1、 投資管理部初審類項目立項審批辦理原則時限要求序號流程環節普通件急件01辦公廳收文公司文書收文辦理0.5天0.5天辦公廳主任擬辦0.5天0.5天時限1天1天02投資部擬辦并初審投資部擬辦1天1天現場調研、初審，編制初審報告7天5天部門各級審核2天1天時限10天7天03相關部門意見總時限(與初審部門平行辦理)3天2天07初審簽報主管協管領導審簽2天2天08投評會議時限5天3天09投評委評審意見簽報承辦人編寫評審意見1天0.5天部門各級審核1天0.5天投評委副主任1天1天投評委主任1天1天時限4天3天總經理辦公會議案簽報承辦人編寫議案1.5天1天部門各級審核1天1天主管協管領導1.5天1天10總經

2、理1天1天時限5天4天11總經理辦公會審議總時限（含紀要）7天5天12董事會或黨政聯席會議案簽報承辦人編寫議案1.5天1天部門各級審核1天1天主管協管領導1.5天1天總經理1天1天13董事長1天1天時限6天5天14(16)董事會（或黨政聯席會）審議時限（含紀要）7天7天17批復發文承辦人編寫批復1天0.5天部門各級審核1天0.5天辦公廳（核稿）1天1天會簽部門1天1天主管協管領導1.5天1天公司領導1.5天1天時限7天5天批復流程合計工作日（自然日）50天(73)38天(55)注：因上報股東會議案較少，故時限內未列該流程。基礎部、房地產部初審類項目立項審批辦理原則時限要求序號流程環節普通件急件

3、01辦公廳收文公司文書收文辦理0.5天0.5天辦公廳主任擬辦0.5天0.5天總時限1天1天02投資部擬辦投資部擬辦1天1天03相關部門意見總時限（與初審部門平行辦理）3天2天04初審基礎部、房地產部初審，編制初審報告、部門審核9天6天05初審報告簽報部門主管領導審簽1天1天06投資部復核部門批辦1天1天承辦人辦理4天2天部門各級審核2天1天時限7天4天07復核簽報投資主管協管領導2天2天08投評會議時限5天3天09投評委評審意見簽報承辦人編寫評審意見1天0.5天部門各級審核1天0.5天投評委副主任1天1天投評委主任2天1天時限4天3天總經理辦公會議案簽報承辦人編寫議案1.5天1天部門各級審核1

4、天1天主管協管領導1.5天1天10總經理1天1天時限5天4天11總經理辦公會審議時限（含紀要）7天5天12上報董事會或黨政聯席會議案簽報承辦人編寫議案1.5天1天部門各級審核1天1天主管協管領導1.5天1天總經理1天1天13董事長1天1天時限6天5天14(16)董事會(或黨政聯席會)審議時限（含紀要）7天7天17批復發文承辦人編寫批復1天0.5天部門各級審核1天0.5天辦公廳（核稿）1天1天會簽部門1天1天主管協管領導1.5天1天公司領導1.5天1天時限7天5天批復流程合計工作日（自然日）58天(85)44天(64)注：因上報股東會議案較少，故時限內未列該流程。非生產性固定資產項目投資立項審批

5、辦理原則時限要求序號流程環節普通件急件01辦公廳收文公司文書收文辦理0.5天0.5天辦公廳主任擬辦0.5天0.5天時限1天1天02投資部擬辦并初審投資部擬辦2天1天初審，編寫議案，調研，補充等7天5天部門各級審核2天1天時限10天7天03相關部門意見時限(與初審部門平行辦理)3天2天7總經理辦公會議案簽報主管協管領導2天2天10總經理1天2天11總經理辦公會審議時限（含紀要）7天5天12董事會或黨政聯席會議案簽報承辦人編寫議案1.5天1天部門各級審核1天1天主管協管領導1.5天1天總經理1天1天13董事長1天1天時限6天5天14(16)董事會（或黨政聯席會）審議時限（含紀要）7天7天17批復發

6、文承辦人編寫批復1天0.5天部門各級審核1天0.5天辦公廳（核稿）1天1天會簽部門1天1天主管協管領導1.5天1天公司領導1.5天1天時限7天5天批復流程合計工作日（自然日）41天(60)34天(50)特殊投資項目立項審批辦理原則時限要求序號流程環節急件01辦公廳收文公司文書收文辦理0.5天辦公廳主任擬辦0.5天時限1天02投資部擬辦并初審投資部擬辦1天初審，編制初審意見，審核2天時限3天11總經理專題辦公會審議時限（含紀要）5天13董事長審批董事長1天17批復發文承辦人編寫批復0.5天部門各級審核0.5天辦公廳（核稿）1天會簽部門1天主管協管領導1天公司領導1天時限5天批復流程合計工作日（自

7、然日）15(22)天5.流程說明流程編號流程步驟責任部門和崗位流程步驟描述控制要點和措施相關文檔00成員企業上報立項申請成員企業成員企業將經本企業決策評審通過的投資項目立項申請報告、工程可行性研究報告（或初步設計）及其審查意見上報至股份公司。成員企業主要負責人對上報的投資項目立項申請報告（含可行性研究報告或初步設計）及相關材料的真實性、準確性、完整性承擔直接責任，對項目的合法合規性負責，成員企業主要負責人、財務負責人在投資項目立項申請報告上簽字，并加蓋企業公章。投資項目立項申請報告、可行性研究報告01收文辦公廳辦公廳主任批轉收文。辦公廳收到投資類項目報文后批轉投資部擬辦申請報告文件02擬辦投資

8、管理部投資部批轉投資主管領導閱示，牽頭開展投資項目評審工作，同時安排本部門開展初步評審或委托相關部門初步評審。投資部對成員企業提交的投資項目立項申請報告及相關資料質量審核，受理符合條件的上報文件，退回不滿足股份公司投資管理辦法要求的立項報告。對上報擬投資項目的合法合規性、投資方向與需求、投資項目技術經濟可行性、投資收益率、投資成員企業投資能力、投資風險等進行評審并對其關鍵性指標數據進行必要的復核。投資評審處處長根據立項申請報告、可行性研究報告及相關資料進行組織初評審，組織編制初評審報告。主要關注其合規合理性、準確性、完整性、項目投資風險等。初步評審報告提交部門副主任和主任審核。部門副主任/主任

9、對立項申請報告、可研報告、投資項目初評審報告及相關資料進行審核，主要關注其合規合理性、準確性、完整性、項目投資風險、技術與經濟的可行性、項目工程可研報告編制單位的資質合規性、外部審查意見完備性等。投資項目立項申請報告可行性研究報告等03相關部門會同初審財務管理部/資金管理部/法律與風險管理部投資管理部委托財務管理部、資金管理部、法律與風險管理部對投資項目立項申請報告及相關資料進行專業初審。以上部門專業初審意見提交投資管理部，非投資管理部初審項目的初審意見提交初審部門同時抄送投資管理部。財務管理部：對擬投項目成員企業投資財務能力進行評審；負責相關資產評估、清產核資。資金管理部：對擬投項目成員企業

10、資金能力、資金籌措方式、項目資金風險防范、擔保進行評審；負責評審投資資金融資計劃。法律與風險管理部：負責投資項目的相關協議、合同、章程等法律文件的合法性、完備性、規范性以及相應的法律風險措施的評審。投資項目立項申請報告及相關文件04相關部門編寫投資項目初審報告基礎設施事業部投資管理部向基礎設施事業部提交交通運輸類基礎設施BT、BOT投資項目立項申請報告及相關資料，基礎部編寫投資項目初步評審報告并完成部門內審核。投資項目初審報告提交其主管領導批準。主要對擬投資交通運輸類基礎設施BT、BOT項目的合法合規性、投資方向與需求、投資項目技術經濟可行性、投資收益率、投資成員企業投資能力、投資風險、上報材

11、料的準確性、完整性等進行評審，對其關鍵性指標數據進行必要的復核，提出初步評審意見。投資項目立項申請報告等文件房地產管理部投資管理部向房地產管理部提交房地產投資項目立項申請報告及相關資料，房地產管理部編寫投資項目初審報告并完成部門內審核。投資項目初審報告提交其主管領導批準。主要對擬投資房地產項目的合法合規性、投資方向與需求、投資項目技術經濟可行性、投資收益率、投資成員企業投資能力、投資風險、上報材料的準確性、完整性等進行評審，對其關鍵性指標數據進行必要的復核，提出初步評審意見。投資項目立項申請報告等文件05簽署意見相關部門主管領導相關初審部門主管領導批準投資項目初步評審報告。相關初審部門主管領導

12、主要關注相關類別投資項目是否符合集團專業市場管控目標和要求。相關項目投資項目初評審報告06初審復核投資管理部投資管理部對相關部門提交的投資項目初步評審報告進行復核，編寫投資項目初審復核報告。復核通過后將投資項目初審復核報告連同投資項目初審報告一并提交公司投資主管協管投資領導批準。主要對初評內容投資條件與投資要素的完備性、初評意見的明確性、提交投評委評審條件等進行復核。投資評審處處長組織對初步評審報告復核，主要關注其合規合理性、準確性、完整性、項目投資風險、初審意見完備性等，校核通過后提交部門副主任和主任審核。部門副主任/主任對投資項目初審復核報告及相關資料進行審核，主要關注其合規合理性、準確性

13、、完整性、項目投資風險、初評審意見結論等。投資項目立項申請報告投資項目初審報告07審簽股份公司投資主管、協管領導股份公司投資主管協管領導對投資管理部上報的投資項目初審報告和初審復核報告簽報及相關資料進行審核批準。審核批準后由投評委辦公室提交投資評審委員會評審。投資主管領導對特殊投標項目進行認定。股份公司投資主管協管領導主要關注投資項目收益與風險、是否滿足集團投資規劃和投資戰略等關鍵控制點。投資項目初審報告（或初審復核報告）簽報08評審投資項目評審委員會投評委對投資部上報的投資項目初審報告、投資項目初審復核報告及相關資料進行評審。投資項目評審委員會評審投資項目立項申請報告、投資項目初審報告、投資

14、項目初審復核報告及相關資料，主要從經濟、技術、市場、財務、法律、風險、戰略等角度出發對投資項目的可行性和風險收益等問題進行論證。投資項目立項申請報告、投資項目初審、初審復核報告09總經理辦公會議案及評審意見簽報投資管理部投評委會議后，投評委辦公室編寫投資項目評審意見,由投評委主任批準。投資部編寫總經理辦公會投資項目議案，投資項目議案上報投資主管協管領導審簽，總經理批準,投評委評審意見一并提交總經理辦公會（上市公司企業項目）或黨政聯席會（托管企業）審議/審批。上報總經理辦公會或黨政聯會議案需落實投評委評審意見。投資項目評審意見、投資項目議案10審簽總經理批準上報總經理辦公會議案，審簽黨政聯席會、

15、董事會審議的投資項目議案。投資項目議案上報總經理辦公會或黨政聯席會、董事會前先報總經理同意。投資項目評審意見、投資項目議案11審議總經理辦公會或專題會總經理辦公會對上報項目審議通過后形成總經理辦公會議紀要，報董事會審議。對董事長直接批復權限項目和特殊投標項目，直接提交董事長進行審批。總經理辦公會主要關注投資項目的合法合規性及投資收益和風險，對股份公司經營及戰略的影響情況等。投資項目評審意見、投資項目議案、12董事會議案簽報投資管理部投資項目議案經總經理辦公會審議通過后，投資部編寫上報董事會投資項目議案，上報董事會審議，議案上報董事會前需經過投資主管協管領導、總經理審核同意。議案主要落實總經理辦

16、公會審議意見和要求。總經理辦公會議紀要、投資項目議案13審簽/審批董事長批準上報董事會議案或黨政聯席會審議的投資項目議題，董事長審核同意后上報董事會或黨政聯席會。或對經總經理專題會審議同意的特殊投標項目進行審批簽發，同意后直接下發批復意見。主要關注投資項目的合法合規性及投資風險與收益，對股份公司的戰略價值和經營的影響等。投資項目議案、董事會議案或黨政聯席會議題14審議或審批董事會董事會對投資部上報的投資項目議案及相關資料進行審議或審批，通過后形成董事會決議。董事會權限范圍內項目審批通過后進入批復程序，股東會權限范圍項目報股東會審議。主要關注投資項目的合法性、合規性和投資風險、戰略價值等。投資項目議案15審批股東會股東會對投資部上報的投資項目議案及相關資料進行審批，通過后形成股東會決議。審批通過后進入批復程序。主要關注項目的合法性、合規性