄的直接對象不是構成資本的財貨,而是生產カ。這點很重要,必須特別加以強調,因為在目前太不受人注意了。人們儲存消費品，他的享受物品；他就儲存了生產カ，用這些他就能生產資本。只有在特殊情況下,資本本身オ是儲蓄的直接對象;這只有在那種財貨的情況下オ能發生:即那種財貨，由于它的特性,既可以用作消費品，也可以用作生產資料ーー例如谷物。如果人們不把這些財貨直接消費掉，他的儲蓄直接奠定了資本的基礎。當然，要在這個基礎上進行建筑，還得在儲蓄這個消極因素之上，再加上把儲存下來的射貨作為中間產品投入生產中去這個積極因素。不難指出：正像第一次資本的形成一樣，以后每一次資本存貨的增加都要受這種條件的限制。假定在ー個月之內，我們的魯賓遜每天只消費掉他在九小時內所采集的野果，而用第十個小時來制造武器。三十小時的工作使他有了弓和箭,有了這些他有可能使他的生活過得更容易更豐盛些。自然，他的欲望增大了。他要好衣服，住房，以及一切使他舒適的物品了。但為此，他需要適用的中間產品ーー斧,釘、鉗等等?，F在我們進ー步要問：還有哪些條件滿足后，才能使魯賓遜得到這種新資本呢?這是很容易回答的。如果他利用弓箭所給他的優越條件來增加他的直接消費ーー就是說，他用他的全部時間來為目前服務,如打獵、采果,睡眠等,則他不但得不到新資本,而且還要喪失他的舊資本。弓和箭不能永久不壞。在ー個月內,我們可以說他的箭會用命題的形式來說：為了使資本繼續保存下去，人們必須從本階段的生產力中抽出一部分來彌補在本階段內所消耗的以前的生產力的成果。或者換句話說,本階段的消費量受限制于本階段內出現的生產カ——包括現在的和以前的生產カ——所生產的產量。最后,如果有可能進ー步增加資本，那末很明顯地，必須從目前消費中抽出更大數量的現有生產カ來為將來服務;魯賓遜必須從他的十小時勞動中抽出ー小時來用于修理舊武器,而用不到九小時的時間來采果和打獵;如果他要制造新資本,就得利用其余的勞動時間。一般地說，他必須把本階段的直接消費,減少到這樣ー個程度，即它所消耗的只能不是本階段內出現的全部生產カ（包括目前的和過去的生產カ）所生產出來的產品，簡言之，必須節約生產カ。這些都很清楚而簡單;的確,對我們的目的言,這甚至太簡單了一些。如果目的只在于明確說明最簡單的一般原理——提出一個經濟過程的雛型ーー那末魯賓遜這個例子以及原始情況的描述是很好的，ーー在這個程度上，我相信我們的魯賓遜也已盡了他的ー份力量。但是當然這些例子不能代表特殊的、發展了的現代社會的真實情況。這里就有必要從實際生活中拿些例子和解釋來充實這個抽象的公式。因此,我們就要離開這凄涼的魯賓遜海岸,而來談談有著千百萬人口的大國的工業管理。第五章社會中資本的形成假定有一個擁有一千萬壯健人民的社會。為了不使問題復雜化,我們暫不把土地的使用計算在內,這個國家一年的資源ーー它的原始生產カー一就等于一千萬年的勞カ。它的資本積存量我們假定為三千萬年勞動的成果（以及適當數量的土地的使用），它們是以中間物品的形式在以前各經濟年度里積存下來的。再仔細看看這些資本存貨的內容。從本質看,每ー種資本是一群中間產品，它們的共同目標是逐漸成熟起來成為消費品，或享受品。它們通過不斷的生產過程ーー它們本身也是在生產過程中產生出來的ーー達到這個目標。它們好像都在通向人類消費目標的大道上前進著。但它們必須走過的這條路的長短是不同的。這一方面是由于各生產部門所采取的迂迥方法,長短就有所不同:譬如采礦和鐵路建筑的所采取的方法要比伐木所采取的迂迥而冗長得多。但一方面也由于構成社會資本的那些財貨，在一定的時刻,都處在各自道路上的不同地點。有許多種中間產品還在迂迥道路的起點，像鉆孔機，它的畢生工作是把鉆桿打進礦里去。有些中間產品在半路上,另ー些,像準備做衣服的衣料,已經在它們各自生產過程的末端了。某ー時刻的資本存貨代表著各種生產過程的截面，而生產過程有長有短，所處地位有先有后，正像國家人口統計代表著各人生活的橫截面，把各人在不同生活階段的情況記錄了下來。根據各種中間產品離消費目標的遠近，全部資本可以分成各種成熟年級或成熟階段,可以很合適地用同心圓圖來表示。第一圖中的最外圈包括明年內就成熟為消費品的那些財貨:第二圈包括后年內可成熟的那些財貨:第三圈包括再下一年可成熟的財貨,依此類推。在ー個生產尚未高度資本主義他的社會里，最里面的幾個圈會很快地略去（第二圖），因為在這種社會里,很長的迂迥生產方法ーー像好幾年以后才能獲得最后成品的生產方法ーー是很少的。而在ー個高度發展了的社會里，中間的圓圈就很多,而最里面的幾圈，雖然比較小,但內容是相當豐富的。用同心圓來代表各成熟階段是特別合適的，因為它也很好地表明了各階段之間的數量關系,最外一圈面積最大，而里面各圈逐步小下去,正好說明第一級ーー在生產過程的末端ーー總是包括最大數量的資本，而以下各級包括越來越小數量的資本。這是由于兩個理由。第一個理由是各生產部門一般都采用不同長度的生產過程ーー長度因各部門中技術情況而有所不同。許多部門在一年之內完成從頭至尾的整個生產過程;許多部門需要二年、三年、四年，五年的時間;只有少數部門需要十年、二十年或三十年的時間。結果,在最高各級中ーー即在時間上離成品最遠的各級中ーー只有不多幾個生產部n；譬如,第十圈里的中間產品只能由那些至少有十年的生產時期的生產部門來提供。但是較低各圈不但可以由那些最后被指名的生產部門來滿足（因為這種生產過程很長的中間產品也得通過ー個圈ー個圈而走到成熟）,而且也可以由那些生產時期更短的生產部門來滿足,因之越近第一級,所包括的中間產品也越多，而在第一級里每ー個生產部門都可以找到它自己的中間產品。但還有另ー種情況也在向同一方向發生作用。中間產品逐漸向消費品成熟需要不斷加進目前的生產カ。在每ー個生產階段必須把新勞動加到從上一階段轉移過來的中間產品上去,而這些中間產品又將以更成熟的形式轉移到下ー個階段去。在ー個階段里,中間產品羊毛,加進了勞動,變成中間產品毛線;再在下ー個階段里，再加進勞動變成中間產品呢絨，以此類推。結果是這樣，在每ー個生產部門中，投資的數量隨著階段的前進，從一個圈到下ー個圈而增長著。也就是說,結果，下面的各個圈,正像以前說過的，不但同更多的生產部門有關,而且也包涵著更大的投資，這就使下面各級，由于兩方面的影響,較上面各級中的數量要大些。在這個基礎上，我們可以把我們的例子用數字來表達了,為了方便起見，我們假定一個社會的全部資本包括在十個年度圓圈內。如果總資本有三千萬個勞動年（為簡便計我還不把土地投資放進去）,我們假定各圈的分布情況有如下表:6百萬個勞動年5百萬個勞動年4百萬個勞動年3.56百萬個勞動年5百萬個勞動年4百萬個勞動年3.5百萬個勞動年3百萬個勞動年2.5百萬個勞動年2百萬個勞動年第八圈包括中間產品1.7百萬個勞動年第九圈包括中間產品..1.3百萬個勞動年第十圈包括中間產品..1百萬個勞動年在正常情況下，最外面的ー圈,每個從資本中分裂出來而變成這些問題很容易回答。要保持現有的資本，這個社會在現時生產中消耗的勞動年不應當超過四百萬個。有著其余的六百萬個勞動年、由于第一年圈的分離而已減少的資本，必須在數量上和質量上予以補足。為了達到這個目的，必須加進勞動使其余九個年圈都向成熟前進ー步,而現在已消失了的第十級必須從新建立起來。這樣做所需的勞動量可以確切地計算出來。以前的第二級，還只包涵著五百萬個勞動年,為了使它的價值同原來的第一級完全相等，必須加進:1百萬個勞動年第三級必須加進1百萬個勞動年第四級必須加進0.5百萬個勞動年第五級必須加進0.5百萬個勞動年第六級必須加進0.5百萬個勞動年第七級必須加進0.5百萬個勞動年第ハ級必須加進0.3百萬個勞動年第九級必須加進0.4百萬個勞動年第十級必須加進0.3百萬個勞動年建立一個新的第十級必須加進1百萬個勞動年合計..6百萬個勞動年必須指出,這六百萬個勞動年究竟用在何處,即究竟用在哪ー圈里,這點不是完全沒有關系的。如果這六百萬個勞動年雖然用來制造中間產品,但不是按照上表的分配法ーー譬如它們全部被用來制造第一圈內中間產品,這些中間產品一年內就會成熟ーー則就會產生兩種缺點:第一,后面各圈中的中間產品的生產就要停滯不前;第二，我們知道，較短的生產方式,生產率不髙。六百萬個勞動年都用在ー個圈內，目前的確還可以把同樣數量的生產カ轉移到將來去,但是ーー這里歸根結底是最重要的一點ーー這些生產カ，由于只有一年生產過程,只能提供小于本年度從以前各年得來的消費品數量，下一年度的生產就因之而減小，資本存貨就不能保持在原來的水平上了。再者,如果要增加現有的資本存量，這個社會必須放棄享受它可以享受的一部分消費品ーー但同時仍使資本維持在原來的水平ーー它必須從為目前服務的生產カ中抽出一部分來:它必須把它們儲存起來，為將來生產之用。生產カ可以用各種方法儲存起來。（1）其他條件不變，目前生產力的較小的一部分ーー譬如不是四百萬個勞動年而是三百萬個ーー可以用在直接的“現時生產”?；蛘撸?）對儲蓄的準備已作了安排,把全部資本這樣組織起來,使即將成熟的ー圈減少其資本總額,譬如不是六百萬個勞動年,而是五百萬個。那末由于現在只需要五百萬個勞動年,而不是六百萬個來作資本的補充，就剩下ー百萬個勞動年可以用來形成新資本ーー假定像以前ー樣,目前一千萬個勞動年的目前生產カ資源中有四百萬個是用在“現時生產”中?；蛘撸?）可以想像,資本的結構也可以改變，把原來規定要流入最近成熟階段的資本減少下來。大家知道,許多東西有許多種不同的用途,這樣就可以把已經成熟了的,或快要成熟的財貨推到后面的若干階段去，例如谷物可以不作食物用而留作種籽，或用來釀酒；煤可以不作家庭烹飪用而用在熔鐵爐中，鐵可以不必用來制造公園鐵柵而制造機器；諸如此類。如果采取這種改變用途的方法,成熟的資本從六百萬個勞動年減到五百萬個，再除去四百萬個已用在“現時生產”中的，便將有一百萬個勞動年省下來形成新資本了。所有這三種方法ーー在實際生活中,第二種最普通,而第一種最少見ー一有一點很重要的共同點:在當前年度內,只有九百萬個勞動年的產品被消耗掉而出現的勞動年卻有一千萬個；換言之，就有一百萬個勞動年被儲存下來了。到這里為止,我們描寫一個社會中資本的形成，好像這個社會是個在ー個機構領導之下的統一的經濟。當然這是不對的。因之，我們進ー步看看在ー個有著分工而エ業由許多人領導的社會里,那些能使資本形成的生產カ是怎樣被運用的，再進而追問這里是在ー個社會主義國家里,那里私人資本和私人企業是被禁止的,那里全部國民生產是由國家組織的，資本的形成以及在這個上面所需要的以前生產カ的儲存,是由政府管理的。所采方法很簡單，只要把全國工人的很大一部分轉移到很長的生產過程中去，這樣，資本ーー以中間產品的形式出現ーー的形成將是大量的，將來成熟的產品數量也將大大增加。許多工人ーー相對地說ーー將去開礦,造鐵路，疏通河流，制造機器等等；較少工人將去釀酒，堞絲,制造花邊，制啤酒，織布等等。因此,人民就不得不由于上面的壓カ而去儲蓄,因為由于國家這樣經營一國的生產,一年之間將較少地生產直接供消費的財貨ーー就是說，要比僅僅保持原有的資本的情況下少ー些。這樣騰出來的生產カ,將投入漫長的資本主義生產過程中去。比較復雜些,但是在理論上還是容易掌握的,是目前我們看到的個人主義社會組織的程序。首先,這里決定每年出現的生產カ應怎樣來使用的是企業家,他們因此也就決定著國家的生產方向。但是他們不能隨心所欲地作出決定:他們是以產品價格為指導的。那里需求活躍,價格有利,他們就在那里增加生產;而那里由于需求減退，貨物滯銷，價格落到低于支付水平，他們就減少那種貨物的生產。供應的增加或縮減將繼續下去,一直到該商品的生產和需要相適應為止。因此,歸根結底不是這些企業家決定著國家生產的方向，而是消費者,“公眾”，決定著它。一切決定于有效的需求——決定于他們通過他們的收入而發揮出來的有效需求。一國人民的總收入,在長期內,等于他們的生產的總利潤。代表一年收入的那ー個圈大體上等于代表其生產力的一年的利潤的那ー個圈。如果社會上每個人恰巧消耗掉相等于他的年收入的消費品,那末對消費品的需求就會增加:再通過物價就可使企業家調節他們的生產，使全年生產カ的利潤都以消費品的形式出現。如果一國人民的一年資源是一千萬個勞動年（以及相應的土地的使用），而他們愿意而且也確實消費了他們的以消費品形式出現的全部收入，那末整個一千萬勞動年（以及相應的土地的使用）的產品必須每年都變成消費品。這樣再也沒有多余的生產カ來增加資本了,資本只能保持原狀。反之,如果每個人平均只消耗他收入的四分之三而把其余儲蓄起來，那末很明顯，購買消費品的欲望或對消費品的需求也將下降。只有原來的四分之三的消費品可以賣掉。如果企業家在一個時期內仍按照原來的計劃來生產,而提供ー千萬個勞動年的消費品到市場上來,則超額供應很快就會使物價下降,商業就會虧本，而捐失的壓カ將迫使企業家們調整生產使其適應改變了的需求情況。他們將設法使一年之內只有七百五十萬個勞動年的產品變成消費品（不管他們是把第一級產品變成消費品還是增加“現時生因此，我們看到了這樣ー個事實:儲蓄與資本形成之間有著密切的聯系。如果沒有人儲蓄,全體人民就不能累積資本，因為對消費品的大量需要,通過物價的沖擊，會迫使生產者把一年的生產カ轉向消費品的生產中去，因之沒有多余的生產カ來增加資本了。但如果人們從事儲蓄,改變了的需求,同樣通過物價的沖擊,會迫使企業家們改變他們的生產方向;用于目前消費的生產カ將減少；而用于生產為將來服務的中間產品的生產カ將增加；換言之,目的在于增加將來的消費的經濟，資本將會增加?，F在還有第三種可能性。每個人的平均消耗量可以超過他們的收入；不但不儲蓄反而用掉他們原有的財富，依照我們的理論，這樣ー定會引起社會資本的減少,事實也是這樣。經過的步驟是這樣的。由于普逼的奢侈,對消費品的需求就會超過社會一年的收入,也就是超過一年生產カ的產品。生產受了物價的刺激會適應于需求。譬如，按照原來的安排，第一圈及共六百萬個勞動年,將在本年內成熟,而構成本年度資源的ー千萬個勞動年中，四百萬個用于“現時生產”，其余的六百萬個用于補充消耗掉了的資本?，F在假定由于人民的奢侈,一年對消費品的需求增加到需要一千二百萬個勞動年來生產它。企業家大致將這樣來安排生產。或許計劃的改變用這種方法最易達到,即資本從ー種用途轉移到另ー種用途去。要以五百萬個勞動年,而不是四百萬個，投入現時生產中去，相應地，作為資本補充之用的,將從六百萬個縮減到五百萬個。這樣才能滿足上述ー百萬個額外需要。同時用轉移用途的方法,他們也許會把另外的ー百萬個勞動年的產品從較遠的一級轉入第一級中去,這樣也可增產本年的消費品。這樣又可以滿足第二個ー百萬個勞動年的需要。該社會現在有了并消耗了它所需要的,即ー千二百萬個勞動年所生產的消費品;脫離了接觸,他們便開始不從事實真相出發、而從公式出發進行演繹,不知不覺中墮入了空洞的理論。我認為許多經濟學家已犯了這個錯誤,所以我寧愿多費詞句,而不愿冒詭辯之嫌。第六章可能的反對意見在上面的敘述之后,還應當簡略地檢查一下若干最重要的反對意見。其中兩個特別值得注意。第一個反對意見是,認為構成資本的絕大多數財貨,按其性質來說是不適宜于直接消費的。因之把它們從ー種它們決不能效勞的用途中抽出來，并沒有什么損失。的確，說一部蒸汽機或土壤改良、或瓦片及金屬桿等的“不消費”乃是ー種儲蓄或節約,這是很可笑的。我看這對那些僅僅膚淺地或錯誤地表述儲蓄理論的人，是ー種無價值，但依然很好的反對意見。但對該理論的實質,它并不能證明任何東西。如果有人這樣愚蠢竟把儲蓄解釋為必須把制成的資本,具體的資本,“儲蓄”起來,那末人們必然會反駁他說,人是不能吃鐵的機器的。但這完全不是持這種理論的代表作家的意思。他們只是說,沒有儲蓄,資本就不能形成或增加:只是說儲蓄像勞動ー樣,是資本形成的不可缺少的ー個條件。這些在字面上都是正確的。機器本身不是儲蓄起來的，而是制造出來的。但是要制造它們,人們必須在早些時候把生產カ從為目前服務的生產中抽出來;因之,人們不得不把它們儲蓄起來。犧牲，節制或克制不必和儲蓄聯在ー起。這樣說也許有助于平息爭論。儲蓄之中或許有犧牲,它也許是值得嘉許的,但完全不需要。收入小的人當然要感到ー些不便，要它放棄這些享受，需要高度的克制:但ー個收入十萬鎊的人,如果他滿足于消費半數,不能因為他儲蓄了另ー半作為資本而稱他為節約模范。僅是錯蓄這個事實乃是資本形成所不可少的東西；不管其中有沒有犧牲或克制，結果是ー樣的。從這里可以得出這樣ー條理論性真理:“儲蓄”是資本形成所必需的第一點,是不能用來在道德上或社會政治上,證明利息的合理性。這是利息作為一個理論問題和作為一個社會經濟問題兩者相混淆的又一個例子ーー我在別處認為這種混淆帶來了許多害處。一方面,把資本的形成事前必先有儲蓄這條理論和利息是應得的“節制的報酬”這一道徳觀念相混淆起來了;另ー方面,雖然正確地認識到不能用這種籠統的話來論證利息的合理性，但由于這種混淆，不但否定了社會政治的錯誤結論，而且也否定了真正的理論前提。如果這些問題分清楚了，可以幫助我們認識雙方各自的價值。對洛貝爾圖和拉薩爾,我們可以同時承認儲蓄不一定是道德的英雄主義,因之不是使利息合法化的充分的社會政治上的理由；但我們必須堅決承認這ー個理論真理,郎儲蓄這個事實無論如何是資本形成所必需的。第二種反對意見強調這ー個事實:ー個人要積累資金,他的收入必須多于他的消費,因之得出這樣ー個結論;資本形成的原因主要是勞動生產率ー一勤奮,而不是節制。所以洛貝爾圖用了許多話說,如果在經濟發展初期，一個“孤立的工人由于必須經常做一天吃一天,沒有時間做工具”,這只得怪勞動生產力太低了。如果后來生產率增加了許多，譬如說ハ小時工作就能夠維持一天的生活,那末“在他以前不得不全部用來維持生活的勞動時間中，現在已有一部分多余下來可用于其他勞動了，這就是他現在用來制造工具的剩余時間”。從這個非常正確的觀察中，洛貝爾圖卻得出這樣ー個結論:使首要資本的出現成為可能的只是勞動生產率的增長，而不是儲蓄。克蘭瓦赫特用了更簡短而強調的詞句說出了同樣見解，他說:“把收入的一部分，譬如說一半,存入銀行的人純粹是勤奮的人。譬如說,他很可以用一天五小時的勞動賺得他的最低限度的生活,而下午則從事娛樂和游玩:但他不這樣做,他卻一天勞動十小時而經常把在下午掙得的收入存進銀行”。我認為,這種反對意見是很容易對付的。認為資本的產生是由于人的“單純的勤勉'那是不正確的。人既勤勉又能積蓄。如果人僅僅是勤勉,他就會每天將午后勞動的成果連同午前勞動的成果一起消費在即時的生活享受上。人所以不這樣做,是由于他也是能積蓄的。我完全承認,愈是勤勉,就愈能得到超過生活必需的報酬，而且同樣地,勞動生產カ愈高,也就愈有利于積蓄:正如我也承認，沒有收入,積蓄和資本的形成都是不可能的ー樣。不過,我也必須同樣著重地指出下面的事實:如果沒有從當前的使用中抽出收入的一部分，并把它“積蓄”起來的話,那末,即使是最大的收入，也不能導致資本的形成。生產和積蓄是資本形成的兩個同樣必要的條件:如果否認任何一方的合作，那就是ー種片面的說法ーー不幸的是,這種說法在資本學說中已經起了相當大的作用。但是，這是不是和我在上一章堅決主張的命題相矛盾呢?在上一章中我認為一切財貨（因而也是一切資本）都是由兩個因素ーー自然和勞動ーー產生出來的,其中并沒有積蓄。當然不矛盾，因為我并不打算像西尼爾那樣，將積蓄同自然和勞動放在一起,作為生產上的第三個要素。積蓄不能同這兩個因素并列,而只能作它們的后援。積蓄不能這樣地分擔自然和勞動在生產活動中的任務，使生產活動的任何部分是單獨由于它發生作用而來的：積蓄只能使無論在何種情況下必須完成全部生產活動的生產カ，即自然和勞動，直接用于生產資本的目的,而不是用于生產消費品的目的。總而言之,積蓄所處的地位，不是在生產手段之中，而是在生產動機ーー決定生產方向的動機ーー之中。因此，自然和勞動是僅有的真正生產カ這ー說法，和下面的較廣泛的說法,是完全可以并行不悖的:這ー廣泛的說法是,要生產資本,首先一定要有某些放棄本來可以直接消費的一部分消費品的明智安排：換句話說,首先一定要有“積蓄”。有人反對說，儲蓄是ー種“不消費” 種純粹消極的東西:而純粹的否定,不會產生出什么東西來。依我看來,這里面雄辯多于真理。儲蓄純粹是消極的東西，這樣說是否正確呢?既然沒有比“純粹的無行動”更容易的了,那末為什么有那么多人感覺到儲蓄是一件非常困難、非常不合人意的事呢?實際上，儲蓄是種精神活動,時常，雖不是經常，是種煞費心機的精神活動,事前要作長期的考慮和各種敵對動機之間的斗爭。當然,這不是ー種生產性行動，持有上述反對意見的代表作家們如果他們用這種意見來反對那些要把儲蓄提高到這樣高的地位，把它叫做第三種生產要素的那些理論家的話，那末它們是對的。但是，的確,雖然儲蓄只是一種精神活動,它是足夠在資本的形成中發揮它的作用ーー發揮ー種指導生產的作用的。至于它是不是ー個“純粹的否定”,我們決不允許讓雄辯的考慮來干涉重要的科學事實的確立。我們必須強調地指出，所爭論最普通的回答，雖然由于籠統而是不夠的，是這樣的：在經濟生活中,人們所企求的是財貨的價值，這里我們遇到了一個不能三言兩語來講清的非常重要而困難的問題。為了給我們工作的最主要的部分ーー對利息的解釋ーー打好基礎,我們必須進而研究價值理論。因之,在現階段我將暫時把資本形成的理論擱在ー邊,直到最后一章,在那里,我們將給它下一個現在還不能下的結論。我不否認有人可能找到ー些例子，在那里，如果沒有我們所說的儲蓄，資本——特別是社會資本ーー也可以出現。但我堅持我的說法,就是在資本形成的大多數場合下,像我所指出的那一種儲蓄是有它的地位的。第三篇價值第一章價值的兩個概念但首要的是,我們要給這些由傳統因襲下來的、不適當地被稱為使用價值和交換價值的東西,起一些正確的名稱。這兩類現象,人們一向都含混地稱之為“價值”,而我們耍將它們區分為主觀價值和客觀價值。主觀價值是ー種財貨或ー類財貨對于物主福利所具有的重要性。在這一意義上,如果我認為我的福利同某ー特定財貨有關，占有它就能滿足某種需要,能給予我以ー種沒有它就得不到的喜悅或愉快感,或者能使我免除ー種沒有它就必須忍受的痛苦,那末,我將說這ー特定財貨對我是有價值的。在這ー情況下,財貨的存在意味著我在福利上的收益:沒有它就意味著我的捐失:它對于我是ー個重要的東西，它對于我是有價值的。另一方面,客觀價值指的是ー種財貨獲得某種客觀成果的力量或能力。在這一意義上,有多少種和人有關的客觀成果,就有多少種價值。食品有營養價值,木材和煤炭有發熱價值,肥料有肥田價值,爆炸物有爆破價值等等。在任何這類表述中，價值這ー概念完全與物主的福利或捐失無關。如果我們認為掬木比松木具有較高的發熱價值，我們僅僅是說明一種純粹客觀的、而且可以說是機可是上面用例證說明的各種客觀價值，并不屬于經濟關系,而是屬于單純的技術關系。雖然它們在經濟學教科書中經常被涉及到,但它們究竟不是屬于政治經濟學的。詳細地說明木材的發熱價值，并不是經濟科學范圍以內的事情。而且在說明其他經濟現象時,也沒有必要著重論遠這種發熱價值，正和沒有必要著重論述任何其他物理的或技術的事實ー樣。我提供這些例證只是作為例證,目的在于把上述客觀價值和那類對政治經濟學當然具有最最重要意義的客觀價值ーー即財貨的客觀交換價值ーー的密切關聯的性質說得更清楚ー些。我用客觀交換價值這ー個辭句,意指財貨在交換中的客觀價值，換句話說，即用它來換得一定量其他經濟財貨的可能性，這個可能性被看作是前一財貨的ー種力量或特性。在這一意義上,我們說一匹馬值五十鎊或一幢房屋值一千鎊，如果我們能夠用它們分別換得五十鎊或ー千鎊的話。還必須注意的是，在這里，正像在發熱價值及其類似表達中一樣,我們毫未談到財貨對任何物主的福利可能發生的影響:我們僅僅指出這樣ー個客觀關系：在交換中，某種射貨可以換得一定量的其他財貨。在這個場合中,上述的特有的現象再次出現了,“價值’這一名詞能夠很適當地用“力量”這一名詞來替換,而在通俗語言中確實是這樣替換的。除了“交換價值”這一名詞外，英國經濟學家毫無區別地使用“購買カ”這一名詞，而我們德國人也開始以同樣的方式，一般使用交換能力（德語原文為..Tauschkraft）這個名詞。因此,價值的經濟理論有雙重任務,一方面要解釋主觀價值的規律,另一方面要解釋客觀交換價值的規律,后者從經濟學的觀點來衡量，是客觀價值的最重要的一個部分。第一個任務，我們將在這ー篇中加以說明,第二個任務，將在下面討論價格理論的ー篇中來說明。的確，“價格”和“交換價值”這兩個名詞的含義并不一樣。交換價值是ー種財貨在交換中取得一定量其他財貨的能力,而價格就是那一定量的其他財貨。但兩者的規律是同一的。價格規律解釋一種財貨實際上取得某ー價格,并且說明為什么它取得這樣ー個價格,它同時也說明這一射貨是可能、以及為什么可能獲得這個價格的。事實上,價格規律包括了交換價值規律。第二章主觀價值的性質和根源一切財富ーー按“財貨”這個詞的真實意義來說ーー都對人類福利具有一定的關系。但這ー關系有著兩種不同的等級。當ー種財貨具有為人類利益服務的一般能力時,它屬于較低的等級。另一方面,較高的等級要求一種財貨應該不僅是滿足人類需耍的因素，而且必須是人類福利的ー個不可缺少的條件ーー就是這樣ー種條件:有了這種財貨,某種滿足オ能成立，否則就不能滿足。在日常生活用語中，我們可以找到這兩個等級的名稱。較低級的稱為用途，較高級的稱為價值。已為普通語言所公認的這一區別，我們必須把它弄得很清楚，因為全部價值理論需要這樣做。一個人居住在涌泉的旁邊。他注滿了一杯水，而泉源每分鐘繼續涌出足夠注滿另ー百杯的水。另ー個人在沙漠中旅行，在灼熱沙地里走了一整天,他同最近的綠洲還相隔很遠，而他只剩最后的一杯水。在兩個例子中，一杯水對物主福利的關系是怎樣的呢?我們一望可知，關系是十分不同的;但其差別在何處呢?差別不過是這樣，在前ー場合中，我們只有稱作較低級的福利關系，即用途的關系:在后ー場合中,我們還有較高ー級的關系。在滿足需要的能力方面,在前ー場合和在后ー場合中一樣，水的用途是ー樣的而程度也是ー樣的:因為顯而易見,水的有用的性質ーー水的解渴能力所依據的性質,如清涼、味道等等，-沒有絲毫被其他一杯水也有同樣性質這一事實所削弱：而在后ー場合中，這些對人有用的性質,也不因附近沒有水這ー偶然的環境而絲毫有所增加。但如果以第二級的關系來衡量，這兩種場合就有很大的差別了。在前ー場合中,我們可以說,有了這一杯水不會使這個人取得更多的滿足，而沒有了這一杯水也不會使他的滿足減少些。他有了這一杯水,他可以用來解渴:如果他沒有這一杯水,他也能用每日每分鐘泉源不斷噴出來的水來解渴。因此，如果他喜歡的話,他可以把這杯水作為解渴的因素,這杯水不可能是他得到滿足的ー個不可缺少的條件:對于他的福利來說，這杯水是可有可無的、無足輕重的。在后一場合中,那就完全不同了。在這里我們必須說,如果旅行者沒有最后的那一杯水，他就不能解渴,他就必須忍受干渴的痛苦，甚至可能因之而死亡。因此，在這ー場合下,我們看到這杯永不單是人類滿足需要的ー個因素，而是不可缺少的條件。在這里,這一杯水是很重要的，甚至是必需的:它對物主的福利是非常重要的。那末，說這里所作出的這個區別是在我們科學的整個范圍內最有成效和最基本的區別之一,并非夸大其辭。它的存在既不歸功于顯微鏡的放大，也不歸功于邏輯學家的無益的細分。在人類世界中它有它自己的生命,人們認識它,利用它，并把它用來作為他們對財貨市堤共同態度的指導,這不僅涉及到對財貨作智力上的估計，而且也涉及到財貨的實際買賣。ー件財貨如果僅僅有用,ー個實事求是的商人對它是不會注意和關心的。在理論上知道一件財貨可能“有用”,如果他同時在其他方面也知道沒有這件財貨他的需要同樣可以得到滿足,那就不能使一個人對這種時貨有任何實際的興趣。對我們的福利來說,這種東西實際上等于沒有價值,我們也是這樣來對待它們的,當我們失去它們的時候，我們并不至受害,而且也不想去取得它們。誰會關心或設法阻止將一杯水倒入泉中，或讓ー立方呎空氣逃跑掉呢?另一方面，當ー個人以銳敏的眼光認識到某種特定財貨與某種福利有關的時候,他的實際興趣將轉移到他認為是福利的條件的那種財貨上去;我們從財貨中觀察到和衡量我們的福利,我們在它對我們的重要性中看出價值;最后,我們產生了和這個重要性成比例的、要取得和掌握這ー財貨的渴求。因此,價值的正式定義是ー件財貨或各種財貨對物主福利所具有的重要性。至于重要性的種類和理由,嚴格地說，都不必加到這一定義里去；因為財貨對人類福利的重要性僅能在ー種情況下表現出來ーー即作為為人類福利所不可缺少的條件?？墒怯捎谠趦r值的其他定義中，它往往被譯為“重要性”,而所談及的重要性卻錯誤地建立在單純的效用能力之上，或者同樣錯誤地建立在成本耗費的必要性上，等等。所以我們將毫不含糊地將它明確地界說為:財貨或各種財貨所具有的那種重要性，它是構成物主福利的ー種效用的公認的條件,而沒有這些財貨就不能得到這種效用。一切物品都有用途，但并不是一切物品都有價值。ー種物品要具有價值,必須既具有有用性，也具有稀缺性ーー不是絕對稀缺性，而是相對于特種物品需求而含的稀缺性。更確切地說;當物品的全部貨源不足以保證滿足需要時，或當沒有某些物品，貨源就將不足的時候，這種物品オ有價值。另一方面，當貨源如此豐富，能滿足適合于由它來滿足的一切需要,此外還有剩余，這種剩余ー方面找不到其他用場，一方面它的數