通關測試方案中國結算工程技術文檔中國結算工程技術文檔北京市場貨銀對付改革模擬運行期通關測試方案中國證券登記結算有限責任公司北京分公司二〇二二年六月

目錄TOC\o"1-3"\u一、方案概述 方案概述根據貨銀對付改革相關工作安排，中國證券登記結算有限責任公司北京分公司將于2022年6月18日組織貨銀對付改革模擬運行期通關測試，以檢驗市場參與各方技術和業務系統的正確性。為保證測試質量，請各結算參與人根據測試方案要求制定測試計劃，準備測試環境，以保證測試的有效性和完備性。參測單位1.中國證券登記結算有限責任公司北京分公司2.全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司3.北京證券交易所4.深圳證券通信有限公司5.結算參與人參考規范接口規范《\o"中國結算全國股份轉讓系統結算參與人數據接口規范(Ver1.2)"中國結算北京市場數據接口規范（結算參與人版Ver1.0）》《北京市場貨銀對付改革技術實施指引（開發版）》定義和術語CCNET：中國結算北京市場登記結算系統參與人綜合通信平臺涉及到的技術系統1.中國結算北京市場登記結算系統通關測試環境2.股轉公司和北交所交易支持平臺通關測試環境3.中國結算CCNET系統通關測試環境4.結算參與人通關測試環境測試內容及數據準備測試內容結算參與人在日間進行交易申報，包括但不限于北交所股票、掛牌公司股票、老三板A類股票。測試時，參與人可使用經紀賬戶賣出證券，自營和托管賬戶買入證券，以盡量使自營和托管業務結算備付金賬戶日終清算結果為凈應付。中國結算將于日終根據資金核驗情況生成模擬可售交收鎖定數據（BJSDVPJG.DBF）發送結算參與人。結算參與人接收并處理模擬可售交收鎖定數據，驗證數據是否符合預期。注：1.對于資金核驗足額的，當日模擬可售交收鎖定接口為空文件，屬正常情況。2.對于經紀和融資融券業務，不會發送模擬可售交收鎖定數據。測試數據準備本次測試以2022年6月17日（周五）日終后的生產數據為基準進行測試環境準備。測試過程中，結算參與人如需進行結算備付金賬戶余額調整，可自行通過CCNET在客戶/托管綜合結算備付金賬戶和自營綜合結算備付金賬戶之間進行資金劃撥。測試時間安排本次通關測試時間為2022年6月18日，請各參測單位根據自身情況提前完成測試環境準備。測試時間安排見下表：時間中國結算重點測試內容參與人重點測試內容9:15-12:00根據成交數據進行日間實時清算處理進行交易申報12:00-14:00完成日終處理，并發送模擬可售交收鎖定數據等結算數據。接收中國結算數據模擬可售交收鎖定數據，完成日終處理中國結算系統接入方式參測單位接入CCNET結算參與人通過生產地面線路接入通關測試環境，相關接入方式、配置內容與生產環境一致。測試相關軟件CCNET網關和終端版本建議與生產環境保持一致，可從深證通官方網站下載，下載地址為：/trade-clearing/app/ccnet。測試要求及注意事項1.請各結算參與人根據本方案要求參加測試，認真準備測試環境，做好詳盡的測試計劃，指定專人負責本次測試工作。2.在測試過程中，請各參測單位詳細記錄測試過程與結果，檢查其正確性。如發現異常現象，應及時報告。3.請各參測單位在6月18日21點前提交測試報告（參見附錄），提交方式：發送電子郵件到bfjs@，郵件主題格式分別為：參測單位名稱+通關測試報告（MM月DD日）。因故不能參加測試者，也請反饋測試報告并在報告中說明原因。4.本次測試的數據僅為通關測試使用，不能作為生產環境任何交易、非交易及開戶等業務的依據。5.測試通過后，貨銀對付改革模擬運行期相關系統功能將正式上線。6.各參測單位須在測試完畢后，做好環境恢復和驗證工作，確保下一工作日生產系統正常。聯系方式中國結算北京分公司技術支持業務電話結算業務）技術電話信群：中國結算北分結算參與人技術群深圳證券通信公司電話/p>

附錄：測試報告北京市場貨銀對付改革模擬運行期通關測試報告填表日期：參與人名稱：CCNET小站號：一、測試情況說明業務測試情況（1）模擬可售交收鎖定數據接收處理情況(空文件也屬正常情況)正常□異常□未測□登記結算數據接口處理情況（1）模擬可售交收鎖定結果庫BJSDVPJG.DBF正常□異常□未測□（2）證券交易統計庫BJSTJ.DBF正常□異常□未測□（3）明細結果庫BJSJG.DBF正常□異常□未測□（4）資金結算信息庫BJSZJ.DBF正常□異常□未測□（5）資金余額庫BJSYE.DBF正常□異常□未測□（6）清算明細庫BJSMX1.DBF正常□異常□未測□（7）股份結算對帳庫BJSDZ.DBF正常□異常□未測□二、