1、*集團有限公司風險控制管理工作*集團有限公司風險控制管理工作風控理念管理模式/工作模式組織架構簡要目錄風控理念管理模式/工作模式組織架構簡要目錄 風險管理-建立規范有效的法律風險控制體系，提高集團防范和化解法律風險的能力，保障集團安全穩健高效運營，提高經營管理水平，增強集團競爭力。 工作基本準則：中華人民共和國公司法、*集團有限公司章程規定 摘自風控部公司法律風險管理制度 集團擬定的風控概念： 風險管理-建立規范有效的法律風險控制體系，提高 風險控制能力是企業競爭力的一部分 風險控制是企業價值增值活動 風險控制是對企業穩健經營的保障集團所遵循的風控理念： 風險控制能力是企業競爭力的一部分集團所

2、遵循的風控理念：集團風控圖示（一）-企業競爭力風險控制風險控制企業競爭力集團風控圖示（一）-企業競爭力風險風險控制企業競爭力集團風控圖示（二）-增值作用 項 目合同 品 牌 培訓 盡職調查集團風控圖示（二）-增值作用 項 目合同 品 培訓集團風控圖示（三）-保障作用*風險控制部風控工作集團董事會 集團 所有員工各子公司集團風控圖示（三）-保障作用*風險控制部風控工作集合規理念管理模式/工作模式組織架構簡要目錄合規理念管理模式/工作模式組織架構簡要目錄集團風險控制部組織架構法務1人法務1人法務1人品牌維護工商法務風險控制部人事法律合同審核項目風控資料歸檔訴訟仲裁投資法務合同審核項目風控外聯交接合

3、同審核項目風控金融地產對外貿易A崗B崗A崗B崗日常法務集團風險控制部組織架構法務1人法務1人法務1人品牌維護工商法集團風險控制部工作報告路線董事會管理層集團風險控制部*集團有限公司脈拓脈鏈托盛格致服務監督評價反饋 控股或參股大行政中心集團風險控制部工作報告路線董事會管理層集團風險控制部*集團合規理念管理模式/工作模式組織架構簡要目錄合規理念管理模式/工作模式組織架構簡要目錄培訓服務財務部門信息管理部門為業務和管理部門提供專業支持（一）投資項目部銷售部門品牌管理部行政部門項目合規審查合同審核品牌管理咨詢建議/風險提示注冊/變更事宜訴訟仲裁 專業支持風險控制部提供的專業支持業務和管理部門培訓服務財

4、務部門信息管理部門為業務和管理部門提供專業支持（一業務和管理中的風險控制（二）新增業務/項目新增產品規章制度合同往來合規性審查合同擬定/審核介入談判/協商法律風險評估提交風險控制部部門審查重大事件業務和管理中的風險控制（二）新增業務/項目新增產品規章制度合.業務和管理中的風險控制過程（三）風險控制部子公司/其他部門工作交接工作交付工作進展告知風控工作監督落實反饋評價子公司/其它部門對于前述屬于風控部業務范圍的工作交接真實、及時、 完整。對于后續工作進展及時告知，克服信息不對稱。對風控部工作進行反饋評價。風控部對業務范圍的工作任務快速反應。對后續風險管理工作持續跟進，監督落實。根據反饋評價對該項

5、風控工作完善歸檔。完善歸檔.業務和管理中的風險控制過程（三）風險控制部子公司/接收部門簽收并回執工作交接單子公司/其他部門向風控部提交工作交接單風控部接受工作交接按要求完成并提交工作文件風險控制部工作流程圖（外部）接收部門簽收并回執工作交接單子公司/其他部門向風控部提交風險控制部工作交接單文件名稱工作性質/內容文件狀態 移交人員/部門/公司 移交公司負責人意見移交方式/時間移交人 備注合同/項目審核特急（一般1個工作日完成交付）請填寫該文件的特殊要求，例如主體要求、預期目標、注意事項、術語解釋、背景資料等品牌管理注冊變更緊急（一般2-3個工作日完成交付）培訓服務咨詢建議一般（一般3-4個工作日

6、完成交付）日常公司法務事宜及訴訟仲裁接收人員/部門/公司簽字接收公司財務部意見接收公司負責人意見完成時間收件人員/部門/公司簽字交付時間/方式風險控制部工作交接單文件工作性質/內容文件狀態 移交人員/部回簽交接單/反饋評價其他部門/子公司填寫工作交接單返回法律意見形成法律意見，并由法務A崗發出意見法務A崗初步審核、分配工作任務法務B崗深度審核、征求其他法務意見整理/完善/歸檔整理風險控制部工作流程圖（內部）回簽交接單/反饋評價其他部門/子公司填寫工作交接單返回（一）新業務/項目啟動的風控管理流程立項 合規性審查論證正式啟用參與研究及討論 出具合規 審查意見審查合同 /相關產品新業務/項目啟動流

7、程 風控部門同時跟進 （一）新業務/項目啟動的風控管理流程立項 合規性正式啟用參與（二）合同合規風險控制管理合同草擬 合同審查合同簽署合同履行 合同保管/歸檔 合同其它工作風險控制部對合同各環節法律合規風險的控制（二）合同合規風險控制管理合同草擬 合同審查合同簽署合同履行 21品牌的維護/監控3 反假冒/反侵權4國內市場品牌的建立和管理國際市場品牌的建立和管理品牌的防御性體系建立和完善品牌使用方案品牌存在的問題調查和分析國內市場品牌的建立和注冊國際市場品牌的建立和注冊近似商標的注冊/公告監控啟動商標再經濟活動中使用的風險提示和管理啟動商標反假冒監控體系（與銷售部門密切聯系）反假冒/反侵權法律打擊體系（三）知識產權(品牌）管理品牌的建立/注冊協助/參與擬定集團知識產權戰略/政策 21品牌的維護/監控3 反假冒/反侵權4國內市場品（四）法律合規風險提示流程 法規變化 分析處理 分解到各部門 各部門調整重點經濟法、金融法、投資方面法律法規變化分析對集團經營管理的影響關注與各部門工作的相關性制定、修改并調整規章制度和操作流程與風控部門討論（四）法律合規風險提示流程重點經濟法、分析對集團經營關注與各目標企業的潛在風險風險控制部目標企業的人力資源目標企業的債權債務