1、新制度經濟學1導 論研究對象學術淵源特點貢獻與問題理論體系制度經濟學研究對象制度經濟學試圖解決什么問題呢？a.制度與績效“三個和尚沒喝水”問題：為什么在資源（這里是和尚的勞動力）越來越多的條件下，產出（這里是水）會越來越少？上世紀70年代末中國農村的家庭聯產承包制問題：在當時農民的物質生產條件沒有發生任何變化的情況下，農業產量為什么為大幅度（一般是50以上的）提高？重賞之下，必有勇夫。“賞”就是一種激勵制度。通俗地說，人才制度決定了人才的數量或質量的狀況。制度與績效的關系上，制度經濟學關注的焦點問題有兩個：第一，制度如何調動人們的積極性；第二，制度本身的運行成本是否符合效率要求。b.績效與制度

2、 績效也影響制度選擇。用馬克思的話來說，是生產力（經濟績效）決定生產關系（制度）。理由有二其一，績效是制度選擇的目的。如果沒有績效的提高的可能，原有的制度就不會發生變化，即人們沒有選擇其他制度的積極性或動力，新的制度就不會被“生產”出來。其二，制度選擇需要效率支持。如果勉強選擇了一項制度，在沒有績效增加的條件下，該項制度多半無法維持下去。績效對制度影響的關系方面，制度經濟學關注的焦點也是兩個：第一，績效提高怎樣被認識到？第二制度創新（設計、實施）的成本有多高？c.誰主沉浮制度與績效的雙向互動關系是制度經濟學研究的對象。是否存在一個是“決定性”，而另一個則是“反作用”的關系？判斷有二：其一，在制

3、度的創新方面“潛在的”績效是決定性的，它引導人們進行制度創新。效率決定制度。其二，在激勵人們積極性、創造性方面制度是決定性的，它激發了人們創新熱情，從而起到了“發展生產力”的作用。制度決定效率。新制度經濟學流派淵源a.時代精神制度經濟學形成與發展已有百年的歷史。三個階段：形成時期，以凡勃倫、康芒斯和米契爾為主要代表；過渡時期，以艾爾斯、貝爾、米恩斯、加爾布雷思等為主要代表；發展時期，以科斯、諾思、威廉姆森、阿爾奇安和德姆塞茨等為主要代表。前兩個階段的制度經濟學被統稱為“老制度經濟學”（old institutional economics，OIE），而后一個階段的制度經濟學則被稱為NIE。NI

4、E產生的時代背景是20世紀70年代，NIE的精神實質卻是經濟自由主義的，這是新、老制度經濟學重要區別之一。b.學術淵源 德國“歷史學派”（18401914）和馬克思主義政治經濟學（18451895）。馬克思主義政治經濟學對OIE和NIE共同的影響集中體現在如下二個重要方面：第一，關注社會制度與經濟績效的關系。第二，秉持經濟績效與社會制度的“矛盾”分析方法。對于NIE而言，其“經濟人”、均衡分析、邊際分析方法與新古典經濟學可謂一脈相承。至于NIE普遍采用的反事實研究、經驗研究和案例研究，則是對新古典經濟學的突破。老、新制度經濟學的區別a.新理論 OIE“有制度沒理論”。OIE將制度“內生于”經濟

5、學的研究。b.新方法OIE排斥抽象化的數學分析工具，與主流經濟學缺乏相互溝通的“語言” 。NIE采用抽象數學分析工具、經濟人、邊際分析、均衡分析等主流經濟學前提。c.新“諫言”OIE主張加強政府管制NIE主張增加個人自由幾點評述理論貢獻將制度內生化。制度分析進入經濟學領域極大擴展了經濟學研究領域，使經濟分析深入到人類生活和社會發展變遷的方方面面，提高了經濟學的解釋力。提出了經濟制度社會的結構分析方法。闡述了制度變遷的經濟邏輯。理論問題核心概念難以量化：制度的交易費用小范圍討論還行，大范圍的制度交易費用量化困難。核心概念存在歧義：“發現價格的成本”、“制度的運行成本”和“制度的創新成本”都在使用

6、。核心概念邊界不清：在企業內部，管理成本（交易費用）與生產成本邊界不清。體系結構a.一般理論第一講導論第二講制度的內涵與起源第三講制度的變遷與創新第八講制度與經濟增長。b.特殊理論第四講市場第五講產權制度第六講企業制度第七講國家理論復習研究對象：制度 績效學術源流：歷史學派、馬克思主義新老制度經濟學基本區別：理論、方法、諫言核心概念交易成本：量化、歧義、邊界。體系：一般理論，特殊理論2制度的內涵及起源（1）制度的基本含義是什么？制度的重要分類依據是什么？為什么還有非正式制度？制度與組織有哪些聯系與區別？制度的內涵a.前人的論述什么是制度？我們先看看經濟學家們對此作出的論述：康芒斯（J. R.

7、Commons）：我們可以把制度解釋為“集體行動控制個人行動。”從制度發揮作用方式（集體、控制）方面定義制度。諾斯（Douglass. C. North）：“實際上，制度是個人與資本存量之間，資本存量、物品與勞務產出及收入分配之間的過濾器。”從制度的經濟功能（在人群之間配置資源的）角度定義制度。舒爾茨（Theodore. W. Schultz）：“我將制度定義為一種行為規則，這些規則涉及社會、政治及經濟行為。”從制度基本社會功能（行為規則）方面的定義制度。三位學者是制度經濟學的大家，他們對“制度”（institution）定義的角度不同。其實，制度定義可以有很多標準，因此可以對制度進行多方面的

8、定義或分類。這樣定義的制度種類繁多，理論基礎各異。制度研究帶來不便。尋找一種分類方式，將所有的制度包括在內，就應該是一項有意義的工作。b.制度內涵制度是關于人們的行為與后果的映射 f： B O ，或者 f（B）= O體現在兩個方面（1）界定權利/權力、義務/責任；（2）甄別、處置。界定：權利（rights）與權力（power），是制度賦予了權人采取或不采取某種行為的資格與自由。明確：權利主要以私權為內容，而權力主要以公權（public power）為內容。義務（duty）與責任（obligation），是制度對人們采取或不采取某種行為的強制。明確兩個問題：（1）義務更多是對應私權的領域，責任更

9、多是對應公權領域；（2）在義務、責任目前人們面臨的是強制，沒有選擇，無自由可言；不履行義務、責任將受到組織或社會的制裁（強制）。甄別、處置甄別，社會通過相應獎勵機制或訴訟程序來實現。處置，社會將對當事人行為是否符合社會規范作出事前規定的獎勵或懲罰。獎勵制度包括各種競爭（賽）制度、優撫制度、補償制度等；懲罰制度則有賠償、人身限制、乃至生命剝奪。制度本質：通過改變人們的預期收益、規范人們的當前行為。c.問題延伸現代國家，權利與義務、權力與職責是對等（平衡）的。更多的權利（自由）也意味著更多的義務（約束）；更大的權力同時也意味著更大的責任。權利與義務、權力與責任平衡體現了社會正義。現代社會、現代國家

10、，政治穩定的根本原因就是把公正、民主作為正義的尺度。d.平衡的含義權利（權力）的邊界之外是義務（責任），即他人的權利（權力）。權利（權力）之內，權人有選擇的自由；在權利（權力）邊界之外，是他人的權利（權力），即自己的義務（責任）。“要防止濫用權力，就必須以權力制約權力”（孟德斯鳩，論法的精神，1748）權利（權力）本質上要靠權利（權力）來制衡。制度的分類前面已經說了，采用劃分標準不同我們得到種類的制度，如，政治制度、經濟制度、文化制度；企業制度、國家制度；財產制度、憲法制度；等等。根據影響行為的機制不同，我們可以將制度區分為正式制度（formal institution）與非正式制度（info

11、rmal institution）。a.正式制度 通過（1）書面文字的形式頒布，并由（2）專門的職能部門負責實施的，關于人們權利（權力）與義務（責任）的規定，以及相應的監督、實施程序。內容國家頒布的法律、簽署的國際公約，企業的規章、組織規定，等等。由相應的國內、國際或組織的職能部門如國家的立法、行政和司法機構、軍隊、國際協調機構（如，IMF、WTO、世界銀行、聯合國等）負責實施。b.非正式制度 非正式制度是以“社會意識”的形式存在、不靠社會職能部門界定、實施，而是靠社會認可的良心、習慣、道義、輿論等，社會倫理道德的內、外“壓力”或“動力”來界定、實施的行為規范。與正式制度相同的是，非正式制度執

12、行著對人們行為界定、甄別、處置的功能，即扶正祛邪、揚善懲惡。與正式制度不同的是，非正式制度上述功能的實施有三大特點：第一，執行主體不同。非正式制度依靠社會倫理完成這些功能；這意味著，非正式制度的執行者是社會大眾，甚至包括當事人自己。第二，執行標準不同。社會道德的“內化”程度、利益關切程度越高，執行力度越大；反之，則越小。第三，執行結果不同。非正式制度通常沒有唯一的、確定后果。見仁見智、各執一詞的情況可謂俯拾皆是。二者關系第一，相互轉化。正式制度與非正式制度在不同的歷史變遷可以相互轉化，即正式制度轉化為非正式制度，或非正式制度轉化為正式制度。第二，相互影響。正式制度與非正式制度構成一體，各司其職

13、，從不同的角度制約著人們的行為。第三，相互配合。正式制度與非正式制度的耦合程度越高，社會制度的規范效率越高，反之，則越低。制度與組織a.組織Organizations are social entities that are goal directed, are designed as deliberately structured and coordinated activity systems, and are linked to the external environment.（理查德L達夫特，組織理論與設計精要）組織是各種資源的集合體。由其領導層以科層制方式來協調。組織可采取商務合伙

14、制和股份公司那樣的形式以追求經濟性目標，也可采用地區政治組織和全國政府、黨派組織或院外集團那樣的形式以追求政治性目標。制度經濟學，b.組織與制度組織是各種資源的集合，組織依照制度（規則）安排資源的時空分布。所以，（1）制度是組織運作所要遵循的規則；（2）組織是制度的外部載體。正式組織與非正式組織由于組織的內核是制度，所以，（1）按正式制度設計的組織就成為正式組織（如政府、企業、市場、社團、黨派等）；（2）而由非正式制度凝聚成的組織就是非正式組織（如朋友、裙帶、鄉親、宗派等）。復習制度內涵：映射（界定、實施）權利義務平衡：權利（力）制衡正式制度、非正式制度制度與組織2制度的內涵及起源（2）制度為

15、什么必要？制度起源有哪些形式？制度有哪些經濟功能？制度為什么不能完全得到實施？制度的起源制度的起源是要探討制度產生的原因；通過制度起源的探討，更能加深我們對制度功能、必要性的理解。下面從理論探討和實證分析兩個方面介紹制度的起源。a.理論探討 NIE認為，制度起源有三個基本原因：制度起源于稀缺性（scarcity）；制度起源于個人理性的低效率；制度起源于節約交易成本。應對稀缺：霍布斯（Thomas Hobbes，15881679）在其代表作利維坦（1651）中提出了這樣的觀點：“一切人對一切財產擁有一切權利”，為了財產、名譽，為了保護自身的安全，人類將相互開戰，處于“一切人反對一切人的戰爭”之中

16、。界定“你的”、“我的”，否則人類社會只能遵循“叢林法則”。應對個人理性低效率哈丁（Hardin，1968）在公地悲劇一文中也有明確表述：“所有人的財產就是沒有人的財產”（that everybodys property is nobodys property）。“公地悲劇”（The Tragedy of the Commons）成為西方經濟學的共識。洛克（John Locke，16321704）在政府論（1680）中認為，勞動產品應該歸勞動者私人所有。大城市交通路口為什么要安裝紅綠燈，或布置交通警察？應對高額交易費用當交易太耗時，或交易成本對其中一方太高，發生“敲竹杠”（hold up）問題

17、時，交易效率低。應引入政府或法律干預。怎樣組織民眾參與環保？遇到“釘子戶”怎么辦？b.實證分析德姆塞茨（Demsetz，1967）論文：產權理論初探資料：前人記述的17世紀中葉北美（現在加拿大魁北克地區）印地安人從事皮貨貿易資料。論證：皮毛價格上漲導致當地土地私有產權出現二者間的邏輯關系。結論：私有產權界定使外部性（externalities沒有通過價格體現的經濟損失或收益）內部化。阿姆拜克論文：加利福尼亞淘金潮：一項產權形成的研究（The California Gold Rush: A Study of Emerging Property Rights）資料：1848年加里福利亞淘金案例。論

18、證：土地產權并不確定（直到1866年美國才行使法律管轄權）的情況下，私人礦產權（property rights）如何形成的故事。結論：mighty make rights.c.制度起源的形式稀缺性是制度起源的根本原因。制度主要通過如下形態產生：先例：如我國古代的禪讓制度。下不為例？習慣：生產、生活中積累的高效率經驗。強權：強權或暴力界定產權、界定競爭規則如馬克思、諾斯的國家理論。交易：買賣、管理、限額交易，自愿簽約形成制度。立法：通過正式的立法程序來完成。制度的經濟功能制度的經濟功能是對制度在執行中經濟作用的概括，主要包括信息功能、激勵功能、協調功能、教化功能、傳承功能五個方面。a.信息功能制

19、度揭示了人們行動的與其（效用）后果的關系。無論是規范，還是懲罰，其意義都在規范與懲罰之外，目的是為了制度被更清楚地認識到。b.激勵功能制度揭示人們行為與其后的成本收益間的關系；而引導“經濟人”在制度給定的“約束條件下”選擇“理性”（效益最大化）的行為。成功的制度應當具備兩個基本特征：一是公正，權利與義務的對等，得到民眾的認同；二是成本低，得到具體實施。c.協調功能制度的協調功能主要體現在規范對象的群體性和制度功能的整體性兩個方面。第一，制度基本功能是協調民眾（或組織成員）的行動。制度不針對個人。第二，制度本身是一個種類配套、分工明確、層次有別的功能體系。制度本身也是一個分工明確、職能配套、協調

20、共振的系統。d.教化功能教育、教化是否是對經濟價值（偏好）的否定或背棄？馬克思曾指出“正確理解的利益是整個道德的基礎”（全集，第2卷，167頁）。正式制度：賞罰分明，“經濟人”因此受到教育。非正式制度：勸善、取義的教化最終是為了更大（集體或既得利益）的經濟目標。e.傳承功能根據哈耶克（F. A. Hayek，18991992）擴展秩序（The Extended Order）的觀點，社會秩序（制度）“就是通過學習和模仿而傳播沿續下來的整個文化的遺產。”（自由憲章，1960）第一，制度大都是人們精心設計、改造的產物，體現當時人們的生產技能和知識水平。第二，制度又是人類社會實踐反復檢驗、不斷演進的產

21、物。制度凝結著人類的精神追求（如，平等、正義）和價值偏好（如，多樣性、和諧性）。第三，通過“程序性”知識的灌輸、甚至強制，制度傳承了人類知識、技能、經驗。制度不完備性a.概念：法律（文本）意義上的制度與經濟意義上（實際實施）的制度之間的差距。b.原因：制度設計成本制度創新有成本，“最大化”要求在制度收益與制度設計成本間權衡，使得制度設計不可能盡善盡美。即制度設計應該追求“有效率的模糊”。制度實施成本制度的實施也有成本，“最大化”為了節約不必要的成本，制度實施是有條件、有限度的。復習制度起源：稀缺性、個人理性低效率、交易費用制度起源形式：先例、習慣、交易、強權、立法制度經濟功能：信息、激勵、協調

22、、教化、傳承制度不完備性：法律意義的制度與經濟意義的制度之間的差距3制度變遷（1）什么是制度變遷？制度均衡狀態是滿意狀態？制度變遷機制是怎樣的？哪些因素影響制度變遷？相關概念a.制度變遷指制度從一種狀態（結構）向另一種狀態（結構）變化的過程。b.制度環境一系列用來建立生產、交換與分配基礎的基本政治、社會和法律基礎規則。又叫制度體系。c.制度安排也叫制度創新。若作動詞，指某項新制度推行或某項舊制度廢除的行動或過程；若用作名詞，指被創新的制度或被廢除的制度。d.行動團體那些預期將從制度安排獲得凈收益、因而有積極推動制度安排的實現的人群。其中，又分為初級行動團體、次級行動團體。“初級行動團體”是指那

23、些從一項制度變遷中直接獲得益處的人群或組織。由于初級行動團體是制度變遷的直接受益人，他們最有推動制度變遷的積極性或動力。“次級行動團體”從一項制度變遷中“間接獲益”的人群或組織。次級行動團體的收益來自初級行動團體“許諾”或“挾持”的政治支持、經濟利益。e.制度均衡制度均衡是指，預期凈收益小于零時，行動集團不會作出推進制度創新的行為，因而制度維持原貌不變的那種狀態。必要澄清制度均衡只是意味著人們沒有變革制度的積極性，并不意味著人們對當下的制度就感到“滿意”。所以，制度的均衡狀態更不能被認為是一種“滿意狀態”。例如中國封建王朝更迭的“周期律”小平“三起三落”政治生涯創新與否標準？“分蛋糕”制度輪換

24、，沒有創新。“做蛋糕”制度變遷，有創新。分蛋糕制度：進口配額制、二元戶籍、轉移支付政策等；做蛋糕制度：“打土豪，分田地”、家庭聯產承包責任制、市場經濟等。問題：制度為什么會長期處于低效率均衡？制度變遷原因制度變遷的根本原因是經濟。馬克思：生產力（經濟效率）決定生產關系（經濟制度、經濟基礎），并進而決定上層建筑（政治制度、意識形態）。新制度經濟學：（1）潛在收益“決定”制度創新。（2）制度創新“決定”潛在收益。（3）深入剖析績效與制度的關系，超越了生產力、生產關系的規范性描述。a.資源相對價格經濟因素引起制度變遷的機制是什么呢？是價格。確切地說是資源的相對價格。像馬克思分析的那樣：1把斧子交換2

25、只綿羊、2只綿羊交換3袋面粉。那么這些商品（資源）的“相對價格”（比例關系）就是1：2：3。在市場條件下，資源相對價格體系對其所有者而言就是收益分配格局。所以，資源相對價格發生變化，所有者的收益也將發生變化。當新的凈收益機會出現后，人們就產生了通過創新制度來確保獲得凈收益的動力。無論是新制度的“生產”還是舊制度的放棄，意味著制度變遷的完成。假如，相對價格變化為：2：3，那么斧子生產者收入上升，綿羊、面粉生產者收益下降。更多的人將生產斧子。設想這里的“斧子”是一項其他的商品（如，快餐、家政服務等）或制度（如，泰羅制、豐田制等），收益增加新的商品或制度就會被生產出來。結論：資源相對價格的變化是制度

26、變遷的發動機制。b.技術進步技術進步的作用體現在：（1）新產品提高盈利能力；（2）降低企業產生成本。經濟活動中新技術的引入，導致了相關資源的相對價格發生變化，從而產生了新的盈利機會。新的盈利機會往往要借助新的生產組織形式或新的銷售形式。例如網絡技術催生了電子商務通訊技術醞釀著 實名制度現代交通形成了物流配送體系、等等。“半夜雞叫”的故事。c.市場規模市場占有份額的擴大，對企業來說常常意味著（1）規模經濟，（2）壟斷利潤。這些經濟目標的實現則必然帶來企業的產品、品牌、社會知名度；卡特爾、辛迪加、康拜因制度的出現。另一方面，世界性的市場總收益的增加，也使得世界性組織的運行有利可圖。如、世界銀行、W

27、TO、IMF等。d.知識流量知識的積累將從兩個方面影響制度創新：第一，新的收益機會或成本風險被認識到（哥倫布發現新大陸）。第二，人們進行成本收益的計算更為精確，動員社會資源、協調社會行為的能力增強。社會知識流量的增加，經過一定的時間，這個社會的知識總量（存量）也將得到迅速擴大。流量意義極為重大。復習重要概念：變遷、環境、均衡、相對團體。制度創新基本標準：做蛋糕制度變遷原因：經濟利益制度變遷影響要素：相對價格、技術進步、生產規模、知識流量3制度變遷（2）什么是制度的需求與供給？制度變遷遵循怎樣的基本機制？制度變遷有哪些基本類型？制度變遷為什么會產生路徑依賴？e.價值偏好改變在人一生中，人們的偏好

28、處于持續變化中。人生觀、價值觀的劇烈變化的經歷，在人們的生活中也并不鮮見。價值偏好改變的直接后果：偏好指向的資源需求增加，相對價格上升；偏好背棄資源需求沒有增加，相對價格下降。相對價格的變化提供了新的盈利機會，制度變遷通常是“捕捉”這些盈利機會的有效“工具”。偏好的改變的原因主要有兩個：“喜新”，“向善”。偏好的多樣性假定蘊涵了“喜新”傾向，隨著認識水平的提高，成本收益的重新認識提供了“向善”的可能。知識流量的增長不僅導致人們對收益、風險認識、計算的能力提高，而且還會導致人們價值觀念（即偏好）的改變。自由、平等、公正、民主等政治訴求，勤勉、誠信、互利、包容等生活態度。這些價值觀既是市場經濟發展

29、的產物，也是決定當代社會制度構架的普世價值取向。f.意外事件意外事件的沖擊會導致某種資源的原有供求平衡被打破資源相對價格發生劇烈變化，從而使原有制度下的成本收益格局發生變化。新制度適時推出意在平衡資源相對價格變化導致的收益變化。例如，上世紀70年代的石油危機，導致尼克松政府出臺了嚴厲的汽油價格管制措施。又如，2001年的“911”事件，導致了美國國土安全部的成立。再如，2003年春，中國發生“非典”，導致了2003年5月12日，國務院頒布突發公共衛生事件應急條例。必要說明（1）導致資源相對價格發生變化的5個主要因素是相互影響，整體聯動。（2）只有原制度體系不能對資源相對價格變化作出反應時，制度

30、變遷才可能發生。如果原有制度體系能夠對資源相對價格的變化做出反映（如，價格、產量調整，物以類聚，人以群分，等等），制度變遷不會發生。制度變遷機制分析制度變遷的根本原因是適應資源相對價格變化而作出的社會結構調整。這種變遷通過制度由均衡到非均衡變化，再由非均衡到均衡的變化來完成。制度變遷意味著新制度的產生或舊制度的消亡。在新制度經濟學看來，制度無非是一種特殊的“商品”，制度的“生產”由供求雙方“交易行為”決定。a.制度供給供給方即是產生方，制度的供給同樣由制度的生產方來完成。“初級行動團體”無疑是制度變遷的直接受益者，他們對制度的需求最迫切。所以“自給自足”的制度供給存在可能。在現代國家制度中，作

31、為“公共物品”的制度由“第三方”（如國家）來供給。所以，制度供給有兩種形式：（1）直接利益人“自給自足”的制度供給。（2）“第三方”的制度供給。說明：自給自足制度供給，（1）以國家制度為基礎，（2）約束范圍僅限于組織、團體內部成員。第三方制度供給“自給自足”和“第三方”制度供給模式的劃分是相對的。（1）組織之內是自給自足，組織之外是“第三方”。（2）“自給自足”不能不顧“第三方”的公正性；（3）“第三方”供給也要考慮“自給自足”的“帕累托效率”。b.制度需求目的：“制度創新”是為了實現經濟人的“最大化”偏好。手段：任何收益都是“未來時”，只有借助制度“工具”規范人們未來行為，才能建立對未來收益

32、的穩定預期。最大化是目的，規避不確定性是手段。借助制度的五個（即信息、激勵、協調、教化、傳承）經濟功能，人們的“最大化”行為才有了“解”。所以，制度需求實際上是人們在“稀缺性”條件下對最優“解” 的需求。制度變遷帶來的收益（或效用）大于制度變遷所招致的成本的時，這時的制度需求才是“有效需求”。制度變遷的供求分析見圖。曲線D、S分別代表制度的需求曲線和供給曲線，C為制度供給成本或價格，T為時間。從圖中制度的供求關系可以看出，制度將在時間T*和成本為C*的時機被生產出來。 C D C* S O T* T 圖3.1 制度變遷的供求關系c.結論需求是制度變遷的前提。沒有需求（政治市場）意味著制度供給的

33、“價格”等于零，制度供給不可能出現。需求增加，意味著人們為“購買”新制度愿意支付的“價格”上升。需求價格高于生產成本，制度就會被初級行動團體或“第三方”生產出來。制度變遷可能對局部非均衡的反應，也可能是對一般非均衡的反應。制度變遷類型制度變遷可分為兩種類型：誘致變遷，強制變遷。兩類制度變遷的原因、方式都明顯不同。a.誘致性制度變遷誘致性制度變遷是通過“買賣交易”或“限額交易”實現“盈利機會”的制度安排。誘致制度變遷是“討價還價”的產物，包括代議制中政府通過的法律制度。特點：自發性“經濟人”自發的驅利行為。自給性制度供給者與需求者同一。漸進性個人的、局部的利益行為。交易性各方協商，兼顧參與人各方

34、的利益，符合帕累托改進。根據游戲活動調整規則，即讓制度適應最大化行為，又稱為“內生制度變遷”。b.強制性制度變遷強制性制度變遷是通過“管理交易”獲取“盈利機會”的制度安排。強制性制度變遷是管理層（國家、組織、企業）單方實施的結果。必要性集體理性：防止個人理性低效率。“分利”工具：統治集團利用權力實現最大化便利工具（奧爾森，1982）。公共權力自由度：權人在行使公共權力權力時有一定的自由度，可用來滿足自己的“價值偏好”而不管社會是否接受。通過改變規則改變游戲活動，即讓行為適應制度的變遷，又稱“外生制度變遷”。c.路徑依賴 制度變遷過程中，新的制度安排與原有制度在功能上的接近程度。新制度與變遷前的

35、舊制度功能上越接近，路徑依賴越嚴重，反之，路徑依賴越輕。主要原因：制度創新成本太高舊制度潛在收益沒有釋放完畢新的盈利不夠高資產專用性鎖入（lock in）效應上述因素同時存在復習相對價格改變因素：技術進步、生產規模、知識流量、價值偏好、意外事件。制度變遷機制：供給需求分析路徑依賴：后來制度于原制度的相似程度。路徑依賴原因：創新成本、原制度收益繼續、新制度收益低、資產專用性4市場制度（1）什么是市場？市場運行需要怎樣的制度前提？為什么“商品天生是平等派”？什么是私有產權的“排他性”？市場的制度前提市場是一個高對抗的逐利場合，要維持“自主選擇、自由競爭”的交易規則并非易事。在當代社會市場運行靠一系

36、列制度、法規支撐，我們只討論其中最基本的制度前提。a.概念解析薩繆爾森（）認為，市場是“將買方和賣方積聚起來共同決定物品和服務的價格和交易數量的機制”。（1）聚集場所，（2）決定交易數量、價格。科斯認為：市場“Markets are institutions that exist to facilitate exchange, in order to reduce the cost of carrying out exchange transactions.”（1）方便交換的制度，（2）降低交易成本。阿爾欽（A. Alchian）認為，“（市場）Competition is never buy

37、er against seller but always sellers against other seller and buyers against other buyers.”（1）競爭場所，（2）買者與買者，賣者與賣者競爭。哈耶克認為，“trade is older than agriculture or any other sort of regular production”。歸納：市場是社會（物質、非物質的）財產權利轉移的競價（競爭）場所。基本屬性：（1）自由轉移財富的所有權，（2）自由選擇交易對象，以及（3）自由的價格競爭集中、比拼、勝出。有些市場（網上交易、 交易等）沒有固定

38、、正式的空間，但仍然有匯集交易品種的“虛擬空間”。b.制度前提市場經濟的制度前提包括三個基本方面：第一，平等的政治權利；第二，私有產權；第三，價格競爭。權利平等平等的政治權是人們保護自己的經濟權利的制度前提。交易只能發生在政治權利事實上平等的雙方。如果存在一方奴役另一方的權力安排，那么奴役一方的“最大化”行為就是統治而不是“討價還價”。市場經濟（制度）實際上是在資本主義徹底戰勝封建專制基礎上，逐步發展起來的。強調自律信息不對稱，“買者沒有賣者精”。“平等權利”甚至延伸到交易雙方對自己的產品質量、交貨時間、交貨地點承擔義務的方面。商律（MerchantsLaw）或商業道德。財產權利平等：平等的政

39、治權利并不必然導致市場出現（例如，傳統社會主義國家），市場需要私有財產權利的平等。私有產權私有產權：個人（家庭）享有的對財富的使用、收益、和轉讓的權利。新制度經濟學幾乎都是在這個意義上使用私有產權的概念。私有產權“排他性”更為重要的內容是對“公共權力”（如政府）任意性的“排他”。茅屋雖破，風可進，雨可進，國王不能進。（18世紀，英國首相威廉皮特）私有產權對市場交易的意義：第一，財產交易“載體”，沒有私有產權就不會有市場。第二，稀缺性評價“載體”，沒有私有產權社會對資源評價（價格）也不復存在。阿爾欽說：“在一個知識擴散的社會里，要使市場專業化的分散協調得以順利進行，人們就必須得到有保障的可轉讓的

40、私有產權”。勝出規則資源稀缺，任何資源的獲得都要確定一個勝出（分配）規則或標準。例如，體育比賽按速度、力量、距離、技巧等分配獎牌；國家稅收按收入程度分配稅率；財產繼承制度按血緣遠近分配遺產；社會按學生考試分數分配學校；學校按學生成績分配獎學金；國家按軍人建立的功勛分配軍功章市場勝出（競爭）規則：出低價者賣，因為買方會選擇出低價的賣方。出高價者得（二級封標拍賣除外），因為賣方將選擇出高價的買方。賣方競爭使價格下降，買方的競爭使價格上升，兩種力量相對平衡時形成均衡價格。在均衡價格下，買賣雙方的利用都得到了兼顧。市場制度前提平等權利私有產權價格競爭組成市場的基本“制度構件”。復習市場：財產轉移的競價

41、場所。集中報價選擇制度構件：平等權利、私有產權、價格競爭。交易的經濟分析上世紀70年代，“滯脹”導致了凱恩斯主義指導地位的喪失，市場發生作用的三個制度前提被提到了國家政策的高度（如上世紀90年代中后期的“華盛頓共識”）。市場制度前提從“增進效用”、“分享剩余”和“促進分工”三個方面決定了市場配置資源的高效率。a.偏好假設“物以稀為貴”兩層含義：第一，財富種類“多多益善”，即人們偏好“多樣性”。第二，財富數量越少越稀缺（財富數量越多，單位價值越低）即人們效用“遞減性”。效用“最大化”就是在給定支付水平條件下，選擇財富適當的種類與數量。這些心理假設蘊涵了市場交易：種類多多益善、數量邊際遞減、勞動實

42、行分工；判斷“厚彼薄此”；產生相互交易。b.增進效用根據上面的理論分析，我們不難發現交易能夠提高了人們的效用水平。設想有一個由國際紅十字會照料的“戰俘營”，戰俘的待遇是中國古代哲人說過“兼相愛，交相利”已經包含了交易增進雙方利益的思想。經濟學上形式化的論證方式之一是埃奇沃斯方盒（Edgeworth Box）。見圖。“方盒”由坐標系A和其反置坐標系B構成。A、B為兩個消費者，x、y軸為他們各自擁有的兩種商品總量（即X=x1+x2，Y=y1+y2）。LP為“契約 y B曲線”，它包括了通過討價還價A、B兩個消費者可能達到的全部效用最大化的交 A x 換價格的集 圖4.1 交易增進福利合最優即AB之

43、間的交易只會出現在契約曲線LP上。 P （X,Y） L 數學上已經證明，如果交易雙方A、B各自的參與人無窮大（即AB不是兩個參與人，而是兩類參與人），上述均衡將達到瓦爾拉斯均衡（Walrasequilibrium），即帕累托最優。c.分享剩余效用的增進不僅源于交易雙方評價的差異，而且源于市場供求的定價機制邊際原則（marginal principle）導致的剩余分享。價值與價格商品價值工人勞動的“凝結”（轉化、創造）。“勞動價值論”商品給消費者帶來的效用。“效用價值論”價格決定商品價格是由市場供求雙方根據各自（成本和效用）的邊際原則共同決定。何來“剩余”？ P工人勞動創造。 S 邊際規律構造。

44、P* 需求：邊際效用遞 D減，價格隨需求量 O Q增加遞減。 圖均衡價格“構造”剩余供給：邊際成本遞增，價格隨產量增加遞增。供求規律在同一坐標系中決定唯一的價格。消費者剩余（Consumer surplus）：圖中藍色區域。生產者剩余（ Producer surplus ）：圖中綠色區域。競爭定價與邊際原則：邊際原則是競爭定價是“方法論”的解讀是競爭機制過程描述市場使交易雙方獲益，使雙方分享價值剩余。d.促進分工市場促進了社會分工的深化，使社會能夠獲得分工所帶來的生產效率提高和社會產出增加，即所謂“分工經濟”。體現在圖中就是供給曲線向右移動。原因專業化知識積累成本低、效率高知識技術積累快，生產

45、率增長快市場失靈a.市場失靈（market failure）兩種情況，價格配置資源：第一，效率不高。第二，結果不公。原因：競爭不充分壟斷妨礙競爭、交易成本高無法競爭。效率不高。激勵太單一忽略綜合、長期因素對資源價格的影響。結果不公。b.具體表現競爭不充分壟斷：自然壟斷（Nature Monopoly）、買（賣）方壟斷、準租金（quasi-rent）定價成本高：價格變化“時滯”、信息成本太高，交易成本高。激勵太單一視點單一：只關注當前的、具體事件的成本收益分析。標準單一：經濟標準并不能反映人們偏好的全部內容。c.市場失靈糾正明晰產權，促進競爭拾遺補缺，替代市場總之提供“公共物品”復習偏好假設：多

46、樣性、遞減性厚彼薄此：交易交易：增進福利、分享剩余、促進分工。市場失靈競爭不充分、激勵太單一效率不高、結果不公失靈糾正：明晰產權、公共物品5產權制度（1）什么是產權？什么是權項？產權與所有權是怎樣的關系？什么是產權的“排他性”？如何劃分產權的種類？產權的起源a.見制度的起源稀缺性個人理性低效率交易費用高b.產權起源形式占有、習俗強權、交易立法產權的界定產權是人為設置的關于人們對財產的基礎性社會制度。借助制度的強制性，產權按一定的規則將社會財富（財產）的存量和流量在社會人群中進行分配。a.概念解析Alchian:“A property right is a socially enforced r

47、ight to select uses of an economic good.”我們的定義產權是人們對財產的使用、收益和轉讓的權利（自由、選擇）。使用權、收益權、轉讓權又叫產權的權項。擁有全部三項權利為完全產權，反之，為不完全產權。b.內涵拓展使用權：財產（財富）的效用（使用價值）用以滿足權人的相關需要的自由與選擇。收益權：使用權在一定時期內讓渡給他人，以交換貨幣或其他收益的自由與選擇。轉讓權：權人將全部產權按一定（繼承、饋贈、出售等）方式讓渡給他人所有的自由與選擇。所有權（ownership）：等同于完全產權。所有制：一個社會、國家占主導地位的所有權狀況。在馬克思政治經濟學中，不是社會一般

48、財富占有狀況，更多強調“生產資料”的占有狀況。馬克思認為，生產資料（存量）的占有關系，決定了財富（流量）的分配、占有關系。產權類別排他性：財產權人范圍的規定、規范；權人范圍越大，排他性越弱；反之，排他性越強。依據“排他性”程度遞增，我們將產權劃分為：公有產權、國有產權、集體產權、私有產權。a.公有產權首先，“公有”通過一定成員身份（membership）的界定獲得。其次，“公有”范圍是個相對概念，沒有成員身份的對象便不能“有”。最后，我們將“公有”定義在“國家”和“世界”兩個意義層面上。公有產權：財產的使用、收益、轉讓權利由成員共同擁有的財產關系。特征：第一，排他性最弱。所有國民（或世界各國）

49、都擁有完全相同的權利。如山川河流、海洋天空，等等。第二，完全性最差。為了避免“公地悲劇”導致的低效率，社會只開放了具有稀缺性公共資源的某些權項，收回、重新分配了其他權項。例如，公海公約和聯合國海洋法公約對公海的登臨權、追索權做出規定。捕魚及養護公海生物資源公約對公海捕魚進行規范。國家對領海、內河捕撈作業規定了休漁期。對牧場規定載畜量、放牧期。等等所以，稀缺性資源的公有產權受到許多限制，人人可以隨意獲取的只是某項權項而已。b.國有產權國有產權：由政府行使相關資源的使用、收益和轉讓權利的產權。政府通常有中央和地方兩個層級，所以國有產權也被稱為政府產權。現代國家政府通常以“公共利益”的面目出現，政府

50、產權也曾獲得類似“公共產權”的名聲。如，西歐政府企業曾被稱為“公有企業”，我國國有企業也被稱為“全民所有制企業”。在“公有”這個意義上，阿爾欽認為：“政府的、公有的或財產權利的性質，無疑依賴于政府的類型。”公有產權、國有產權差異：第一，權人不同。公有產權是社會大眾，國有產權是政府機構。第二，排他性不同。公有產權是非排他的，人人享有同等權利；國有產權是高度排他的，政府擁有國有產權支配權。b.集體產權集體產權：由組織成員共同行使財富的使用、收益和轉讓權利的產權。集體產權對組織內部的成員非排他，但對組織以外的其他社會成員嚴格排斥。計劃經濟：集體產權往往由政府推行。市場經濟：集體產權是私有制基礎上，人

51、們自愿（限額）交易做出的選擇。如，合伙制、合作制企業，俱樂部、股份公司等。集體產權的使用權、收益權都借助事先達成的契約，最終要量化到每一個組織成員。集體產權的轉讓、或組織成員身份的解除，要通過集體協商，進行表決，才能做出決策（上市公司分散股東出售股票除外）。所以，集體產權實際上是以分享分工經濟，或實現規模經濟為目的的、眾多的私有產權的、選擇或交易形式。d.私有產權阿爾欽認為：A private property right is one assigned to a specific person and its alienable in exchange for similar rights

52、over other goods.第一，屬于個人的產權。第二，換取對其它物品的同樣的權利（similar rights）。私有產權：由家庭或個人行使財產的使用、收益和轉讓權利的產權。特征：第一，排他性最強。權人僅包括具體的個人或家庭，如何其他社會成員都被排斥在外。第二，完整性最強。沒有特殊規定，私有產權通常都是完全產權。e.補充說明產權演替之間沒有截然分明的邊界。特殊情形下，邊界也會被突破。產權實施有成本，可能被自動放棄。復習：產權起源：稀缺、個人理性、交易費用產權內涵：使用、收益、轉讓產權、所有權、所有制排他性：權人范圍劃分產權類別：私有、集體、國有、公有5產權制度（2）什么是科斯定理？產權

53、選擇依據怎樣的標準？產權選擇面臨怎樣的權衡？產權選擇的一般性結論是什么？產權選擇依據產權的四個類別是認為選擇的結果，不同的產權有不同的運作方式。那么，產權類別的選擇的依據是什么？a.科斯定理以科斯名字命名的科斯定理（Coase theorem）是新制度經濟學的重要基石，其實更是產權選擇的理論依據。科斯定理“解讀”有多種“版本”。介紹最符合定理本意的兩個版本。科斯第一定理：交易費用（transaction costs）為零，資源配置的效率與產權選擇無關。原因第一，交易費用為零，意味著人們可以通過任意多的討價還價，修改契約，直到效率最高。第二，交易費用為零，意味著信息完全、不存在任何外部性，即最高

54、效率的激勵方案盡人皆知、信手拈來。科斯第二定理：交易費用為正，資源配置效率取決于產權選擇。原因第一，交易費用為正，討價還價不能無限進行下去。交易費用相對低的產權制度，資源配置效率可能最高。第二，交易費用為正，有限理性問題突出，尋找最佳激勵方案的成本極高。交易費用相對低的產權制度反倒成為效率最高的制度選擇。b.效率依據零交易費用經濟學世界，這就像沒有摩擦力的物理學世界一樣，不存在效率問題，當然也沒有效率依據。正交易費用的現實世界，“最大化”必須權衡收益/成本。成本（生產成本交易費用）。生產成本由自然科學決定；交易費用社會制度（如產權）決定。交易費用成為產權選擇的效率依據。c.效率分析現實社會中的

55、產權結構是“多種所有制”，四種產權并存。傳統社會主義國家以公有制為主，市場經濟國家則以私有產權為主。非排他產權成本：外部性，即公地悲劇、搭便車。排他產權成本：界定、實施。tradeoff：選擇那種凈收益最大化的產權結構。見圖。縱軸C代表成本，橫 C s 軸U代表公有制程度。 e曲線e 為外部性，曲 c*線t為交易費用。 tu=0時，外部性e 很 O u* U小，但交易費用c很高。 圖最佳產權結構u=時，外部性e極高，但交易費用c很低。u=u*，總成本s最低，產權結構最優。產權成本：界定成本實施成本界定成本：設計、討價還價實施成本：職能部門費用、社會阻力。困局顯現：產權制度選擇要考慮的、影響成本

56、的因素很多，有的因素即便考慮到了也難以量化。怎么辦？第一，嘗試錯誤：try and error，即通過漫長的生產、社會實踐逐步接近。第二，基本思路。理論上探討影響產權界定與實施成本的因素仍然可行。d.成本分析兩項原則自然原則：流動性高、控制面積大的資源，排他性產權界定、實施的成本都高。第一，流動性高的資源。如天上的積雨云、地上的動物、地下的石油、水中的魚群等。第二，控制面積大的資源。如，山川河流、草原海洋、空氣陽光等。第三，屬性相對穩定，又容易分割的資源（如，土地、房屋、企業、莊稼、牧場、林場、知識產品，等等）排他成本相對較高，但實施成本低。社會原則：公眾意愿的一致性程度越高，產權界定與實施遭

57、遇的阻撓、反對就越少，界定、實施的成本越低。第一，公平前提下，公眾偏好排他產權。第二，公正前提下，公眾偏好過程平等。e.一般結論根據產權界定、實施的成本標準，得如下一般結論：第一，流動性高、控制面積大的資源，排他性產權界定、實施的成本都很高，宜界定為公有產權或國有產權；但須對相關權項進行限制。第二，物理屬性相對穩定、容易分割的資源，排他成本相對較高，但實施成本低，這類資源宜界定為私有產權。第三，集體產權，宜作為（1）公有、國有產權與市場結合的機制選擇，（2）私有產權做大做強的制度設計。結論“科斯定理”并不等同于私有化。非公有制經濟的發展是歷史對計劃經濟單一公有制產權結構的必要矯正。復習科斯定理

58、：第一、第二效率依據：交易費用（成本）產權結構：外部性與交易費用之間的tradeoff產權交易費用：界定、實施兩項原則：自然、社會一般結論：國有、私有、集體6企業制度（1）買賣契約與雇用契約有何區別？企業基本的性質是什么？什么影響企業管理成本？管理成本與企業規模有何關系？兩種生產形式科斯認為商品生產的職能并非企業所獨有，市場也能進行商品的生產。市場、企業兩種商品生產形式有何區別呢？a.市場組織的生產市場能夠通過價格機制配置資源，邏輯上就能組織商品生產。所以，通過商品、服務的交易,市場就能夠完成商品的生產。通過買賣合同、承包合同、分包合同、計件工資等市場契約，商品將被生產出來。例如，現在普遍采用

59、的“外包”（工程對外承包）就是市場化的商品生產。市場契約特征交易雙方完全平等。交易對象是商品、服務。沒有生產要素雇用契約，沒有老板、雇員的區分。b.企業組織借助雇用契約，支配要素流動完成的生產。雇用契約特征生產要素（勞動力、土地、資本）使用權在一定時間內被雇用購買。生產在雇主的指揮下進行。非對稱權力安排：科層組織（hierarchy）上下級關系。企業的產生科斯問道：“假如生產是由價格機制調節的，生產就能在根本不存在任何組織的情況下進行，面對這一事實，我們要問：組織為什么存在？”企業的性質a.兩類合同買賣合同與雇用合同都是交易的產物，但二者存在本質區別。康芒斯：買賣交易，管理交易。馬克思：購買勞

60、動，購買勞動力。科斯：價格機制，行政命令。格羅斯曼和哈特：雇主掌握“剩余控制權”（residual rights of control）。即合同未作規定的內容，控制權在雇主一方。總結：交易商品、服務的產權，交易生產要素的使用權。b.什么是企業科斯認為，“企業的顯著特征就是作為價格機制的替代物。”市場怎么了？科斯回答：交易費用“發現相對價格的成本”。一般商品要經多道工序才能生產出來，如果每一工序都采取市場討價還價，交易費用將極高，從而降低了生產效率。有什么辦法提高生產效率嗎？c.企業組織建立企業有利可圖的主要原因似乎是，利用價格機制是有成本的。企業的性質企業用“一個契約”替代了“一系列契約”，交