2022年證券《市場根底知識》必考點測試2第一章證券市場概述第二章第二節證券市場參與者一、單項選擇題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)()。[20225]A.B.C.D.【答案】C【解析】隨著國家干預經濟理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機構已成為證券發行的重要主體之一，但政府發行證券的品種僅限于債券。()[20225]A.B.C.D.【答案】C()。[20225]A.【答案】A()。[20223]A.B.QFIIC.中國國際金融D.QDII【答案】A20079292000億匯資產保值增值，被視為中國主權財富基金的發端。。[20223]社保基金主要投向國債市場C.10%D.社會保險基金的運作主要依據勞動部的各相關條例和地方規章【答案】C20%。()。[20223]A.【答案】A()。[20225]A.B.D.【答案】C。A.B.C.D.【答案】A()()()。A.B.C.D.【答案】C()B.C.D.【答案】C。A.C.【答案】DD。A.商業銀行B.證券經營機構C.保險公司D.基金公司【答案】B()A.B.C.D.【答案】C。A.只能進行再質押B.只能進行抵押C.只能同業回購D.只能單向賣出【答案】D15.2003527()。A.B.C.D.【答案】D2003527202212已有76家合格境外機構投資者獲得中國證監會批準進入我國證券市場。QFII()。A.B.C.D.【答案】AQFII()所有境外投資者對單個上市公司A()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】C在多數家保基分為個次：一是家以——式征的全性基金;二由業定期向工付委基公司理。()A.社會保障稅;社會保險基金B.社會保障稅;企業年金C.社會保險基金;社會保障基金D.社會保險基金;企業年金【答案】B【解析】在大多數國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;()。A.B.200180%C.D.用人單位和勞動者繳納的社會保險費【答案】D200180%D。A.國債市場B.股票市場C.期貨市場D.權證類市場【答案】A。A.醫療保險基金B.養老保險基金C.失業保險基金D.工傷保險基金【答案】B。200180%50%65%【答案】D10%，40%。。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A10%。()B.C.客戶評級和資產評級D.客戶分級和資產分級【答案】D。A.特定的投資者購置恰當的產品B.適合的投資者購置低風險的產品C.適合的投資者購置恰當的產品D.特定的投資者購置低風險的產品【答案】C。A.證券監管機構B.證券效勞機構C.證券投資人D.自律性組織【答案】B。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監會D.投資俱樂部【答案】B【解析】我國的證券自律性組織包括證券業協會和證券交易所。A項屬于證券市場中介機構;C項屬于證券監管機構。。A.董事會B.股東大會C.會員大會D.××會議【答案】C()A.國務院B.財政部C.商務部D.開展改革委員會【答案】A()B.C.司法部和證監會D.人民銀行和證監會【答案】A【解析】注冊會計師、事務所從事證券相關業務，由財政部和中國證監會確認、監督和管理;獲得證券相關業務資產評估許可證的國內資產評估機構(包括中外合資評估機構)接受國有資產管理委員會和證監會的監督管理。二、多項選擇題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)1.()是現代公司的主要類型。[2022年5月真題]A.有限責任公司B.兩合公司C.無限責任公司D.股份【答案】AD2·機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有()的特點。[2022年5月真題]A.收集和分析信息的能力強B.可通過適當的資產組合以分散風險C.只強調盈利D.投資資金來源分散而量小【答案】AB。[20223]A.證券投資咨詢業務B.證券資產管理業務C.證券承銷與保薦業務D.擔保業務【答案】ABC200611。[20223]C.【答案】ABCD()。[20229]A.B.C.D.【答案】ABD()。A.B.C.D.【答案】ABCD(企業企業)政府QFII。A.獨資制B.合伙制C.公司制D.集體制【答案】ABC。A.中央銀行B.銀行業金融機構C.證券經營機構D.保險公司【答案】BCD【解析】參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司以及其他金融機構。中央銀行屬于參加證券投資的政府機構。()。A.B.C.集合資產管理業務D.其他資產管理業務【答案】AC()。A.B.C.保險收入D.受托管理的企業年金【答案】ACD。A.國債B.證券衍生產品C.證券投資基金D.股權性證券【答案】ACDA.中國境外基金管理機構B.保險公司C.證券公司D.財務公司【答案】ABC()。A.B.C.證券投資基金D.在證券交易所掛牌交易的權證【答案】ABCD。A.社保基金B.社會公益基金C.證券投資基金D.企業年金【答案】ABCD【解析】基金性質的機構投資者有：①證券投資基金;②社保基金，包括社會保障基金和社會保險基金;③企業年金;④社會公益基金。()。A.B.企業年金基金財產投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產的50%C.企業年金基金不得用于信用交易D.企業年金基金財產投資股票的比例不高于基金凈資產的20%【答案】BCDA20042。A.教育開展基金B.養老基金C.福利基金D.文學獎勵基金【答案】ACD()。A.B.C.D.【答案】BCD。C.2005年，我國首次明確個人可以從事資本工程交易D.按照我國現行法規，企業年金可由年金受托人或受托人指定的專業投資機構進行證券投資【答案】ADB;C。A.風險偏好型B.風險尋找型C.風險中立型D.風險回避型【答案】ACD。A.投資者并不一定能夠掌握有關產品的充分信息B.投資者自身經驗和知識的欠缺【答案】ABD;③投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知。()A.基金銷售B.資產管理C.創業板市場D.實物交易【答案】ABC()。A.B.C.D.【答案】ABCD。A.證券登記結算公司B.證券投資咨詢公司C.會計師事務所D.資產評估和證券信用評級機構【答案】ABCD()。A.B.C.會計師事務所D.律師事務所【答案】ABCD()A.B.協助證券監管機構組織會員執行有關法律C.為會員提供信息效勞D.組織培訓和開展業務交流【答案】BCDA三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)20223]【答案】B20225月真題]【答案】B瑞士銀行是我國首家獲批的QDII。20223]【答案】B【解析】2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的合格境外機構投資者(QFII)。社會保障基金資金來源主要包括企業等用人單位(或雇主)和勞動者(或雇員)20225]【答案】B批準以其他方式籌集的資金及其投資收益;社會保險基金一般由企業等用人單位(或雇主)和勞動者(或雇員)20225]【答案】A20223]【答案】B證券監管機構負責有關法律法規的執行，但無權制定有關證券市場監督管理的規章、規那么。()[2022年5月真題]【答案】B【答案】B【解析】證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體，包括公司(企業)、政府和政府機構;證券承銷商一般為證券公司。【答案】B【解析】現代股份制公司主要采取股份和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份才能發行股票。()【答案】A【答案】A【答案】B【答案】B【解析】我國的現行政策規定，各類企業可參與股票配售，也可以投資于股票的二級市場。式。【答案】A【答案】A【答案】BQFII制度是一國(地區)【答案】A【答案】A【解析】合格境外機構投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。15%。【答案】B10%。【答案】B【答案】B;()【答案