1、 PAGE PAGE 11股份有限公司合規行為準則為進一步規矩股份有限公司（依法合規開展經營活動，根據相關法律法規、監管規則及合規管理工作總則的要求，接合股份公司及所屬 各級單位（以下統稱“各單位”）實際情況，制定本準則。營活動的第三方。本準則涉及定義如下：價值的物品，不正當地影響另一方的行為。或者避免義務。目的，不當地影響另一方的行為。害任何一方或其財產，不正當地影響一方的行為。行為、欺詐行為、脅迫行為或串謀行為指控進行的調查；騷擾或脅迫任何一方使其不得參與調查或透露與調查相關的 所知信息。一、合規行為準則為的發生。（一）堅持誠信合規努力維持企業社會形象及良好聲譽；以尊重及謙遜的態度關于待一

2、切同事及訪客；題，相互配合完成工作任務；伙伴勾通或介紹的信息真實準確，不得經過誤導現有或潛在 業務伙伴獲取業務；禁止的不合規行為；不得非法獲取單位財物，不得亂用職權；不得偽造、變造且不得使用偽造、變造的工作記錄、證件、印章、投標文件或其他材料。（二）維持公平競爭不得違犯反不正當競爭法和反壟斷法等維持市場公平競爭的法律法規及合規要求，不得與競爭關于手串通格聯盟、損壞投標程序、分隔市場或限制產品生產產量等；金來源不合法的業務伙伴開展業務。（三）防止腐敗賄賂嚴禁員工向任何人提供可能被認定為賄賂的任何物爭力、業績以及產品質量、服務質量和技術質量；不得直接或經過他人為獲取不正當利益提供或許諾 金錢、服務

3、、禮物或其他有價值的物品等任何形式的賄賂括不得支付融通費、不得經過雇傭提供賄賂、不得違犯股份公司捐贈贊助合規管理實施細則的規則以“捐贈贊助” 的形式提供賄賂等；不得直接或經過他人利用職務上的便利或利用本人禮物或其他有價值的物品；府批準、特許、準入或相關審批的情況下，員工不得直接或 經過他人提供或許諾金錢、服務、禮物或其他有價值的物品 等任何形式的賄賂；規則。（四）禁止內幕交易保密責任，不得以任何方式向任何單位或個人泄露尚未公開 披露的信息；用內幕信息從事或建議他人從事證券交易活動；泄露內幕信息或由于失職導致內幕信息泄露，給股份公司造 成嚴重影響或損失時，將受到紀律處分、經濟處罰并且承擔法 律責

4、任。（五）回避利益沖突益沖突；策，不得受與潛在或現有的供應商、分包商、代表、聘用 員工、客戶、競爭關于手或監管者的關系影響；法規和公司規章制度。（六）保守商業秘密商業秘密保護范圍主要囊括各單位的戰略計劃、管理方投融資決策、產購銷策略、資源儲備、供應/制作方法、技術訣竅等技術信息。守本單位和業務合作伙伴的商業秘密，禁止向他人泄漏商業 秘密；關于外提供涉密信息的，須按規則履行審批程序；投資、合作和從事生產經營活動；理交接手續，與單位簽署保密協議，承擔保密義務。二、管理層和員工的合規責任在執行本準則的同時，各單位管理層及員工還應負有以下合規責任：（一）過行動表明其遵守本準則的許諾；（二）各單位管理層

5、應帶頭遵守本準則的合規要求；（三）活動時遵守道德標準和合規要求的重要性和必要性；（四）的法律法規及合規要求，并且執行本準則；（五）的行為，并且保護舉報不合規行為的員工；（六）各單位全體員工均應簽署員工合規申明（并且遵照執行；（七）制定具體的合規績效考核標準。三、咨詢、舉報與違規處理（一）主管部門咨詢或舉報：關于某種行為的合規性存在疑問；特定情形下難以判斷如何遵守本單位合規要求；位合規要求；各單位或個人受到外部的合規調查、質詢或舉報；其他任何與合規相關的問題或情況。（二）或經過以下渠道進行咨詢或舉報：咨詢舉報電話： （三）舉報人身份、舉報內容及后續調查人、證人、調查情況嚴格保密。任何單位和個人不

6、得以任何借口和手段阻止、壓制舉報人進行舉報，也不得打擊報復舉報人、調查人及其親屬。關于于舉報不合規行為或積極提出合規建議（四）各單位員工違犯本準則的，根據股份公司職工 違紀違規處分規則（試行分。四、附則解釋。附件：1.員工合規申明（籍員工簽署） 2.員工合規申明（外籍員工簽署）附件 1員工合規申明本人【姓名】【所屬單位】【職務】或不當行為的可能。我充分知悉并且將嚴格遵守中華人民共和國相關法律法法合規經營的相關規則。則和指南或指引。度的相關規則和要求。規行為負全部責任。我保證，如果我知悉任何同事、下屬及上級存在任何違郵箱向合規辦公室反映。將有關情況經過舉報郵箱向合規辦公室報告。門處理。許諾人（簽字：日期：年月日附件 2員工合規申明本人【姓名】【所屬單位】【職務】或不當行為的可能。