《期貨從業資格之期貨法律法規》題庫

一,單選題(每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月【答案】A2、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.甲、期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】A3、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】B4、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監控設備【答案】C5、下列不屬于參加期貨從業考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度【答案】A6、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】D7、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】C8、期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定的時間內提出的，（）。

A.視為期貨公司對交易結算結果有異議

B.交易結算結果無效

C.等待期貨公司對交易結算結果進行確認

D.視為期貨公司對交易結算結果已予以確認【答案】D9、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】C10、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.公司所在地的中國證監會派出機構【答案】A11、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責【答案】C12、某期貨公司從業人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔

C.期貨公司承擔

D.王某承擔【答案】D13、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。

A.中國證監會

B.中國證監會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部【答案】D14、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心

C.期貨公司

D.中國證監會派出機構【答案】B15、《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】A16、2015年王某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業人員資格【答案】C17、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】B18、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監督期貨公司其他高級管理人員

D.監管期貨公司業務執行【答案】A19、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。

A.中國證監會

B.中國證監會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部【答案】D20、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

A.中國期貨業協會

B.國務院期貨監管管理機構

C.期貨交易所

D.人民法院【答案】B21、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】C22、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.證監會期貨部【答案】A23、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】B24、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請（）進行調解。

A.證監會

B.仲裁委員會

C.期貨業協會

D.國家主管機關【答案】C25、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的是（）。

A.干預期貨公司正常經營

B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件

C.兼任期貨公司營業部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D26、會員制期貨交易所的權力機構是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會【答案】A27、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義【答案】B28、某期貨公司期貨經紀業務的客戶權益總額為30億元。根據相關規定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業務的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元【答案】C29、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。

A.期貨業協會

B.住所地中國證券監督管理委員會派出機構

C.中國證券監督管理委員會

D.期貨交易所【答案】B30、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得以下哪個機構核準的任職資格?（）。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】C31、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】C32、期貨交易所會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構投資者【答案】C33、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告。

A.期貨業協會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監會派出機構

D.公司董事會【答案】C34、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】C35、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業單位

B.自然人

C.境外企業法人或者其他經濟組織

D.境內企業法人或者其他經濟組織【答案】D36、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩健的原則

D.公開、合理、有效的原則【答案】D37、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】A38、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金【答案】D39、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協議必須包括的內容是（）。

A.風險隔離措施

B.合規檢查辦法

C.內部控制制度

D.介紹業務對接規則【答案】D40、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務，稱為重大業務

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】B41、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】D42、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】C43、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監會派出機構報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月【答案】B44、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】A45、中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D46、申請總經理、副總經理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】B47、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A48、期貨公司在中國證券監督管理委員會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合近（）年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】B49、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續符合規定標準。

A.發展規劃

B.客戶數量

C.風險監管指標

D.交易規模【答案】C50、（）負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心【答案】A51、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業協會

C.國務院財政部門

D.國務院期貨監督管理機構【答案】D52、期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】B53、同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】C54、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會【答案】D55、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據AB商定的方案處理

D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B56、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面【答案】D57、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。

A.以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存

B.以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行提示

C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單【答案】D58、期貨交易所聯網交易的，應當（）。

A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會

B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會

C.經中國證監會批準

D.經住所地中國證監會派出機構批準【答案】A59、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】B60、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】D61、在價格分析中，常常把價格形態分成()兩大類型。

A.上升形態和下降形態

B.頂部形態和底部形態

C.持續形態和反轉形態

D.主要形態和次要形態【答案】C62、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監會處理

C.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰【答案】B63、甲期貨公司欲從事投資咨詢業務，則公司提交的合規經營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2【答案】A64、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險【答案】D65、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人【答案】C66、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監控中心

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.各期貨公司【答案】A67、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設置【答案】C68、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】C69、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監控中心

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.期貨公司【答案】D70、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D71、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。

A.中國證監會；監事會

B.中國證監會；股東大會

C.中國期貨業協會；監事會

D.股東大會；董事會【答案】A72、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的風險監管指標是否持續符合規定標準

B.公司的交易規模

C.公司的客戶數量

D.公司的發展規劃【答案】A73、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所【答案】A74、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D75、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護()的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】B76、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】A77、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】D78、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監管系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯系方式【答案】C79、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】C80、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。

A.執業紀律

B.專業勝任能力

C.職業品德

D.職業創新能力【答案】D81、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任【答案】B82、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】C83、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A84、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構

B.中國證監會和保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心【答案】B85、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】C86、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】D87、期貨公司董事長出現以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務

D.中國證監會對其進行監管談話【答案】D88、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對【答案】A89、資產管理計劃的相關文件由相關人員保存，保存期限自資產管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5【答案】B90、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業協會【答案】C91、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內

D.一周后【答案】B92、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監會派出機構

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨業協會【答案】A93、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準

B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準

C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務【答案】A94、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對沖【答案】C95、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據期貨公司風險狀況

B.期貨交易所根據期貨公司盈利狀況

C.中國證監會根據期貨公司風險狀況

D.中國證監會根據期貨公司盈利狀況【答案】C96、公司制期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由（）。

A.中國證監會提名，股東大會通過

B.中國期貨業協會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監會通過【答案】A97、取得期貨從業資格考試證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過（）向中國期貨從業協會申請從業資格。

A.協會授權機構

B.期貨交易所

C.其所在期貨經營機構

D.其本人【答案】C98、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的70％【答案】A99、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司【答案】C100、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定，主要是針對（）的期貨從業人員。

A.中國期貨業協會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】C二,多選題(共100題，每題2分，選項中，至少兩個符合題意)

101、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金。可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.可轉換公司債券

B.企業債券

C.經期貨交易所認定的標準倉單

D.可流通的國債【答案】CD102、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開的信息包括（）

A.受托從事的介紹業務范圍

B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.手續費標準【答案】ABC103、監管部門在對某期貨公司現場檢查時，發現該公司的投資者適當性管理存在薄弱環節。該公司的以下行為中涉嫌違規的有（）。

A.風險承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風險警示書后購買了R2風險等級的產品

B.未對專業投資者履行錄音或錄像程序

C.投資者風險承受能力評估問卷中的問題只有8個

D.將已向中國證券投資基金業協會備案的某私募基金認定為專業投資者【答案】AC104、公司制期貨交易所的董事會行使的職權包括（）。

A.召集股東大會會議

B.審議總經理提出的財務預算方案

C.審議結算擔保金的使用情況

D.決定對違規行為的紀律處分【答案】ABCD105、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備的條件有()。

A.申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行

C.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形

D.業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好【答案】ABCD106、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中的（）。

A.從業人員不得以個人名義參與期貨交易

B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業人員應當自覺抵制商業賄賂【答案】AB107、期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

B.停止批準人員招聘

C.責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利

D.責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者禁止其上班【答案】BCD108、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A.期貨公司變現資產

B.期貨公司自有資金

C.期貨交易所風險準備金

D.期貨公司結算擔保金【答案】AB109、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、資產管理業務和期貨自營業務。下列關于該擬設期貨公司業務范圍的說法，正確的是（）。

A.從事金融期貨經紀業務，應當在公司成立后申請業務資格

B.經中國證監會批準，公司可以既從事商品期貨經紀業務，又從事金融期貨經紀業務

C.從事資產管理業務，應當在公司成立后申請業務資格

D.不得從事期貨自營業務，須調整其有關方案【答案】ABCD110、下列關于強行平倉費用承擔的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔【答案】BD111、首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和公司章程，（）。

A.忠于職守

B.嚴控風險

C.恪守誠信

D.勤勉盡責E【答案】ACD112、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關于期貨公司與甲公司關系的說法，錯誤的是（）。

A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易

B.接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】ABCD113、下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述中，正確的有（）。

A.情節嚴重的，責令期貨公司停業整頓或吊銷期貨業務許可證

B.對直接責任人員，給予警告，并處罰款

C.情節嚴重的，對直接負責人員暫停或者撤銷期貨從業人員資格

D.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款【答案】ABCD114、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。

A.期貨市場個人投資者

B.期貨市場機構投資者

C.期貨交易所非期貨公司會員

D.符合一定條件的期貨公司【答案】AB115、依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內容

C.處理日期

D.處理方式【答案】ABCD116、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取（）步驟。

A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案

B.按照中國證監會的規定履行信息披露義務

C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備案

D.按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務【答案】AB117、李某為某期貨公司的總經理，王某為其髙中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中共獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。關于本案例中的李某，下列說法正確的是（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕信息

B.李某的行為屬于商業受賄行為

C.應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任【答案】ABCD118、中國證監會對下列（）人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

A.投資顧問

B.副總經理

C.總經理

D.首席風險官【答案】BCD119、在預警期內，某期貨公司風險指標不符合規定標準，中國證監會派出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規定標準，中國證監會及其派出機構可以采取以下（）措施。

A.撤銷其部分或者全部期貨業務許可

B.關閉其分支機構

C.停止批準新增業務或者分支機構

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利【答案】AB120、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

A.未按規定參加資格年檢的

B.未通過資格年檢的

C.連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的

D.2年前從事過業務部經理【答案】ABC121、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官應當（）。

A.主動回避

B.予以拒絕

C.向中國期貨業協會報告

D.必要時及時向監管部門報告【答案】BD122、期貨公司應當按照中國證監會的規定對其營業部實行()。

A.統一財務管理

B.統一會計核算

C.統一風險管理

D.統一結算【答案】ABCD123、在我國，交割倉庫不得有的行為有（）。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關的商業秘密

C.違反國家有關規定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫【答案】ABCD124、2008年，張某通過期貨從業資格考試并取得從業資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某應當符合的條件有（）。

A.品行端正，具有良好的職業道德

B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

C.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券.期貨從業資格

D.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿【答案】ABCD125、期貨公司提供交易咨詢服務時應當（）。

A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見

B.提示潛在的市場變化和投資風險

C.向客戶明示有無利益沖突

D.就市場行情做出確定性判斷E【答案】BC126、下列屬于期貨經營機構制定投資者適當性管理的內部制度的內容有（）。

A.了解投資者的標準、方法和流程

B.了解產品或服務的標準、方法和流程

C.適當性匹配的標準、方法和流程

D.執行投資者適當性管理內部制度的保障措施【答案】ABCD127、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，下列關于客戶資料修改的說法，正確的有（）。

A.期貨公司申請對客戶姓名或者名稱.客戶有效身份證明文件號碼.客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，中國期貨保證金監控中心重新進行復核

B.期貨公司申請修改的內容通過中國期貨保證金監控中心重新復核的，相關期貨交易所.期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心的修改進行相應修改

C.期貨公司申請修改的客戶資料內容，應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致

D.期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向中國期貨保證金監控中心提交修改申請【答案】ABCD128、首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監管指標管理制度

C.期貨公司治理和內部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD129、某期貨公司的董事王某因洗錢犯罪被批準逮捕，對于王某被捕，下列說法正確的是（）

A.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告

B.期貨公司應當立即向監管機構報告

C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告

D.期貨公司應當立即向中國期貨業協會報告【答案】AB130、非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.全面結算會員期貨公司【答案】BD131、下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是（）。

A.設立目的和職責

B.名稱、住所和營業場所

C.組織機構的組成、職責、任期和議事規則

D.財務會計、內部控制制度【答案】ABCD132、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規定收取手續費的

B.違反規定使用、分配收益的

C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的

D.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的【答案】ABCD133、有下列()情形，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A.單獨或者合謀，集中資金優勢.持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱期貨交易價格的

B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D.以其他方法操縱期貨交易價格的【答案】ABCD134、期貨交易所交易規則應當載明的事項包括（）。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規、違約行為及其處理辦法

D.風險管理制度和交易異常情況的處理程序【答案】ABCD135、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。

A.有合格的經營場所和業務設施

B.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力

C.從業人員具有從業資格

D.有符合法律、行政法規規定的公司章程【答案】ABCD136、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。

A.法人治理結構、內部控制存在重大隱患

B.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況

C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD137、期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官已經按要求履行報告義務的，證監會可以（）。

A.免予處罰

B.減輕處罰

C.從輕處罰

D.將其作為立功表現【答案】ABC138、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露.傳遞給他人

C.從業人員應自覺抵制商業賄賂

D.從業人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD139、關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述，正確的是（）。

A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立.分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以根據客戶的要求支付可用資金

D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續費.稅款【答案】ABC140、下列單位和個人，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員

C.事業單位

D.證券、期貨市場禁止進入者【答案】ABCD141、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.中國證監會規定的其他材料【答案】ABCD142、下列主體中應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的有（）。

A.客戶

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD143、可由期貨公司住所地的中國證盟會派出機構依法核準任取資格的人員是（）。

A.財務負責人

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監事會主席

D.除期貨公司監事會主席外的監事【答案】AD144、期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。

A.有關法律、法規、規章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監管部門按照有關規定進行調查取證的

C.中國期貨業協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的

D.從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的【答案】ABCD145、下列關于期貨公司經營其他期貨業務的相關表述，正確的有（）。

A.不得混合操作

B.資金可以混合但業務必須分離

C.應當嚴格執行資金分離制度

D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】ACD146、以下關于期貨公司風險監管指標設置預警標準的說法中，正確的有（）。

A.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期

B.期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體股東書面報告

C.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120﹪

D.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束【答案】AD147、中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的（）等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

A.資格考試

B.資格認定

C.行政處罰

D.日常管理【答案】ABD148、中國證監會及其派出機構將（）等事項記入首席風險官誠信檔案。

A.中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

B.首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況

C.首席風險官的培訓情況

D.首席風險官的考試成績E【答案】ACD149、期貨公司執行客戶交易指令，數量發生錯誤的，下列說法正確的有()。

A.客戶不認可時，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失

C.客戶不認可時，多于指令數量的部分由期貨公司承擔

D.除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔【答案】ACD150、某證券公司業務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.告知客戶，期貨市場行情發生重大變化時由期貨公司提示風險；證券市場行情發生重大變化時由證券公司提示風險

B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經紀合同》上簽字

D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔【答案】ABCD151、中國期貨保證金監控中心應當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性

D.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性【答案】ABCD152、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度

C.完善業務流程與內部分工

D.加強責任追究【答案】ABCD153、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.經期貨交易所認定的標準倉單

B.可轉換公司債券

C.可流通的國債

D.企業債券【答案】AC154、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協議，則（）。

A.該書面保留持倉協議違反相關法律、法規規定

B.該書面保留持倉協議沒有違反相關法律、法規規定

C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責

D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責【答案】BD155、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。

A.甲可以拒絕執行該交易指令

B.甲不可以拒絕執行該交易指令

C.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任

D.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔【答案】AC156、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。

A.王某的頭部正面照

B.王某身份證反面掃描件

C.王某和其客戶經理的合影

D.王某的開戶錄音【答案】AB157、期貨公司開展的資產管理業務出現（）情形時，期貨公司應當立即報告中國證監會及其派出機構。

A.被交易所采取風險控制措施的

B.被交易所調查的

C.被有權機關調查的

D.提前終止的【答案】ABCD158、對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采取（）。

A.責令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.在協會網站公示【答案】ABC159、期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監會認可，自律協會組織舉辦的后續職業培訓。

A.獨立董事

B.董事長

C.首席風險官

D.總經理【答案】ABCD160、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正

B.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正

C.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正

D.期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監會派出機構應當對公司進行現場檢查，發現期貨公司違反企業會計準則和有關規定的，可以認定風險監管指標不符合規定標準【答案】AD161、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的（）提出要求。

A.經營條件

B.風險管理

C.內部控制

D.保證金存管【答案】ABCD162、下列關于強行平倉費用承擔的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔【答案】BD163、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失。

A.期貨投資者保障基金管理機構

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.財政部【答案】AB164、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的規定，下列說法正確的是（）。

A.期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易

B.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金

C.期貨投資咨詢機構的從業人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易E【答案】ABCD165、期貨公司首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任下列哪些崗位（）

A.副總經理

B.首席風險官

C.監事

D.董事長【答案】ABCD166、期貨投資咨詢業務人員應當與（）等業務人員崗位獨立，職責分離。

A.交易

B.結算和財務

C.風險控制

D.技術【答案】ABCD167、關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內行使異議權

B.買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權

C.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議

D.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議【答案】AC168、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。

A.使用期貨交易所提供的交易設施

B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

D.按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權【答案】ABCD169、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的()。

A.財務狀況

B.投資經驗

C.投資目標

D.家庭狀況【答案】ABC170、期貨公司董事、監事和高級管理人員有（）行為，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。

A.未按規定履行職責

B.未按規定參加業務培訓

C.累計3次被行業自律組織紀律處分

D.違規兼職或者未按規定報告兼職情【答案】ABD171、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東應當具備的條件有（）。

A.實收資本和凈資產均不低于人民幣2000萬元

B.實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元

C.包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產

D.或有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險【答案】BD172、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，參加期貨從業資格考試，應當符合的條件有（）。

A.具有高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.有履行職責所必需的時間和精力【答案】ABC173、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合的條件有（）。

A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B.符合持續性經營規則

C.近5年無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

D.近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰【答案】BD174、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）。

A.財政部

B.中國證監會

C.中國人民銀行

D.期貨交易所【答案】AB175、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述，正確的有（）。

A.資金可以混合，但業務必須分離

B.不得混合操作

C.應當嚴格執行資金分離制度

D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】BCD176、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所應當以適當方式發布的信息有()。

A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布標準倉單數量

D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布可用庫容情況【答案】ABCD177、對于違反《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》的期貨公司會員單位，中國期貨業協會可采取的紀律懲戒包括（）。

A.取消會員資格并公告

B.通過媒體公開譴責

C.批評

D.期貨業協會內通報批評E【答案】ABCD178、根據中國證監會的規定，期貨公司營業部應當設立信息公示欄，提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢()資格公示信息。

A.期貨公司從業人員

B.銀行從業人員

C.營業部從業人員

D.監管機構從業人員【答案】AC179、交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，（）。

A.期貨公司應當承擔責任

B.交割倉庫應當承擔責任

C.期貨交易所承擔連帶責任

D.期貨交易所不承擔責任【答案】BC180、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）

A.某事業單位的工作人員

B.未能提供開戶證明材料的單位

C.某國家機關

D.中國期貨業協會的工作人員【答案】ABCD181、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。

A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B.從事期貨、證券等金融業務3年以上經驗

C.從事法律、會計業務3年以上經驗

D.有履行職責所必需的時間和精力【答案】AD182、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的()等風險監管指標作出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

A.凈資本與凈資產的比例

B.凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例

C.凈資本與境外期貨經紀業務規模的比例

D.流動資產與流動負債的比例【答案】ABCD183、（）的內容和格式由中國期貨業協會制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經紀合同》

C.《期貨交易風險說明書》

D.《指引》【答案】CD184、期貨從業人員張某在從事期貨業