公司全面風險管理

報告霍邱縣XXX有限責任公司全面風險管理報告一、風險管理工作總結(jié)（一） 風險管理工作綜合回顧霍邱縣XXX有限責任公司深入貫徹落實XXX集團公司關(guān)于加強風險管理工作的要求，按照《中國XXX集團公司全面風險管理規(guī)定》及XXX邯邢礦業(yè)有限公司《全面風險管理暫行規(guī)定》，圍繞“防范重大風險，保障基建進度”的總目標，堅持全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學發(fā)展觀，整合公司的管理體系，進一步強化管理職能；根據(jù)基建時期特點，明確公司基建期安全管理、工程項目管理、資金管理、招投標和合同管理等主要風險控制點，在進行全面風險評估的基礎(chǔ)上，按風險類別排序并提出重大風險應對措施，制定較清晰的風險管理策略。（二） 重大風險管理情況1、重大風險管理情況安全風險管理：規(guī)避安全風險，從落實安全生產(chǎn)責任制、建立健全工作機制入手，經(jīng)過嚴格隱患排查，狠抓隱患整改，不斷推動安全工作的創(chuàng)新和發(fā)展，確保公司基建期安全生產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。具體措施是：貫徹安全生產(chǎn)預防為主方針，堅持建設(shè)項目安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”。一方面按照國家法律法規(guī)要求，根據(jù)基建工程施工和進度的需要，逐步開展避險“六大系統(tǒng)”的建設(shè)，確保安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入運行和使用。強化對外包施工隊伍的安全監(jiān)管。首先是嚴把準入關(guān)，嚴格貫徹執(zhí)行邯邢礦業(yè)公司《進一步加強外來承包、承租單位安全生產(chǎn)管理的規(guī)定》、《關(guān)于加強外用工程隊審批管理的通知》及《關(guān)于進一步加強對外來承包單位安全監(jiān)管工作的緊急通知》等文件，對所有進入XXX公司施工隊伍的安全生產(chǎn)資質(zhì)進行嚴格審查，只有審查合格的施工單位方可入場作業(yè)，簽定正式安全管理協(xié)議，并依據(jù)安全管理協(xié)議，繳納安全保障金。加強對重點部位、重要設(shè)備設(shè)施的安全管理。一是嚴格落實重要設(shè)備設(shè)施檢驗備案工作，對提升設(shè)備卷揚等重要設(shè)施，要求按安全規(guī)程定期進行檢驗合格后方可繼續(xù)使用，并及時到監(jiān)理公司和相關(guān)科室進行備案。二是加強現(xiàn)場安全監(jiān)管，重點對施工單位的提升、卷揚運行記錄、鋼絲繩檢查記錄、安全確認、地表建筑安全防護等進行跟蹤檢查，確保記錄及時、真實有效。三是強化特種作業(yè)的管理。定期對特種作業(yè)的培訓取證情況進行檢查，確保特殊工種持證率達100%。四是對重要供配電系統(tǒng)嚴格用電安全管理制度，保持供電設(shè)備狀況良好，對查出的隱患及時進行落實整改，不帶病作業(yè)。扎實推進HSE、安全標準化管理體系建設(shè)。6月底經(jīng)過開展公司第二次內(nèi)部審核工作，決定將質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理系統(tǒng)進行整合、形成Q/HSE管理體系，組織《標準化職工安全操作手冊》宣貫工作，進一步對公司及項目部各崗位人員進行培訓。推動井下現(xiàn)場安全確認制度、創(chuàng)立安全標準化班組、隱患排查治理工作。HSE、安全標準化體系的發(fā)布實施，對于強化安全生產(chǎn)、環(huán)境保護監(jiān)督管理，將長期處于一種穩(wěn)定受控的安全狀態(tài)，為公司基本建設(shè)提供良好的安全保障。資金風險管理：資金由于流動性很強，出現(xiàn)錯弊的可能性更大，保護資金安全的要求更迫切。風險控制環(huán)節(jié)涉及審批控制、收付控制、復核控制、銀行賬戶管理控制、票據(jù)與印章管理控制等多個點上。為加強資金收支管理，規(guī)范結(jié)算行為，提高資金使用效率，公司制定了《資金管理暫行辦法》，對資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現(xiàn)金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。基建資金支出，按照邯邢《基本建設(shè)資金管理辦法》及XXX《資金管理辦法》嚴格執(zhí)行，經(jīng)過SAP系統(tǒng)報控股公司工程部批準，財務部基建財務科監(jiān)督支付。具體流程是：工程預算科編制工程進度結(jié)算審批表f采購訂單掛接ERP信息系統(tǒng)一上級工程主管部門審批f財務科根據(jù)結(jié)算資料校驗發(fā)票并掛賬f工程預算科與財務科核對累計結(jié)算情況后提出付款申請一履行資金審批程序f財務科辦理轉(zhuǎn)賬手續(xù)f邯邢財務部授權(quán)支付。采購資金支出：設(shè)備、材料及備件采購，由業(yè)務部門根據(jù)批準的申購計劃在ERP系統(tǒng)創(chuàng)立預留訂單，按照合同約定付款條件，提出付款申請，履行資金審批程序后財務科辦理轉(zhuǎn)款手續(xù)，上級財務部授權(quán)支付。建立《財務印章、票據(jù)管理規(guī)定》，貫徹不相容職務分離的原則，印章與票據(jù)等有價證券管理實行崗位分離，各負其責互相監(jiān)督，適時核對定期盤點，確保資金運行安全高效。工程項目管理風險：一是加強制度建設(shè)，完善招投標管理。為了加強基建礦山投資管控，今年修訂了《招投標管理暫行辦法》，對招標范圍、招標金額、招標選擇方式、招投標監(jiān)督管理以及投標、開標、評標、定標等各環(huán)節(jié)的管理要求等進行了明確規(guī)定，規(guī)范公司工程建設(shè)、工程設(shè)備及物資采購等招投標行為，按程序要求對投標文件進行技術(shù)、成本等方面的評審，有效規(guī)避招投標中的舞弊行為、投標人的資質(zhì)條件不符合要求或掛靠、冒用她人名義等可能導致工程質(zhì)量難以達到規(guī)定標準的風險。二是按設(shè)計和合同所確定的工期、進度計劃等相關(guān)要求進行施工建設(shè)，并采用科學規(guī)范的管理方式保證施工質(zhì)量、進度和安全。公司編制了項目總體進度計劃和基建網(wǎng)絡(luò)計劃圖，并按照總體進度要求，施工單位提交詳細的施工組織設(shè)計。三是項目建設(shè)過程中，將人的行為、關(guān)鍵過程、關(guān)鍵操作，施工設(shè)備材料的性能和質(zhì)量，施工技術(shù)