1、淺談EPC模式的優(yōu)勢(shì)及業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制作者簡(jiǎn)介：田昀（1981-） ，女，漢族，遼寧綏中人，中交城市投資控股有限公司，研究方向：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資領(lǐng)域法律及風(fēng)險(xiǎn)管理。一、引言住建部 2016 年頒布的住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見（建市201693 號(hào)） ，提倡大力推進(jìn)工程總承包發(fā)展，但實(shí)踐中工程總承包在中國(guó)的推廣還比較慢，有些地區(qū)的業(yè)主還存在對(duì)EPCJI式優(yōu)勢(shì)不了解，對(duì)EPC目管控模式不接受的情形。國(guó)際上EPC模式已成為一種通行的模式，有標(biāo)準(zhǔn)化的FIDIC合同條款，在中國(guó)的發(fā)展也將成為必然趨勢(shì)。二、EPC管理模式的 定 義 及 優(yōu) 勢(shì) EPC 管 理 模 式 （ En

2、gineering ProcurementConstruction）即設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工一條龍，工程總承包全面負(fù)責(zé)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等。是以向業(yè)主交付最終產(chǎn)品和服務(wù)為目的，對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目實(shí)行整體構(gòu)思、全面安排、協(xié)調(diào)運(yùn)行的前后銜接緊密的承包模式，通常采用固定總價(jià)合同。EP微式與傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)和施工分開管理模式相比具有更大的優(yōu)勢(shì)：（一）招標(biāo)程序合為一體，合同關(guān)系簡(jiǎn)單，減少招標(biāo)成本與傳統(tǒng)模式設(shè)計(jì)、施工分開招標(biāo)相比，EPC模式下一次招標(biāo)，一個(gè)合同，招標(biāo)程序縮減，合同關(guān)系簡(jiǎn)化，招標(biāo)成本減少。尤其是在國(guó)家大力推行的PPP模式中，投資人與EPC總承包商一體化招標(biāo)的模式更容易被接受。（二）固定總價(jià)合同

3、，有利于控制總投資通過(guò)強(qiáng)化項(xiàng)目前期工作，提高項(xiàng)目可行性研究和初步設(shè)計(jì)深度，可實(shí)現(xiàn)對(duì)投資總價(jià)的控制，省去索賠及費(fèi)用增加，項(xiàng)目最終價(jià)格及工期要求的實(shí)現(xiàn)具有更大的確定性。（三）降低業(yè)主多頭管理，避免扯皮EP年包商承擔(dān)了設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的全部責(zé)任，即稱單一責(zé)任（Single Point Responsibility） 。合同責(zé)任界面清晰、明確，避免了傳統(tǒng)模式中設(shè)計(jì)、施工責(zé)任不清導(dǎo)致的扯皮。（四） 有利于提高工程建設(shè)質(zhì)量和效益設(shè)計(jì)階段是工程造價(jià)控制的關(guān)鍵，設(shè)計(jì)費(fèi)用一般為項(xiàng)目總體費(fèi)用的5%-10%，但對(duì)造價(jià)的影響高達(dá)75%以上。EPC模式的設(shè)計(jì)方即是施工、采購(gòu)方，在設(shè)計(jì)階段能充分考慮采購(gòu)、生產(chǎn)和施工要求，

4、最大限度的發(fā)揮總承包商的積極性，達(dá)到降成本、縮工期、保質(zhì)量的目標(biāo)。（五）有利于建筑行業(yè)的資源整合，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力EPC項(xiàng)目規(guī)模一般較大， 承包商通過(guò)資源配置和重組并購(gòu)提升綜合實(shí)力，迅速縮小和國(guó)際工程承包商之間的差距，提高我國(guó)建筑企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。三、EPC模式下業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的管控EPC模式進(jìn)入中國(guó)的時(shí)間不算太長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)有些地區(qū)的業(yè)主對(duì)EPC模式的接受度并不高。實(shí)際上，采用 EPC 模式是中國(guó)建筑行業(yè)走向國(guó)際化的大趨勢(shì)，EPC模式下業(yè)主仍然能實(shí) 現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的管控。（一）項(xiàng)目投資的控制業(yè)主最看重的是項(xiàng)目總投資的控制。采用EPC模式的項(xiàng)目業(yè)主在招標(biāo)時(shí)可采用既定方案招標(biāo)， 即業(yè)主可委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)計(jì)，

5、承包商承擔(dān)詳細(xì)設(shè)計(jì)工作， 既定方案的招標(biāo)有利于業(yè)主控制項(xiàng)目投資，基本鎖定項(xiàng)目投資成本。 （二）EPC總承包商的選擇EPC模式要求總承包商在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等多個(gè)領(lǐng)域、多個(gè)專業(yè)具備較高的技術(shù)和管理水平，經(jīng)驗(yàn)豐富、信譽(yù)好、 管控組織能力強(qiáng)的總承包商能充分利用其在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、 施工全產(chǎn)業(yè)鏈上的優(yōu)勢(shì)，確保項(xiàng)目按時(shí)、保質(zhì)、 保量完成。業(yè)主可通過(guò)對(duì)總承包商資質(zhì)、業(yè)績(jī)、能力等條件的設(shè)置，選擇綜合實(shí)力強(qiáng)的總承包商，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)。（三）設(shè)計(jì)優(yōu)化控制采用EPC莫式業(yè)主可在合同條款及附件中約定獎(jiǎng)勵(lì)條款，鼓勵(lì)承包商通過(guò)新設(shè)計(jì)、新方案、新材料及以往工程經(jīng)驗(yàn)等途徑進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化。總承包商更有動(dòng)力尋求更經(jīng)濟(jì)、最有效的

6、方法實(shí)施項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、 施工等各階段工作的深度融合和資源的高效配置，業(yè)主通過(guò)設(shè)計(jì)優(yōu)化的審批控制，核算節(jié)約的投資額，雙方按照合同約定分享節(jié)約的投資額，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目成本、功能的控制，實(shí)現(xiàn)雙贏。（四）合同條款的設(shè)置合同是有效控制風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，業(yè)主可研究國(guó)際和國(guó)內(nèi)EPC合同標(biāo)準(zhǔn)文本，通過(guò)合同條款設(shè)計(jì)，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控。國(guó)際上通用的EPC合同是國(guó)際咨詢工程聯(lián)合會(huì)1999年編制的設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC） /交鑰匙工程合同條件（以下簡(jiǎn)稱1999版合同條件），已經(jīng)比較成熟，我國(guó)住房建設(shè)部 2012年也頒布了 EPC標(biāo)準(zhǔn)合同文本標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件（以下簡(jiǎn)稱2012 版招標(biāo)文件 ） 。1.合同價(jià)格

7、 2012 版招標(biāo)文件通用條款17.1 合同價(jià)格包括簽約合同價(jià)以及按照合同約定進(jìn)行的調(diào)整，合同約定工程的某部分按照實(shí)際完成的工程量進(jìn)行支付的，應(yīng)按照合同條款的約定進(jìn)行計(jì)量和估價(jià)，并據(jù)此調(diào)整合同價(jià)格。業(yè)主可根據(jù)需要在專用條款中靈活設(shè)置，實(shí)現(xiàn)對(duì)價(jià)格的控制。2.變更權(quán) 1999版合同條件13.1 和 2012 版招標(biāo)文件15.1 變更權(quán)條款，變更權(quán)實(shí)際都掌控在業(yè)主手上，承包人只有變更的建議權(quán)和變更的遵照?qǐng)?zhí)行權(quán)。業(yè)主可通過(guò)變更來(lái)實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)和費(fèi)用的控制。3.設(shè)計(jì) 1999版合同條件5.1 中的雇主要求（包括了設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算），對(duì)于承包商要求較高，承包商被視為在基準(zhǔn)日期前已仔細(xì)審查了雇主要求，并且對(duì)雇主要求

8、的正確性負(fù)責(zé)。另外1999版合同條件5.2 和 2012版招標(biāo)文件5.3 都約定了業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)的審查。審查的范圍和內(nèi)容在雇主要求（發(fā)包人要求）中約定。業(yè)主可通過(guò)明確雇主要求實(shí)現(xiàn)對(duì)設(shè)計(jì)的控制，并最終達(dá)到對(duì)項(xiàng)目成果的控制。4.承包商義務(wù) 1999版合同條件 4.14.1 工程應(yīng)能滿足合同規(guī)定的工程預(yù)期目的。工程應(yīng)包括為滿足雇主要求或合同隱含要求的任何工作。但雇主提出要求時(shí)，承包商應(yīng)提交其建議采用的工程施工安排和方法的細(xì)節(jié)。EPca同要求承包商對(duì)合同文件中業(yè)主提供的資料的準(zhǔn)確性和充分性負(fù)責(zé)。如果合同文件中存在錯(cuò)誤、遺漏、不一致或相互矛盾等，即使有關(guān)數(shù)據(jù)或資料來(lái)自業(yè)主方，業(yè)主也不承擔(dān)由此造成的費(fèi)用增加和

9、工期延長(zhǎng)的責(zé)任。業(yè)主可根據(jù)自身需求設(shè)置承包商義務(wù)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制。5.管控模式在EPCJI式下，業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的管控包括了過(guò)程管控和事后監(jiān)督管控兩種模式。業(yè)主可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好選擇適合的管控模式，采用過(guò)程管控的業(yè)主可通過(guò)對(duì)一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)的設(shè)置（如節(jié)點(diǎn)工期目標(biāo)、關(guān)鍵性能指標(biāo)、關(guān)鍵工藝流程、設(shè)備的要求等）通過(guò)日常現(xiàn)場(chǎng)代表、總監(jiān)理工程師的監(jiān)督及違約責(zé)任條款、合同解除條款的設(shè)置來(lái)控制；對(duì)于事后監(jiān)督控制模式，即業(yè)主一般不介入項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的管理，但對(duì)竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)設(shè)置較為嚴(yán)格，業(yè)主可通過(guò)明確業(yè)主要求， 設(shè)置嚴(yán)格的竣工驗(yàn)收程序和標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)置相應(yīng)的違約責(zé)任條件進(jìn)行限制， 通過(guò)最終的結(jié)果考核來(lái)確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可控。四、結(jié)語(yǔ) 隨著PPP項(xiàng)目的發(fā)展和“ 一帶一路”走出去戰(zhàn)略的實(shí)施以及國(guó)家對(duì)工程總承包模式的大力推廣，EPCJI式將發(fā)揮越來(lái)越大的作用，EPCI式有利于發(fā)揮工程總承包企業(yè)的技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)， 促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，業(yè)主與EPC總承包商的合作， 將提升中國(guó)企業(yè)的