1、 報(bào)告告編號(hào)：工廠檢查查報(bào)告CQC/QPJJC011.077（1/1）檢查性質(zhì)質(zhì) 初初始檢查查 監(jiān)監(jiān)督檢查查申請(qǐng)人/持證人人：工廠名稱稱：工廠地址址：工廠編號(hào)號(hào)：檢查日期期：中國(guó)質(zhì)量量認(rèn)證中中心工廠檢查查報(bào)告 共共9頁(yè)第第1頁(yè) 注： = 1 * alphabetic aa）有“是”、“否”的地方方，請(qǐng)?jiān)谠凇笆恰被颉胺瘛毙》礁窀裰写蛴浻浱?hào)“”以示示選擇； = 2 * alphabetic b）如果果選擇“是”、“否”均不合合適的，請(qǐng)?jiān)谙嘞鄳?yīng)條款款處注明明原因；1概況況1.1 檢查機(jī)機(jī)構(gòu)名稱稱： 檢查組組長(zhǎng)： 檢查日日期：檢查員：1.2 申請(qǐng)人人/持證證人注冊(cè)冊(cè)名稱：注冊(cè)地址址：電話（含含區(qū)號(hào)）：

2、 傳真： 郵政政編碼：聯(lián)系人姓姓名： 1.33 工廠廠注冊(cè)名名稱：工廠地址址：電話（含含區(qū)號(hào)）： 傳傳真： 郵政編編碼：質(zhì)量負(fù)責(zé)責(zé)人姓名名：制造商注注冊(cè)名稱稱（如與與上述不不同）：地址：電話（含含區(qū)號(hào)）： 傳傳真： 郵政編編碼：聯(lián)系人：1.4 認(rèn)證產(chǎn)產(chǎn)品（名名稱、型型號(hào)/規(guī)規(guī)格、商商標(biāo)、證證書/申申請(qǐng)編號(hào)號(hào)）：工廠檢查查報(bào)告 共共9頁(yè)第第2頁(yè) 1.5 工廠人人數(shù)： 1.6 檢查時(shí)時(shí)會(huì)見(jiàn)的的主要人人員及其其在工廠廠中的職職位：1.7 工廠生生產(chǎn)的同同類產(chǎn)品品獲得的的其他認(rèn)認(rèn)證標(biāo)志志或證書書：1.8 工廠獲獲得的質(zhì)質(zhì)量體系系證書：1.9 其他情情況：2檢查查期間的的生產(chǎn)情情況2.1 檢查期期間認(rèn)證

3、證產(chǎn)品在在生產(chǎn)嗎嗎？ 是是 否如果（是是），描描述產(chǎn)品品的名稱稱、型號(hào)號(hào)規(guī)格及及其上印印有的任任何認(rèn)證證標(biāo)志。如果（否否），描描述在檢檢查期間間所生產(chǎn)產(chǎn)的類似似產(chǎn)品的的名稱、型號(hào)規(guī)規(guī)格及其其上印有有的任何何認(rèn)證標(biāo)標(biāo)志。3工廠廠質(zhì)量保保證能力力3.1 人員職職責(zé)和資資源3.1.1 職職責(zé) = 1 * alphabetic a）是否否規(guī)定了了與質(zhì)量量活動(dòng)有有關(guān)的各各類人員員職責(zé)及及相互關(guān)關(guān)系？ 是 否 = 2 * alphabetic b）是否否已指定定質(zhì)量負(fù)負(fù)責(zé)人并并賦予了了相應(yīng)的的職責(zé)和和權(quán)限？是否履履行了相相應(yīng)的職職責(zé)？是 否否如果是，請(qǐng)給出出確保認(rèn)認(rèn)證標(biāo)志志妥善保保管和使使用的文文件號(hào)：3

4、.1.2 資資源是否配備備了必須須的生產(chǎn)產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)設(shè)備；具具備必須須能力的的人員；必備的的生產(chǎn)、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存的的環(huán)境？ 是 否否3.2 文件和和記錄3.2.1 是是否已建建立，保保持了文文件化的的質(zhì)量計(jì)計(jì)劃/類類似文件件，以及及確保產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量量相關(guān)過(guò)過(guò)程有效效運(yùn)作和和控制的的文件？ 是 否如果有文文件，請(qǐng)請(qǐng)給出參參考文件件號(hào)：工廠檢查查報(bào)告 共99頁(yè)第33頁(yè) 3.2.2 產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或或規(guī)范是是否等同同或高于于該產(chǎn)品品的國(guó)家家標(biāo)準(zhǔn)要要求？ 是 否3.2.3 是是否建立立并保持持文件化化的文件件和資料料的控制制程序，以確保保： 是 否 = 1 * alphabetic a）文件件在發(fā)布布前

5、和更更改是否否由授權(quán)權(quán)人員審審批其適適宜性？ 是 否 = 2 * alphabetic b）文件件的修改改和修訂訂狀態(tài)是是否得到到識(shí)別，防止作作廢文件件非預(yù)期期使用？ 是 否 = 3 * alphabetic c）是否否在使用用處可獲獲得相應(yīng)應(yīng)文件的的有效版版本？ 是 否 如如果有文文件，請(qǐng)請(qǐng)給出參參考文件件號(hào)：3.2.4 是是否建立立并保持持了文件件化的質(zhì)質(zhì)量記錄錄的標(biāo)識(shí)識(shí)、儲(chǔ)存存、保管管和處理理程序？ 是是 否 如如果有文文件，請(qǐng)請(qǐng)給出參參考文件件號(hào)：3.2.5 質(zhì)質(zhì)量記錄錄是否規(guī)規(guī)定了適適當(dāng)?shù)谋１４嫫谙尴薏⒈４娲嬗行谄趦?nèi)的記記錄？ 是 否3.3 采購(gòu)和和進(jìn)貨檢檢驗(yàn)3.3.1 是是否已制

6、制定了對(duì)對(duì)關(guān)鍵元元器件和和材料的的供應(yīng)商商選擇、評(píng)定和和日常管管理的程程序？ 是 否工廠是否否按照文文件要求求對(duì)供應(yīng)應(yīng)商進(jìn)行行選擇、評(píng)定和和日常管管理，并并保存對(duì)對(duì)供應(yīng)商商選擇和和日常管管理記錄？ 是 否3.3.2 是是否已建建立了進(jìn)進(jìn)貨的關(guān)關(guān)鍵元器器件和材材料檢驗(yàn)驗(yàn)/驗(yàn)證證程序及及定期確確認(rèn)檢驗(yàn)驗(yàn)的程序序？ 是是 否工廠是否否按照文文件要求求對(duì)供應(yīng)應(yīng)商提供供的產(chǎn)品品進(jìn)行檢檢驗(yàn)和驗(yàn)驗(yàn)證？記記錄是否否完整有有效？ 是 否3.3.3 當(dāng)當(dāng)關(guān)鍵元元器件和和材料檢檢驗(yàn)由供供應(yīng)商檢檢驗(yàn)時(shí)，工廠對(duì)對(duì)供應(yīng)商商是否提提出明確確的檢驗(yàn)驗(yàn)要求？ 是是 否工廠是否否保存供供應(yīng)商提提供的合合格證明明及有關(guān)關(guān)檢驗(yàn)報(bào)報(bào)告

7、等？ 是是 否3.4 生產(chǎn)過(guò)過(guò)程控制制和過(guò)程程檢驗(yàn)3.4.1 如如果工序序沒(méi)有文文件規(guī)定定就不能能保證質(zhì)質(zhì)量時(shí)，是否制制定了工工藝作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書書？待 是 否3.4.2 工工作環(huán)境境是否滿滿足規(guī)定定要求（對(duì)環(huán)境境條件有有要求時(shí)時(shí)）？ 是 否3.4.3 是是否對(duì)適適宜的過(guò)過(guò)程參數(shù)數(shù)和產(chǎn)品品特性進(jìn)進(jìn)行監(jiān)控控（可行行時(shí)）？ 是是 否3.4.4 是是否建立立并保持持了對(duì)生生產(chǎn)設(shè)備備進(jìn)行維維護(hù)保養(yǎng)養(yǎng)的制度度？ 是 否3.4.5 是是否在生生產(chǎn)的適適當(dāng)階段段對(duì)產(chǎn)品品進(jìn)行檢檢驗(yàn)，確確保產(chǎn)品品及零部部件與認(rèn)認(rèn)證樣品品的一致致性？ 是 否3.5 例行檢檢驗(yàn)和確確認(rèn)檢驗(yàn)驗(yàn)3.5.1 是是否制定定了文件件化的例例行檢

8、驗(yàn)驗(yàn)和確認(rèn)認(rèn)檢驗(yàn)程程序？ 是 否如果有文文件，請(qǐng)請(qǐng)給出參參考文件件號(hào)：例行檢驗(yàn)驗(yàn)和確認(rèn)認(rèn)檢驗(yàn)要要求是否否滿足相相應(yīng)產(chǎn)品品的認(rèn)證證實(shí)施規(guī)規(guī)則要求求？ 是 否工廠檢查查報(bào)告 共共9頁(yè)第第4頁(yè) 3.5.2 是是否已按按相應(yīng)的的文件正正確實(shí)施施了例行行檢驗(yàn)和和確認(rèn)檢檢驗(yàn)，并并保存檢檢驗(yàn)記錄錄？ 是 否3.6 檢驗(yàn)試試驗(yàn)儀器器設(shè)備3.6.1 檢檢驗(yàn)試驗(yàn)驗(yàn)儀器設(shè)設(shè)備是否否與所要要求的檢檢驗(yàn)、試試驗(yàn)?zāi)芰ασ恢拢?是是 否3.6.2 是是否制定定檢驗(yàn)試試驗(yàn)儀器器設(shè)備的的操作規(guī)規(guī)程并按按之準(zhǔn)確確操作？ 是是 否3.6.3 校校準(zhǔn)和檢檢定 = 1 * alphabetic a）檢驗(yàn)驗(yàn)和試驗(yàn)驗(yàn)設(shè)備是是否定期期校準(zhǔn)或

9、或檢定并并可溯源源至國(guó)際際或國(guó)家家基準(zhǔn)？ 是 否 = 2 * alphabetic b）自行行校準(zhǔn)的的檢驗(yàn)和和試驗(yàn)設(shè)設(shè)備是否否規(guī)定了了校準(zhǔn)方方法、驗(yàn)驗(yàn)收準(zhǔn)則則和校準(zhǔn)準(zhǔn)周期？ 是 否 = 3 * alphabetic c）檢驗(yàn)驗(yàn)和試驗(yàn)驗(yàn)設(shè)備的的校準(zhǔn)狀狀態(tài)是否否能被使使用及管管理人員員識(shí)別？ 是 否 = 4 * alphabetic d）是否否保存了了檢驗(yàn)和和試驗(yàn)設(shè)設(shè)備的校校準(zhǔn)記錄錄，并完完整有效效？ 是是 否3.6.4 運(yùn)運(yùn)行檢查查 = 1 * alphabetic a）對(duì)于于例行檢檢驗(yàn)和確確認(rèn)檢驗(yàn)驗(yàn)設(shè)備，是否按按規(guī)定了了有效的的運(yùn)行檢檢查要求求,并按按要求執(zhí)執(zhí)行? 是 否 = 2 * alph

10、abetic b）運(yùn)行行檢查結(jié)結(jié)果不能能滿足規(guī)規(guī)定要求求的,是是否追溯溯至已檢檢產(chǎn)品，必要是是重新檢檢驗(yàn)? 是 否 = 3 * alphabetic c）是否否規(guī)定了了例行檢檢驗(yàn)和確確認(rèn)檢驗(yàn)驗(yàn)設(shè)備功功能失效效時(shí)需采采取的措措施？ 是 否 = 4 * alphabetic d）是否否保存了了運(yùn)行檢檢查結(jié)果果和調(diào)整整措施記記錄？ 是 否3.7 不合格格品的控控制3.7.1 是是否建立立了不合合格品控控制程序序，其內(nèi)內(nèi)容是否否符合規(guī)規(guī)定要求求？ 是 否3.7.2 對(duì)對(duì)不合格格品的標(biāo)標(biāo)識(shí)、隔隔離和處處置以及及采取的的糾正和和預(yù)防措措施是否否符合程程序的規(guī)規(guī)定？ 是 否3.7.3 是是否保存存了重要要部

11、件或或組件的的返修記記錄及不不合格品品的處置置記錄？ 是是 否3.8 內(nèi)部質(zhì)質(zhì)量審核核3.8.1 是是否建立立并保持持了文件件化的內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量量審核程程序，并并記錄審審核結(jié)果果；其內(nèi)內(nèi)容是否否符合規(guī)規(guī)定要求求？ 是 否 如如果有文文件，請(qǐng)請(qǐng)給出參參考文件件號(hào)：3.8.2 是是否保存存了投訴訴記錄并并作為內(nèi)內(nèi)審的信信息輸入入？ 是 否3.8.3 對(duì)對(duì)內(nèi)審發(fā)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)問(wèn)題是否否采取糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施并進(jìn)行行記錄？ 是是 否3.9 認(rèn)證產(chǎn)產(chǎn)品的一一致性的的管理3.9.1 是是否建立立了產(chǎn)品品關(guān)鍵元元器件和和材料、結(jié)構(gòu)等等影響產(chǎn)產(chǎn)品符合合規(guī)定要要求因素素的變更更控制程程序？是 否否 如如果有文文件，請(qǐng)請(qǐng)

12、給出參參考文件件號(hào)：工廠檢查查報(bào)告 共99頁(yè)第55頁(yè) 3.9.2 是是否在認(rèn)認(rèn)證產(chǎn)品品變更實(shí)實(shí)施前向向認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)申報(bào)報(bào)并獲得得批準(zhǔn)？ 是是 否3.100 包裝裝、搬運(yùn)運(yùn)和貯存存3.100.1 成品的的包裝和和標(biāo)志過(guò)過(guò)程（包包括所用用材料）是否符符合規(guī)定定的要求求？ 是是 否3.100.2 所采用用的搬運(yùn)運(yùn)方法是是否能防防止產(chǎn)品品的損壞壞或變質(zhì)質(zhì)？ 是是 否3.100.3 產(chǎn)品的的貯存環(huán)環(huán)境是否否能保證證產(chǎn)品符符合規(guī)定定標(biāo)準(zhǔn)要要求？ 是 否4產(chǎn)品品一致性性檢查4.1 認(rèn)證產(chǎn)產(chǎn)品的銘銘牌、說(shuō)說(shuō)明書或或包裝箱箱上標(biāo)注注的產(chǎn)品品名稱、規(guī)格、型號(hào)、警示警警告標(biāo)識(shí)識(shí)是否與與經(jīng)認(rèn)證證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的型型式試驗(yàn)驗(yàn)樣

13、品/認(rèn)證證證書一致致。 是是 否4.2 產(chǎn)品的的安全結(jié)結(jié)構(gòu)或內(nèi)內(nèi)部布線線等與經(jīng)經(jīng)認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)確認(rèn)認(rèn)的型式式試驗(yàn)樣樣品是否否一致；若不一一致，是是否向認(rèn)認(rèn)幀機(jī)構(gòu)申報(bào)并并經(jīng)確認(rèn)認(rèn)。 是 否4.3 產(chǎn)品所所配用的的零部件件、元器器件或材材料與經(jīng)經(jīng)認(rèn)證機(jī)機(jī)構(gòu)確認(rèn)認(rèn)的型式式試驗(yàn)樣樣品是否否一致；若不一一致，是是否向認(rèn)幀機(jī)構(gòu)構(gòu)申報(bào)并并經(jīng)確認(rèn)認(rèn)。 是 否4.4 不一致致的情況況描述（必要時(shí)時(shí)可另加加附頁(yè)）工廠檢查查報(bào)告 共共9頁(yè)第第6頁(yè) 4.5 現(xiàn)場(chǎng)指指定試驗(yàn)驗(yàn)產(chǎn)品名稱稱： 型號(hào)號(hào)規(guī)格： 產(chǎn)品品編號(hào)：試驗(yàn)項(xiàng)目目認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求測(cè)試結(jié)果果判定備注1 電氣氣強(qiáng)度2泄漏電電流3 接地地電阻45678910111213

14、1415161718測(cè)試人：見(jiàn)證人：測(cè)試的其其他背景景信息：工廠檢查查報(bào)告 共9頁(yè)頁(yè)第7頁(yè)頁(yè) 5糾正正措施（僅適用用于監(jiān)督督檢查）驗(yàn)證并報(bào)報(bào)告工廠廠對(duì)上次次檢查提提出的不不符合項(xiàng)項(xiàng)所采取取的糾正正措施情情況（必必要時(shí)可可另加附附頁(yè)）6監(jiān)督督抽樣（需要時(shí)時(shí)）6.1 工廠是是否有“工廠獲獲證產(chǎn)品品清單”內(nèi)所列列產(chǎn)品？ 是 否如果（是是），請(qǐng)請(qǐng)?zhí)顚憽氨O(jiān)督封封樣登記記表）”；如果（否否），說(shuō)說(shuō)明工廠廠計(jì)劃何何時(shí)生產(chǎn)產(chǎn)已認(rèn)證證的產(chǎn)品品：6.2 是否認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)要求的的樣品？ 是 否6.3 檢查員員是否親親自選擇擇和簽、封樣品品，并簽簽發(fā)“送樣通通知書”？ 是 否 如果（否），說(shuō)明為為什么及及由誰(shuí)選選擇：

15、6.4 封樣的的樣品佩佩帶認(rèn)證證標(biāo)志嗎嗎？ 是是 否 如果（否），為什么么未佩帶帶標(biāo)志？7認(rèn)證證證書及及認(rèn)證標(biāo)標(biāo)志的使使用（僅僅適用于于監(jiān)督檢檢查） 認(rèn)證證證書及認(rèn)認(rèn)證標(biāo)志志的使用用是否符符合認(rèn)證證機(jī)構(gòu)的的規(guī)定？ 是 否工廠檢查查報(bào)告 共9頁(yè)頁(yè)第8頁(yè)頁(yè) 8檢查查員評(píng)價(jià)價(jià)8.1 工廠檢檢查綜合合判定 1.無(wú)無(wú)不符合合 工廠檢檢查通過(guò)過(guò) 2.存在不不符合項(xiàng)項(xiàng) 工廠應(yīng)應(yīng)在規(guī)定定的期限限內(nèi)采取取糾正措措施，報(bào)報(bào)檢查組組驗(yàn)證有有效后， 工廠廠檢查通通過(guò)。否否則，工工廠檢查查不通過(guò)過(guò)。 3.存在不不符合項(xiàng)項(xiàng) 工廠應(yīng)應(yīng)在規(guī)定定的期限限內(nèi)采取取糾正措措施，檢檢查組現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證證有效后后， 工廠廠檢查通通過(guò)。否否則，工工廠檢查查不通過(guò)過(guò)。 4.存在不不符合項(xiàng)