1、ICS 03.080CCS A 16DB11北京市地方標準DB11/T17882020技術轉移服務人員能力規范Ability specification for technology transfer service personnel2020-12-24發布2021-02-01實施北京市市場監督管理局發布DB11/T 17882020目次前 言II范圍1規性用1術和1基要求1能要求2IDB11/T 17882020前言GB/T 標準化工作導則 第本文件由北京市科學技術委員會提出并歸口。本文件由北京市科學技術委員會組織實施。本文件主要起草人：劉軍、王素英、張曉凌、陳鍇、劉海波、鄧麗、陳靖、田悅

2、、杜挽生、高靜、李桃紅、陳柏強、郜文、李長青、宋研、馮玥、李志杰。IIDB11/T 17882020技術轉移服務人員能力規范范圍本文件規定了技術轉移服務人員基本要求、能力要求和從業守則等方面的要求。本文件適用于對技術轉移服務人員知識和技能的規范活動。（GB/T 346702017下列術語和定義適用于本文件。3.1技術轉移 technology transfer注：技術轉移的內容包括科學知識、技術成果、技術信息、技術類知識產權和研發能力等。3.2技術轉移服務 technology transfer services3.3技術轉移服務人員 technology transfer service p

3、ersonnel從事技術轉移服務的專業人員。特征1DB11/T 17882020技術轉移服務人員等級分為三級，從能力低到能力高分為一級、二級、三級。應以維護國家利益和社會公共利益為準繩。遵守國家、地方和行業相關法律法規和政策，遵守相關組織的各項規章制度。應提供客觀和公正的服務。保證服務的準確性、真實性和完整性，保障客戶信息安全，公平競爭，應熱愛事業，恪守職業操守，嚴謹求實，鉆研業務，奮發進取，做好本職工作。應保守委托人和相關組織的商業秘密，維護、尊重其知識產權及合法權益。應公私分明，崇廉拒腐。正確處理職業權利與職業義務的關系。分類要求：一級應熟悉表 1 中對應的相關知識；二級應掌握一級及表 1

4、 中對應的相關知識；三級應能綜合運用一級、二級及表 1 中對應的相關知識。技術轉移服務人員應具備的通用知識，詳見表1。2DB11/T 17882020表1通知要求類別一級二級三級熟悉以下相關知識掌握一級及以下相關知識綜合運用一級、二級及以下相關知識信息采集分析與發布互聯網相關知識；信息的獲取方法；具；技術經濟相關知識；知識；新聞基本理論與基本知識；互聯網與新媒體信息發布方法；信息發布標準及相關要求。電子商務相關知識；技術商品與技術市場知識；統計分析方法和知識；息傳播和計算機相關知識；發布內容設計與策劃。信息處理技術與方法；相關領域專業技術知識；項目可行性分析方法；規。需求獲取知識；整理。技術工

5、程化與產品化知識；成本核算相關知識；項目管理相關知識。技術經濟相關知識；矛盾解決理論。技術轉移服務人員應符合 5.2.1 的要求，同時應根據工作類別符合表 2 對應的專業知識要求，其他類別相關專業知識也應適當了解，詳見表 2。表2專知要求類別內容一級二級三級熟悉以下相關知識掌握一級及以下相關知識綜合運用一級、二級及以下相關知識1.技術商品與技術市場相關1.技術工程化與產品化知識；1.挖掘核心技術秘密、知識產知識；2.技術評估理論與方法；權分析與布局；技術研發2.成本核算知識；3.項目管理相關知識。2.技術應用場景設計與策劃。3.相關領域專業技術和行業相關知識；技術開發4.技術創新管理知識。1.

6、技術商品與技術市場相關1.技術工程化與產品化知識；1.系統工程理論；技術集成知識；2.成本核算知識；技術評估理論與方法；2.技術應用場景設計與策劃。3.相關領域專業技術和行業知識；相關知識。3.項目管理相關知識。3DB11/T 17882020表 2 （續）類別內容一級二級三級熟悉以下相關知識掌握一級及以下相關知識綜合運用一級、二級及以下相關知識技術轉讓技術產權轉讓識。知識產權與法律知識；知識產權變更相關知識；項目管理相關知識。1.技術評估理論與方法。技術許可識。知識產權與法律知識；項目管理相關知識。1.技術評估理論與方法。技術入股識；商務談判技巧；知識產權與法律知識；項目管理相關知識。技術投

7、融資知識；公司運營知識。技術咨詢技術項目咨詢識；咨詢相關知識。案分析的相關知識；項目管理相關知識。1.技術項目可行性論證相關知識。法律法規咨詢咨詢相關知識。與技術轉移相關的國家和地方的科技政策；項目管理相關知識。1.技術、法律、政策綜合知識。技術服務設計服務識。案設計和技術調試等相關知識；項目管理相關知識。1. 工藝、技術相關知識2.工藝驗證與技術評定相關規程。檢驗檢測識。檢驗檢測相關方法和工具；項目管理相關知識。1.檢驗檢測相關理論。技術培訓識。培訓相關知識與方法；項目管理相關知識。1.培訓體系設計與策劃。技術評價技術轉移項目評價識；技術評價的工具。技術評價方法；技術評價指標體系設計方法；項

8、目管理相關知識。1.技術評價理論。4DB11/T 17882020表 2 （續）類別內容一級二級三級熟悉以下相關知識掌握一級及以下相關知識綜合運用一級、二級及以下相關知識技術評價技術交易價值評估識；知識；技術價值評估工具。技術價值評估方法；技術價值評估體系、模型、指標與方法；項目管理相關知識。1.技術價值評估理論。技術投融資技術投資技術商品與技術市場相關知識；知識；銀行、擔保公司、其他債券基金、股權質押等擔保機構相關知方面的知識；法規政策知識；投資中的金融工具；資策略、方法及相關流程； 5.盡職調查相關知識；6.項目管理相關知識。債券基金、股權質押等相關知識；投資策略、方法及相關流程。技術股權

9、融資技術商品與技術市場相關知識；知識；銀行、擔保公司、其他債券基金、股權質押等擔保機構相關知技術融資方法；融資策略、方法及相關流程；與融資相關的金融工具；盡職調查相關知識；項目管理相關知識。技術融資理論；融資管理、資本運作及股權退出流程；公司運作管理理論。技術債權融資技術商品與技術市場相關知識；知識；面的知識。技術融資方法；融資策略、方法及相關流程；與融資相關的金融工具；盡職調查相關知識；項目管理相關知識。技術融資理論；融資管理、資本運作及股權退出流程；債券基金、股權質押等相關知識。知識產權知識產權申請及運營識；知識；識及申請流程；專利、商標檢索工具及使用方法。知識產權相關法律制度；盡職調查相

10、關知識；項目管理相關知識。1.許可、轉讓等知識產權運營基礎知識及服務流程。5DB11/T 17882020表 2 （續）類別內容一級二級三級熟悉以下相關知識掌握一級及以下相關知識綜合運用一級、二級及以下相關知識1.技術商品與技術市場相關知識；知識產權相關法律知識；項目管理相關知識。1.知識產權維權、仲裁、訴訟等知識產權保護相關知知識產權知識產權保護2.相關領域專業技術和行業相關知識；識及服務流程。3. 專利、商標檢索工具及使用方法。主要從事國際技術轉移服務的人員應符合 5.2.1 和 5.2.2 的要求，同時符合表 3 的要求。表3國技轉服識要求類別一級二級三級熟悉以下相關知識掌握一級及以下相

11、關知識綜合運用一級、二級及以下相關知識國際技術轉移1.中華人民共和國技術進出2.國際知識產權的相關法律制度和條約。國際商務知識；外匯管理相關知識；知識產權保護的國際法律制度；國際技術轉移理論；技術評估理論與方法；識。國際商務談判相關知識；項目管理相關知識。技術轉移服務人員應符合以下通用技能要求，詳見表4。表4通技要求類別一級二級三級信息采集分析與發布成信息的采集；采集用戶需求信息；息；息；6.面談等方式發布信息。實施工作方案；研實施方案；品信息分類分析方案；方案；撰寫信息發布稿。息采集范圍與策略；分析判斷技術市場需求信息的準確性和有效性；對接的渠道。6DB11/T 17882020表 4 （續

12、）類別一級二級三級需求獲取戶需求；對市場需求進行分析；對技術情報進行分析。1.把市場需求信息轉化為技術需求方案。5.3.155。表5專技要求類別內容一級二級三級技術開發技術研發、集成檢查研發內容與市場需求的匹配性；通過跟蹤項目的進展情1的協作單位和技術供方； 2成技術適用性報告。對技術適用性做出判斷，選擇協作單位和技術供方；確保研發目標與技術需求的一致性；促成技術供需方的合作，簽署協議，跟蹤服務并協調合同履行中的糾紛。技術轉讓技術產權轉讓為委托方提供相關業務咨詢；審查待轉讓技術的知識產權情況；辦理技術產權轉讓手續。撰寫技術產權轉讓方案；對交易文件進行真實性、完整性、有效性審核。判斷知識產權的可

13、轉讓性；促成轉讓雙方的合作，跟蹤技術轉讓合同的履行，協調合同履行中的糾紛。技術許可為委托方提供相關業務咨詢；審查待許可技術的知識產權情況。撰寫技術許可方案；對交易文件進行真實性、完整性、有效性審核；策劃技術許可形式。判斷許可行使的可行性；促成許可雙方的合作，跟蹤技術許可合同的履行，協調合同履行中的糾紛。技術入股1.審查待作價入股技術的知識產權情況；3.協助辦理相關手續。撰寫技術作價入股方案；完整性、有效性進行審核； 3.完成技術作價評估方案。1.判斷技術入股的可行性；2.制定技術作價評估方案；促成技術入股各方的合作，跟技術咨詢技術項 咨詢檢查咨詢內容與市場需求的匹配性；通過跟蹤項目的進展情1的

14、協作單位和技術供方； 2成技術適用性報告。對技術適用性做出判斷，選擇協作單位和技術供方；確保咨詢服務方專長與技術需求一致。7DB11/T 17882020表 5 （續）類別內容一級二級三級1.檢查技術服務內容與市1.根據客戶需求，推薦適宜1.對技術適用性做出判斷，場需求的匹配性；的協作單位和技術供方；選擇協作單位和技術供方；2.通過跟蹤項目的進展情2.評估和篩選技術方案，形2.確保技術服務目標與技術技術服務成技術適用性報告。需求的一致性；3.促成技術供需方的合作，技術服務簽署協議，跟蹤服務并協調合同履行中的糾紛。1.檢查培訓內容與市場需1.根據客戶需求，推薦適宜1.對培訓內容與方式的適用求的匹

15、配性；的培訓單位和培訓人員；性做出判斷，選擇培訓單位技術培訓2.通過跟蹤項目的進展情2.評估和篩選培訓方案。和培訓人員；2. 評估培訓方法和培訓質量。1.收集評估、評價所需資1.制定評估、評價（組織）1.確定評估、評價范圍；料；方案；2.選擇適用的工具和方法；2.按評估、評價方案分析2.分析、選擇評估、評價機3.確保評估、評價質量；技術評價技術評估、評價資料；3.收集整理評估、評價中構；3.界定評估、評價所需資料4.對評估、評價報告做出使用建議；出現的問題。范圍；5.4.組織、實施評估、評價。跟蹤服務并協調合同履行中的糾紛。1.收集技術融資信息；1.對技術融資信息進行分類1. 出具評估意見和使

16、用方2.初評技術融資項目；管理；法；3. 按要求提供技術性文2.進行項目評估；2.擬定技術投資方案；件。3.綜合運用投資工具，提供3.預測項目的市場及產業化技術投資包括財務、股權投資、風險前景。投資等服務；4.初步匹配投資對象和融資形式；技術投融資5.盡職調查。1.收集技術投資信息；1.對技術投資信息進行分類1.出具評估意見和使用方2.初評技術融資項目；管理；法；3.按要求提供技術性文2.進行項目評估；2.擬定技術融資方案；技術融資件。3.綜合運用金融工具，提出融資基本方案；3.匹配投資方和投資形式。4.初步匹配投資方和投資形式；5.盡職調查。8DB11/T 17882020表 5 （續）類別內容一級二級三級1.使用專利、商標檢索工1.規劃知識產權的挖掘、布1.提出知識產權運營策略；知識產權具；局；2.構建知識產權運營方案。申請及運營2.辦理知識產權相關手2.撰寫知識產權相關文件。續。知