1、PAGE PAGE 37參與人加入入開放式式基金登登記結(jié)算算系統(tǒng)流程指引中國(guó)證券登登記結(jié)算算有限責(zé)責(zé)任公司司2012年年11月目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc340252982 第一部分：管理人人申請(qǐng)加加入基金金系統(tǒng) PAGEREF _Toc340252982 h 3 HYPERLINK l _Toc340252983 第二部分：基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)加加入基金金系統(tǒng) PAGEREF _Toc340252983 h 19第一部分：管理人人申請(qǐng)加加入基金金系統(tǒng)管理人首次次加入本本公司開開放式基基金登記記結(jié)算系系統(tǒng)（以以下簡(jiǎn)稱稱“基金系系統(tǒng)”）時(shí)，參參照本流流程指

2、引引辦理。一、管理人人各相關(guān)關(guān)系統(tǒng)完完成與本公司司基金系系統(tǒng)間的的全面準(zhǔn)準(zhǔn)入聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)測(cè)試通過過后向本本公司提提交測(cè)試試報(bào)告（加加蓋公司司公章）。對(duì)于通過測(cè)測(cè)試的集集合計(jì)劃劃管理人人，本公公司將向其出具具測(cè)試試通過確確認(rèn)書。二、管理人人向本公公司總部部書面提提交如下下申請(qǐng)材材料（均均加蓋公公司公章章）：（一）填寫寫完整的的系統(tǒng)參參與人申申請(qǐng)表（見見附件一一）；（二）企業(yè)業(yè)法人營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照照復(fù)印件件；（三）基金金獲準(zhǔn)募募集的批批復(fù)復(fù)印印件/關(guān)于設(shè)設(shè)立集合合資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃的函（附附件四）；（四）法定定代表人人有效身身份證明明文件復(fù)復(fù)印件；（五）法定定代表人人授權(quán)經(jīng)經(jīng)辦人辦辦理加入入基金系統(tǒng)統(tǒng)手

3、續(xù)的的授權(quán)書書原件；（六）經(jīng)辦辦人有效效身份證證明文件件復(fù)印件件；（七）基金金或集合合計(jì)劃合合同及招招募說明明書電子子版；（八）基金金（集合合計(jì)劃）登登記結(jié)算算服務(wù)協(xié)協(xié)議、開開放式基基金資金金結(jié)算協(xié)協(xié)議，對(duì)對(duì)于基金金管理人人，其直直銷還需需提交基基金業(yè)務(wù)務(wù)參與人人服務(wù)協(xié)協(xié)議以上上協(xié)議一一式四份份，且甲甲方均需需簽章完完畢；（九）本公公司要求求提供的的其他材材料。三、本公司司對(duì)上述述申請(qǐng)材材料進(jìn)行行審核。對(duì)對(duì)于審核核通過的的管理人人，本公公司與其其簽訂基基金（集集合計(jì)劃劃）登記記結(jié)算服服務(wù)協(xié)議議及資金金結(jié)算協(xié)協(xié)議。對(duì)于基基金管理理人，其直銷銷還需與與本公司司簽訂基金金業(yè)務(wù)參參與人服服務(wù)協(xié)議議。四

4、、申請(qǐng)材材料審核核通過后后，管理理人應(yīng)向向本公司司滬深分分公司分分別申請(qǐng)請(qǐng)開立管管理人費(fèi)費(fèi)用賬戶戶、基金金（集合合計(jì)劃）結(jié)結(jié)算備付付金和結(jié)結(jié)算保證證金賬戶戶。對(duì)于于基金管管理人，還還應(yīng)任選選上海或或深圳分分公司之之一開立立其直銷機(jī)機(jī)構(gòu)的結(jié)結(jié)算備付付金和結(jié)結(jié)算保證證金賬戶戶。資金結(jié)算賬賬戶開立立手續(xù)辦辦理完成成后，管管理人應(yīng)應(yīng)及時(shí)向向本公司司申請(qǐng)進(jìn)進(jìn)行開放放式基金金非擔(dān)保保交收測(cè)測(cè)試，并并在完成成測(cè)試后后向本公公司提交交測(cè)試報(bào)報(bào)告。五、申請(qǐng)材材料審核核通過后后，管理理人應(yīng)直直接與深深圳證券券通信公公司申請(qǐng)請(qǐng)辦理通通信相關(guān)關(guān)系統(tǒng)開開通（或或變更）手手續(xù)。通通訊手續(xù)續(xù)辦理完完畢后，管理理人需將將提交

5、給給深圳證證券通信信公司的的入網(wǎng)開開通（變變更）申申請(qǐng)表傳傳真給本本公司。六、對(duì)于基基金管理理人，在在基金發(fā)發(fā)行前，管管理人應(yīng)應(yīng)向上海海證券交交易所或或深圳證證券交易易所申請(qǐng)請(qǐng)基金代代碼。七、管理人人應(yīng)及時(shí)時(shí)填寫新新增參與與人參數(shù)數(shù)選擇問問詢函及及管理人人開通（切切換）TTXT接接口相關(guān)關(guān)參數(shù)問問詢函（見見附件二二），在在不晚于于基金（集集合計(jì)劃劃）發(fā)行行首日前前三個(gè)工工作日將將填妥的的問詢函函回執(zhí)蓋蓋章傳真真至本公公司。八、上述流流程全部部辦理完完成后，管管理人應(yīng)應(yīng)在不晚晚于基金金（集合合計(jì)劃）發(fā)發(fā)行首日日前三個(gè)個(gè)工作日日將填妥妥的發(fā)行行參數(shù)表表（見附附件三）蓋蓋章傳真真至本公公司。公司總部

6、聯(lián)聯(lián)系人：劉少君（說說明書審審核）：011055937789119王新博（加加入測(cè)試試）：0010-5933789990劉少君、宋宋 蟾蟾（資格格審查）：0100-59937889199/5933788872方 堃（技技術(shù)咨詢?cè)儯?010-5933788862趙龍吟（協(xié)協(xié)議簽訂訂）：0010-5933786651附件一 中國(guó)證券登登記結(jié)算算公司開開放式基基金登記結(jié)算系系統(tǒng)參與與人申請(qǐng)請(qǐng)表申請(qǐng)單位全全稱注冊(cè)地址郵政編碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）法定代表人人單位網(wǎng)頁(yè)地地址單位類型基金管理理人 基金托托管人 基金銷銷售代理理人 其他申請(qǐng)單位前前5名股股東主要要情況股東名稱（全全稱）持股數(shù)量（萬(wàn)萬(wàn)股）持股比例

7、（）聯(lián)系電話資金結(jié)算賬賬戶開立立所在地地（基金公司司直銷或或代銷機(jī)機(jī)構(gòu)需選選定其一一）上海分公公司深圳分分公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)編碼（基金公司司為TAA代碼及及銷售代代碼；代銷機(jī)構(gòu)為為銷售代代碼）備注申請(qǐng)單位承承諾事項(xiàng)項(xiàng)：1、本單位位自愿申申請(qǐng)加入入中登公公司開放放式基金金登記結(jié)結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)并保證證提供的的所有資資料真實(shí)實(shí)、完整整、準(zhǔn)確確；2、本單位位加入中中登公司司基金系系統(tǒng)后，將將嚴(yán)格遵遵守有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)定；有有違反有有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)定的的，本單單位將承承擔(dān)由此此引起的的一切后后果及法法律責(zé)任任。經(jīng)辦人聯(lián)系電話（固固話）傳真聯(lián)系電話（手手機(jī)）電郵法定代表人人（簽字字）： 申申請(qǐng)單位位蓋章年 月 日附件

8、二關(guān)于新增參參與人相相關(guān)參數(shù)數(shù)選擇的的問詢函函基金系統(tǒng)參參與人：由于貴公司司是新加加入本公公司開放放式基金金系統(tǒng)的的參與人人，請(qǐng)貴貴公司將將下列業(yè)業(yè)務(wù)參數(shù)數(shù)提供給給我們，以以便我們們進(jìn)行相相關(guān)系統(tǒng)統(tǒng)設(shè)置：一、關(guān)于基基金賬戶戶注冊(cè)失失敗配新新號(hào)參數(shù)數(shù)的選擇擇投資者持基基礎(chǔ)證券券賬戶申申請(qǐng)注冊(cè)冊(cè)基金賬賬戶并同同時(shí)提交交交易類類（包括括認(rèn)購(gòu)、申申購(gòu)等申申請(qǐng)和分分紅方式式變更等等交易協(xié)協(xié)議申請(qǐng)請(qǐng)）申請(qǐng)請(qǐng)時(shí)，因因填寫的的賬戶資資料與原原證券賬賬戶資料料不一致致，或填填寫的基基礎(chǔ)證券券賬戶不不存在，導(dǎo)導(dǎo)致賬戶戶注冊(cè)失失敗。對(duì)對(duì)于此種種情況，本本公司為為銷售代代理人提提供了兩兩種供選選擇的做做法：（一）將賬

9、賬戶注冊(cè)冊(cè)申報(bào)視視為失敗敗申報(bào)返返回給原原銷售代代理人，投投資者同同時(shí)提交交的認(rèn)購(gòu)購(gòu)、申購(gòu)購(gòu)申報(bào)也也作為無(wú)無(wú)效申報(bào)報(bào)處理；（二）在賬賬戶注冊(cè)冊(cè)失敗時(shí)時(shí)，如同同時(shí)申報(bào)報(bào)了交易易類申請(qǐng)請(qǐng)，則按按此賬戶戶申報(bào)時(shí)時(shí)填寫的的賬戶資資料為投投資者配配發(fā)一個(gè)個(gè)新的封封閉式證證券投資資基金賬賬戶，并并同時(shí)將將其注冊(cè)冊(cè)為開放放式基金金賬戶。二、關(guān)于下下發(fā)對(duì)帳帳文件模模式的選選擇為適應(yīng)廣大大系統(tǒng)參參與人對(duì)對(duì)開放式式基金登登記結(jié)算算系統(tǒng)下下發(fā)的對(duì)對(duì)帳文件件內(nèi)容的的不同需需要，目目前我系系統(tǒng)對(duì)于于銷售代代理人和和基金管管理人每每日自動(dòng)動(dòng)下發(fā)基基金賬戶戶對(duì)帳文文件（005文件件）。各系統(tǒng)參與與人可以以依據(jù)自自身系統(tǒng)統(tǒng)條

10、件，針針對(duì)接收收全量對(duì)對(duì)帳數(shù)據(jù)據(jù)或接收收增量對(duì)帳帳數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行選擇擇。其中中，增量量對(duì)帳的的對(duì)應(yīng)賬賬戶是指指當(dāng)日份份額持有有情況發(fā)發(fā)生變化化的基金金賬戶。三、關(guān)于接接收公告告、交易易匯總、席席位信息息文件模模式的選選擇本公司開放放式基金金系統(tǒng)提提供銷售售代理人人對(duì)088（公告告）、112（確確認(rèn)匯總總）和221（席席位信息息）等非非常用文文件的選選擇下發(fā)發(fā)功能。各銷售代理理人可以以依據(jù)自自身系統(tǒng)統(tǒng)需要對(duì)對(duì)以上文文件進(jìn)行行選擇接接收。如如果銷售售代理人人選擇接接收該類類文件，該該文件名名會(huì)在對(duì)對(duì)應(yīng)索引引文件中中羅列出出來(lái)。四、關(guān)于索索引文件件的文件件名選擇擇我司開放式式基金系系統(tǒng)發(fā)送送的索引引文件

11、默默認(rèn)按以以下方式式進(jìn)行配配置：（一）下發(fā)發(fā)的基金金行情文文件對(duì)應(yīng)應(yīng)的索引引文件由由OFII更名為為OFJJ，其中中包含007（行行情），008（公公告），221（席席位信息息）等文文件。（二）下發(fā)發(fā)的111（申請(qǐng)請(qǐng)匯總）文文件增加加對(duì)應(yīng)索索引文件件為OFFS。（三）下發(fā)發(fā)的255（資金金明細(xì)）文文件增加加對(duì)應(yīng)索索引文件件為OFFK。（四）下發(fā)發(fā)的回報(bào)報(bào)數(shù)據(jù)文文件仍以以O(shè)FII為索引引文件，其其中包含含12（確確認(rèn)匯總總）文件件。各銷售代理理人可以以依據(jù)自自身系統(tǒng)統(tǒng)情況選選擇接受受以上變變化或選選擇僅接接受OFFI索引引文件。如如果銷售售代理人人選擇僅僅接受OOFI索索引文件件，系統(tǒng)統(tǒng)會(huì)在自自

12、動(dòng)下發(fā)發(fā)時(shí)，將將OFJJ索引文文件改名名稱為OFII索引文文件。五、關(guān)于下下發(fā)轉(zhuǎn)托托管和基基金轉(zhuǎn)換換回報(bào)模模式的選選擇本公司開放放式基金金系統(tǒng)在在下發(fā)給給銷售代代理人轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管和和基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換回報(bào)報(bào)數(shù)據(jù)中中提供以以下選擇擇模式：（一）對(duì)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管成成功業(yè)務(wù)務(wù)，可選選擇按照照業(yè)務(wù)類類型1227、1128下下發(fā)回報(bào)報(bào)，也可可選擇以以兩筆1126下下發(fā)回報(bào)報(bào)；（二）對(duì)基基金轉(zhuǎn)換換成功業(yè)業(yè)務(wù)，可可選擇按按照業(yè)務(wù)務(wù)類型1137、1138下下發(fā)回報(bào)報(bào)，也可可選擇以以兩筆1136下下發(fā)回報(bào)報(bào)；（三）對(duì)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管失失敗業(yè)務(wù)務(wù)，可選選擇按照照業(yè)務(wù)類類型1226下發(fā)發(fā)回報(bào)，也也可選擇擇按照業(yè)業(yè)務(wù)類型型1288下發(fā)回回報(bào)；

13、（四）對(duì)基基金轉(zhuǎn)換換失敗業(yè)業(yè)務(wù)，可可選擇按按照業(yè)務(wù)務(wù)類型1136下下發(fā)回報(bào)報(bào)，也可可選擇按按照業(yè)務(wù)務(wù)類型1138下下發(fā)回報(bào)報(bào)。請(qǐng)貴公司將將上述問問題的選選擇結(jié)果果填寫在在簽收回回執(zhí)中并并簽章，然然后傳真真至本公公司，我我們將據(jù)據(jù)以完成成相關(guān)系系統(tǒng)參數(shù)數(shù)設(shè)置。技術(shù)咨詢：崔偉、陳陳鴻鵠；電話：0100-59937888766/700業(yè)務(wù)聯(lián)系人人：王洪洪征、周周詩(shī)晨；電話：0100-59937888955/533傳 真：0100-59937889077中國(guó)證券登登記結(jié)算算有限責(zé)責(zé)任公司司基金業(yè)務(wù)部部 簽簽收回執(zhí)執(zhí) 中國(guó)證券登登記結(jié)算算有限責(zé)責(zé)任公司司:本公司已于于 年 月 日日收到貴貴公司發(fā)發(fā)送的參

14、參數(shù)問詢?cè)兒Ｒ弧㈥P(guān)于基基金賬戶戶注冊(cè)失失敗配新新號(hào)參數(shù)數(shù)的選擇擇，本公公司選擇擇 第第 種模式式。二、關(guān)于下下發(fā)對(duì)帳帳文件模模式的選選擇，本本公司選選擇接收收 量對(duì)帳帳數(shù)據(jù)。三、關(guān)于接接收公告告、交易易匯總、席席位信息息文件模模式的選選擇，本本公司選選擇接收收以下文文件：08文件件（基金金公告） 12文件（交易確認(rèn)匯總） 21文件（席位信息）四、關(guān)于索索引文件件的文件件名選擇擇，本公公司選擇擇：按中登基基金系統(tǒng)統(tǒng)默認(rèn)配配置 僅接受受OFII索引文文件五、關(guān)于下下發(fā)轉(zhuǎn)托托管和基基金轉(zhuǎn)換換回報(bào)模模式的選選擇，本本公司對(duì)對(duì)轉(zhuǎn)托管管成功業(yè)業(yè)務(wù)選擇擇接收業(yè)業(yè)務(wù)類型型 回報(bào)報(bào)、失敗敗業(yè)務(wù)選選擇接收收業(yè)務(wù)

15、類類型 回報(bào)，對(duì)對(duì)基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換成功功業(yè)務(wù)選選擇接收收業(yè)務(wù)類類型 回回報(bào)、失失敗業(yè)務(wù)務(wù)選擇接接收業(yè)務(wù)務(wù)類型 回報(bào)報(bào)。經(jīng)辦人： ；聯(lián)聯(lián)系電話話： 公司名稱（蓋蓋章）： 年年 月 日管理人開通通（切換換）TXTT接口相相關(guān)參數(shù)數(shù)問詢函函管理人系統(tǒng)統(tǒng)與本公公司TAA系統(tǒng)開開通（切切換為）TXTT格式的的接口規(guī)規(guī)范時(shí)，本公公司TAA系統(tǒng)需需要配置下表表所列參參數(shù)，請(qǐng)請(qǐng)配合填填寫完成成后蓋章章傳真至至本公司司（傳真真：0110-55937789007）。管理人代碼碼：管理人名稱稱：業(yè)務(wù)類型：新開通TTXT DBFF切換至至TXTT是否支持多多批次：不支持（固固定）接口類型：標(biāo)準(zhǔn)TXTT（固定定）對(duì)帳方式：對(duì)

16、賬是否有有份額明明細(xì)：是否支持份份額類別別：支持（固定定）折扣選取方方式：切換日期：（若為為新開通通TXTT則不填填）切換日是否否需要全全量份額額對(duì)賬：切換日是否否需要全全量賬戶戶資料對(duì)對(duì)賬：填寫說明：管理人代碼碼：證監(jiān)監(jiān)會(huì)配發(fā)發(fā)的2位位代碼；是否支持多多批次：固定為為不支持持；接口類型：固定為為標(biāo)準(zhǔn)TTXT；對(duì)賬方式：全量對(duì)對(duì)賬，增增量對(duì)賬賬；對(duì)賬是否有有份額明明細(xì)：有有明細(xì)，無(wú)無(wú)明細(xì)（即即按匯總總）；是否支持份份額類別別：固定定為支持持；折扣選取方方式：00：以管管理人最最終折扣扣（直接接使用該該折扣率率進(jìn)行最最終費(fèi)用用計(jì)算），1：替代銷銷售代理理人折扣扣（替換換銷售代代理人上上報(bào)的折折扣

17、率）；切換日是否否需要全全量份額額對(duì)賬：需要，不不需要；切換日是否否需要全全量賬戶戶資料對(duì)對(duì)賬：需需要，不不需要。管理人（蓋蓋章）： 日期： 年 月月 日附件三基金（集合合計(jì)劃）發(fā)發(fā)行參數(shù)數(shù)通知單單一、基金信信息基本信息基金代碼基金名稱（不不超過229個(gè)漢漢字）基金簡(jiǎn)稱（不不超過99個(gè)漢字字）基金狀態(tài)認(rèn)購(gòu)期 正常交交易交易幣種人民幣基金面值1.00元元基金托管人人基金管理人人基金所屬TTA滬市999TA 深市998TAA基金摘要（可可不填）基金默認(rèn)分分紅方式式紅利再投投資 現(xiàn)金分分紅基金發(fā)行渠渠道場(chǎng)外 上證通通場(chǎng)內(nèi)+場(chǎng)外 LOFF場(chǎng)內(nèi)+場(chǎng)外內(nèi)/外扣計(jì)計(jì)費(fèi)內(nèi)扣 外扣基金類型貨幣基金金 債券基基金

18、 股票基基金 混合型型基金是否保本基基金是 否是否QDIII基金金是 否是否ETFF基金是 否支持的份額額類別前收費(fèi) 后收費(fèi)費(fèi) 前/后后收費(fèi)個(gè)人持有下下限機(jī)構(gòu)持有下下限后收費(fèi)計(jì)算算方式（前前收費(fèi)不不填）按成本價(jià)價(jià) 按現(xiàn)價(jià)價(jià) 按兩者者較低者者折扣方式（指指代銷上上報(bào)的折折扣率和和促銷優(yōu)優(yōu)惠設(shè)置置中的折折扣率同同時(shí)發(fā)生生時(shí)的處處理方式式，未填填寫則默默認(rèn)為“折上折折”）折上折 最優(yōu)惠惠折扣農(nóng)行用基金金類型（無(wú)無(wú)農(nóng)行代代銷時(shí)可可不填）股票型 債券型型 保本型型 混合型型 貨幣型型認(rèn)購(gòu)信息個(gè)人首次認(rèn)認(rèn)購(gòu)最低低金額機(jī)構(gòu)首次認(rèn)認(rèn)購(gòu)最低低金額個(gè)人追加認(rèn)認(rèn)購(gòu)最低低金額機(jī)構(gòu)追加認(rèn)認(rèn)購(gòu)最低低金額發(fā)行開始日日期發(fā)行

19、截止日日期份額登記日日期（一一般為NN+2日日）認(rèn)購(gòu)利息截截止日期期（用于于計(jì)算利利息折份份額，一一般為NN+3日日的上一一自然日日）認(rèn)購(gòu)利息是是否轉(zhuǎn)份份額是 否認(rèn)購(gòu)金額級(jí)級(jí)差（無(wú)無(wú)限制則則填0）申購(gòu)信息個(gè)人首次申申購(gòu)最低低金額機(jī)構(gòu)首次申申購(gòu)最低低金額個(gè)人追加申申購(gòu)最低低金額機(jī)構(gòu)追加申申購(gòu)最低低金額申購(gòu)金額級(jí)級(jí)差（無(wú)無(wú)限制則則填0）贖回信息贖回明細(xì)分分配原則則先進(jìn)先出出 后進(jìn)先先出基金最低贖贖回份額額預(yù)約贖回下下限（可可不填）預(yù)約贖回最最少天數(shù)數(shù)（可不不填）預(yù)約贖回最最多天數(shù)數(shù)（可不不填）巨額贖回比比例贖回交收期期自動(dòng)強(qiáng)制贖贖回條件件不發(fā)起強(qiáng)強(qiáng)制贖回回 發(fā)生贖贖回時(shí)觸觸發(fā)份額減少少時(shí)觸發(fā)發(fā) 低

20、于下下限時(shí)觸觸發(fā)贖回份額級(jí)級(jí)差（無(wú)無(wú)限制則則填0）未付收益處處理方式式（貨幣幣基金）不帶走收收益 按比例例帶走收收益贖回費(fèi)歸基基金資產(chǎn)產(chǎn)最低比比例是否創(chuàng)新封封閉式基基金（基基金必填填）是（封閉閉期 年） 否適用接口文文件類型型（首次次發(fā)行時(shí)時(shí)必填） TXTT類型 DBBF類型型注：創(chuàng)新封封閉式基基金請(qǐng)注注意“個(gè)人、機(jī)機(jī)構(gòu)持有有下限”及“自動(dòng)強(qiáng)強(qiáng)制贖回回條件”的設(shè)置置，應(yīng)確確保封閉閉期內(nèi)不不發(fā)起強(qiáng)強(qiáng)制贖回回業(yè)務(wù)；二、基金代代碼內(nèi)外外部對(duì)照照關(guān)系TA內(nèi)部基基金代碼碼份額類別外部基金代代碼外部基金名名稱前收費(fèi) 后收費(fèi)費(fèi)前收費(fèi) 后收費(fèi)費(fèi)注：支持后后收費(fèi)的的基金必必須填寫寫該表。三、基金代代銷人信信息

21、以以下基金金代銷人人自基金金發(fā)行首首日起，開開始代銷銷本基金金：（如如有代銷銷人需在在發(fā)行期期中間開開始代銷銷的，請(qǐng)請(qǐng)按“基金增增加代銷銷機(jī)構(gòu)”業(yè)務(wù)辦辦理，不不能在此此列示）（一）直銷銷類直銷名稱及及代碼代銷份額類類別認(rèn)購(gòu)起息天天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利利率是否允許打打折1是 否說明：1）“代銷份額類別”，從“前收費(fèi)”、“后收費(fèi)”和“前/后收費(fèi)”中選一填入（下同）；2）“認(rèn)購(gòu)購(gòu)起息天天數(shù)”，默認(rèn)認(rèn)填T+2（下下同）；3）“認(rèn)購(gòu)購(gòu)適用利利率”，從“活期利利率”和“金融同同業(yè)利率率”中選一一填入（下下同）。（二）銀行行類代銷銀行名名稱及代代碼代銷份額類類別認(rèn)購(gòu)起息天天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利利率是否允許打打折1是 否2是

22、 否3是 否4是 否5是 否（三）券商商類代銷券商名名稱及代代碼代銷份額類類別認(rèn)購(gòu)起息天天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利利率是否允許打打折1是 否2是 否3是 否4是 否5是 否6是 否7是 否8是 否9是 否10是 否（四）交易易所場(chǎng)內(nèi)內(nèi)渠道名稱是否開通1上證“基金金通”場(chǎng)內(nèi)認(rèn)認(rèn)購(gòu)2深交所LOOF場(chǎng)內(nèi)內(nèi)認(rèn)購(gòu)三、基金費(fèi)費(fèi)率參數(shù)數(shù)（一）手續(xù)續(xù)費(fèi)率業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分段方式費(fèi)率（按交易金金額的比比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：1、費(fèi)費(fèi)率應(yīng)按按絕對(duì)比比例給定定；2、如有強(qiáng)強(qiáng)制贖回回業(yè)務(wù)，且且其費(fèi)率率不同于于一般贖贖回的，請(qǐng)請(qǐng)單獨(dú)列列示其費(fèi)費(fèi)率；3、費(fèi)率設(shè)設(shè)置可精精確到小小數(shù)點(diǎn)后后第8位位；4、銷售機(jī)機(jī)構(gòu)

23、為“XXXX”，表示示對(duì)大多多數(shù)代銷銷機(jī)構(gòu)普普遍適用用，如個(gè)個(gè)別代銷銷機(jī)構(gòu)采采用特殊殊費(fèi)率，請(qǐng)請(qǐng)單獨(dú)注注明該銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)名稱（下下同）。（二）代理理費(fèi)分成成比例業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分成比例（認(rèn)購(gòu)、申申購(gòu)按手手續(xù)費(fèi)的的比例；贖回按按手續(xù)費(fèi)費(fèi)扣除歸歸基金資資產(chǎn)后的的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：1、分分成比例例可精確確到小數(shù)數(shù)點(diǎn)后第第8位（下下同）； 22、后收收費(fèi)基金金認(rèn)申購(gòu)購(gòu)代理費(fèi)費(fèi)率可使使用“（一）手手續(xù)費(fèi)率率”的表格格形式，但但必須在在此處單單獨(dú)列出出。（三）贖回回歸基金金資產(chǎn)比比例業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分成比例（按手續(xù)費(fèi)費(fèi)的比例例）贖回XXX四、其他事事項(xiàng)（一）發(fā)行行產(chǎn)品

24、有有無(wú)某類類業(yè)務(wù)限限制（例例如創(chuàng)新新封閉式式基金應(yīng)應(yīng)注意限限制變更更分紅方方式）基金代碼份額類別代銷人名稱稱需限制的業(yè)業(yè)務(wù)類型型開始日期注：如某類類業(yè)務(wù)限限制對(duì)所所有代銷銷機(jī)構(gòu)都都適用，請(qǐng)請(qǐng)?jiān)诖N銷人名稱稱欄填“XXXX”.（二）基金金份額對(duì)對(duì)賬方式式基金代碼份額類別份額對(duì)賬方方式（全全量或增增量）注：1）管管理人在在本公司司TA系系統(tǒng)中發(fā)發(fā)行首個(gè)個(gè)產(chǎn)品時(shí)時(shí)必須填填寫；2）如本次次發(fā)行產(chǎn)產(chǎn)品采取取的份額額對(duì)賬方方式不同同于之前前產(chǎn)品所所適用的的份額對(duì)對(duì)賬方式式，必須須填寫該該表。（三）貨幣幣市場(chǎng)基基金收益益分配參參數(shù)基金代碼分配頻率每月分配日日（011311） 日分 月分分（四）基金金認(rèn)購(gòu)、申

25、申購(gòu)、贖贖回或分分紅業(yè)務(wù)務(wù)不需要要通過我我TA系系統(tǒng)清算算交收的的，請(qǐng)列列明：基金代碼份額類別代銷人名稱稱業(yè)務(wù)類型資金類型 認(rèn)購(gòu) 申購(gòu)購(gòu) 贖回 基金金轉(zhuǎn)換 分紅 凈交易易金額 手續(xù)費(fèi)費(fèi) 代理理費(fèi) 歸基金金資產(chǎn)部部分（五）公司司網(wǎng)站網(wǎng)網(wǎng)址：客服電話：（六）其他他需要說說明的事事項(xiàng)：（如如集合資資產(chǎn)管理理計(jì)劃需需要使用用電子合合同的，需需在其他他說明事事項(xiàng)中注注明，并并注明是是否全部部的代銷銷機(jī)構(gòu)都都使用電電子合同同。）經(jīng)辦人：聯(lián)系電話及及手機(jī)：XX公司（公公章）X年X月XX日 中國(guó)證券登登記結(jié)算算公司簽簽收回執(zhí)執(zhí)簽收人： 簽收收日期： 中中國(guó)證券券登記結(jié)結(jié)算公司司基金業(yè)業(yè)務(wù)部附件四關(guān)于設(shè)立集合合

26、資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃的函中國(guó)證券登登記結(jié)算算有限責(zé)責(zé)任公司司： 我我司擬設(shè)設(shè)立“集合合資產(chǎn)管管理計(jì)劃劃”，現(xiàn)已已完成該該計(jì)劃的的產(chǎn)品設(shè)設(shè)計(jì)及相相關(guān)準(zhǔn)備備工作，將將于近期期安排上上線發(fā)行行，現(xiàn)申申請(qǐng)開立立中登滬滬深分公公司相關(guān)關(guān)資金賬賬戶，特特此函告告。公司司年年月日第二部分：基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)加加入基金金系統(tǒng)基金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)首次次加入本公公司基金金登記結(jié)結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)（以下下簡(jiǎn)稱“基金系系統(tǒng)”）代理理銷售基基金（含含集合計(jì)計(jì)劃等）時(shí)，參照本流程指引辦理。一、基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)完成與與本公司司基金系系統(tǒng)間的的全面準(zhǔn)入入聯(lián)網(wǎng)測(cè)測(cè)試，測(cè)測(cè)試通過過后向本本公司提提交測(cè)試試報(bào)告（加加蓋公司司公章）。二、基金銷銷售

27、機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)向本公司司提供如如下申請(qǐng)請(qǐng)材料（均加蓋公司公章）：（一）填寫寫完整的的系統(tǒng)參參與人申申請(qǐng)表（見見附件一一）；（二）企業(yè)業(yè)法人營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照照復(fù)印件件；（三）銷售售代理資資格批文文復(fù)印件件；（四）法定定代表人人有效身身份證明明文件復(fù)復(fù)印件；（五）法定定代表人人授權(quán)經(jīng)經(jīng)辦人辦辦理加入入本公司司系統(tǒng)手手續(xù)的授授權(quán)書原件；（六）經(jīng)辦辦人有效效身份證證明文件件復(fù)印件件；（七）基金金業(yè)務(wù)參參與人服服務(wù)協(xié)議議、及開開放式基基金資金金結(jié)算協(xié)協(xié)議以上上協(xié)議一一式四份份，且甲甲方均需需簽章完完畢；（八）本公公司要求求提供的的其他材材料。三、本公司司對(duì)上述述申請(qǐng)材材料進(jìn)行行審核。對(duì)對(duì)于審核核通過的的基金銷銷售機(jī)

28、構(gòu)構(gòu)，本公司司與其簽簽訂基金金業(yè)務(wù)參參與人服服務(wù)協(xié)議議及資金金結(jié)算協(xié)協(xié)議。四、申請(qǐng)材材料審核核通過后后，基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)任任選在本本公司上上海或深深圳分公公司之一一開立結(jié)結(jié)算備付付金和結(jié)結(jié)算保證證金賬戶戶。結(jié)算算備付金金和結(jié)算算保證金金賬戶開開立手續(xù)續(xù)由基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)直接接向本公公司上海海或深圳圳分公司司申請(qǐng)辦辦理。資金結(jié)算賬賬戶開立立手續(xù)辦辦理完成成后，基基金銷售售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)及時(shí)向向本公司司申請(qǐng)進(jìn)進(jìn)行非擔(dān)擔(dān)保交收收測(cè)試，并在完成測(cè)試后向本公司提交測(cè)試報(bào)告。五、申請(qǐng)材材料審核核通過后后，基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)直接接與深圳圳證券通通信公司司申請(qǐng)辦理理通信相相關(guān)系統(tǒng)統(tǒng)開通手手續(xù)。通通訊開通通手續(xù)辦辦理

29、完畢畢后，基金金銷售機(jī)機(jī)構(gòu)需將將提交給給深圳證證券通信信公司的的入網(wǎng)開開通申請(qǐng)請(qǐng)表傳真真給本公公司。六、基金銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)及時(shí)時(shí)填寫新新增參與與人參數(shù)數(shù)選擇問問詢函（見見附件二二），在在不晚于于加入系系統(tǒng)首日日前三個(gè)個(gè)工作日日將填妥妥的回執(zhí)執(zhí)蓋章傳傳真至本本公司。七、以上全全部手續(xù)續(xù)辦理完完成后，本本公司將將根據(jù)相相關(guān)管理理人確定定的代銷銷開始日日，在基基金系統(tǒng)統(tǒng)內(nèi)設(shè)置置基金（集集合計(jì)劃劃）與基基金銷售售機(jī)構(gòu)之之間的代代理關(guān)系系。八、對(duì)于券券商類基基金銷售售機(jī)構(gòu)，如如需開通通滬、深深交易所所場(chǎng)內(nèi)申申購(gòu)贖回回業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)先行向向滬、深深交易所所分別提提交開通通開放式式基金場(chǎng)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)購(gòu)贖回業(yè)業(yè)務(wù)的申

30、申請(qǐng)材料料。在滬滬、深交交易所受受理通過過并確認(rèn)認(rèn)該業(yè)務(wù)務(wù)開通時(shí)時(shí)間后，券券商類基基金銷售售機(jī)構(gòu)再再向本公公司提交交開放放式基金金場(chǎng)內(nèi)申申購(gòu)贖回回業(yè)務(wù)開開通申請(qǐng)請(qǐng)表（見見附件三三）。公司總部聯(lián)聯(lián)系人：王新博（加加入測(cè)試試）：0010-5933789990劉少君、宋宋 蟾（資資格審查查）：0010-5933789919/5933788872方 堃（技技術(shù)咨詢?cè)儯?010-5933788862趙龍吟（協(xié)協(xié)議簽訂訂）：0010-5933786651附件一 中國(guó)證券登登記結(jié)算算公司開開放式基基金登記結(jié)算系系統(tǒng)參與與人申請(qǐng)請(qǐng)表申請(qǐng)單位全全稱注冊(cè)地址郵政編碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）法定代表人人單位網(wǎng)頁(yè)地地址單位

31、類型基金管理理人 基金托托管人 基金銷銷售代理理人 其他申請(qǐng)單位前前5名股股東主要要情況股東名稱（全全稱）持股數(shù)量（萬(wàn)萬(wàn)股）持股比例（）聯(lián)系電話資金結(jié)算賬賬戶開立立所在地地（基金公司司直銷或或代銷機(jī)機(jī)構(gòu)需選選定其一一）上海分公公司深圳分分公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)編碼（基金公司司為TAA代碼及及銷售代代碼；代銷機(jī)構(gòu)為為銷售代代碼）備注申請(qǐng)單位承承諾事項(xiàng)項(xiàng)：1、本單位位自愿申申請(qǐng)加入入中登公公司開放放式基金金登記結(jié)結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)并保證證提供的的所有資資料真實(shí)實(shí)、完整整、準(zhǔn)確確；2、本單位位加入中中登公司司基金系系統(tǒng)后，將將嚴(yán)格遵遵守有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)定；有有違反有有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)定的的，本單單位將承承擔(dān)由此此引起的的

32、一切后后果及法法律責(zé)任任。經(jīng)辦人聯(lián)系電話（固固話）傳真聯(lián)系電話（手手機(jī)）電郵法定代表人人（簽字字）： 申申請(qǐng)單位位蓋章年 月 日附件二關(guān)于新增參參與人相相關(guān)參數(shù)數(shù)選擇的的問詢函函基金系統(tǒng)參參與人：由于貴公司司是新加加入本公公司開放放式基金金系統(tǒng)的的參與人人，請(qǐng)貴貴公司將將下列業(yè)業(yè)務(wù)參數(shù)數(shù)提供給給我們，以以便我們們進(jìn)行相相關(guān)系統(tǒng)統(tǒng)設(shè)置：一、關(guān)于基基金賬戶戶注冊(cè)失失敗配新新號(hào)參數(shù)數(shù)的選擇擇投資者持基基礎(chǔ)證券券賬戶申申請(qǐng)注冊(cè)冊(cè)基金賬賬戶并同同時(shí)提交交交易類類（包括括認(rèn)購(gòu)、申申購(gòu)等申申請(qǐng)和分分紅方式式變更等等交易協(xié)協(xié)議申請(qǐng)請(qǐng)）申請(qǐng)請(qǐng)時(shí)，因因填寫的的賬戶資資料與原原證券賬賬戶資料料不一致致，或填填寫的基

33、基礎(chǔ)證券券賬戶不不存在，導(dǎo)導(dǎo)致賬戶戶注冊(cè)失失敗。對(duì)對(duì)于此種種情況，本本公司為為銷售代代理人提提供了兩兩種供選選擇的做做法：（一）將賬賬戶注冊(cè)冊(cè)申報(bào)視視為失敗敗申報(bào)返返回給原原銷售代代理人，投投資者同同時(shí)提交交的認(rèn)購(gòu)購(gòu)、申購(gòu)購(gòu)申報(bào)也也作為無(wú)無(wú)效申報(bào)報(bào)處理；（二）在賬賬戶注冊(cè)冊(cè)失敗時(shí)時(shí)，如同同時(shí)申報(bào)報(bào)了交易易類申請(qǐng)請(qǐng)，則按按此賬戶戶申報(bào)時(shí)時(shí)填寫的的賬戶資資料為投投資者配配發(fā)一個(gè)個(gè)新的封封閉式證證券投資資基金賬賬戶，并并同時(shí)將將其注冊(cè)冊(cè)為開放放式基金金賬戶。二、關(guān)于下下發(fā)對(duì)帳帳文件模模式的選選擇為適應(yīng)廣大大系統(tǒng)參參與人對(duì)對(duì)開放式式基金登登記結(jié)算算系統(tǒng)下下發(fā)的對(duì)對(duì)帳文件件內(nèi)容的的不同需需要，目目前我系

34、系統(tǒng)對(duì)于于銷售代代理人和和基金管管理人每每日自動(dòng)動(dòng)下發(fā)基基金賬戶戶對(duì)帳文文件（005文件件）。各系統(tǒng)參與與人可以以依據(jù)自自身系統(tǒng)統(tǒng)條件，針針對(duì)接收收全量對(duì)對(duì)帳數(shù)據(jù)據(jù)或接收收增量對(duì)帳帳數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行選擇擇。其中中，增量量對(duì)帳的的對(duì)應(yīng)賬賬戶是指指當(dāng)日份份額持有有情況發(fā)發(fā)生變化化的基金金賬戶。三、關(guān)于接接收公告告、交易易匯總、席席位信息息文件模模式的選選擇本公司開放放式基金金系統(tǒng)提提供銷售售代理人人對(duì)088（公告告）、112（確確認(rèn)匯總總）和221（席席位信息息）等非非常用文文件的選選擇下發(fā)發(fā)功能。各銷售代理理人可以以依據(jù)自自身系統(tǒng)統(tǒng)需要對(duì)對(duì)以上文文件進(jìn)行行選擇接接收。如如果銷售售代理人人選擇接接收該類

35、類文件，該該文件名名會(huì)在對(duì)對(duì)應(yīng)索引引文件中中羅列出出來(lái)。四、關(guān)于索索引文件件的文件件名選擇擇我司開放式式基金系系統(tǒng)發(fā)送送的索引引文件默默認(rèn)按以以下方式式進(jìn)行配配置：（一）下發(fā)發(fā)的基金金行情文文件對(duì)應(yīng)應(yīng)的索引引文件由由OFII更名為為OFJJ，其中中包含007（行行情），008（公公告），221（席席位信息息）等文文件。（二）下發(fā)發(fā)的111（申請(qǐng)請(qǐng)匯總）文文件增加加對(duì)應(yīng)索索引文件件為OFFS。（三）下發(fā)發(fā)的255（資金金明細(xì)）文文件增加加對(duì)應(yīng)索索引文件件為OFFK。（四）下發(fā)發(fā)的回報(bào)報(bào)數(shù)據(jù)文文件仍以以O(shè)FII為索引引文件，其其中包含含12（確確認(rèn)匯總總）文件件。各銷售代理理人可以以依據(jù)自自身系統(tǒng)統(tǒng)情況選選擇接受受以上變變化或選選擇僅接接受OFFI索引引文件。如如果銷售售代理人人選擇僅僅