1、 HSE管 理 手 冊文 件 編 號： AR-HSE02-2008 文件更改記錄序號更改次數更改文件編號更改頁碼更改方式和內容目 錄 TOC o 1-4 h z u HYPERLINK l _Toc144811419 發 布 令 PAGEREF _Toc144811419 h 1 HYPERLINK l _Toc144811421 治理手冊 PAGEREF _Toc144811421 h 2 HYPERLINK l _Toc144811422 1 目的和適用范圍 PAGEREF _Toc144811422 h 2 HYPERLINK l _Toc144811423 1.1 目的 PAGEREF

2、 _Toc144811423 h 2 HYPERLINK l _Toc144811424 1.2 適用范圍 PAGEREF _Toc144811424 h 2 HYPERLINK l _Toc144811425 1.3 手冊與手冊的治理 PAGEREF _Toc144811425 h 2 HYPERLINK l _Toc144811426 2 引用標準 PAGEREF _Toc144811426 h 3 HYPERLINK l _Toc144811427 3 術語、定義和簡稱 PAGEREF _Toc144811427 h 3 HYPERLINK l _Toc144811428 3.1 本局專

3、業術語和定義 PAGEREF _Toc144811428 h 3 HYPERLINK l _Toc144811429 3.2 其它術語 PAGEREF _Toc144811429 h 6 HYPERLINK l _Toc144811430 3.3 簡稱 PAGEREF _Toc144811430 h 6 HYPERLINK l _Toc144811431 4 職業健康安全與環境治理體系要求 PAGEREF _Toc144811431 h 6 HYPERLINK l _Toc144811432 4.1 總要求 PAGEREF _Toc144811432 h 6 HYPERLINK l _Toc1

4、44811433 4.2 職業健康安全與環境方針 PAGEREF _Toc144811433 h 7 HYPERLINK l _Toc144811434 4.3 策劃 PAGEREF _Toc144811434 h 8 HYPERLINK l _Toc144811435 4.3.1 環境因素和危險源 PAGEREF _Toc144811435 h 8 HYPERLINK l _Toc144811436 4.3.2 法律法規和其它要求 PAGEREF _Toc144811436 h 10 HYPERLINK l _Toc144811437 4.3.3 目標和指標 PAGEREF _Toc1448

5、11437 h 11 HYPERLINK l _Toc144811438 4.3.4 職業健康安全與環境治理方案 PAGEREF _Toc144811438 h 12 HYPERLINK l _Toc144811439 4.4 實施和運行 PAGEREF _Toc144811439 h 13 HYPERLINK l _Toc144811440 4.4.1 資源、組織機構和職責 PAGEREF _Toc144811440 h 13 HYPERLINK l _Toc144811441 4.4.2 培訓、意識和能力 PAGEREF _Toc144811441 h 14 HYPERLINK l _To

6、c144811442 4.4.3 協商與溝通 PAGEREF _Toc144811442 h 15 HYPERLINK l _Toc144811443 4.4.4 文件 PAGEREF _Toc144811443 h 16 HYPERLINK l _Toc144811444 4.4.5 文件和資料的操縱 PAGEREF _Toc144811444 h 16 HYPERLINK l _Toc144811445 4.4.6 運行操縱 PAGEREF _Toc144811445 h 17 HYPERLINK l _Toc144811446 4.4.7 應急預備和響應 PAGEREF _Toc1448

7、11446 h 19 HYPERLINK l _Toc144811447 4.5 檢查和糾正措施 PAGEREF _Toc144811447 h 21 HYPERLINK l _Toc144811448 4.5.1 績效監視和測量 PAGEREF _Toc144811448 h 21 HYPERLINK l _Toc144811449 4.5.2 合規性評價 PAGEREF _Toc144811449 h 22 HYPERLINK l _Toc144811450 4.5.3 事故、事件、不符合、糾正和預防措施 PAGEREF _Toc144811450 h 22 HYPERLINK l _To

8、c144811451 4.5.4 記錄和記錄操縱 PAGEREF _Toc144811451 h 24 HYPERLINK l _Toc144811452 4.5.5 內部審核 PAGEREF _Toc144811452 h 24 HYPERLINK l _Toc144811453 4.6 治理評審 PAGEREF _Toc144811453 h 26 HYPERLINK l _Toc144811457 附錄A 手冊章節與標準條款對比表 PAGEREF _Toc144811457 h 35 HYPERLINK l _Toc144811458 附錄B 公司職能分配表 PAGEREF _Toc14

9、4811458 h 36 HYPERLINK l _Toc144811459 附錄C 程序文件目錄 PAGEREF _Toc144811459 h 37 HYPERLINK l _Toc144811460 附錄D 質量、安全與環境治理體系第三層次文件目錄 PAGEREF _Toc144811460 h 38 HYPERLINK l _Toc144811461 附錄E 公司適用法律法規目錄 PAGEREF _Toc144811461 h 40發 布 令本手冊是依據GB/T24001-2004環境治理體系要求及使用指南和GB/T28001-2001職業健康安全治理體系規范標準，結合本公司實際狀況編

10、寫，是本公司職業健康安全與環境治理體系的綱領性文件，它闡述了本公司的職業健康安全與環境方針、目標，并對體系的各要素及相互作用進行了描述。本手冊是本公司職業健康安全與環境治理體系運行的差不多準則，也是本公司對遵守相關職業健康安全與環境法律法規和其它要求，維護職員安全、健康和進行環境愛護的承諾。遵守本手冊要求是本公司每位治理者和職員應盡的責任。公司法人（簽名）： 蓋章： 年 月 日安全是基礎，質量是生命。以誠信為本，恪守合同，力創精品。從2008年3月啟動職業健康安全與環境治理體系的建立和認證工作。安全第一，以人為本，提高職員職業健康安全水平和環境治理績效，走質量、安全、環保效益型之路，把全體職員

11、的心血、智慧、追求與制造，凝聚到更高質量、更安全、更綠色的工程建設中。與國際接軌的三大治理體系的建立、實施和持續改進，必將使本公司的綜合治理水平更上新臺階，譜寫新篇章。治理手冊1 目的和適用范圍1.1 目的本手冊的制定、公布和實施將對本公司操縱職業健康安全風險和能夠操縱和可望施加阻礙的環境因素，并改進其績效，提高綜合治理水平，創建一流企業起到重要作用。對建立和保持職業健康安全與環境治理體系做出了具體規定。1.2 適用范圍a）本手冊覆蓋GB/T24001-2004和GB/T28001-2001的所有要求，并對這些要求做了適合本公司需要的規定；通過治理體系的有效運行和持續改進，以滿足法律法規和應遵

12、守的其它要求；b）本手冊適用于本公司承建的大中型工程施工過程及相關活動的職業健康安全與環境的治理；c）本手冊可用于向外界證實本公司職業健康安全和環境治理體系的符合性，并尋求外部組織對治理體系的認證。1.3 手冊與手冊的治理a）按文件和資料操縱程序要求對本手冊進行治理；b）手冊章節與標準對比表，詳見附錄D；c）本手冊在公司內部使用的和發往認證公司的均屬受控文件。由于合同或其它要求外發的，為非受控文件，對其版本的有效性，本公司不予追蹤。2 引用標準a）職業健康安全法律、法規及標準b）環境法律、法規及標準c）GB/T28001-2001職業健康安全治理體系規范d）GB/T24001-2004環境治理

13、體系要求及使用指南e）GB/T19001-2000質量治理體系要求3 術語、定義和簡稱本治理手冊及相應程序文件除引用GB/T24001-2004、GB/T28001-2001和GB/T19000-2000及本公司質量手冊中的術語和定義外，還采納如下術語和定義。3.1 本公司專業術語和定義3.1.1 工程總承包指在規定起始日期和/或完成日期內，按照規定的質量、成本和進度提供特定的工程建設項目產品，諸如建筑物、工廠、道路、構筑物等一系列服務。3.1.2 項目部指為承建某項工程，由公司所組建的工程項目施工組織（包括我公司為責任方的聯營體）。3.1.3 大型項目、中型項目、小型項目 內部劃分1）大型項

14、目：工程總標價大于1000萬元。2）中型項目：工程總標價在300萬-1000萬元。3）小型項目：工程總標價小于300萬元。3.1.4 有效文件清單指標準中規定的“識不文件的現行修訂狀態的操縱清單”。3.1.5 協商指有打算地使職員對職業健康安全與環境治理體系有關的議論活動，并就問題進行溝通。3.1.6 施工方案指各分部或單位工程施工的技術文件，包括技術、質量、安全、環保、材料、消防、計量、文明施工、技術資料、冬季雨季施工等技術方案。3.1.7 女工愛護指為維護女職工的合法權益，減少和解決女職工在勞動（工作）中因生理特點造成的專門困難，愛護其健康。3.1.8 資源、能源指辦公區及施工現場所用的水

15、、電、油（汽油、柴油）、鋼材、水泥、木材、紙張等。3.1.9 崗位培訓指按崗位需要對從業人員進行的以提高工作能力和生產技能為目標的定向培訓。3.1.10 事故指造成死亡、職業病、損害、財產損壞或其它損失的意外情況。3.1.11 接收的外部記錄指由國家或地點法定執行機構出具的監測、測量記錄和相關方投訴記錄。3.1.12 臨時用電指在建筑施工過程中，為各種機電設備、電動工具、照明等提供的用電設施。3.1.13 有毒有害廢棄物指需要有具備資格和專業處理能力的單位進行消納處理的廢棄物。如：油品、化學品（含化學危險品容器、工具等）、辦公耗材（硒鼓、電池、墨盒、燈管、涂改液等）。3.1.14 三違指勞動生

16、產過程中的違章指揮、違章作業和違反勞動紀律。3.1.15 四不放過即事故緣故未查清不放過；事故責任人與群眾未受到教育不放過；沒有采取相應防范措施不放過；沒有對事故責任者處理不放過。3.1.16 重要危險源/重要環境因素指企業通過危險源/環境阻礙因素評價，確定的不可容許或不可同意的重要風險。3.1.17 職業病指勞動者在生產勞動及其它職業活動中，接觸職業因素危害引起的疾病。3.1.18 勞動防護用品指在工作場所及施工生產中愛護人們免受損害的防護用品。3.1.19 關鍵崗位人員指與環境、職業健康安全治理及其與重大環境、安全因素直接相關的崗位人員（包括專門工種人員）或與應急響應直接相關的崗位人員。3

17、.1.20 危險源指可能造成人員損害、疾病、財產損失、作業環境破壞或其它損失的根源或狀態。3.1.21 PDCA模式PDCA循環是由策劃（Plan）實施（Do）檢查（Check）處置（Action）4個要素構成的一種循環的持續改進的工作方法。3.2 其它術語若非行業有慣例者，均在出現該術語的文件中予以講明。3.3 簡 稱引用質量手冊中的簡稱。4 職業健康安全與環境治理體系要求4.1 總要求本公司依據GB/T24001-2004和GB/T28001-2001標準建立、實施和保持適用的治理體系，體系的建立和運行符合“PDCA”螺旋式上升的運行模式，具體描述如下：持續改進持續改進方 針方 針策 劃治

18、理評審策 劃治理評審實施和運行檢查和糾正措施實施和運行檢查和糾正措施治理體系模式本公司建立、實施和保持的治理體系范圍：覆蓋本公司承建的大中型工程施工過程及相關活動的治理。治理體系認證覆蓋范圍以外的場所/活動參照體系標準加強治理。通過不斷的測量和監視、定期的內部審核和治理評審，使職業健康安全與環境治理持續改進，促進本公司治理水平的不斷提高。4.2 職業健康安全與環境方針4.2.1 方針職業健康安全與環境治理方針是本公司全體職員追求的宗旨和方向。本公司的職業健康安全與環境治理方針為：安全健康，托起生命的太陽環境愛護，營造綠色的天地職業健康安全與環境治理方針講明：a）安全健康通過職業健康安全風險的辨

19、識和評價，制定措施、方案操縱各類危險因素，從源頭上防止職員和相關方人員發生安全事故和職業病。b）托起生命的太陽加強法制教育，規范各項規章制度，提高職員安全健康與環保意識，使職員自覺遵守法律、法規和企業的各項規章制度，營造文明施工環境，以人為本，共同制造企業光輝的改日。c）環境愛護采取措施節能降耗，遵守法規，愛護環境，預防或減少污染，做到各類污染達標排放。 d）營造綠色的天地嚴格要求，不斷創新，持續改進，提高職業健康安全和環境治理績效，建設綠色環保的工程，讓我們為自己和人類的以后做出應有的貢獻。4.2.2 方針的治理a）總經理負責方針批準、評審、實施和保持；b）文件化的方針通過培訓、會議、告示等

20、形式確保在組織內部得到溝通和理解，全體職員均應熟記方針內容和含義；c）利用各種形式對外宣傳方針內容，并向有需要的相關方提供文件化方針，主動向重要相關方提供文件化的方針；d）在進行治理評審時，應對方針的適宜性進行評審，必要時進行更改、修訂。4.3 策劃公司負責治理體系的策劃和建立工作，各二級單位、項目部依照自已的治理職能、工程性質、工程特點等，依據本手冊及公司體系文件要求，對治理活動、項目職業健康安全與環境治理進行策劃，形成書面的職業健康安全與環境治理規劃，報上一級主管部門審核或備案。規劃中要充分考慮項目治理的特點及風險的識不，確定重要風險的操縱措施。4.3.1 環境因素和危險源建立、實施并保持

21、環境因素和危險源操縱程序，對活動、產品、服務中能夠操縱和可望施加阻礙的環境因素進行識不；對企業所有活動、所有人員和所有設施進行危險源辨識；對識不出的風險進行評價，確定出本公司的重要環境因素和職業健康安全風險，采取操縱措施。公司安保部負責組織各單位辨識所轄區域內的環境因素和危險源，并負責匯總、登記，組織專業技術人員進行風險評價和風險操縱的策劃工作。各單位負責辨識所轄區域內的環境因素和危險源。治理者代表負責組織進行初始狀況評審，負責批準重要環境因素和重要危險源和相應操縱措施。操縱要求：a）環境因素和危險源辨識的范圍必須覆蓋本公司活動、產品和服務中的各個方面；b）辨識環境因素和危險源時至少要考慮到三

22、種時態：(過去:已發生過的損害事故、事件等；現在：現在進行的作業活動安全操縱狀態；今后：作業活動將發生變化，設備、設施改進、報廢時的安全操縱狀態。)三種狀態：（正常：每天正常進行的日常活動；異常：停產、檢修、維護等；緊急：火災、爆炸、發生事故、事件等。）c）職業健康安全風險評價時應考慮風險的范圍、性質和時限性；環境因素的識不要考慮環境阻礙的大小、嚴峻程度及持續時刻；d）依照評價的結果確定重要危險源清單、重要環境因素清單；e）策劃風險操縱措施時，考慮經營成本、法規要求的同時，應按順序策劃：消除風險降低風險個體防護救援，當出現緊急、意外情況時，啟動應急預案；f）首次建立體系時，應依照風險評價結果和

23、其它要求，編制安全和環境狀況初始評審報告；g）當本公司所涉及的活動、產品和服務發生較大變化（如新技術、新工藝、新設備等“三新技術”的應用）以及各項目剛開工時或法規更新時，應及時由各級安保部組織，重新辨識和評價與更新；h）公司辦公室、二級機構和項目部負責人應組織本單位人員參照公司辨識的環境因素和危險源清單，并結合本單位的實際情況進行摘錄和補充完善，形成本單位的環境因素和危險源清單。組織相關人員進行風險評價和操縱措施的制定，形成本單位的重要環境風險及其操縱措施一覽表和職業健康安全風險及其操縱措施一覽表，經本單位負責人確認后實施和操縱。公司直管項目部報公司安保部審查；二級單位所屬項目部報二級單位質安

24、部審查，并報公司安保部備案；i）各級市場開發部門和技術治理部門在編制技術措施/方案時應考慮所涉及的重要環境因素和重大危險源，并制定相應的操縱措施或方案加以操縱。4.3.2 法律法規和其它要求建立并保持法律法規和其它要求操縱程序，以獵取相關適用的職業健康安全與環境法規和其它要求的資料（包括文本文件或電子文件），跟蹤其變化，及時更新。公司安保質管部/安保部配合計量標準化室收集、確認及更新適用的法規和其它要求。計量標準化室負責發放法規和其它要求文件的目錄清單（包括更新），并保存上述法規和文件的文本。各部門、單位參照治理手冊附錄和計量標準化室公布的清單，收集與之相關的法規和其它要求文件，并將新增目錄傳

25、遞給該室。負責將適用法規和其它要求的詳細內容傳達給職員(包括重要相關方)并監督執行。操縱要求：a）法規和其它要求至少應包括：國際公約、人大法律、行政法規、部門規章、地點法規、國家標準、行業標準、規范、上級指示、政府職能部門的要求等；b）建立本單位適用法規和其它要求清單且經批準；c）可通過網絡、文件、書刊、雜志等方式收集法規和其它要求；d）至少每年更新一次適用法規和其它要求清單；e）各單位應收集適用的法規和其它要求，應識不、評價、推斷法規和其它要求對危害因素的操縱是否適用。并將其適用的條款予以摘錄，引用、轉換為本單位的治理要求。通過宣傳、培訓等形式傳達到職員及重要相關方，以督促其遵守，并對遵守情

26、況進行監測；對法律、法規及其它要求遵守情況的評價每年許多于一次。f）適用法規和其它要求的發放應遵照文件和資料操縱程序執行。4.3.3 目標和指標依照職業健康安全與環境治理方針、重要職業健康安全風險與重要環境因素、法律法規和其它要求，公司各級單位/項目部及其有關職能部門和廠、隊建立、實施并保持相應的目標和指標，以持續改進治理體系和績效。總經理負責批準公司的長遠目標，治理者代表負責組織制定和批準公司年度目標、指標，公司安保部對年度目標和指標的完成情況進行監測。各單位主管領導負責組織制定和批準本單位年度目標（指標）；各單位安保部/質安部門對年度目標（指標）的完成情況每年至少監測一次，項目部對作業廠隊

27、的考核每季度進行一次，并將結果逐級上報至公司安保部。操縱要求：a）本公司制定的長遠目標為：1）實現責任死亡“零”事故，杜絕群傷事故；2）杜絕重大機械、火災、交通和重大財產損失事故；3）逐步減少職業病，杜絕期以上塵肺病；4）節能降耗，各類污染達標排放，杜絕重大可控環境污染事故；5）逐步提高全體職員安全健康與環境愛護意識。b）制定年度目標（指標）時應考慮：1）目標（指標）盡可能是可測量的量化值；2）相關方（包括內部職員）的要求；3）法規和其它要求；4）方針的要求；5）重要危險源及重要環境因素；6）技術方案的可行性；7）其它方面如經營、財務、成本和運行要求。c）各單位的目標（指標）以責任制形式簽訂，

28、并分解到部門/廠隊；d）在治理評審時，對長遠目標、年度目標（指標）進行評審，必要時予以修訂；e）保存目標（指標）制定、檢查、評審、修訂的記錄。4.3.4 職業健康安全與環境治理方案各單位（或職能部門）依照相關的重要危險源/重要環境因素和分解的目標制定治理方案。a）治理方案的制定包括（但不限于）：1）針對本單位年度目標（指標），以保證目標(指標)的實現；2）有可行的技術措施；3）應包括為實現目標（指標）的時刻表、進度、資金預算、完成期限的要求；4）應詳細規定方案實施的責任部門（人員）及其職責和權限。b）治理方案的實施1）治理方案實施前應組織相關部門評審并經主治理領導批準。2）公司、二級單位、項目

29、部的決策層應保證治理方案實施所需的資源；3）各單位負責制定本單位的治理方案，并組織實施；4）各級安保部/質安部門每半年組織專業人員對其治理方案實施情況進行檢查和記錄。c）治理方案評審治理方案制定的責任部門（人員）應對治理方案的可操作性及效果組織適時評審，發覺不適用處應報告主管領導并提出修改意見，同時報上一級安保部/質安部門備案。d）治理方案修訂1）各級安保部/質安部門負責對治理方案組織修訂；2）治理方案修訂要緊依據：評審的結果、內外重大變化；3）修訂后，按新的治理方案實施。e）各級安保部/質安部門應對治理方案的實施效果進行監測和評價。4.4 實施和運行4.4.1 資源、組織機構和職責a）各級領

30、導要確保治理體系建立、實施和持續改進所必須的資源，資源包括：人力資源、專項技能、基礎設施、技術和財力資源等；b）公司行政組織機構圖，詳見附錄A；公司職業健康安全與環境治理體系機構圖，詳見附錄B；c）各部門及重要崗位人員職責和權限本公司對各單位（部門）及各類人員的職責和權限作了具體規定，以便使治理體系所有要求均被覆蓋，確保治理體系要求充分、有效地實施。手冊中規定了重要崗位人員職責和權限，詳見附錄C。1）本公司最高治理者任命了治理者代表（詳見公司200410號文）；設置了體系運行的治理部門（公司質量治理部體系運行處），配置了通過培訓的人員；2）本公司在相關文件中，規定了與治理體系有關的所有人員的職

31、責、權限及相互關系；3）結合標準的要求，編制了部門職能分配表，詳見附錄E；4）通過文件發放、培訓、閱讀等方式，使職員有機會了解職責分工，以利開展各項工作，提升治理體系績效；5）各級領導要按照職能分配要求，結合本單位實際對部門、廠隊和崗位的職責和作用進行細化，并與其它治理職責合并，經批準后公布執行。4.4.2 培訓、意識和能力為確保體系有效運行，通過教育或培訓提升全員安全/環保意識和工作能力，為實現目標制造條件，達到職業健康安全和環境愛護要求。公司人力資源部負責組織制定所有崗位的任職條件；收集各部門、各崗位的培訓需求并匯總分析后，制定年度培訓打算，并負責組織實施，對培訓有效性進行跟蹤評價。培訓打

32、算由主管領導批準后發放。各部門、各勞務治理中心、公司屬各單位配合具體執行培訓打算和臨時培訓。操縱要求：a）公司人力資源部參與制定人力資源操縱程序；b）各級人力資源部和各勞務治理中心按程序要求盡可能地在各崗位上配置能勝任工作職責能力人員；如人員素養不具備、不滿足勝任工作能力條件，應及時組織培訓、再教育工作，并保持培訓記錄。c）年度培訓打算應依照各部門/項目部的需求，結合全公司的培訓需求制定，且至少包括：基礎培訓、崗位培訓、應急培訓、在職提高培訓、轉崗培訓等；d）通過培訓，使職員至少：1）意識到符合方針、程序及治理體系要求的重要性；2）意識到個人工作的作用和職責；3）意識到個人工作改進所帶來的效益

33、或潛在利益；4）意識到偏離運行規定程序的潛在后果；5）提升環保和安全意識等。e）培訓方式能夠但不限于：外部進修、考察、學習或內部學習、討論、技術指導等；f）每年應對職員進行績效考核，以判定其勝任崗位的能力，從而做出處置；g）相關方的培訓可在適當時進行，對重要相關方（如：分包方、供貨商）應按程序要求進行。4.4.3 協商與溝通建立并保持協商和溝通操縱程序，確保職員充分參與職業健康安全事務，確保內外部及時互通有關信息。質管部/質安部門負責治理體系的內、外部信息交流；各部門負責相應業務范圍內的協商與溝通。工會或職員代表（職員代表確認見公司工200426號文）負責組織職員參與職業健康安全事務與治理層的

34、協商。操縱要求：a）各單位以文件、培訓等方式，讓職員了解誰是職業健康安全治理者代表和職業健康安全職員代表；職員代表有責任匯合、報告職員的意見或建議，并與各治理層進行協商；b）工會或職員代表參與職業健康安全事務，包括（但不限于）：事故調查、處理、治理評審會議、年終會議、環保和安全例會等；c）各單位安全事務協調結果應以文件形式向職員通報，必要時通報相關方；d）各單位通過文件發放、會議、培訓、計算機網絡等方式，向職員傳遞職業健康安全與環境方面信息，使職員積極主動地參與治理體系運行事務；e）外部信息由接到信息部門進行登記并傳遞到質管部，由質管部協調后進行回復，假如無法回復時應向主管領導報告（如投訴）。

35、f）重要環境因素/重要危險源如發生會對外界（包括：政府主管部門、周圍居民、友鄰單位等）造成重要阻礙的，各單位應以書面正式通知外界（內容包括：重要環境因素/重要危險源部位、發生后果預測、預防措施建議、應急預案等），并保持溝通和記錄。4.4.4 文件建立文件化的治理體系，描述治理體系諸要素及相互關系，明確查詢相關文件的途徑，是對文件治理的總要求。本公司編制了治理手冊、程序文件（程序文件目錄見附錄F）及相應支持性文件，并對事實上施操縱。4.4.5 文件和資料的操縱為保證與治理體系有關的文件和資料得到有效操縱，符合標準的要求，公司制定文件和資料操縱程序。文件和資料包括（但不限于）：a）治理體系文件和資

36、料；b）施工/生產運作過程中形成的技術文件和資料（包括圖紙）及治理文件；c）法律法規、規程規范及標準等；d）外來文件（包括顧客、供方的文件）；e）各種記錄。4.4.5.1 職責a）各部門負責部門職責范圍內文件的編寫、評審、發放、回收、銷毀工作；公司、二級單位、項目部分管領導負責文件的批準；b）治理手冊、程序文件，由貫標領導小組組織編寫、評審，質管部負責發放、回收、銷毀工作，治理手冊由總經理批準，程序文件由治理者代表批準；c）各部門/項目部對使用的文件進行治理。4.4.5.2 操縱要求a）文件公布前得到批準，以確保文件是充分和適宜的；文件的批準權限按程序文件規定的要求執行；b）對重要的文件（如治

37、理手冊、程序文件、治理方案等）在批準前應組織相關人員進行評審；在文件實施過程中，必要時應對文件進行修改、完善或改版，修改部分或改版的文件須再次得到批準；c）文件的更改和現行修訂狀態要得到識不（如采納文件更改通知單等方式，當改版時要宣布原文件作廢）；d）確保與治理體系有關的部門和使用場所得到相關文件的現行有效版本；e）確保文件保持清晰，易于識不（包括對文件進行編號）；f）對與本公司工程產品有關的法律、法規及其它要求進行識不和治理；g）對已作廢的文件和資料要及時從所有發放和使用場所收回，或采取其它措施進行處理，防止誤用；當作廢文件和資料需要保留時，應在文件封面或首頁上作出明顯標識。對文件和資料操縱

38、的其它要求，如文件收發登記、分類立卷、保管、復制、借閱、銷毀與歸檔等按文件和資料操縱程序執行。4.4.6 運行操縱建立并保持操縱程序，對已識不的重要環境因素和重大危險源分類操縱，使其風險操縱在法律同意的范圍并盡可能最低；使重要環境因素的環境阻礙盡量減小或降低。各級安保部/質安部門組織相關部門確定本單位需要采取措施的運行和活動。各部門依照實際情況編制有關的作業指導書、安全規程等支持性文件，報安保部/質安部門備案。操縱要求：a）公司質管部/安保部依照初始評審報告，策劃需要采取操縱措施的運行和活動；b）運行操縱應遵循以下原則：1）關于沒有書面指導，可能導致偏離方針、目標的運行和活動，應建立指導文件，

39、文件中應對運行準則和方法予以規定；2）對使用的產品和服務中已識不的重要風險，要建立程序，并將程序或要求通報相關方；3）對與風險有關的工作，在施工組織設計、施工布置、作業規程、機械設備選型時，應考慮消除或降低風險和阻礙，同時要考慮與人的能力相適應，并制定書面的文件進行治理；4）各部門和崗位要嚴格執行文件規定，確保運行和活動得到有效操縱。c）公司通過初始評審，確定與重要環境因素和重要風險有關的活動和運行，形成安全和環境狀況初始評審報告、重要環境因素及其操縱措施一覽表和重要職業健康安全及其操縱措施一鑒表。通過運行或治理評審，對重要環境因素及其操縱措施一覽表和重要職業健康安全及其操縱措施一鑒表進行再次

40、確認。為達到運行操縱目的，公司編制了以下程序文件：1）針對固體廢棄物的處理活動，制定了固體廢棄物處理操縱程序，以保證固體廢棄物分類、回收、處理符合公司方針、目標（指標）及法律法規及其它要求；2）在使用水、電、氣、油、原材料等能源資源方面，制定節約能源資源操縱程序，以便對能源資源消耗做出規定，以降低消耗，愛護環境，節約成本；3）對重要相關方施加阻礙是本公司各單位的職責，公司通過制定相關方治理程序，以促進重要相關方提升其安全健康、環保意識，遵守法律、法規；4）依照本公司的重要崗位及重要環境因素及其操縱措施一覽表和重要職業健康安全及其操縱措施一覽表，公司屬各單位要確定本單位的重要風險，依據識不的相關

41、法律法規及其它要求，制定治理措施/方法進行操縱，以防止“三違”現象發生，保證職員安全健康，防止環境污染；5）針對潛在的事故和緊急情況，結合本公司具體狀況制定了應急預備與響應操縱程序，以減少和降低環境破壞、人員損害與財產損失；6）在編制施工組織設計、施工技術措施時，應充分考慮職業健康安全、環保措施，并與人的能力和施工設備相適應，以便從技術措施、方案上消除或降低風險和有害的環境阻礙，確保目標（指標）的實現；7）為保障職員及相關方的職業健康，制定職業健康操縱程序并實施；9）為了加強內部交通安全治理，預防交通事故發生，制定了交通安全操縱程序。4.4.7 應急預備和響應公司通過制定應急預備與響應操縱程序

42、，建立并保持潛在事故和緊急情況下的操縱方法，將事故造成的損害和損失降到最低，最大限度地保障人的生命安全和降低財產損失與環境阻礙。4.4.7.1職責a）各級安保部/質安部門會同相應職能部門辨識、確認本單位可能發生的緊急情況或事故，制定應急預案并進行演練；b）各相關部門依照職責和分工，做好響應預備，參與演練，確保在緊急情況下有效實施應急預案；c）公司辦負責統一指揮公司總部的應急；d）各二級單位和項目部指定責任部門或組織，負責轄區內的應急；e）治理者代表及各單位主管領導負責資源配置；f）各單位發生緊急情況或事故時，立即啟動應急預案，并采納最快捷方法上報公司歸口治理部門，及地點或業主應急救援及治理部門

43、（如消防、醫療救援部門）。4.4.7.2操縱要求a）依照風險評價的結果（即重要環境因素和重大危險源），確定可能出現較大危害的潛在事故和緊急情況；b）各級安保部/質安部門組織有關部門制定本單位所需的應急預案（各相關部門制定職責和分工范圍內的應急預案和措施），經批準后發放到各相關單位和部門，在實施過程中各單位和部門可對其可操作性和適宜性進行評審，并將信息反饋到安保部/質安部門（或各相關部門），以便進行修訂；c）各單位應進行必要的培訓，以便在發生緊急情況后立即啟動應急預案，首先要確保人員的生命安全，再采取其它措施盡量減小財產損失和環境阻礙；d）由安保部/質安部門協調定期演習應急預案，形成年度應急預案

44、演習打算，各責任單位執行；e）應急預案每年定期進行一次適宜性、有效性評審，必要時進行修訂，并保持評審記錄；f）在演習或發生緊急情況后，應及時對預案的有效性進行評審，必要時予以修訂，并保持評審記錄。4.5 檢查和糾正措施4.5.1 績效監視和測量建立并保持監督檢查和評價操縱程序，對治理體系過程和績效進行測量和監視，從而找到改進的機會。質管部/質安部門負責監控治理體系運行情況；檢查本單位和各部門目標指標、治理方案的完成情況；檢查法規的執行情況；安保部/質安部門負責職業健康安全與環境測量和監視設備的治理。各部門負責對目標指標、治理方案的完成情況及運行操縱的實施情況進行自查，負責管轄范圍內職業健康安全

45、與環境的監督、評價工作。操縱要求：a）依據法規、其它要求及本公司實際情況確定監測項目。監測項目包括（但不限于）：1）與職業健康安全與環境有關的關鍵技術參數；2）職業健康安全與環境目標、治理方案的完成情況；3）職業健康安全與環境法規及其它要求的遵守情況；4）運行操縱的實施情況；5）事故、事件、疾病和其它不良職業健康安全績效的歷史證據。b）依據監測項目的特性確定監測地點、監測內容、監測方法和監測頻次等；c）按監督檢查和評價操縱程序規定實施監測。對公司不能監測的項目，要托付國家授權機構進行監測；d）對監測數據和結果進行記錄和分析，將分析結果與規定的標準和有關法規及其它要求進行對比，亦可對比行業要求，

46、如發覺差距，則適時采取糾正和預防措施；e）按監視和測量裝置操縱程序要求做好職業健康安全、環境監測設備治理工作；f）各單位要定期組織法律法規和其它要求遵守情況的專項檢查和合規性評審，發覺問題及時進行糾正，對違反法律法規造成嚴峻后果的責任人要進行嚴肅追究處理。4.5.2 合規性評價建立、實施和保持法律、法規及其它要求操縱程序，各單位應認真遵循法律、法規及其它要求，并定期（每年許多于一次）對職業健康安全與環境方面適用的法律法規和其它要求的遵循情況進行評價。a）評價內容：1）評價法律法規及其它要求的遵循情況。各單位和項目部應依照所識不、評價的重要危險源和重要環境因素，對比所識不的應遵循的法律法規要求（

47、現行有效版本），評價其操縱活動結果對法規要求的滿足程度，評價結果可能是滿足、部分滿足或不滿足。2）評價其它要求（其它要求包括標準、規范和業主（或業主代表）、當地政府部門等的要求，以及周邊社區、居民的合理要求等）的遵循情況。b）評價方法能夠招集有關部門通過會議的方式進行評審，也能夠采納其它的方式。c）依照評價的結果采取相應的改進措施。保持評價和采取相應措施的相關記錄。4.5.3 事故、事件、不符合、糾正和預防措施建立和保持事故、事件調查處理報告操縱程序、不符合、糾正和預防措施操縱程序，以調查和處理事故、事件和不符合，依據事故、事件、不符合的不同性質，責任部門/單位負責組織調查，技術部門制訂糾正和

48、預防措施，并通過實施糾正和預防措施，幸免或減少類似事故、事件或不符合發生。安保部/質安部門對事故、事件、不符合調查和處理進行監督，負責對糾正和預防措施進行協調、監督，并檢查執行情況。各部門在職責范圍內參與事故、事件、不符合調查和處理工作，認真實施本部門負責的糾正和預防措施。工會或職員代表有權利和義務參與事故的處理工作，以保障職員和受害人的合法權益。操縱要求：a）事故、事件和不符合發生后，按其性質或分類進行逐級或直接報告至主管部門，報告的同時應及時采取應急措施，降低由此產生的后果；b）安保部/質安部門等主管部門接到報告后，應適時組織有關人員趕赴現場處理，按其性質或分類進行報告；c）對事故、事件進

49、行調查應符合國家相關要求，依照調查結果，按“四不放過”原則進行處理，事故處理時應征求工會或職員代表意見或建議；d）依照事故、事件和不符合對治理體系運行績效的阻礙程度，采取相應的糾正措施或預防措施，同時確保所實施的糾正/預防措施與問題嚴峻性和面臨的風險相適應；e）新的措施，特不是硬件設施變化或工藝變更，在實施前，要對其可能帶來的新的風險進行評價，必要時采取糾正/預防措施，以防產生新的不可承受風險；f）對采取的措施要進行跟蹤和監督檢查，以確保其有效；g）對在采取措施過程中確認的有效方法，應納入有關文件，對由此引起文件更改執行文件和資料操縱程序。4.5.4 記錄和記錄操縱做好與治理體系有關的各項活動

50、的必要記錄，并妥善保管，為證實符合要求和體系有效運行提供證據。各部門負責相關記錄填寫、收集、保存、歸檔、移交、處理。出現其它情況由質安部協調處理。記錄操縱要求：a）記錄治理按記錄操縱程序進行標識、貯存、檢索、愛護、復制、借閱、銷毀、保存期限規定及處理；b）公司質管部負責全公司統一記錄表格的編制并報治理者代表批準。對記錄格式的修改按文件和資料操縱程序規定進行操縱；c）記錄應詳細、準確、內容完整、字跡清晰、標識明確，具有對相關活動的追溯性；d）記錄應注明日期并簽字或蓋章，必要時需會簽和批準，方可形成有效記錄；e）各種記錄由歸口部門妥善保存，保存方式應便于查詢；f）記錄保存環境要適宜，保存責任要明確

51、，以防止損壞和丟失。4.5.5 內部審核定期進行內部審核，查明治理體系運行的符合性和有效性，如治理體系是否符合策劃的安排及標準的要求，以及是否滿足公司方針和目標。治理者代表負責組織內審活動的實施，負責任命公司內審組長；公司質管部負責制定年度內部審核打算，內審組長負責編寫內審實施打算，并負責組織實施內審，選擇內審員；內審員負責編制分工范圍內的檢查表并進行審核，做好記錄。二級單位質安部負責制定所屬項目內審打算，報公司質管部，并組織管轄項目的內審工作，審核完成后將內審報告和不符合項報告報公司質管部備案。各單位應積極配合內審，并對不符合項采取糾正/預防措施。內審操縱要求：a）公司制定并執行內審操縱程序

52、；b）治理者代表負責批準內審方案及打算，方案及打算應包括：審核準則、范圍、頻次、方法等。策劃時應考慮重要環境因素及職業健康安全風險評價的結果，應審核的過程、區域的狀況、重要性及以往審核的結果；c）內審每年許多于一次，但必須覆蓋治理體系標準的所有要求和場所，適當時可增加審核頻次；d）內審員應通過培訓且考試合格并具體有相關的能力方可擔任；e）每次內審應充分預備，以保證審核順利進行；f）內審員不可審核自己的工作，同時參與內審的人員應做到客觀、公正，保證內審的有效性；g）內審員可通過交流、詢問、查閱文件、檢查現場、驗證等方法，收集證據，現場發覺不符合時盡可能讓該工作負責(操作)人員確認；h）內審組長對

53、內審記錄進行不符合分析，與內審員一同協商不符合項和審核結論的編制；i）不符合項報告應在內審的末次會前得到受審核方的確認，并在末次會后盡快發放到受審核單位或部門，審核結果需在末次會議上宣布，并在一周內將內審報告發到受審核單位；j）在規定的期限內責任部門須盡快采取糾正措施，內審組對措施實施的結果進行監督、跟蹤、驗證；k）質管部/質安部門保存相關文件和記錄。4.6 治理評審對治理體系進行定期評審，確保其持續適宜性、充分性和有效性。總經理負責批準治理評審打算和報告，并主持治理評審會議。治理者代表組織編制治理評審打算，負責對治理評審報告中提出的各項改進要求進行落實。公司機關各職能部門負責人負責按治理評審

54、打算提供內容詳盡的治理評審輸入，并參加治理評審會議，制定并實施直接與本部門有關的各項改進措施。質管部/質安部門協調各種事宜且保存相關文件和記錄。評審操縱要求：a）建立并執行治理評審操縱程序，治理評審每年至少進行一次，其時刻間隔為12個月，需要時增加治理評審頻次；b）治理評審打算應提早至少7天經總經理批準后下發到相關部門。c）參與治理評審人員、部門應按要求預備以下相關內容的文字資料（但不限于）：1）內、外審結果，合規性評價結果；2）事故、事件調查處理情況；3）不符合、糾正和預防措施的實施情況；4）相關方要求、建議甚至投訴；5）體系運行情況和評價及目標（指標）的實現程度；6）往常治理評審改進措施的

55、實施情況；7）可能引起體系變化的內外部變化，如法規變化、機構調整等改進的建議及資源的需求。d）依照輸入資料就方針、目標、體系運行進行評審，評價是否需要變更修訂；e）治理者代表負責組織治理評審報告的編制和審核，應對方針、目標、體系要素可能需要的更改、修訂做出明確講明；f）總經理批準后的評審報告及時發放至有關單位和人員；g）公司質管部保存相關文件、記錄，并對在各部門采取糾正措施過程中提供技術方面的協助或協調；h）改進的驗證按不符合、糾正和預防措施操縱程序執行。附錄A重要崗位人員職責和權限本公司各單位（部門）及各類人員的職責和權限均應具體規定，詳見各單位（部門）崗位職責。本附錄僅對治理體系的最高決策

56、和要緊治理層及部分有關人員的職責和權限做出規定。2.2.1 總經理總經理是職業健康安全和環境治理的最終責任者，亦是治理體系的最高治理者。總經理的要緊職責如下：a）制定并批準方針和長遠目標；b）批準治理手冊；c）任命治理者代表；d）提供建立與保持治理體系過程中所需人、財、物等資源；e）主持治理評審。2.2.2 治理者代表a）負責按標準要求，建立并保持治理體系，并負責監督治理體系的總體運行；b）負責組織擬定方針、目標和指標；c）協助總經理落實調整機構設置和職責分工，調度和保持資源；d）批準重要環境因素/危險源及其風險操縱一覽表和適用法律法規清單；e）審核治理手冊，批準程序文件；f）負責組織重大事故

57、、事件的調查處理，審定相應的糾正與預防措施，對措施實施進行協調；g）負責主持內部審核，參加治理評審，并向總經理報告治理體系運行情況。2.2.3 副總經理a）貫徹方針，在施工生產系統對安全生產及環境治理負責。b）審核分管項目經理部提出的職業健康安全及環境目標、治理方案。c）向總經理匯報生產施工中重大職業健康安全及環境問題。d）協調生產施工活動中有關職業健康安全及環境問題。e）參與重大傷亡事故和環境事故的調查、分析和處理。f）協助總經理處理應急情況。2.2.4 總工程師a）負責技術治理工作；b）負責推進技術進步，推廣使用新技術、新工藝、新材料、新設備；c）負責重大災難預防治理。2.2.5 總經濟師

58、a）對分管單位的安全生產及環境治理負責；b）審核工程公司和各二級單位、項目部職業健康安全及環境治理方案中資金的配置；c）審核籌措資金打算。2.2.6 總會計師a）對職業健康安全及環境資金的使用進行監督和檢查；b）組織對安全及環境成本費用情況進行統計分析；c）提供職業健康安全及環境治理所需資金的調度。2.2.7 工會主席a）負責組織開展群眾性職業健康安全監督活動和文明施工教育；b）監督檢查勞動愛護條例的落實情況；c）監督女職工勞動職業健康安全權益保障的執行情況；d）保障職工的勞動權益；e）參與工傷、職業病的勞動能力鑒定及有關政策的落實。2.2.8 各單位、各部門負責人a）負責審批本單位的目標（指

59、標）和治理方案；b）指定本部門職業健康安全和環境治理負責人員；c）領導本單位/部門做好危險源和環境因素的基礎調查工作，并確定重要環境風險及其操縱措施一覽表和重要職業健康安全風險及其操縱措施一覽表；d）確保本單位/部門職工遵守治理體系相關的法律法規和其它要求；e）組織實施并檢查本單位/部門的目標（指標）和治理方案；f）負責本單位/部門作業指導書的批準和定期評審；g）本單位/部門職工培訓的實施；h）不符合、糾正和預防措施的實施；i）緊急事項措施的實施；j）本單位/部門其它職業健康安全、環境治理工作。2.2.9 全體職員a）遵守法律法規的要求；b）理解方針，并在各自工作中予以實施；c）了解有關作業指

60、導書的規定；d）同意教育和培訓，提高職業健康安全和環保思想意識；2.2.10 重要崗位的工作人員重要崗位的工作人員是指關鍵工序操作、監控人員、校準、監視和測量人員，專門工種人員、與重要環境因素有關的人員；a）熟悉本崗位職責；b）熟悉工作規范、程序；c）熟悉掌握所使用的工具、設備、設施等；d）按照國家規定，通過資質考核，持證上崗。2.2.11 職員代表a）參與危險源辯識與評審工作；b）參與職業健康安全方針、目標及治理方案的制定；c）參與企業組織開展的合理化建議活動；d）收集來自職員在職業健康安全方面的建議或意見與各級領導進行溝通。2.2.12 內審員a）在審核組組長指導下編制分工范圍內的檢查表；