1、ICS03.080CCSA 16ICS03.080CCSA 16安徽省地方標準DB34/T42562022科技成果轉化風險評價指南Guide of risk evaluation for transformation of science and technology achievements20222022083120220930安徽省市場監督管理局發 布前言本文件按照GB/T 1.12020標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規則的規定起草。 （ 科技成果轉化風險評價指南范圍 （ GB/T 23694-2013 風險管理 術語 GB/T 39057-2020 科技成果經濟價值評

2、估指南 科技成果 science and technology achievementsGB/T 39057-2020，2.1 科技成果轉化 transformation of scientific and technological achievements科技成果 science and technology achievementsGB/T 39057-2020，2.1 科技成果轉化 transformation of scientific and technological achievements注：參考中華人民共和國促進科技成果轉化法（2015年修訂）。 風險評價 risk eva

3、luation/GB/T 23694-2013，4.7.1 4 評價原則應遵循目的性、公正性、科學性及可操作性原則，采用定量與定性相結合的方法進行評價。 評估方根據證明材料評估分析與風險有關的數據、功能、效果或其他存在的問題。 5 評價內容評價范圍評價范圍包括但不限于。 科技成果轉化風險評價指標體系見表1。 表1 科技成果轉化風險評價指標體系一級指標 分值 二級指標 指標說明 技術風險 35 技術創新性風險 技術創新的不確定給成果轉化帶來的風險。 技術可行性風險 科技成果在產品化、商品化過程中是否具有可實現和轉化的可行性導致的風險。 技術替代性風險 技術壽命、產品的升級換代周期的不確定性等因素

4、產生的替代性風險。 技術成熟度風險 技術的不成熟性導致的轉化風險。 技術瑕疵風險 技術本身受科技發展水平的影響，對“技術瑕疵”標準缺乏合理和可操作性的界定以及技術轉化中存在的技術難題等產生的技術瑕疵風險。 知識產權風險 因成果轉讓帶來的技術泄密風險，以及成果應用后的侵權風險。 市場風險 20 預測風險 對市場風險的預測與事實的差距的風險。 接受風險 難以確定的市場接受能力和接受時間帶來的接受風險。 難以確定市場的接受能力。用戶因不了解新產品或新技術的性能往往持懷疑、觀望或作出錯誤的判斷，就難以對市場是否接受該成果以及有多大市場容量作出準確的估計的風險。 難以確定市場接受的時間。新產品、新技術的

5、推出時間與誘導出需求的時間有一時滯。這一時滯過長將導致開發資金難以回收，加大資金投入的風險。 經營風險 受生產成本、銷售系統、市場前景、供需關系、產業結構變化、競爭環境等因素的影響產生的風險。 管理風險 10 管理者素質風險 組織機構風險 吸納方在其運行過程中因為組織的決策、組織、協調和實施等行為失當及偏誤所造成的風險。包括決策風險、組織管理風險和協調風險等。 管理過程風險 信息不對稱、管理不善、判斷失誤等引起的管理運作過程風險。 團隊風險 20 人員素質風險 成果提供方團隊成員的教育背景、學習能力、溝通能力、協調能力、管理能力等帶來的風險。 團隊結構風險 團隊人員的專業分配不均、結構不合理、

6、權利分配不合理等帶來的風險。 表 1（續）一級指標 分值 二級指標 指標說明 生產風險 10 設備協同性風險 現有的生產設備不能滿足成果轉化的生產要求，以及無法獲得生產所必須的專用設備產生的設備協同性風險。 資源供應風險 對供應商的管理不善引起的資源供應風險。 協作企業配套性風險 在產品上下游配套，產品與技術配套、銷售渠道配套時發生的協作企業配套性風險。 環境風險 5 宏觀經濟風險 經濟活動和物價水平波動以及其具有的潛在性、隱藏性和累積性從而引起的成果轉化過程中的風險。 政策風險 國家調整產業政策、貨幣政策和財政政策時對科技成果可能產生的限制或資金籌措困難的風險。 法律風險 法律的不健全，以及

7、成果轉化過程中存在的與現行法律相抵觸的風險。 環保風險 成果轉化中造成的不符合環境保護相關要求的風險。 倫理風險 一票否決 有/無 破壞人類福祉；未遵守道德無害、道德為善和道德完善三個基本責任承諾 在實際的評價活動中，若表1規定的二級指標不能涵蓋評估對象和內容，可根據評價目的和要求， 在不超出一級指標語義范疇的前提下，進行增加或者刪減。 6 評價方法6 評價方法數據采集數據采集來源渠道包括但不限于。 指標賦權在評估開始前，評估機構需明確各二級指標的權重。指標權重的確立包括但不限于：專家咨詢法。德爾菲法（Delphi）。層次分析法（AHP）。指標得分表1規定了一級評估指標的最高得分，具體得分可根

8、據二級指標的取值來加權求和確定。 綜合評價綜合評價方法包括但不限于以下內容： 所有一級評估指標的得分求和，即得到綜合評價得分。其中，20 分(不含)以下為低風險，20 分（含）50 分（不含）為中風險，50 分及以上為高風險。若有倫理風險，則采用一票否決原則，直接將綜合評價結果定為高風險。7 結果報告評價結果根據本文件要求完成的科技成果轉化風險評價，應形成風險等級綜合評價結論。等級分為高、中、低三個級別。 評價報告 關鍵風險點提示。根據各個風險評價指標的單項得分，給出風險較高的評價指標提示。綜合評價結論。根據評價目的，結合評價方法，給出科技成果風險高低的綜合評價結論。風險防范建議。根據評價中的

9、關鍵風險點和綜合評價結論，給出適當的風險防范建議。評價報告樣本見附錄A。 附 錄 A（資料性）科技成果轉化風險評價報告樣本委托方本案例的委托方為成果購買方。 本案例的評價目的為購買成果。 XXXX年XX月，受XXX委托，XXX評價機構組織召開科技成果評價會，從高等院校、研究院所選定了5 位從XXX專業領域的專家組成評價專家組，評價咨詢專家聽取了項目組的匯報，審閱了有關技術資料， 進行了質詢、交流和獨立對評價成果評價打分，最后得到綜合評分，形成綜合評價結論。 保等因素的不確定性，存在一定的環境風險、管理風險。 保等因素的不確定性，存在一定的環境風險、管理風險。 A.1 表A.1 科技成果轉化風險評價評分細則科技成果轉化風險評價評分細則表 權重 評分a 技術風險 35 5 市場風險 20 1 管理風險 10 1 團隊風險 20 0 生產風險 10 0 環境風險 5 1