---稽核改善法三步九戰法管理變革系列教材1課程提綱第一章：中小企業執行力現狀第二章：中小企業管理誤區第三章：中小企業執行力分析第四章：中小企業稽核系統概述第五章：中小企業稽核系統導入第六章：稽核人員的制約2現象一：溝通好的事情，很多都沒有結果。通常有很多決議要老板或高管親自交待才有人去執行，甚至交待的事情還要親自跟進才會有結果。

權力文化---只做上級（尤其是老板）檢查的事第一章中小企業執行力現狀3現象二：

第一章中小企業執行力現狀制訂了很多制度，但就是落實不到位，最終導致制度與執行脫離，形成“兩張皮”，久而久之，制度形同虛設，成為“擺設”。

表面文化---制度用來看的，規則意識差。4現象三：企業內部人情化嚴重，面子文化盛行，缺乏執行文化，沒有規則意識。

人情文化---人情代替制度，關系超越制度。第一章中小企業執行力現狀5現象四：往往幾分鐘可以解決的問題，卻沒有一個部門愿意主動去處理，總是推來推去，甚至為了一件事情推諉、扯皮長達幾個小時或更久。

各自為政---利益心重、職業素養低。第一章中小企業執行力現狀6現象五：員工很努力，也很辛苦，但最終很多管理問題仍然沒有得到解決，員工認為是沒有功勞也有苦勞，而老板卻并不接受。

隨意性---憑經驗靠感覺，缺乏科學管理方法。第一章中小企業執行力現狀7課程提綱第一章：中小企業執行力現狀第二章：中小企業管理誤區第三章：中小企業執行力分析第四章：中小企業稽核系統概述第五章：中小企業稽核系統導入第六章：稽核人員的制約8為了改變現狀，你應該想了很多辦法，但是真正幫你解決了這些問題嗎？第二章中小企業管理誤區9讀EMBA——你的理念改變了，思想提升了，但是你能讓你的員工都去讀嗎？這些理論及方法能直接在您的企業“落地”嗎？理論如何轉化為具體的方法？方法是否適合自已的企業？10參加拓展訓練——員工的工作激情是提升了，但是效果能持續多久呢？你可以偶爾安排員工去參加訓練，但是你能讓他們天天放下工作去訓練嗎？為什么效果不能持續？拓展訓練是否可以融入到生產管理過程中？11組織員工參加培訓——他們學習的時候是很開心，也很有觸動，但是不是感覺“現場掌聲雷動，工作中雷打不動”或“現場很激動、回去很感動、事后一動不動”？為什么現場效果很好，而工作中卻不好？他們工作執行力差是因為培訓不到位？12為什么很好的方法卻沒有真正改變企業？上述三種方法的共同點：都是脫離了企業內部管理繁雜事務的基礎之上所進行的活動。可以說只是停留在“說教”（知識層面）（即要做到），而不是“實操”（操作層面）（即真正做到，如何做到），甚至有可能與企業管理實際脫節。單純的追求人的改變！13課程提綱第一章：中小企業執行力現狀第二章：中小企業管理誤區第三章：中小企業執行力分析第四章：中小企業稽核系統概述第五章：中小企業稽核系統導入第六章：稽核人員的制約14中小企業執行不力的三大原因：人員原因：職業化-----人事不分制度原因：表面化-----形同虛設文化原因：人情化-----以和為貴第三章中小企業執行力分析15執行不力三大原因之間的關系文化人員制度果因因果16什么樣的企業文化，

就熔煉出什么樣的員工？

17什么樣的員工，

就制訂出什么樣的制度？18文化是因，制度是果；

是先改變企業文化，再改變人，

然后改變制度嗎？19實際上：

解決問題往往應該是

以結果為導向！20觀念想法行為結果改變人的觀念≠改變人的想法改變人的想法≠保證人的行為正確的行為≠期望的結果想法的正確性很難控制，依賴個人自律性。想法是內在的，很難猜測；行為是外在的，很易發現。行為到結果的過程可控，自律與監督平衡。21管理最重要是以結果出發，保證結果的前提是過程的控制。22中精縱橫思路：

1.要改變文化，但是不只是靠口號、靠培訓，而是通過實操、執行來改變；23中精縱橫思路：

2.要改變員工，但是不只是靠教育、靠拓展，而是通過實操、執行來改變；24中精縱橫思路：

3.要改變制度，但是不只是靠ISO、靠宣導，而是通過實操、執行來改變；25二、企業管理變革思路：人的改變：通過改變事，來改變人。

事的改變：以結果為導向，抓過程控制。改變制度改變人改變企業文化為什么不能先打造良好的企業文化，培養出高效團隊，再來改變公司制度及他們所做的事？26企業管理問題分析執行不力的原因①行業特性②工藝特點③技術特點④成本因素①多崗②少崗③職責不清④職能弱化①無標準②不符合③不清晰④不易懂①不合理②不記錄③不統計④不分析①不操作②③④不改善不聚焦不究責標準表單組織架構人為作業產品產品制度人27流程再造面臨什么挑戰？老板或管理層權力分割企業相關人員行為約束企業相關人員習慣改變流程推行前期效率影響直接反抗順而不從消極抵抗工作情緒28面對挑戰，路向何方？借助外部力量思想宣導創造氛圍高層重視參與熟人眼里無偉人醫生醫人不醫已眾人合心，其利斷金順應民心，天下一統近墨者黑，近朱者赤潛移默化，潤物無聲領導帶頭，群眾參與立見功效，斗轉星移29

駐廠式咨詢流程項目合約簽定項目組進駐管理變革調研調研報告陳述管理變革誓師管理瓶頸攻關數據體系建設運作流程再造管理系統優化項目總結移交組織架構優化稽核機制導入變革模式培訓會議模式建立欣賞期初戀期熱戀期沖突期和好期神秘期30課程提綱第一章：中小企業執行力現狀第二章：中小企業管理誤區第三章：中小企業執行力分析第四章：中小企業稽核系統概述第五章：中小企業稽核系統導入第六章：稽核人員的制約31制約——即監督、稽核第四章中小企業稽核系統概述分解標準監督執行結果目標檢討改善執行32建立標準——執行的基礎

標準：組織架構、流程、制度、規范、表單。強化制約——執行的前提

行政制約、稽核制約、橫向制約、業績制約。狠抓責任——結果的保障

工作總結、獎罰、績效考核解決企業執行力的“落腳點”33制約——即監督、稽核

稽核即是標準真正落實的保障，也是責任追究的前提。標準的完善性、準確性、適宜性，又是稽核得以執行的前提。

第四章中小企業稽核系統概述34稽核概述：稽核就是通過建立稽查、復核機制，形成專職檢查、互相檢查及自我檢查的系統及氛圍，確保流程制度及各項管理工作有效、持續的進行。35稽核的作用：發現并暴露問題---讓問題無處可藏確認并劃分責任---讓混水摸魚暴光發現管理的漏洞---讓異常不再重復監督各部門工作---確保各工作執行強化過程管制力---確保目標能達成企業老板監控站---確保信息真實化事實公開化、責任明確化、控制過程化稽核約束人、改變人、規范人---企業文化36課程提綱第一章：中小企業執行力現狀第二章：中小企業管理誤區第三章：中小企業執行力分析第四章：中小企業稽核系統概述第五章：中小企業稽核系統導入第六章：稽核人員的制約37第一步：稽核機構建立第二步：稽核人員選拔第三步：制訂稽核標準第四步：執行稽核第五步：稽核機制維護第五章中小企業稽核系統導入38機構建立人員選撥標準制訂執行稽核第一步第二步第三步第四步機制維護第五步稽核機制建立五步曲39第一步稽核機構建立40總經理副總經理財務部人事行政部業務部生產部PMC部采購部品質部技術部倉儲部廠長稽核中心采購員會計出納人事行政國內國際計劃物控來料檢驗制程檢驗成品檢驗一車間二車間三車間產品研發工藝結構技術資料成品倉主料倉輔料倉稽核在組織架構中的位置41產品品質、技術生產指令三步九戰法數據體系物料需求采購倉庫生產計劃生產協調車間1、2…

生管物控客戶訂單評審產能控制鏈物料控制鏈PMC人心體系

稽核體系目標體系獎罰體系稽核工廠網狀控制圖控制源控制閘流程目標核心團隊人事財務42企業發展階段狀態：不規范模式：作坊式特點：人治團隊：土匪式散兵游勇狀態：規范/優秀模式：制度化特點：法治團隊：正規軍分工協作狀態：精細/卓越模式：系統化特點：自制團隊：正規軍的王牌軍團隊合作43第二步稽核人員選拔、訓練44一、競聘流程合格不合格發放通知報名考核競聘選拔聘用公告試用回原崗位45第三步稽核標準制訂46什么是稽核標準？企業管理過程中所制定的相關規定，可稱之為作業標準，而按這些標準來進行稽核，則這些標準就是稽核的依據，作業標準即稽核標準，包括：會議決議、流程、制度、規范、指導書、表單、方案等。

47標準包括：

定型-------面（系統）

流程、制度、表單、指導書、6S圖片等

臨時性-----點（散亂）

攻關方案、會議決議、稽核申請書、聯絡單等。484950515253稽核標準完善過程會議決議攻關方案稽核申請稽核清單10天內作業流程數據體系作業標準20天內30天內40天內50天內60天內90天內54任何規定、制度、方案等作業標準都必須具備標準、制約、責任三個要素，缺少其中任何一個要素，動作就成了假動作，而最終無法真正達到設計的目的。

---摘自“三步九戰法”之“設計要素法”。標準的要求551.準確性---無漏洞、無沖突（成為不執行的借口）2.適宜性---與實際作業一致（不走形式）3.有效性---考慮到不執行（標準、制約、責任）4.可操作性---通俗易懂（不理論、忌專業術語）

---摘自“三步九戰法”之“設計要素法”。標準的要求56作業標準---明確具體的要求及方法

讓人“明白怎么做”。制約方法---清晰監督人員及方式

讓人“不隨意”。責任追究---為工作目標提供保障

讓人“有壓力、有動力”設計要素法的作用57流程推行十步曲總流程瓶頸分析新舊流程描述失控點設計流程研討流程發行流程培訓流程考試流程稽核流程優化流程固化58管理變革數據匯總表部門數據指標明細確定數據統計方式電子檔報表系統制定：2天推行：6天制定：2天推行：6天制定：6天推行：12天制定：6天推行：6天修訂原始管理表單制定：6天推行：30天數據體系推行流程圖59流程研討現場60案例：XX彩印流程對比XX彩印新舊流程61第四步執行稽核62執行稽核稽核的方式：專職稽核---稽核部門稽核相互稽核---橫向部門之間稽核(問責制)自我稽核---自我檢討（形成習慣）63專職稽核互相稽核自我稽核稽核層次金字塔圖64專職稽核65專職稽核1.執行稽核2.稽核問題處理3.稽核記錄填寫4.稽核案例分析5.稽核檢討會召開6.稽核總結7.稽核問題跟進66稽核的方式：

1.系統稽核---以標準為導向；

按流程規定之條款或步驟，逐一進行稽核，并將稽核發現的不符合項案例作為問題點。

優點：系統、全面；

缺點：針對性不強、速度慢。1.執行稽核67稽核的方式：

2.過程稽核---以問題為導向。

按生產過程之工藝流程（即現場）進行稽核，根據具體稽核情況與流程規定進行核對，并將稽核發現的不符合項案例作為問題點。

優點：針對性強、效率高；

缺點：系統性不強、操作難度大。1.執行稽核68稽核規則：

1.眼見為實---不相信任何人所講；

2.火眼金睛---不相信找不到問題；

3.掘地三尺---不相信表面現象；

4.正氣凜然---不接受任何借口；

5.內方外圓---不計較對方態度。1.執行稽核69溝通---主動、幫助；定位---不跨越部門管理權限；及時---日事日畢；

結果---不解決問題不放棄。2.稽核問題處理70準確---與問題一致；清晰---言簡意賅；客觀---不夸大；稽核問題及改善對策要做到：不在場、非案例發生相關人員閱讀時無疑問，并準確、快速了解案例狀況。3.稽核記錄填寫7172最好的教材是誰的？是管理大師的嗎？是其他企業的嗎？其實最好的教材是自已企業的！它是實實在在的，最適用的教材！4.稽核案例分析73“案例教育法”就是要通過企業實際的案例來教導及培訓員工，對案例中事件所造成的損失、事件發生的原因、事件的解決方法、事件帶來的啟示等各方面進行全面策劃，并召開事件所涉及的相關人員來分享案例，必要可讓事件責任人在案例會議中作檢討，并作出改善承諾。案例教育的開展可讓員工真正理解事件的前因后果，并掌握有效解決及預防的方法。案例教育的作用74

1.稽核案例分析重點：核算、核對---金額統計、交叉確認；劃分責任---按流程（案例分析會劃分）；責任追究---準確、分主次、分直接及間接。

4.稽核案例分析75

2.稽核案例分類：按問題分類---客戶退貨、生產異常、物料欠料等；按原因分類---組織架構、流程、表單、人為、產品；按部門分類---營銷部、PMC部、生產部、品質部等。

4.稽核案例分析xx彩印案例分類76

3.稽核案例教材方式：文本檔---WORD、EXCEL檔

優點：直觀、閱讀效率高；

缺點：刺激性不強。PPT檔---幻燈片檔

優點：引人入勝、震憾感強；

缺點：閱讀效率低。4.稽核案例分析7778794.稽核案例分析XX彩印稽核案例PPT805.稽核案例檢討會案例分析會的目的案例分析會的作用案例分析會的分類

※流程專項案例分析會

※問題點專項案例分析會

※一般稽核案例分析會（稽核任務書）案例分析會的注意事項81案例分析會現場826.稽核總結稽核總結方式：

1.稽核戰報；

2.稽核總結。XX彩印稽核戰報XX彩印稽核總結83部門項目任務書會議決議整改通知書工作計劃合計總稽核次數比例生產部11114PMC部22228品管部11114技術部22228業務部11114財務部11114人事部11114稽核戰報編者按：在廣大員工和干部的積極配合和努力下，本著問責稽核的管理指導思想，本周的管理變革工作取得了實質性的進展，各項管理指標和業績數據發生了明顯變化，現將本周戰報內容發布如下，同時希望大家戒驕戒躁、奮力拼搏，再創佳績！本戰報每周二上午發行。部門未完成事項處理措施整改措施責任人完成時間備注責任人姓名照片紅旗黃旗責任人姓名照片責任人姓名照片溫馨提示：紅旗表示正激勵、黃旗表示負激勵、綠旗表示警告。84部門項目任務書會議決議整改通知書工作計劃合計總稽核次數比例生產部11114PMC部22228品管部11114技術部22228業務部11114財務部11114人事部11114編者按：在廣大員工和干部的積極配合和努力下，本著問責稽核的管理指導思想，本周的管理變革工作取得了實質性的進展，各項管理指標和業績數據發生了明顯變化，現將本周戰報內容發布如下，同時希望大家戒驕戒躁、奮力拼搏，再創佳績！本戰報每周二上午發行。稽核戰報857.稽核問題跟進1.稽核問題結案

單位周期跟進：下批訂單、一周內、持續跟進2.稽核改善對策固化偶然性（點）---跟進結案系統性（面）---列入標準8687互相稽核88互相稽核1.《問責制》推行發布會2.投訴（申辯）、鑒定、處理89自我稽核90自我稽核1.開展“自我稽核”及述職活動；2.“照鏡子法”應用。91第五步稽核機制維護92專職人員稽核角色轉換稽核功能及結構轉變稽核案例匯編及分類案例轉化為培訓教材93學徒操作工技術員工程師

1-2個月

3-4個月

5-6個月

6個月后