1、編號：ZT-GLG-08長海縣獐子島投資開展中心 工程工程管理制度 版號：2010-09-09頁碼：第1頁共6頁第一章 總那么第一條 為了加強(qiáng)工程工程管理，提高工程質(zhì)量，保證工程進(jìn)度， 控制工程本錢，防范商業(yè)賄賂等舞弊行為，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè) 內(nèi)部控制基本規(guī)范，制定本制度。本制度所稱工程工程，是指企業(yè)自 行或者委托其他單位所進(jìn)行的建造、大型改造、安裝工程。第二條 本制度適用于投資開展中心及其所投資的全資或控股企 業(yè)。房地產(chǎn)開發(fā)工程的建設(shè)工程應(yīng)執(zhí)行本制度。第三條 工程工程管理至少應(yīng)當(dāng)防范以下風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)：（一）立項(xiàng)缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式，決策不當(dāng)， 盲目上馬，可能導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期效

2、益或工程失敗。（二）工程招標(biāo)暗箱操作，存在商業(yè)賄賂，可能導(dǎo)致中標(biāo)人實(shí)質(zhì)上 難以承當(dāng)工程工程、中標(biāo)價(jià)格失實(shí)及相關(guān)人員涉案。（三）工程造價(jià)信息不對稱，技術(shù)方案不落實(shí)，概預(yù)算脫離實(shí)際， 可能導(dǎo)致工程投資失控。（四）工程物資質(zhì)次價(jià)高，工程監(jiān)理不到位，工程資金不落實(shí)，可能 導(dǎo)致工程質(zhì)量低劣，進(jìn)度延遲或中斷。（五）竣工驗(yàn)收不規(guī)范，最終把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致工程交付使用后 存在重大隱患。第四條工程工程應(yīng)當(dāng)建立和完善各項(xiàng)管理制度，全面梳理各個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，規(guī)范工程立項(xiàng)、招標(biāo)、造價(jià)、建設(shè)、驗(yàn)收編號：ZT-GLG-08長海縣獐子島投資開展中心工程工程管理制度版號：2010-09-09頁碼：第2頁共6頁等環(huán)節(jié)的

3、工作流程，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，做到可行性研 究與決策、概預(yù)算編制與審核、工程實(shí)施與價(jià)款支付、竣工決算與審計(jì) 等不相容職務(wù)相互別離，強(qiáng)化工程建設(shè)全過程的監(jiān)控，確保工程工程的 質(zhì)量、進(jìn)度和資金安全。第二章 工程立項(xiàng)第五條 工程工程，應(yīng)當(dāng)符合開展戰(zhàn)略和年度投資計(jì)劃，首先提出 工程建議書，開展可行性研究，編制可行性研究報(bào)告。工程建議書的主要內(nèi)容包括：工程的必要性和依據(jù)、產(chǎn)品方案、擬 建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、投資估算、資金籌措、工程進(jìn)度安排、經(jīng)濟(jì)效果和 社會效益的估計(jì)、環(huán)境影響的初步評價(jià)等。可行性研究報(bào)告的內(nèi)容主要包括：工程概況，工程建設(shè)的必要性， 市場預(yù)測，工程建設(shè)選址及建設(shè)條件論證，建設(shè)規(guī)模和建

4、設(shè)內(nèi)容，項(xiàng) 目外部配套建設(shè)，環(huán)境保護(hù)，勞動(dòng)保護(hù)與衛(wèi)生防疫，消防、節(jié)能、節(jié)水, 總投資及資金來源，經(jīng)濟(jì)、社會效益，工程建設(shè)周期及進(jìn)度安排，招 投標(biāo)法規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容等。可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)開展可行性研究，并按照有關(guān)要 求形成可行性研究報(bào)告。第六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織規(guī)劃、工程、技術(shù)、財(cái)會、法律等部門的專 家對工程建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行充分論證和評審，出具評審意 見，作為工程決策的重要依據(jù)。在工程評審過程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注工程投資方案、投資規(guī)模、資金長海縣獐子島投資開展中心工程工程管理制度編號：ZT-GLG-08版號：2010-09-09頁碼：第3頁共6頁籌措、生產(chǎn)規(guī)模、投資效益、布局選址、技

5、術(shù)、安全、設(shè)備、環(huán)境保護(hù) 等方面，核實(shí)相關(guān)資料的來源和取得途徑是否真實(shí)、可靠和完整。可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對可行性研究報(bào)告進(jìn)行評審，出 具評審意見。從事工程可行性研究的專業(yè)機(jī)構(gòu)不得再從事可行性研究報(bào) 告的評審。第七條 工程工程應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)こ坦こ踢M(jìn)行決 策，決策過程應(yīng)有完整的書面記錄。重大工程工程的立項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng) 董事會或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)集體審議批準(zhǔn)。除上市公司外，其他企業(yè)須向股東提請工程投資報(bào)告，工程投資由股 東會議或股東審查批準(zhǔn)。任何個(gè)人不得單獨(dú)決策或者擅自改變集體和股東決策意見。工程項(xiàng) 目決 策失誤應(yīng)當(dāng)實(shí)行責(zé)任追究制度。第八條 在工程工程立項(xiàng)后、正式施工前，依法取得建設(shè)

6、用地、城 市規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全、施工等方面的許可。第三章工程招標(biāo)第九條 工程工程一般應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)的方式，擇優(yōu)選擇具有相 應(yīng)資質(zhì)的承包單位和監(jiān)理單位。在選擇承包單位時(shí)，企業(yè)可以將工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備 采 購一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將其中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包 給一個(gè)工程總承包單位，但不得違背工程施工組織設(shè)計(jì)和招標(biāo)設(shè)計(jì)計(jì) 劃，將應(yīng)由一個(gè)承包單位完成的工程肢解為假設(shè)干局部發(fā)包 給幾個(gè)承包長海縣獐子島投資開展中心工程工程管理制度編號：ZT-GLG-08版號：2010-09-09頁碼：第4頁共6頁單位。應(yīng)當(dāng)依照國家招投標(biāo)法的規(guī)定，遵循公開、公正、平等競爭的原那么, 發(fā)布招標(biāo)公告，提

7、供載有招標(biāo)工程的主要技術(shù)要求、主要合同條款、評 標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和方法，以及開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的程序等內(nèi)容的招標(biāo)文件。企業(yè)可以根據(jù)工程特點(diǎn)決定是否編制標(biāo)底。需要編制標(biāo)底的，標(biāo)底 編制過程和標(biāo)底應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。在確定中標(biāo)人前，企業(yè)不得與投標(biāo)人就 投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判。第十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法組織工程招標(biāo)的開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)，并接 受有關(guān)部門的監(jiān)督。第十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法組建評標(biāo)委員會。評標(biāo)委員會由企業(yè)的代 表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的專家組成。評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)客觀、公正地履 行職務(wù)、遵守職業(yè)道德，對所提出的評審意見承當(dāng)責(zé)任。企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證評標(biāo)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。評 標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)

8、文件確定的標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進(jìn)行評審 和比擬，擇優(yōu)選擇中標(biāo)候選人。第十二條評標(biāo)委員會成員和參與評標(biāo)的有關(guān)工作人員不得透露 對投標(biāo)文件的評審和比擬、中標(biāo)候選人的推薦情況以及與評標(biāo)有關(guān)的其 他情況，不得私下接觸投標(biāo)人，不得收受投標(biāo)人的財(cái)物或者其他好處。長海縣獐子島投資開展中心工程工程管理制度編號：ZT-GLG-08版號：2010-09-09頁碼：第5頁共8頁第十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序從中標(biāo)候選人中確定 中標(biāo)人，及時(shí)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，在規(guī)定的期限內(nèi)與中標(biāo)人訂立 書面合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任。企業(yè)和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。承包合同或者施工合同應(yīng)明

9、確約定質(zhì)量缺陷保證金，保證金應(yīng)該不低 于有關(guān)規(guī)定的上限。第四章工程造價(jià)第十四條 工程工程應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)工程造價(jià)管理，明確初步設(shè)計(jì)概算和 施工圖預(yù)算的編制方法，按照規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行審核批準(zhǔn)，確保概 預(yù)算科學(xué)合理。初步設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì)概算完成后，投資概算額如嚴(yán)重超出工程建議 書的投資估算額，應(yīng)該報(bào)請董事會、股東重新研究決策。企業(yè)可以委托具備相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)開展工程造價(jià)咨詢工作。第十五條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)確定的設(shè)計(jì)單位提供詳細(xì)的設(shè)計(jì)要求和 基礎(chǔ)資料，進(jìn)行有效的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)交流。初步設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)在技術(shù)、 選。施工圖設(shè)計(jì)深度及圖紙交付進(jìn)度應(yīng)當(dāng)符合工程要求，防止因設(shè)計(jì) 深度缺乏、設(shè)計(jì)缺陷，造成施工組織、工期、工程質(zhì)

10、量、投資失控以及 生產(chǎn)運(yùn)行本錢過高等問題。第十六條 設(shè)計(jì)費(fèi)支付應(yīng)留有充分的質(zhì)量保障金額，以促使設(shè)計(jì) 單位提供全面、及時(shí)的現(xiàn)場服務(wù)，防止因過失造成設(shè)計(jì)變更和設(shè)計(jì)缺陷。長海縣獐子島投資開展中心工程工程管理制度編號：ZT-GLG-08版號：2010-09-09頁碼：第6頁共8頁第十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織工程、技術(shù)、財(cái)會等部門的相關(guān)專業(yè)人員 或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對編制的概預(yù)算進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查編 制依據(jù)、工程內(nèi)容、工程量的計(jì)算、定額套用、材料差價(jià)、綜合取費(fèi)等 是否真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。工程工程概預(yù)算按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徍伺?準(zhǔn)后執(zhí)行。第五章 工程建設(shè)第十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對工程建設(shè)過程的監(jiān)控，實(shí)行嚴(yán)

11、格的概 預(yù) 算管理，切實(shí)做到及時(shí)備料，科學(xué)施工，保障資金，落實(shí)責(zé)任，確保 工程工程到達(dá)設(shè)計(jì)要求。第十九條企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督，確保工程物資采購符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn) 和合同要求。嚴(yán)禁不合格工程物資投入工程工程建設(shè)。重大設(shè)備和大宗 材料的采購應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)招標(biāo)采購的規(guī)定執(zhí)行。第二十條 工程工程應(yīng)當(dāng)實(shí)行嚴(yán)格的工程監(jiān)理制度，委托經(jīng)過招 標(biāo)確定的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理。工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照國家法律法規(guī)及相 關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、工期、 進(jìn)度、安全和資金使用等方面實(shí)施監(jiān)督。工程監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的 職業(yè)操守，客觀公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)，發(fā)現(xiàn)工程施工不符合設(shè)計(jì)要求、 施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，

12、應(yīng)當(dāng)要求承包單位改正；發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不 符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告企業(yè)要求 設(shè)計(jì)單位改正。未經(jīng)工程監(jiān)理人員簽字,工程物資不得在工程上使用或編號：ZT-GLG-08長海縣獐子島投資開展中心工程工程管理制度版號：2010-09-09頁碼：第7頁共8頁者安裝，不得進(jìn)行下一道工序施工,不得撥付工程價(jià)款，不得進(jìn)行竣工 驗(yàn)收。工程監(jiān)理合同應(yīng)約定工程質(zhì)量缺陷與監(jiān)理應(yīng)負(fù)責(zé)任，并約定監(jiān)理質(zhì) 量保證金。第二十一條 企業(yè)財(cái)務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與承包和監(jiān)理單位的溝 通，準(zhǔn)確掌握工程進(jìn)度和工程質(zhì)量，根據(jù)合同約定，按照規(guī)定的審批權(quán) 限和程序辦理工程價(jià)款結(jié)算，發(fā)現(xiàn)工程存在質(zhì)量或工期延遲問題應(yīng)及時(shí) 停

13、止撥付工程價(jià)款。撥付工程價(jià)款應(yīng)留有因質(zhì)量、審計(jì)、工期等減少工 程價(jià)款的余地。第二十二條嚴(yán)格控制工程變更，確需變更的，應(yīng)當(dāng)按照預(yù)算管 理制度和投資管理制度規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行審批。因工程變更等原因造成價(jià)款支付方式及金額發(fā)生變動(dòng)的，必須向董 事會提供完整的書面文件和其他相關(guān)資料，董事會必須對工程變更價(jià)款 的支付進(jìn)行嚴(yán)格審核。工程完工后，總投資變更額超過50萬元，必須 由董事會決定委托具有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對投資變更進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。沒有 經(jīng)過審計(jì)，任何人不得支付因變更增加的工程款。第六章工程驗(yàn)收第二十三條收到承包單位的工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制竣工 決算，開展竣工決算審計(jì)，組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工 驗(yàn)收。編號：ZT-GLG-08長海縣獐子島投資開展中心工程工程管理制度版號：2010-09-09頁碼：第8頁共8頁第二十四條竣工驗(yàn)后應(yīng)當(dāng)組織審核竣工決算，重點(diǎn)審查決算依據(jù)是 否完備，相關(guān)文件資料是否齊全，竣工清理是否完成，決算編制是否正確。工程工程必須進(jìn)行竣工決算審計(jì)，未實(shí)施竣工決算審計(jì)的工程工程，