1、第 第 頁2022年質量、環境及職業健康安全三體系各部門內審檢查記錄表完整內容管理層內審檢查表 內審員： 審核日期： 2022.02.18 受審核部門負責人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質量、環境及職業健康安全管理手冊；體系標準；公司體系流程以及相關工作指導序號標準條款與內容要求審核方法審核記錄審核結果14.1 理解公司及其環境公司是否確定與其目標和戰略方向相關并影響其實現質量、環境、職業健康安全管理體系預期結果的各種外部和內部因素？是否對這些相關信息進行監視和評審？現場提問，面談有組織環境控制程序。有組織內外部環境因素分析表符合2

2、4.2 理解相關方的需求和期望公司是否確定了與質量、環境、職業健康安全管理體系有關的所有相關方？對這些相關方制定相關要求并進行了監視和評審？現場提問，面談有相關方管理控制程序。有相關方需求及期望分析表符合34.3 確定質量管理體系的范圍公司是否確定了質量、環境、職業健康安全管理體系的范圍？是否對這些信息形成了相關文件？現場提問，面談管理手冊明確質量、環境、職業健康安全管理體系的范圍符合44.4 管理體系及其過程1.公司是否按照標準要求建立、實施、保持和改進質量、環境、職業健康安全管理體系？2.公司質量、環境、職業健康安全過程是否被確定和管理？過程間順序及關系是否被確定和管理？3.公司質量、環境

3、、職業健康安全關鍵過程所需資源和信息是否充分，足以支持過程有效運行和監控？4.公司質量、環境、職業健康安全及過程測量和監控點是否確定并有效？對測量和監控結果是否有分析、改進活動？現場提問，面談有三體系的管理手冊、程序文件、作業指導書及記錄。有管理評審，有內審，有目標的測量及監視。符合55.1 領導作用和承諾最高管理者是否對質量管理體系的起到了領導作用，兌現了承諾？現場提問，面談管理手冊明確領導作用和承諾符合65.1.2 以顧客為關注焦點1.怎樣確定并滿足客戶的要求？2.怎樣衡量客戶滿意程度并增強客戶滿意？現場提問，面談有顧客滿意度分析表及分析報告符合75.2 方針1.最高管理者是否制定、實施和

4、保持體系方針？2.公司的體系方針是什么？采取了什么方式讓公司全體員工了解？現場提問，面談有管理方針，管理方針有全公司范圍公布符合85.3 公司內的角色、職責和權限1.公司內各職位職責是否明確？2.各部門、職責間關系是否明確？3.公司內各部門、崗位的職責、權限是否得到分配、溝通和理解？現場提問，面談有管理職責表，有組織架構圖及三體系的組織架構圖符合96.1 應對風險和機遇的措施1.公司是否已確定目前需用對的風險和機遇？2.主要有哪些方面的風險和機遇？3.應對這些風險和機遇是否采取了相關措施？4.主要有哪些措施？現場提問，面談有程序文件及風險和機遇的分析評價及應對措施控制程序符合106.2 質量、

5、環境、職業健康與安全目標及其實現的策劃1.各部門是否已建立可測量的質量、環境、職業健康與安全目標？2.是否有進行監測與統計，各目標未達成時改進措施？3.公司如何保證質量、環境、職業健康與安全目標的實現？現場提問，面談有目標管理方案及目標測量記錄符合116.3 變更的策劃對體系進行變更時，主要需考慮哪些因素？現場提問，面談管理手冊有明確變更的策劃符合127.1 資源7.1.1 總則1.目前公司的人力、基礎設施等資源是否充足？2.提供資源的記錄？現場提問，面談暫時充足。有人力資源的分析表，資產登記表符合137.1.3 基礎設施1.公司為實現產品符合性，須具備哪些基礎設施？設施是否得到維護，是否有臺

6、賬，有維護保養計劃，能夠持續滿足運行要求？2.基礎設施選址、布置是否適宜，有利于確保公司的工作效率和研發的產品質量？3.公司對實現產品符合性有重要影響的建筑物、工作場所，是否足夠（如面積）、適宜（如位置）？4.公司有哪些過程設備？這些過程設備的技術狀態和技術性能是否能夠確保實現產品的符合性？公司通過哪些維護方式、手段、過程來確保關鍵設備的技術狀態良好？5.公司有哪些硬件、軟件？這些硬件和軟件配置是否充足、適當，得到維護和控制？現場提問，面談有程序文件，有資產登記表，有廠房建筑物的檢查表，有設備的保養維護記錄，有設備的維修記錄，有消防設備的年度監測記錄。目前的設施足夠。符合147.1.6 公司的

7、知識1.公司是否已確定所必需的知識？2.公司如何保持這些知識？3.各部門如何得到這些知識？4.公司的知識是否會及時更新？現場提問，面談有程序文件及組織知識清單，但未明確組織知識清單的實際用途。不符合157.4 溝通1.在內部溝通中，最高管理者是否發揮了主動主導作用，以確保在不同的層次和職能之間進行有效、充分的溝通？2.在自上而下溝通過程中，公司有哪些溝通方式（如例會制度）？在自下而上溝通過程中，公司有哪些溝通方式（如報告制度）？在橫向與斜向溝通過程中公司有何措施防止混亂，避免統一指揮系統被破壞？在內部溝通過程中，是否存在主要障礙？現場提問，面談有程序文件，有相關的會議記錄，有內部聯絡單符合16

8、7.5 成文信息1.是否有形成成文信息的質量方針和質量目標？2.是否有以下程序文件：文件控制、記錄控制、內部審核、不合格品控制、糾正措施、預防措施？其它過程是否形成文件？3.體系文件是否包括了管理手冊、程序文件、質量記錄等？4.上述的成文信息的適宜性現場提問，面談有程序文件及文件清單、記錄清單，文件及記錄的使用符合標準要求。符合178.1 運行策劃和控制1.為滿足產品和服務提供的要求，并實施策劃所確定的措施，公司采取了哪些措施對所需的過程進行策劃，實施和控制?2.公司的日常運作與策劃的輸出是否相適應？3.當策劃變更時如何進行應對？4.外包過程是否受控？現場提問，面談有程序文件符合189.1 監

9、視、測量、分析和評價1.監視和測量的對象是什么？2.是否對監視、測量、分析和評價做出了相應的規定？3.公司是否評價管理體系的績效和有效性？4.公司是否分析和評價了通過監視和測量獲得的數據和信息？現場提問，面談有相關的監視測量及分析評價的程序文件及記錄符合199.2 內部審核內部審核是否有進行？是否按要求進行現場提問，面談有內部審核程序及記錄符合209.3 管理評審管理審核是否有進行？是否按要求進行現場提問，面談有管理評審及記錄（口頭項-總經理未參加管理評審）符合2110.2 不合格和糾正措施對質量、環境、職業健康與安全體系體系的不合格項，管理層是否采取糾正措施？現場提問，面談有程序文件及相關記

10、錄符合2210.3 持續改進公司是否持續開展質量、環境、職業健康與安全體系改進工作？現場提問，面談有程序文件及記錄符合品質部內審檢查表內審員： 審核日期： 2022.02.18 受審核部門負責人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質量、環境及職業健康安全管理手冊；體系標準；公司體系流程以及相關工作指導序號標準條款與內容要求審核方法審核記錄審核結果16.1 應對風險與機遇的措施6.1.2 環境因素6.1.2 危險源辨識及風險評價1.是否有識別本部門的風險與機遇，并對其進行分析與評價？2.本部門的環境因素是否有進行登記？3.本部門是否有進行危

11、險源辨識與評價？提供危險源因素調查與風險評價表與環境因素登記及評定表有風險和機遇的評價分析及應對措施記錄，有環境因素的識別表及評價表，危險源辨識及風險評價表符合26.2 質量目標及其實現策劃質量目標是否有制定且保留成文信息？可測量？可監視？質量目標未達標時是否有進行改進？要求提供年度公司質量目標以及每月的監控情況，以及質量目標未達到要求時采取的措施有總目標，有部門的分目標，有測量記錄符合37.1.5.2 測量溯源1.是否有設置專人進行計量管理？是否有資質？2.是否有計量臺賬？臺賬信息是否齊全？3.每年進行定期校準，校準證書是否保存完好？1.提供計量員名單以及計量資格證書，確認資質是否在有效期2

12、.提供計量臺賬，確認是否使用部門、使用人、設備編號、規格，校準周期、方式，使用人，設備狀態等信息3.抽取計量臺賬中的設備校準記錄（3份）提供外校校準證書有計量專員，有儀器臺賬，有儀器的校準證書，有校準標識，有校準計劃符合47.1.2 人員1.現有幾名IQC/IPQC/OQC？現有人員是否能夠滿足來料/出廠批次/巡檢檢驗要求（檢驗人力資源是否充沛）？2.是否能在規定時間內進行檢驗任務（檢驗的時效性）？1.確認人數，日需最大檢驗批數、日最大檢驗完成批后進行評估人員（檢驗資源）是否能夠滿足要求2.提供檢驗時效的文件性證明，在K3中隨機抽來料/出廠批次，記錄來料/出廠日期，要求提供檢驗記錄；抽取隨工單

13、要求拿出對應的巡檢記錄，驗證在時效內進行檢驗人員基本足夠，經理反映最后增加QE符合57.1.3 基礎設施7.1.5 監視與測量資源7.1.5.2 測量溯源1.是否有檢驗設備臺賬？是否包含所有檢驗設備？2.檢驗設備、量具是否完好無損？3.檢驗設備是否有定期點檢，保養？4.檢驗設備是否有校準標簽；是否在校準周期內？5.是否有設備操作規程？在設備清單隨機抽取3-4臺檢驗設備以及現場使用的量具（卡尺、千分尺、角度尺），進行校準標簽有效性的確認，并要求提供校準證書有計量專員，有儀器臺賬，有儀器的校準證書，有校準標識，有校準計劃符合67.1.4 過程環境運行7.1.5.2 測量溯源1.來料/出廠檢是否有溫

14、濕度控制的相關文件？2.是否有進行相關溫濕度的監控？每日形成記錄表？3.溫濕度計是否有懸掛？是否有進行校準？是否在校準周期內？要求提供溫濕度管控文件，核實空調溫度是否在管控范圍內，溫濕度記錄是否齊全，檢查溫濕度計的校準情況有相關管理制度及記錄符合77.1.6 組織的知識本部門的知識主要有哪些？是如何保存的？可以是檢驗標準，培訓資料等有知識清單符合87.2 能力1.檢驗員是否經合格培訓后上崗？2.是否有人員能力資質一覽表對人員能力進行展示？3.檢驗員是否能夠熟練操作檢驗設備？熟知檢驗流程？隨機抽取人員能力資質一覽表中的2名檢驗員進行4臺檢驗設備的現場操作，詢問檢驗流程有相關考試要求，實際審核一名

15、IQC操作跟作業指導書不一致不符合97.3 意識員工是否知悉公司的質量、環境與職業健康安全的方針、質量目標？危險源、環境影響等提問通過什么方式去宣傳、管理體系方針與目標訪問三名員工，基本知悉公司的方針及目標符合107.4 溝通發生品質異常時是如何將不良信息傳遞給供應商、各責任部門？溝通方式確認，可以是郵件，電話，傳真，面對面等有會議記錄，聯絡單，相關的郵件符合117.5 成文信息（品質文件）7.5.2 創新與更新7.5.3 成文信息的控制1.是否有專門的文件存儲容器？是否分類放置？2.是否有新版本下發后老版本未回收？是否受控后下發（有受控章）？是否有破損、蟲蛀、字跡不清等現象？3.檢驗記錄是如

16、何保存的？信息是否填寫完整并進行審批？4.是否有進料/出廠/巡檢的抽樣方案，是否按方案執行？5.檢驗標準、檢驗記錄（來料檢包含供應商的出廠檢驗記錄）中的標準是否一致？檢驗記錄是否屬實1.通過現場觀察、詢問的方式進行文件存儲、保存狀態的確認2.分別抽取6份不同類別的產品型號（來料、出廠、巡檢）進行一致性的核實文件及作業指導書的要求符合標準要求，相關記錄符合文件要求符合127.5 成文信息（體系文件）7.5.2 創新與更新7.5.4 成文信息的控制1.體系文件是否有效得到保持？是否有文件、記錄清單？2.體系文件的發放/回收是否有形成記錄？3.是否對外來文件進行有效管理？形成外來文件清單？4.體系文

17、件是否經評審、審批后發布？5.是否有對體系流程進行年度的稽核與評審工作？要求提供關于體系文件全生命周期管理的見證性資料相關記錄符合文件的要求符合138.1 運行的策劃和控制8.1.2 消除危險源和降低職業健康安全風險1.檢驗設備是否有接地保護裝置？2.電性能檢測是否有防觸電保護裝置（絕緣墊等）？3.檢測設備是否有防止機械傷害標識？現場確認設備中的安全標識與人身防護措施的實施符合要求。所有設備及插頭都有接地，都有防觸電保護，設備都有防止傷害標識。有防靜電措施。符合148.3.4 設計和開發控制是否有參與設計與開發控制活動？是否有專人參與設計與開發的評審、驗證活動？是否有形成記錄？且歸檔至項目資料

18、中？詢問參與人員的數量以及主要參與活動，輸出內容，評審活動的主要內容等有參與試產評審符合158.4 外部提供過程、產品和服務的控制1.是否有建立來料檢驗控制程序？是否按要求執行2.是否有建立檢驗抽樣方案？提供來料檢驗相關文件審核有程序文件，檢驗規范及檢驗記錄，檢驗的不合格記錄，不合格的處理記錄符合168.5.2 標識和可追溯性不合格、合格、特采物料是否有狀態標識？是用什么樣的標識進行管理的？標識信息是否齊全？提供標識與可追溯性的相關文件進行審核，并現場觀察標識的運用情況有程序文件，有演練記錄；實際追溯符合要求。客戶驗貨后的產品標識不明確。不符合178.5.5 交付后的活動交付后的活動主要有哪些

19、？是如何進行交付后的活動的？提供客戶臺賬以及長短期對策的核實有售后服務記錄符合188.5.6 更改控制主要有哪些更改？是如何參與更改的？詢問更改的類型以及品管部參與更改需要做的事情更改的評審記錄及會議符合198.6 產品和服務的放行產品和服務是如何放行的？放行的依據是什么？現場詢問有來料、過程、成品、出貨及客戶驗貨的程序文件，有來料、過程、成品、出貨的檢驗標準，有相關的檢驗記錄。符合208.7 不合格品的輸出與控制10.2 不合格和糾正措施1.不合格物料是否有醒目標識？標識信息是否齊全？2.不合格是否有進行處置？處置是否有記錄？3.是否有合格，不合格，限度樣件；樣件是否在有效期內？4.是否有不

20、合格檢驗記錄、品質異常反饋單？5.是否形成品質異常臺賬記錄？臺賬信息是否與實際符合？6.供應商/責任部門是否按要求進行對策回復與整改？是否閉環？7.是否有合格供方名錄；供方是否合格？1.在不合格品區域查看不合格標識，檢查信息是否齊全；處置方式：如是讓步接收，提供讓步接收流程單；如是退貨，確定是否在3個工作日內退貨，提供退貨單2.提供品質異常臺賬，隨機抽取其中2份，要求提供不合格檢驗記錄與品質異常處置單，核實閉環情況與供應商的對策回復執行情況3.待檢區隨機記錄3家供應商名稱，核實是否在供應商名錄中4.提供客戶臺賬以及長短期對策的核實有來料、過程、成品、出貨及客戶驗貨的檢驗不合格記錄，有相關測出來

21、記錄，有不合格品的評審記錄，有返工記錄。有重驗記錄。有糾正及預防措施記錄。有各車間的不符合通知書及糾正預防措施記錄。符合219.1 監視、測量、分析和評價1.是否有進行質量數據的收集與分析？2.對于TOP不良是否有進行糾正與預防措施的制定？3.是否有進行零部件與成品的型式實驗計劃？是否按進行執行？4.環保物料是否有檢驗標準，檢驗計劃，Rohs臺賬.？5.副資材是否有進行RoHs的檢驗和標識？6.產品認證是否有專人負責？確認檢驗是否有進行？7.第二三方審核問題點、品質過程檢查是否有專人進行，有進行記錄且整改有效？1.提供質量月報，日報，日常數據以及日常數據分析記錄2.根據型式試驗計劃抽取，提供報

22、告，檢查試驗項目與計劃一致3.要求提供需檢驗的副資材清單以及檢驗要求，隨機抽取清單中的3-4種物料與倉管員核實是否已經標識4.監視類提供見證性資料即可有目標的測量記錄，有不良品的分析記錄，有產品一致性檢查的記錄。有ROHS管理臺賬及相關標識。客戶驗廠有CAP，上次外審有cap符合229.2 內部審核1.有無年度審核計劃？2.內部審核員有無相應的資格？3.有無制定內部審核計劃4.審核人與被審核活動無直接責任關系5.內部審核檢查表6.是否形成不符合報告？7.內部審核總結報告8.被審核部門提出相應的糾正措施9.審核員是否跟進糾正措施的進行，驗證實施情況及有效性？檢查2021年內審計劃、報告、不符合項

23、報告有內審的相關記錄符合239.3 管理評審1.本年度有否進行管理評審？2.有無管理評審計劃？進展情況如何？3.有哪些評審輸入？4.是否形成檢查管理評審報告？5.管理評審報告中提出了哪些持續改進的措施？改進如何？6.總經理是否有監控評審項目實施?7.內審結果有無在管理評審中檢討檢查2021年管審計劃、匯報資料、改進項整改報告有管理評審的相關記錄符合2410 持續改進是否有持續改進的活動進行？如改善小組等提供見證性資料即可有程序改進記錄表,有全面質量管理記錄符合業務部內審檢查表內審員： 審核日期： 2022.02.18 受審核部門負責人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-20

24、15+ISO45001-2018質量、環境及職業健康安全管理手冊；體系標準；公司體系流程以及相關工作指導序號標準條款與內容要求審核方法審核記錄審核結果16.1 應對風險與機遇的措施6.1.2 環境因素6.1.2 危險源辨識及風險評價1.是否有識別本部門的風險與機遇，并對其進行分析與評價？2.本部門的環境因素是否有進行登記？3.本部門是否有進行危險源辨識與評價？提供危險源因素調查與風險評價表與環境因素登記及評定表；危險源的識別與控制有風險和機遇的評價分析及應對措施記錄，有環境因素的識別表及評價表，危險源辨識及風險評價表符合27.3 意識員工是否知悉公司的質量、環境與職業健康安全的方針、質量目標？

25、危險源、環境影響等提問通過什么方式去宣傳、管理體系方針與目標訪問1名員工，基本知悉公司的方針及目標符合37.4 溝通銷售員主要通過哪些方式與客戶、公司內部進行溝通的？與外部溝通的主要內容有哪些？溝通方式確認，可以是郵件，電話，傳真，面對面等有會議記錄，聯絡單，相關的郵件符合47.5 成文信息7.5.3 成文信息的控制本部門主要有哪些體系文件？文件是否有得到有效保持？提供主要文件信息以及描述文件管理情況文件及作業指導書的要求符合標準要求符合58.2 產品和服務的要求8.2.1 顧客溝通8.2.2 要求的確定8.2.3 要求的評審8.2.4 要求的更改1.如何做好售前、售中、售后溝通？2.接到客戶

26、投訴后是如何處理的？3.公司的主要客戶有哪些？是否形成客戶清單？4.簽訂合同前是否有進行評審？評審的內容是否包含：交付及交付后的活動；組織規定的要求；法律法規要求；與以前表述不一致的合同或訂單要求；是否形成評審記錄？是否有合同臺賬？5.是否有針對顧客方面關系重大的應急措施？ 執行得如何？6.產品和服務要求更改時，是否有及時通知相關部門？1.在合同記錄表或者臺賬中隨機抽取的1份合同，要求提供合同評審記錄（可以是會議紀要的形式，也可以是OA決議事項）2.如發生客戶要求停止供貨或終止合作時的應急措施有郵件的溝通記錄，有合同評審記錄，有產品特殊要求的評審記錄，有合同更改記錄符合68.5 生產和服務提供

27、8.5.1 生產和服務提供的控制8.5.3 顧客提供的財產8.5.4 防護8.5.5 交付后的活動1.主要有哪些交付后的活動？如何確保交付后的活動順利進展？2.是否有顧客提供的財產（含模具、工裝檢具等）？是否有形成顧客財產清單？財產丟失，損壞時是否有及時通知客戶？3.當運輸是委托外部運輸公司負責時，如何保持產品的符合性？是否有運輸應急預案保證產品不損壞的情況下到達客戶倉4.發貨和運輸的途中是否有對產品進行防護？如不受雨淋等顧客財產清單運輸應急預案或類似的見證性資料有生產通知單及包裝指引，有跟單一覽表，有售后服務一覽表，有客戶財產清單，有產品運輸的管理制度及貨運應急預案。有客戶投訴處理記錄。有召

28、回演練記錄符合79.1 監視、測量、分析和評價9.1.2 顧客滿意9.1.3 分析與評價1.公司是否確定了獲取顧客滿意信息的渠道、方法和頻次？2.這些渠道和方法能否全面的識別顧客滿意方面的信息？3.是否就顧客投訴、顧客反饋等建立了記錄并進行了統計分析？4.公司是否確定了分析利用顧客滿意信息的頻次、方法和職責？5.銷售部是否向客戶派發了“客戶滿意度調查表”？6.發給客戶的調查問卷的回收率是多少？7.是否對客戶滿意度調查進行了分析，形成分析報告”？8.顧客滿意程度未達到要求時，是否采取了改進措施？提問顧客滿意度每年進行幾次，用什么方式去調查的，發放了多少份調查表，回收了多少份，回收率是多少，最終客

29、戶的滿意度是多少？滿意度是否達到要求，未達到要求如何改善有目標的測量記錄，符合行政人事部內審檢查表內審員： 審核日期： 2022.02.18 受審核部門負責人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質量、環境及職業健康安全管理手冊；體系標準；公司體系流程以及相關工作指導序號標準條款與內容要求審核方法審核記錄審核結果14.1 理解組織及其所處的環境4.2 理解工作人員和其他相關方的需求和期望1.是否有進行組織及其所處的環境的分析以及應對的措施？2.是否有進行工作人員和其他相關方的需求和期望進行調研，并形成記錄要求提供內外部環境分析記錄與相關方需

30、求和期望記錄表有組織內外部環境因素分析表及相關方需求和期望分析表符合25.3 組織的崗位，職責和權限1.是否有制定各部門的崗位職責說明書與各部門職責表？2.崗位說明書中是否有人員能力的要求？提供各個部門的崗位說明書與崗位職責對其符合性進行檢查有部門職責及崗位職責說明書符合36.1 應對風險與機遇的措施6.1.2 環境因素、危險源辨識及風險和機遇評價1.是否有識別本部門的風險與機遇，并對其進行分析與評價？2.本部門的環境因素是否有進行登記？3.本部門是否有進行危險源辨識與評價？提供危險源因素調查與風險評價表與環境因素登記及評定表有風險和機遇的評價分析及應對措施記錄，有環境因素的識別表及評價表，危

31、險源辨識及風險評價表符合46.1.3 法律法規要求和其他要求的確定；合規義務9.1.2 合規性評價1.是否有進行法律法規與其他要求的識別以及有效性的評價？2.是否有新增建設項目？建設項目是否有進行“三同時”的驗收？是否有制定環評報告？環評報告是否有進行批復？提供擴產項目的環評報告；建設項目驗收意見；環評批復等資料有法律法規清單，有合規義務的評價表。有環境三廢監測報告，有環評報告，有竣工驗收報告，有消防驗收報告，有危廢轉移記錄及合同，有職業健康安全的評價報告，有職業健康危害因素的檢測報告，有職業健康體檢報告符合56.2 環境、職業健康與安全目標及其實現策劃環境、職業健康與安全是否有制定且保留成文

32、信息？可測量？可監視？目標未達標時是否有進行改進？要求提供2021-2022年度環境和職業健康目標及管理方案以及檢查情況有目標管理方案及目標測量記錄符合67 支持7.1.2 人員7.2 能力1.人員是否能夠滿足質量、環境、職業健康與安全的管理體系及其過程有效運行的需要？是否有人員招聘計劃？2.是否有制定年度培訓計劃，年度培訓計劃是否有按要求進行？是否形成記錄？是否有對培訓進行評價活動？3.特種作業人員持特種作業操作資格證上崗？4.是否每年對人員的資質能力進行評價（實操/考試）以確認該人員是否能夠勝任？1.提供年度培訓計劃，隨機在計劃中抽取5項培訓，提供培訓記錄與有效性評價，有考試的則需提供考試

33、情況2.提供電工、叉車工、安全員等證書3.人員能力資質定期評價資料有年度培訓計劃，有培訓記錄，有培訓教材，有相關的培訓考核記錄。特種作業人員都有職業資格上崗證。符合77.1.4 過程運行環境夏季生產車間是否配備防暑降溫設備？或采取降溫措施？可以是冷風機、放置冰塊等措施大體環境良好符合要求。口頭項-電子元件沒進行溫濕度管理。符合87.1.6 組織的知識1.本部門的知識主要包含哪些？2.知識是如何進行存儲和利用的？如培訓資料，個人經驗等有組織知識清單符合97.3 意識員工是否知悉公司的質量、環境與職業健康安全的方針、質量目標？危險源、環境影響等提問通過什么方式去宣傳、管理體系方針與目標訪問1名員工

34、，基本知悉公司的方針及目標符合107.4 內外部溝通1.通過什么方式進行內外部溝通的？2.外部溝通的對象有哪些？溝通的主要內容為什么？現場提問有會議記錄，聯絡單，相關的郵件符合117.5 成文信息7.5.3 成文信息的控制本部門主要有哪些體系文件？文件是否有得到有效保持？提供主要文件信息以及描述文件管理情況文件及作業指導書的要求符合標準要求符合128 運行8.1 運行的策劃和控制8.2 應急準備與響應1.是否有建立突發環境事件應急預案，是否有備案？2.是否有進行應急預案的演習工作？如消防演習，突發公共事件，危化品泄露等安全演習3.突發公共衛生事件時是否采取相關措施，進行防范工作？ 1.應急預案

35、演習資料；提供企事業單位突發環境事件應急預案備案表2.提問關于2020-2022年新冠肺炎疫情采取的措施有環境應急預案及演練記錄，有化學品的應急預案及演練記錄。有消防演練記錄.有新冠狀病毒肺炎的防控方案及應急預案。符合138.1.2 消除危險源和降低職業健康安全風險1.是否給公司各個區域配備藥箱？藥箱藥品是否齊全？2.特種設備是否已進行年度強檢？3.是否有進行職業病危害因素進行檢測并形成報告?4.是否有進行職業病現狀評價并形成報告？現場審核是否有藥箱，藥箱藥品是否齊全；消防器材的點檢記錄特種設備（電梯、空壓機、儲氣罐）的強檢證書都有藥品箱，藥品齊全。但配備的急救員不是就近的。消防器材有檢查記錄

36、，特種設備有年度檢測及登記證。符合148.1.3 變更管理是否有進行變更？是否有對非預期變更進行評審？必要時是否采取措施以減輕任何不利影響？如有新的環保設備、有職業病危害的工序人員的增加？是否有對其進行職業病危害的告知有職業病危害告知卡符合158.1 運行的策劃和控制9.1 監視、測量、分析和評價1.廢氣、廢水、噪聲是否有進行定期檢測？且檢測合格2.是否與第三方簽訂垃圾清運、清掏協議？3.是否有簽訂危廢轉移協議？危廢轉移公司是否有轉移的資質？4.是否有危廢臺賬？是否有進行轉移？5.對廠區安全是否進行巡查？進行消防器材的定期點檢？6.消防通道是否有堵塞，消防器材前是否有堆放物品影響使用？7.是否

37、有進行職業病檢查工作？對于檢查出有職業病的員工是否有進行調離職業病崗位或加強防護處理？8.是否有對宿舍進行定期檢查？（用電安全，衛生環境等）9.是否對食堂衛生、安全進行定期檢查？1.提供三廢檢測報告，以及檢測時間2.提供垃圾、糞便清掏清運協議3.提危險廢物委托處置合同書；轉移公司的道路運輸許可；營業執照，運輸資質等資料4.提供危廢出入庫臺賬， 轉移聯單5.隨機抽取消防設備每月點檢記錄；消防通道以及物品堆放情況6.提供職業健康檢查報告書或復查書7.提供食堂、宿舍檢查結果與通報有三廢監測報告，有固廢的處理記錄，有危廢的處理記錄及合同，有職業健康體檢，宿舍及食堂安全衛生符合要求。但食堂有2名人員的健

38、康證過期一個月。不符合1610.2 事件、不符合和糾正措施是否有建立、實施和保持報告、調查和采取措施在內的過程，以確定和管理事件和不符合？提供相關的程序文件以及工傷處理記錄或信息有工傷處理記錄及返崗評估記錄符合1710.3 持續改進是否有對職業健康安全、環境體系進行持續改進？要求口頭列舉幾個例子即可符合要求符合生管部（含采購）內審檢查表內審員： 審核日期： 2022.02.18 受審核部門負責人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質量、環境及職業健康安全管理手冊；體系標準；公司體系流程以及相關工作指導序號標準條款與內容要求審核方法審核記錄

39、審核結果16.1 應對風險與機遇的措施6.1.2 環境因素6.1.2 危險源辨識及風險評價1.是否有識別本部門的風險與機遇，并對其進行分析與評價？2.本部門的環境因素是否有進行登記？3.本部門是否有進行危險源辨識與評價？提供危險源因素調查與風險評價表與環境因素登記及評定表有風險和機遇的評價分析及應對措施記錄，有環境因素的識別表及評價表，危險源辨識及風險評價表符合27.1.4 過程運行環境1.倉庫否有溫濕度管控要求？溫濕度是否有進行監測與記錄？2.當溫濕度超出標準時采取何種措施？提供溫濕度管控文件，根據文件要求進行確認有溫濕度的控制符合37.1.6 組織的知識1.本部門的知識主要包含哪些？2.知

40、識是如何進行存儲和利用的？如培訓資料，個人經驗等有組織知識清單符合47.3 意識員工是否知悉公司的質量、環境與職業健康安全的方針、質量目標？危險源、環境影響等提問通過什么方式去宣傳、管理體系方針與目標訪問1名員工，基本知悉公司的方針及目標符合57.4 內外部溝通1.通過什么方式進行內外部溝通的？2.外部溝通的對象有哪些？溝通的主要內容為什么？現場提問有會議記錄，聯絡單，相關的郵件符合67.5 成文信息7.5.3 成文信息的控制本部門主要有哪些體系文件？文件是否有得到有效保持？提供主要文件信息以及描述文件管理情況文件及作業指導書的要求符合標準要求符合78.1.2 消除危險源和降低職業健康安全風險

41、1.化學品倉庫是否每種危險化學品都設置了安全警告標志？2.是否有所有化學品的MSDS?3.是否有化學品、危險廢物出入庫管理臺帳?臺賬數量一致？4.危廢倉庫、化學品倉庫地面是否進行了防滲漏處理?5.危險化學品保管方面的消防設施及個人防護用品是否完備?6.危廢倉庫是否設置了一般廢物或危險廢物的標志？7.危險廢物的容器或包裝上，是否有危險廢物的標識？現場檢查危險化學品與危險廢物倉庫的管理情況化學品倉符合要求，危廢倉有政府部門的驗收，化學品都有MSDS、化學品標識及二次容器。都有防護措施。但危廢倉的電線未采取防爆措施。不符合88.1.4 采購8.4 外部提供過程、產品和服務的控制8.4.3 提供給外部

42、供方的信息1.是否確定和實施外部供方的評價、選擇、績效監視以及再評價的準則？對這些活動引起的必要措施是否形成文件化信息？2.供應商是如何導入的？導入前是否需要經過審核？主要進行哪些方面的審核？審核的不符合項是否有要求糾正？3.是否有進行供應商業績的月度/年度監視與測量？對于月度，年度監測低于一定要求的，是否有幫扶、淘汰機制？4.是否有合格供方名錄？現有供應商是否為合格供方？5.是否對供方施加環境和職業健康安全影響？1.提供供應商管理的上層文件2.在合格供方名錄匯總隨機抽取3家供應商要求提供其導入資料以及月度年度評價工作（與相關評價標準進行核實） 3.隨機讓倉庫提供5款產品型號以及供應商，查看合

43、格供方名錄4.有害物質，RohS報告有合格供方名單，有評審記錄，有審核記錄，有供方的績效評價記錄符合98.5.2 標識和可追溯性1.倉庫是否有待檢、已檢；合格與不合格品區域的劃分？2.倉儲物料是否有明確的物料標識（含零頭物料標識）？含型號，數量，日期，供貨/生產單位等信息且具備可追溯性？3.倉儲物料物料是否有狀態標識？合格、不合格、特采等？4.帳、物、卡是否一致？現場檢查區域劃分以及物料標識齊全性有分來料待檢區及合格品區，倉庫分類擺放（五金、塑料、電子、包材、紙箱、雜件），都有產品標識卡及檢驗標識卡，都有物料卡，有手工帳及電腦賬。但二樓有十幾個溫控器沒任何標識。（解釋說是進口產品，報廢的，前天

44、海關檢查時拿出來給他們看）不符合108.5.4 防護倉儲物料是否有進行必要的防護（如物料遮蓋、電子產品防靜電等）？是否有相關文件規定？根據物料防護管理規定進行倉庫物料防護的檢查基本符合要求。口頭項-有幾捆紙箱直接放在地上不符合客戶驗廠要求。有幾卡板成品未離墻半米擺放不符合驗貨驗廠要求。符合119.1 監視、測量、分析和評價績效1.是否有設置產品安全庫存？產品臨界安全庫存時是否有報警機制？超出安全庫存時是否有采取有效措施？2.是否對物料進行定期盤點？盤點頻次為每年幾次？3.是否有文件對超期以及呆滯物料進行管理？是否需要進行評審？評審完后復檢合格的產品是否有做標識？4.倉儲物料是否有堆碼極限與高度

45、要求？物料是否有超高？在K3系統中檢查出入庫的安全庫存的設置情況；提供超期以及呆滯物料的評審記錄，通過評審記錄查看物料是否有復檢標識現場查看倉庫物料的堆高情況有盤點記錄，有呆滯品的處理記錄。符合1210.3 持續改進是否有對供應商以及內部管理進行持續改進？要求口頭列舉幾個例子即可有持續改進的書面記錄符合生產部內審檢查表內審員： 審核日期： 受審核部門負責人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質量、環境及職業健康安全管理手冊；體系標準；公司體系流程以及相關工作指導序號標準條款與內容要求審核方法審核記錄審核結果16.1 應對風險與機遇的措施6

46、.1.2 環境因素6.1.2 危險源辨識及風險評價1.是否有識別本部門的風險與機遇，并對其進行分析與評價？2.本部門的環境因素是否有進行登記？3.本部門是否有進行危險源辨識與評價？提供危險源因素調查與風險評價表與環境因素登記及評定表有風險和機遇的評價分析及應對措施記錄，有環境因素的識別表及評價表，危險源辨識及風險評價表符合26.3 變更的策劃1.如何執行4M變更？變更是否有進行評審與記錄？2.變更是否有進行必要的驗證？驗證結果是否有形成記錄？提供人，機，料，法，環，測變更的變更資料有變更的記錄符合37.1.2 人員現有人力資源是否能夠滿足生產？提問評估人員是足夠的。經理反映勞務工的產能偏低。符

47、合47.1.3 基礎設施1.是否有生產設備清單？是否有設備定期維護保養計劃？并形成保養記錄？2.工裝夾具/易損件/備品備件是否有形成臺賬？3.生產設備是否有進行每日的點檢？月度保養？提供公司總的設備清單以及設備保養計劃，檢查保養項目的適宜性，以及全面性；檢查現場車間日常以及月度點檢的情況（查看設備的完好性）有設備清單及保養維修記錄。特種設備現場有監測證及防護用品。符合57.1.4 過程運行環境1.是否有措施減輕車間的噪聲？2.夏季防暑降溫工作是如何執行的？檢查車間現場情況現場5S良好。符合67.1.5 監視和測量資源1.生產現場用于監視和測量的產品符合性的測試設備有哪些？2.這些測試設備每日開

48、班前是否有進行有效性的確認？是用什么方式進行確認的？有效性確認是否有形成記錄？1.詢問現場主要使用的檢測設備2.檢測設備的每日點檢結果現場的儀器符合要求。符合77.1.6 組織的知識1.本部門的知識主要包含哪些？2.知識是如何進行存儲和利用的？如培訓資料，個人經驗等訪問1名員工，基本知悉公司的方針及目標符合87.2 能力1.是否有對新員工進行培訓？是否有進行效果的跟蹤與確認？2.是否有人員技能管理表？人員是否有對應的能力？3.關鍵工位人員是否有經過資格評定？是否有進行過備案？根據新員工培訓管理辦法進行審核提供關鍵工序管理類資料有相關的培訓記錄及上崗證符合97.3 意識員工是否知悉公司的質量、環

49、境與職業健康安全的方針、質量目標？危險源、環境影響等提問通過什么方式去宣傳、管理體系方針與目標訪問1名員工，基本知悉公司的方針及目標符合107.4 內外部溝通通過什么方式進行內外部溝通的？現場提問有會議記錄，聯絡單，相關的郵件符合117.5 成文信息7.5.3 成文信息的控制本部門主要有哪些體系文件？文件是否有得到有效保持？提供主要文件信息以及描述文件管理情況文件及作業指導書的要求符合標準要求符合128.1.2 消除危險源和降低職業健康安全風險1.是否對有職業病危害的工位進行警示與標識？2.是否對該崗位員工進行職業病危害告知？是否配備勞保用品？1.檢查碎料房員工的防護品的佩戴情況（口罩與耳塞）

50、2.檢查組裝車間超聲波焊接工序耳塞的佩戴情況有職業危害告知卡，有勞保用品使用的告知卡，現場人員都使用勞保用品。勞保用品有合格證。符合138.5.1 生產和服務提供的控制1.是否有制定技術參數資料,工程作業知道書或設備操作規程對員工的作業進行指導？是否有規定相關的質量工藝管控要點以及頻次？是否有定義作業的工具與設備？2.是否有措施保障員工不會發生低級錯誤（如設備防錯等）1.現場抽取3條產線進行工藝文件，員工操作符合性的檢查2.詢問防錯的方式，舉例說明即可工藝文件符合提要求。作業指導書基本與實際操作基本一致。但有兩個崗位實際操作與作業指導書，操作者的實際操作比作業指導書更合適更實用。-鼓勵全體員工

51、隨時提出合理化建議。符合148.5.2 標識和可追溯性1.生產現場是否有合格，不合格，已檢驗，未檢驗等物料標識？是否有合格，不合格品，成品，半成品，返工返修區等區域標識？2.是否有生產記錄單？生產記錄單中的產品信息以及供應商信息是否齊全？是否能夠追溯到供應商的生產批次？1.現場檢查車間物料，區域標識；按標識放置2.隨機抽取2天的生產記錄，模擬追溯，看能否追溯至供應商的批次車間物料擺放整齊，標識清晰，生產記錄能追溯到相關的生產單及領料單及供應批次。符合158.5.3 顧客或外部供方的財產是否有顧客或外部供方提供的工裝/夾具/模具等？如果有是如何進行維護的？現場提問有客戶財產的擺放柜，有客戶財產記

52、錄清單符合168.5.4 防護包裝、儲存、傳輸或運輸物料時是通過什么方式進行防護的？根據物料防護管理規定進行車間物料防護的檢查產品防護符合要求符合178.7 不合格品的控制1.返工返修品是否有按要求進行標識？是否有返工返修作業指導書進行作業指導？是否對返工返修品進行重新上線檢驗？2.線上不合格品是否有進行標識？不合格品是否進行每日的清退？現場觀察不合格品的管理各車間都有不合格品區，各工作崗位都有不合格品箱。每天都有不合格品的記錄及報廢品的記錄符合189.1 監視、測量、分析和評價績效1.是否每日進行不良的統計？是通過什么方式來記錄的？2.是否有進行首件檢驗？是否形成記錄？記錄是否得到批準？是否

53、首件檢驗合格后才開始生產？3.是否對模具的壽命進行管理？是否有進行評審？抽取現場的檢驗記錄表進行核實有目標的測量記錄符合1910.3 持續改進是否有對車間管理進行持續改進？要求口頭列舉幾個例子即可有持續改進的記錄符合財務部內審檢查表內審員： 審核日期： 2022.02.18 受審核部門負責人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質量、環境及職業健康安全管理手冊；體系標準；公司體系流程以及相關工作指導序號標準條款與內容要求審核方法審核記錄審核結果16.1 應對風險與機遇的措施6.1.2 環境因素6.1.2 危險源辨識及風險評價1.是否有識別本

54、部門的風險與機遇，并對其進行分析與評價？2.本部門的環境因素是否有進行登記？3.本部門是否有進行危險源辨識與評價？提供危險源因素調查與風險評價表與環境因素登記及評定表；危險源的識別與控制有風險和機遇的評價分析及應對措施記錄，有環境因素的識別表及評價表，危險源辨識及風險評價表符合27.2 能力1.是否有對新員工進行培訓？是否有進行效果的跟蹤與確認？2.對員工是否建立并保持教育，培訓，技能方面的記錄？詢問部門內培訓情況有相關的培訓記錄及上崗證符合37.3 意識員工是否知悉公司的質量、環境與職業健康安全的方針、質量目標？危險源、環境影響等提問通過什么方式去宣傳、管理體系方針與目標訪問1名員工，基本知

55、悉公司的方針及目標符合47.4 溝通主要通過哪些方式與外部、公司內部進行溝通的？與外部溝通的主要對象以及內容有哪些？溝通方式確認，可以是郵件，電話，傳真，面對面等有會議記錄，聯絡單，相關的郵件符合57.5 成文信息7.5.3 成文信息的控制本部門主要有哪些財務制度？文件是否有得到有效保持？提供主要文件信息以及描述文件管理情況文件及作業指導書的要求符合標準要求符合69.1 監視、測量、分析和評價9.1.3 分析與評價1.主要通過哪些方式對公司財產以及以及財務活動進行監視？2.是否進行定期的財務分析并形成報告？有財務分析報告符合開發部內審檢查表內審員： 審核日期： 受審核部門負責人：參考文件：IS

56、O9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質量、環境及職業健康安全管理手冊；體系標準；公司體系流程以及相關工作指導序號標準條款與內容要求審核方法審核記錄審核結果16.1 應對風險與機遇的措施6.1.2 環境因素6.1.2 危險源辨識及風險評價1.是否有識別本部門的風險與機遇，并對其進行分析與評價？2.本部門的環境因素是否有進行登記？3.本部門是否有進行危險源辨識與評價？提供危險源因素調查與風險評價表與環境因素登記及評定表有風險和機遇的評價分析及應對措施記錄，有環境因素的識別表及評價表，有危險源辨識及風險評價表符合27.1.6 組織的知識1.本部門的知識主要包含

57、哪些？2.知識是如何進行存儲和利用的？如培訓資料，個人經驗等訪問1名員工，基本知悉公司的方針及目標，但未明確知識的實際用途不符合37.3 意識員工是否知悉公司的質量、環境與職業健康安全的方針、質量目標？危險源、環境影響等提問通過什么方式去宣傳、管理體系方針與目標訪問1名員工，基本知悉公司的方針及目標符合47.4 內外部溝通通過什么方式進行內外部溝通的？現場提問有會議記錄，聯絡單，相關的郵件符合57.5 成文信息7.5.3 成文信息的控制本部門主要有哪些體系文件？文件是否有得到有效保持？提供主要文件信息以及描述文件管理情況文件及作業指導書的要求符合標準要求符合68.3.2 設計和開發策劃1.組織產品設計和開發是否存在?如存在，其設計、信息來源、開發性質和特點是什么？2.