1、行政處罰辦案的實踐與體會旺蒼縣衛生執法監督大隊 李大強行政處罰應當遵循的原則1、處罰法定原則。對違法行為給予行政處罰的規定（法律、法規、規章）必須公布；未經公布的，不得作為行政處罰的依據。2、公正公開的原則。行政處罰法第四條規定，行政處罰遵循公正、公開的原則。3、處罰與教育相結合的原則。行政處罰法第五條規定，實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。設定和實行行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。4、保障當事人陳述權利原則。行政處罰法第三十二條規定，當事人有權進行陳述和申辯。行政機關必須充分聽取當事人的意見，

2、對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核；當事人提出的事實、理由和證據成立的，行政機關應當采納。5、一事不再罰原則。行政處罰法第二十四條規定，對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。行政處罰的特征1、決定并實施行政處罰的主體為特定的行政主體。行政處罰只能由擁有行政職權的行政主體決定并實施，其他任何組織、個人不能決定并實施行政處罰。2、行政處罰只適用于違反行政法律規范的行為。這里的違反行政法律規范的行為，是指違反行政管理方面的法律、法規和規章的行為。3、行政處罰的對象是實施了行政違法行為的公民、法人和其他組織。也即行政法律關系中的外部相對人，包括國家機關、企事業單位和個人。

3、4、行政處罰是違法者承擔行政法律責任的一種表現形式。行政法律責任是行政法律關系主體應承擔的法律責任，既包括行政主體因違法或不當行政而應承擔的責任，也包括相對人違反行政法律規范而因承擔的責任。5、行政處罰是一種以制裁為內容的具體行政行為。它以直接限制或剝奪相對人的人身權、財產權為內容，是由國家法律、法規和規章確定的、并由特定的行政主體實施的帶有強制性的國家制裁措施，是一種懲戒性義務的行政處理決定。實施行政處罰要點程序合法：符合行政處罰法規定的程序和衛生行政處罰程序。事實清楚：事實來源于證據。證據的三要素：客觀性、關聯性、合法性。適用法條準確：準確的理解和運用衛生法律法規的條文。以上3個方面任意一

4、項出現瑕疵都可能導致我實施的行政處罰無效，在復議或訴訟中處于不利境地。行政處罰的程序簡易程序：1、簡易程序的適用范圍：（1）警告。（2）對公民處以50元以下的罰款。（3）對法人或其他組織處以1000元以下的罰款。2、程序：（1）按照衛生監督檢查程序實施現場檢查，發現違法行為，查清違法事實，確認適用的法律法規規章的條文。（2）口頭告知當事人所實施行政處罰的事實、證據、適用條文、陳述申辯的權利，并做好告知、陳述申辯的記錄。（3）送達當場行政處罰決定書，并責令當事人改正或限期改正違法行為。（4）規定時間內報所屬機關備案。 3、救濟途徑：復議或訴訟。行政處罰的程序4、內部程序：就是衛生行政處罰程序規定

5、程序中除除了對外程序之外的各個環節。是保證行政機關在實施行政處罰過程中對權力的制約和處罰的公正合法，防止權力的濫用。5、旺蒼實行的行政處罰程序：受理核實立案調查取證終結合議告知聽取陳述申辯或舉行聽證復核 做出處罰決定送達執行結案。其中在立案前、調查終結后、合議前、實施處罰等關鍵環節設有法制股室審查的內部程序，實行調查取證與合議相分離。以確保實施行政處罰過程中權力的相互制約，防止復議或訴訟發生敗訴的情形發生。下面從衛生部規定的行政處罰程序切入，對近10年來旺蒼在衛生行政處罰辦案過程中的體會和大家一起學習。受理1、按照衛生行政處罰程序第十四條的規定的四個方面來源的案件，應當及時受理。2、衛生行政執

6、法文書規范規定了案件受理記錄的書寫規范。3、對于受理記錄中簽字欄的負責人，按照規范要求“可以是衛生行政機關的負責人，也可以是有關主管科（處、室）負責人，根據實際情況和需要確定。” 根據實際工作中的情況，最好確定為發現違法線索的股室負責人為宜，這樣便于一線股室發現違法線索及時組織人員開展調查核實。受理意見應當注明具體負責調查核實的責任人員（一般不少于2人）。調查取證：證據一、證據的三要素：客觀性、關聯性、合法性。（1）客觀性：證據證明的事實是客觀存在的。（2）關聯性：證據證明的事實能夠相互關聯，能形成證據鏈。（3）合法性：取證程序合法，即檢查、調查、現場勘驗、檢驗要符合法定程序。取證手段合法，即

7、以合法的手段取得的證據，而不是以違反法律禁止性規定或者以侵犯他人合法權益的方法、手段取得的證據。調查取證：證據二、證據內容的要素：針對每一個事實，證據必須包括以下內容。1、違法主體：這里指的是行政處罰的對象，是案件中承擔法律責任的主體或違法行為實施人，不是法律授權的行政主體。即承擔法律責任的主體和實施違法行為的主體，承擔法律責任的主體可以是自然人，也可以是法人或者其他組織 。實施具體違法行為的主體只能是自然人。 A、自然人：調查取證時對自然人應當收集包括姓名、性別、年齡或出生年月日、民族、文化程度、職務或職業、現住地址及戶籍地、身份號、聯系方式等信息的證據。調查取證：證據B、法人或其他組織：對

8、法人或其他組織調查取證時應收集包括單位名稱（全稱）、地址、聯系電話，法定代表人或負責人的姓名、性別、年齡、民族、職務、身份號、聯系方式等信息的證據。C、證據的形式：一是詢問并制作詢問筆錄。二是當事人提交的身份證、戶口簿、營業執照或其他證明文件的原件或復印件。提供的是復印件的執法人員應當將復印件與原件核對無誤后由提供人簽字蓋章（或捺手印）確認。三是有關單位出具的證明文件。 四是其他合法方法或途徑取得的證明材料。調查取證：證據3、地點：也就是現場。實施違法行為的具體地點，可以是一個地點，也可以是多個地點。 （1）在每個地點實施違法行為的具體行為人。 （2）在每個地點實施違法行為的具體時間或起止時間

9、。 （3）在每個地點實施的具體違法行為。 （4）注意：地點與地址的區別。調查取證：證據4、人和物：包括參與違法事件中的所有相關人和物品。（1）違法行為的實施人。（2）違法行為中的受害人。（3）參與或知曉具體事件的相關人。（4）實施違法行為使用的工具或物品。（5）加害的物品。（6）產生的物品。調查取證：證據6、情節：包括由按照因果關系聯系起來的一系列有動因的事件的逐步展開的演變過程。情節的構成離不開事件、人物和環境 。（1）非主觀故意和主觀故意。（2）初犯和累犯。（3）脅迫和被脅迫。（4）主動消除或減輕危害后果和故意加重危害后果。（5）自首或逃避。（6）法定豁免的情節。如緊急避險。（7）其他情節

10、。終結一、整理證據。即將調查取證過程中收集的證據進行分類，提取證據中的有效信息。1、證據列表。將收集的證據逐一審查，列出有效證據的目錄。證據列表應注明以下內容。（1）證據序號。即給每一份證據進行編號。（2）證據種類。如書證、物證、證人證言等。（3）證據名稱。如年月日和衛生監督員對進行檢查制作的現場檢查筆錄。（4）證明目的與內容。就是我們收集該證據的目的和收集到的具體內容。（5）頁數或數量。終結2、證據分類。（1）認定行政處罰的對象，即承擔法律責任主體的證據。（2）認定每一個違法事實的證據。A、每一個違法事件發生的時間。B、每一個違法事件發生的地點和場所。C、每一個違法事件實施的行為人，相關證人

11、。D、每一個違法事件的形成過程。發生經過。E、加害對象。人或物。F、產生的結果或后果。G、相關情節。終結二、撰寫案件調查終結報告。1、如直接填寫衛生部制訂的格式化文書，不能完全反映出整個案件的具體情況，可以根據衛生部規定格式的要素自行撰寫，才能將案情及違法事實闡述清楚。2、撰寫案由。案由就是案件性質、內容的簡要概括，也可理解為案件的由來或 內容提要。相當于一篇文章的中心思想或主體思想。可以將案情及違法事實撰寫完成后在提煉案由。終結3、違法事實及案情的撰寫。（1）交代發案的因由或來源。（2）簡述調查過程。包括調查人員、調查過程、查清的違法事實。（3）多個違法事實的，分條目列出。（4）針對每一個違

12、法事實要闡述清楚違法事件發生的時間，場所或現場，相關人或物所處的角色、作用，發生過程，產生的后果或結果。（5）違反的法條。（6）對人、物、社會的危害性。（7）衡量情節。（8）適用的法條。（9）處罰建議。終結4、審查與報批。（1）我們在此設置了法制股室審查的程序，及法制股室審查合格后在內部程序表簽字確認，審查包括對證據和報告的審核。在一般情況下，在辦案人員認為調查可以終結撰寫報告之前都會將案卷報法制股室審查后才撰寫案件調查終結報告。（2）法制股室審查簽字后，由大隊負責人審查簽字確認后組織合議。合議二、需要邀請衛生行政部門領導參加合議的案件。1、有重大社會影響、疑難、重大、復雜的案件。2、停產停業

13、、吊銷許可證的案件。3、罰款數額大的案件，一般20000元以上。4、社會背景復雜或可能有上級領導干預的案件。5、需要移送其他機關處罰或追究刑事責任的案件。告知一、制作行政處罰事先告知書。1、由辦案人員制作行政處罰事先告知書或聽證告知書。2、報法制股室審查修改后編號。3、到衛生行政機關蓋章。4、送達。二、約談。由辦案人員和大隊分管領導一同約談被處罰人。一般在發告知書通知被處罰人領取時進行。三、制作告知書的注意事項。1、一般不使用格式化的文書，不容易將告知事項交代清楚，可以按照衛生部格式和要素自行撰寫。2、陳述申辯最好要求一次性提交書面陳述申辯材料和被處罰人認為有必要提交的對他有利的證據。處罰決定

14、一、制作行政處罰審批報告和處罰決定書文稿。1、審批報告可以按照省衛生廳規定的格式文書填寫，是內部程序表。2、行政處罰決定書如果填寫格式化文書，對于有多個違法事實的，是無法表述清楚的，應當按照衛生部格式化文書的要素自行撰寫。處罰決定二、行政處罰決定書的撰寫要點。1、行政處罰決定書是對外文書，必須做到文理通順、用語準確、層次分明、闡述的事實和觀點明了合法、文面整潔，充分體現行政機關的權威性。2、被處罰人的信息必須詳細準確。3、對違法事實的闡述必須準確詳實，時間、場所、人物、發生經過、因由、情節等要素齊全，觀點明確，有相應的證據做支撐。4、違反的法條和適用的法條準確無誤。5、處罰事項交代清楚。6、權

15、利（救濟途徑）和義務告知清楚準確。處罰決定三、報批與送達。1、審批表和處罰決定書文稿由法制股室審查后交大隊領導審核。2、報衛生行政機關領導審核簽字。3、制作行政處罰決定書并編號，憑領導簽字的審批表到衛生行政機關蓋章。4、行政處罰決定書蓋章后按照規定送達當事人。行政處罰應注意的問題 一、認定違法事實。1、區分客觀事實、當事人陳述事實、法律事實。（1）客觀事實。是指原本發生的，在意識之外，不依賴人們的主觀意識而存在的現實事實。（2）當事人陳述的事實。即當事人通過口頭、書面以及舉證質證所主張的事實，它的情況比較復雜，大體有：（1）全部或部分的客觀事實；（2）非客觀事實；（3）偽造證據或通過脅迫方式制

16、造出的、試圖獲得法律確認的事實。（3）法律事實。是指法律規定的、能夠引起法律關系產生、變更和消滅的現象。法律事實的一個主要特征，它必須符合法律規范邏輯結構中假定的情況。只有當這種假定的情況在現實生活中出現，人們才有可能依據法律規范使法律關系得以產生、變更和消滅。行政處罰應注意的問題2、法律事實系合法證據證明的事實 。（1）客觀事實不等于法律事實，但我們在調查取證過程中的目的，就是盡力將符合法律規范邏輯結構中假定情況的客觀事實還原為法律事實。（2）而違法事實的當事人則盡力避開符合法律規范邏輯結構中假定情況的客觀事實，甚至采用偽造證據等非法手段編造證據，將有利于自己的虛構情節獲得法律認可，成為法律

17、事實。（3）每一個案件的事實總是可以分為若干個事實或若干個要素，如時間、地點、人物、原因、結果等，從而需要若干個相應的具有足夠證明力的證據來證實。如果有一些事實和環節能夠被證明，而另一些事實或環節的證據不足以證實，就會導致整個事實或證據鏈條缺口，案件事實的要素缺乏足夠的證據證明其客觀存在，行政主體所認定的事實就是證據不確鑿或不充分。 （4）行政主體采納的證據所證明的案件事實，只能夠得出唯一的結論，不存在其他第二種可能，這是事實和其所依賴的證據之間的對應性要求。如果可以得出多個結論的，則說明證據有問題，不能反映出客觀事實。 行政處罰應注意的問題3、被認定的違法事實就是法律事實。（1）違法事實一經

18、發生，就是客觀存在的，但他并不是法律事實。實施行政處罰圍繞的核心就是法律事實，支撐法律事實的依據就是證據。（2）調查取證的目的就是將客觀事實轉換為法律事實，因此我取證要本著實事求是的原則進行，對事物、事件進行客觀描述，不能主觀臆斷，如制作現場檢查筆錄時，我經常看到如“該單位無衛生許可證”、“從業人員無健康證”、“餐具、飲具未消毒”等主觀臆斷的語句，其實，這樣的語句不是記錄事實的原始證據，而是沒有證據支撐的主觀結論。（3）調查結束后對證據的分類與列表，可以找出取證不完善的地方，進一步明了需要補充哪些證據。（4）撰寫終結報告就是將證據中所反應的事實提煉為法律事實。法律對公民無明確限制的行為一律不需要在報告中反應。行政處罰應注意的問題二、證據的效力。對于同一違法事實不同的證據證明的內容相矛盾時，應當根據證據不同效力進行判斷。1、國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優于其他書證。2、鑒定結論、現場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經過公證或者登記的書證優于其他書證、視聽資料和證人證言。3、原件、原物優于復制件，復制品。4、法定鑒定部門的鑒定結論優于其他鑒定部門的鑒定結論。5、法庭主持勘驗所制作的勘驗筆錄優于其他部門主持勘驗所制作的勘驗筆錄。6、原始證據優于傳來證據。7、其他證人證言優于與行政相對人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供的對該行政相對人有利的證言