1、公司治理制度招標(biāo)代理部經(jīng)理職責(zé)1、負(fù)責(zé)招標(biāo)代理部內(nèi)的治理工作；2、負(fù)責(zé)在招標(biāo)代理過程中與招標(biāo)監(jiān)督部門及招標(biāo)人之間的溝通、組織協(xié)調(diào)工作；3、負(fù)責(zé)招標(biāo)代理過程中招標(biāo)文件審核，督促部門職員進行資料收集歸檔工作；4、負(fù)責(zé)所轄區(qū)域資產(chǎn)和低值易耗品的治理工作；5、負(fù)責(zé)組織本部門的人員培訓(xùn)工作，并就外部培訓(xùn)的成果組織本部門人員進行及時的交流；6、負(fù)責(zé)對反饋的信息進行及時的處理；7、負(fù)責(zé)新入職職員的培訓(xùn)和熟悉工作環(huán)境等工作；8、承辦領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作；9、對部門的工作實施監(jiān)督、檢查和協(xié)調(diào)；10、對違反部門工作規(guī)定的人或事提出批判和處理建議；11、對本部門的人員進行初步考核，并在年終考核時提出建議。招標(biāo)代理部職

2、員職責(zé)1、編寫工程招標(biāo)方案招標(biāo)文件（包括技術(shù)和商務(wù)兩部分、評標(biāo)方法及標(biāo)準(zhǔn)）；2、將招標(biāo)文件或招標(biāo)公告報上級治理部門審批；3、協(xié)助招標(biāo)人將招標(biāo)文件報送招標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批；4、在規(guī)定的報紙、網(wǎng)站上公布招標(biāo)公告；5、協(xié)助組織公開開標(biāo)；6、組織有關(guān)專家評標(biāo)，并提供評標(biāo)用表格和其它資料、起草評標(biāo)報告；7、協(xié)助招標(biāo)人將評標(biāo)報告報送領(lǐng)導(dǎo)小組審批；8、招標(biāo)結(jié)果公告；9、將招標(biāo)的相關(guān)資料整理歸檔，交由治理部統(tǒng)一保管；10、關(guān)于一些于工作有關(guān)的不明事項應(yīng)及時向部門經(jīng)理進行咨詢。造價咨詢部人員職責(zé)造價人員職責(zé)1、必須熟悉并嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)工程造價的法律法規(guī)和規(guī)定；2、恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，遵守紀(jì)律，對經(jīng)辦的工程

3、造價文件負(fù)有經(jīng)濟和法律責(zé)任；3、自覺同意接著教育，更新知識，積極參與職業(yè)培訓(xùn)，不斷提高業(yè)務(wù)技術(shù)水平；4、同意并收集咨詢服務(wù)所需的資料、踏勘現(xiàn)場，了解情況；5、要做好項目可行性研究、論證及投資估算編制工作；6、要做好工程概算、預(yù)算、結(jié)（決）算等工作；7、按照有關(guān)規(guī)定，將完成的成果整理歸檔；8、嚴(yán)格保守執(zhí)業(yè)中得知的技術(shù)和經(jīng)濟秘密。審核人員職責(zé)1、應(yīng)全面了解所審核的差不多建設(shè)工程項目；2、應(yīng)當(dāng)在充分了解被審核資料的基礎(chǔ)上，合理制度審核打算，并依照審核過程中情況的變化，予以必要的修改或補充；3、在審核差不多建設(shè)工程預(yù)算時，應(yīng)當(dāng)重點審查單項預(yù)算編制是否真實準(zhǔn)確、概算項目是否圖紙相符、工程項目是否包含各個

4、單項工程，費用內(nèi)容是否正確、預(yù)確實是否操縱在概算同意范圍內(nèi)；4、在審核差不多建設(shè)工程結(jié)算時，除了第3點外，還要重點審查對工程項目的價格阻礙的事項；5、在審核的過程中若遇到變更等一些事項時，還應(yīng)積極收取變更方面的證據(jù)；6、在審核后應(yīng)當(dāng)就審核意見與托付人、建設(shè)單位和施工單位會審，依照會審情況形成審核結(jié)論；7、應(yīng)當(dāng)在實施必要的審核程序后，差不多過核實的證據(jù)為依據(jù)，分析、評價審核結(jié)論，形成審核意見，出具審核報告。公司財務(wù)差不多治理制度（一）總則1、為適應(yīng)公司經(jīng)營進展需要，規(guī)范我司的打算財務(wù)行為，加強財務(wù)治理和會計核算，依照會計法、企業(yè)會計準(zhǔn)則、企業(yè)財務(wù)通則的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。2、公

5、司股東會依據(jù)需要，將定期或不定期托付外部審計單位或個人對公司或職員個人進行財務(wù)審計，公司財務(wù)治理部及被審計人應(yīng)無條件予以配合。（二）資金籌集治理1、資金籌集是為公司的正常經(jīng)營和進展而籌集所需要的資金。2、資金籌集由財務(wù)治理部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)于月底前將下月用款打算、資金回籠打算報至財務(wù)治理部，以統(tǒng)籌安排資金。3、利用現(xiàn)金流量合理預(yù)測資金需要量，策劃各種可能的籌資方式和渠道，認(rèn)真認(rèn)真地計算和分析各種籌資渠道和方式的資金成本，進行綜合評價，努力降低綜合資金成本。4、依照投資打算和時刻，合理確定籌資打算與時機，提高資金的使用效率，使資金結(jié)構(gòu)和償債能力相適應(yīng)。（三）記帳治理會計人員應(yīng)依照賬簿記

6、錄編制會計報表上報董事長及總經(jīng)理，并報送有關(guān)部門。會計報表每月由會計編制并上報一次。會計報表須經(jīng)主辦會計簽名并交部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，方可上報董事長及總經(jīng)理；5、會計人員如發(fā)覺賬簿與實物、款項不符時，應(yīng)及時向部門負(fù)責(zé)人報告并請求查明緣故、作出處理。會計人員對上述事項無權(quán)自行作出處理；6、工作應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，并做好內(nèi)部審計；7、出納員不得兼管稽核、會計檔案保管和收入、費用、債權(quán)和債務(wù)賬目的登記工作；8、會計人職員作變動，必須辦理交接手續(xù)。（四）暫借款治理1、需臨時借用支票的，除按上述程序辦理外，經(jīng)辦人需注明收款單位開戶銀行及帳號。出納在填寫支票時須注明日期、用途、金額、收款單位及賬號等；2

7、、借款不得挪作他用，更不得挪作私用，如有違犯，一經(jīng)發(fā)覺將從重處罰；3、單位人員不能向合作公司或項目部借款，如有違犯，一經(jīng)發(fā)覺將從重處罰；4、財務(wù)部需每月末清理暫借款情況，并向借款人發(fā)出書面通知，及時督促借款人到財務(wù)部銷賬，以減少壞賬、死賬的發(fā)生。（五）票據(jù)治理1、公司支票由出納員保管，支票使用時必須有“支票領(lǐng)用單”，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字，然后按批準(zhǔn)金額封頭，填寫日期、用途、登記號碼，領(lǐng)用人在支票領(lǐng)用簿上簽字備查；2、支票使用后憑支票存根，原始憑證由經(jīng)手人簽字、會計核對(購置物品由保管員簽字)負(fù)責(zé)人審批，填寫金額要無誤，完成后交出納人員。原領(lǐng)用人在“支票領(lǐng)用單”及登記簿上注銷；3、支票使用后未交回存

8、根，財務(wù)人員月底清帳時憑“支票領(lǐng)用單”轉(zhuǎn)應(yīng)收款，發(fā)工資時從工資中扣還，當(dāng)月工資扣還不足逐月延扣，直至領(lǐng)用人完成報帳手續(xù)。（六）現(xiàn)金治理1、現(xiàn)金使用范圍：（1）職工工資、津貼、獎金；（2）個人勞務(wù)酬勞；（3）差旅費； （4）職工生活費；（5）1000元以下的零星開支；2、支付1000元以上款項，應(yīng)以支票或匯票支付，確需用現(xiàn)金支付的，應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、總經(jīng)理同意后方可支付現(xiàn)金；3、公司職員需支用現(xiàn)金時，必須填制“借款單”由業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人審核、總經(jīng)理審批后支取，否則拒絕付現(xiàn)；4、各項目提取現(xiàn)金時，必須由項目負(fù)責(zé)人填制憑證并簽字后，由出納到財務(wù)部辦理取款手續(xù)；5、出納員應(yīng)當(dāng)建立健全現(xiàn)金帳目

9、，逐筆記載現(xiàn)金收付。帳目應(yīng)當(dāng)日清月結(jié)，每日清點，帳款相符。6、財務(wù)治理部應(yīng)完善現(xiàn)金治理的內(nèi)操縱度，逐步實行鈔票帳分管，以防止和減少差錯。7、嚴(yán)禁個人挪用庫存現(xiàn)金，不準(zhǔn)以白條抵庫，不準(zhǔn)保留帳外現(xiàn)金。8、財務(wù)治理部定期對現(xiàn)金收支進行審計，對日?，F(xiàn)金收支情況進行考核和評價。（七）財務(wù)報告治理1、財務(wù)報告由會計報表與財務(wù)情況講明書組成。2、財務(wù)專員按財務(wù)制度的要求定期編制資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表及有關(guān)附表。3、財務(wù)情況講明書要緊內(nèi)容包括：公司經(jīng)營情況、資金周轉(zhuǎn)情況、盈虧情況及利潤分配情況講明，要緊會計政策和會計可能變更及其對財務(wù)狀況、經(jīng)營成果的阻礙講明，非經(jīng)常性項目、重要的會計事項、期后事項講明

10、，以及有助于閱讀和理解會計報表而需要講明的其他事項。（八）成本費用治理1、各部門所有費用支出，必須依據(jù)部門月度收支打算并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可使用；2、各部門月度業(yè)務(wù)招待費用應(yīng)列入部門月度收支打算由總經(jīng)理批準(zhǔn)，公司各部門因業(yè)務(wù)需要時，必需總經(jīng)理同意后才可使用業(yè)務(wù)招待費用；3、各部門辦公費用由總經(jīng)辦統(tǒng)一操縱治理。各部門每月要將辦公費用列入月度收支計劃，并報總經(jīng)理批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后把月度收支打算交于總經(jīng)辦和財務(wù)治理部備案，便于進行綜合操縱。4、財務(wù)治理部對費用支出，要依照公司資金實際情況進行合理的、有效的操縱。（九）應(yīng)收帳款治理1、應(yīng)收帳款是指公司從事項目治理等業(yè)務(wù)而向客戶收取的款項，包括應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收

11、款、預(yù)付帳款等。2、應(yīng)收帳款要有專人記錄，經(jīng)濟內(nèi)容要明確清晰，責(zé)任到人，及時清理，防止資金流失。3、加強應(yīng)收帳款催收工作，堅持業(yè)務(wù)開展與資金回籠并重的原則，各業(yè)務(wù)部門要對客戶進行信用等級評價，并以此制定帳款催收措施。4、建立應(yīng)收帳款旬報制度，將欠款回籠情況及時向業(yè)務(wù)部門匯報，并運用帳齡分析法對應(yīng)收帳款進行分析評價，供領(lǐng)導(dǎo)參考。5、嚴(yán)禁私人借款，凡因公借款，應(yīng)按公司有關(guān)規(guī)定及時報帳。6、分析客戶的信譽與供應(yīng)保證程度，對預(yù)付帳款實行強化治理。（十）固定資產(chǎn)治理1、固定資產(chǎn)是指使用年限超過1年、單位價值2000元以上，同時在使用過程中保持原有實物形態(tài)的資產(chǎn)，包括房屋及建筑物、儀器設(shè)備、運輸設(shè)備、辦公

12、設(shè)備和其他設(shè)備等。2、固定資產(chǎn)購置應(yīng)依照公司實際需要，由總經(jīng)辦寫出書面報告，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。3、固定資產(chǎn)實行歸口治理，誰使用、誰治理、誰負(fù)責(zé)，落實到部門、個人，確保固定資產(chǎn)完整無損。4、建立健全固定資產(chǎn)明細(xì)帳，按財務(wù)制度要求進行固定資產(chǎn)的價值核算，做到帳實相符，帳帳相符。（1）固定資產(chǎn)領(lǐng)用，使用人應(yīng)填寫領(lǐng)用單，并在登記卡上簽名，表明該設(shè)備已由其保管；調(diào)離崗位時，應(yīng)將設(shè)備繳回，同時注銷帳卡。（2）固定資產(chǎn)的調(diào)撥、報廢、報損應(yīng)由部門填寫調(diào)撥申請單、報廢、報損單，經(jīng)總經(jīng)辦審核后，報總經(jīng)理批準(zhǔn)。5、固定資產(chǎn)按平均年限法計提折舊，凈殘值按原值的5%確定，固定資產(chǎn)的分類使用年限如下：（1）房屋及建筑物

13、 20年（2）儀器設(shè)備、運輸設(shè)備 10年（3）辦公設(shè)備 3年6、公司每年進行一次固定資產(chǎn)盤點，對盤盈、盤虧、毀損的固定資產(chǎn)，按財務(wù)制度的規(guī)定，做出相應(yīng)處理。（十一）違反財務(wù)制度處罰條例1、出現(xiàn)下列情況之一者，對財務(wù)人員予以警告并處本人工資總額3倍以下罰款：（1）超出規(guī)定范圍、限額使用現(xiàn)金或超出核定庫存現(xiàn)金金額留存現(xiàn)金；（2）用不符合財務(wù)會計制度規(guī)定的憑證頂替銀行存款或庫存現(xiàn)金；（3）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自挪用或借用他人資金或支付款項；（4）利用帳戶替他人或其他單位套取現(xiàn)金；（5）未經(jīng)批準(zhǔn)或未按批準(zhǔn)的坐支范圍和限額坐支現(xiàn)金；（6）保留帳外款項或?qū)⒐究铐椧载攧?wù)人員個人儲蓄方式存入銀行；（7）違反本規(guī)定條

14、款認(rèn)定應(yīng)予處罰的。2、出現(xiàn)下列情況之一者，對財務(wù)人員應(yīng)予解聘：（1）違反財務(wù)制度，造成財務(wù)工作嚴(yán)峻混亂；（2）拒絕提供或提供虛假的會計憑證、帳表、文件資料；（3）偽造、變造、毀滅、隱匿會計憑證、會計帳簿；（4）利用職務(wù)之便非法占有或虛報冒領(lǐng)騙取公司財物；（5）弄虛作假、營私舞弊，非法謀私，泄露秘密及貪污挪用公司款項；（6）在工作范圍內(nèi)發(fā)生嚴(yán)峻失誤或者由于玩忽職守致使公司利益遭受損失；（7）有其它瀆職行為和嚴(yán)峻錯誤，應(yīng)當(dāng)予以辭退的。 3、為維護公司整體形象，各部室負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人違反規(guī)定，除由有關(guān)部門依照有關(guān)規(guī)定進行處罰外，由公司對財務(wù)負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人給予罰款： （1）公司各部門或項目部不按規(guī)定收取

15、款項，私立帳戶擅自支取收入款項坐支使用，按情節(jié)輕重每出現(xiàn)一次給予負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人1000元以上罰款；（2）公司各部門或項目部不按規(guī)定使用資金，開出空頭支票，除由銀行等有關(guān)部門處罰外，由公司對負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人處以每次1000元以上罰款；（3）公司各部門或項目部領(lǐng)用支票不按規(guī)定注銷登記，每出現(xiàn)一次對負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人給予500元以上罰款；（4）財務(wù)部不按規(guī)定使用、保管發(fā)票；丟失、借用或拆頁，除由稅務(wù)部門按發(fā)票治理規(guī)定處罰外，對負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人處每次1000元罰款；（5）財務(wù)部不按規(guī)定及時報表，對當(dāng)事人處每次50元罰款；（6）財務(wù)部負(fù)責(zé)人對本單位的會計工作和會計資料的真實性、完整性負(fù)責(zé)，財務(wù)部、下屬公司負(fù)責(zé)人

16、授意、指使、強令會計機構(gòu)、會計人員及其他人員偽造、變造會計憑證、會計帳簿，編制虛假財務(wù)會計報告或者隱匿、有意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計帳簿、財務(wù)會計報告，除按會計法規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任外，由公司對其處以1000元以上罰款；（7）其它違反規(guī)定應(yīng)予處罰的由公司依照情節(jié)給予處罰。4、違反公司財務(wù)規(guī)定處罰方法（1）對違反公司財務(wù)規(guī)定的責(zé)任人應(yīng)予以批準(zhǔn)教育。（2）出現(xiàn)下列情況者，對初犯財務(wù)人員和公司職員予以警告，再犯予以解聘。所有涉及的金額，財務(wù)人員和公司職員需自行解決：超出規(guī)定范圍、限額使用現(xiàn)金的；用不符合財務(wù)會計制度規(guī)定的憑證頂替銀行存款或庫存現(xiàn)金的；未經(jīng)批準(zhǔn)墊支或未按批準(zhǔn)的墊支范圍和限額墊支的；

17、（3）出現(xiàn)下列情況，立即予以解聘及可能移送司法部門查辦：未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自挪用或借用他人資金或支付款項的；利用賬戶替其它單位和個人套取現(xiàn)金的；保留賬外款項或?qū)⒐究铐椮攧?wù)人員和公司職員以個人儲蓄方式存入銀行的；違反財務(wù)制度，造成財務(wù)工作嚴(yán)峻混亂的；提供虛假的會計憑證、賬表、文件資料的；偽造、編造、謊報、毀滅、陷匿會計憑證會計賬簿的；利用職務(wù)方便，非法占有或虛報冒領(lǐng)、騙取公司財物和項目部財物的；弄虛作假，營私舞弊，非法謀私，泄露秘密及貪污挪用公司款項的；在工作范圍內(nèi)發(fā)生嚴(yán)峻失誤并由于玩忽職守致使公司利益受損失的；（4）其它瀆職行為和嚴(yán)峻錯誤，應(yīng)當(dāng)予以辭退的。公司印章、證照使用治理制度1、公司印章（公

18、章、財務(wù)章、合同章、法人章）、證照由專人保管，經(jīng)批準(zhǔn)后方可使用；2、公司對外所有用章依據(jù)使用途徑分不交由各分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可使用，并登記使用用途；3、公司對外所有用證經(jīng)總經(jīng)理或行政財務(wù)總監(jiān)批準(zhǔn)方可使用，并登記使用用途；4、印章、證照因公外出使用，須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)并做好登記備案，如有遺失或誤用，由借印人全權(quán)負(fù)責(zé)；5、任何情況下未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自使用印章、證照；6、印章、證照遺失時除立即向公司報告外，同時立即依法公告作廢；7、禁止在空白紙張加蓋公司印鑒；8、開啟和報廢印鑒，均須按有關(guān)規(guī)定正式行文，由行政人事部統(tǒng)一承辦；9、公司證照、資質(zhì)、介紹信由公司行政人事部保管；合作單位證照資質(zhì)、介紹信由公司對接業(yè)

19、務(wù)部門保管；10、公司所有對內(nèi)對外使用上述證照資質(zhì)與介紹信必須經(jīng)公司總經(jīng)理或行政財務(wù)總監(jiān)同意；如使用合作單位授權(quán)托付書必須經(jīng)合作單位同意。公司合同治理制度1、為了實現(xiàn)依法治理企業(yè)，促進公司對外經(jīng)濟活動的開展，規(guī)范對外經(jīng)濟行為，提高經(jīng)濟效益，防止不必要的經(jīng)濟損失，依照國家有關(guān)法律規(guī)定，特制定本制度。凡以公司名義對外發(fā)生經(jīng)營或治理活動的，應(yīng)當(dāng)簽訂合同。3、本方法所包括的合同涉及經(jīng)營及治理活動中設(shè)計、銷售、采購、借款、維修、保險、租賃、咨詢服務(wù)等方面的合同，但不包括職員聘用勞動合同。4、除即時結(jié)清外，合同均應(yīng)采納書面形式，有關(guān)修改合同的文書、圖表、郵件、傳真件等均為合同的組成部分。5、國家規(guī)定采納標(biāo)

20、準(zhǔn)合同文本的必須采納標(biāo)準(zhǔn)文本。6、公司由行政財務(wù)總監(jiān)及行政人事部依照總經(jīng)理的授權(quán)，全面負(fù)責(zé)合同治理工作，指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)部門的合同洽談、草擬、審核、審定、簽署、履行、治理等工作。公司檔案治理制度（一）檔案的分類1、公司檔案分為工程技術(shù)資料檔案、財務(wù)資料檔案、經(jīng)營資料檔案、公司證照資質(zhì)檔案、人事檔案、設(shè)備資產(chǎn)檔案、合同檔案、圖書檔案、其他檔案；2、公司檔案保密級不分為兩級，其中：公司人事檔案、證照資質(zhì)檔案、合同檔案、財務(wù)資料檔案、經(jīng)營資料檔案、工程技術(shù)資料檔案屬一級保密；公司圖書檔案、辦公設(shè)備、固定資產(chǎn)等檔案屬二級保密。（二）檔案資料的立卷歸檔1、立卷歸檔要求書寫工整、字跡清晰、卷面整潔潔凈、嚴(yán)禁

21、亂涂亂畫；2、歸檔的原始記錄應(yīng)真實、齊全，日期、部位明確，嚴(yán)禁事后增減或涂改，使用復(fù)印件時，應(yīng)注明原件存放處，以備查詢；3、檔案治理人員要依照工作需要，編制目錄、卡片、索引等檢索工具，編輯檔案文件匯合的各種參考資料，以便于查閱。4、檔案治理人員要認(rèn)真收集、整理好各類資料，定期檢查檔案存放狀況，確切掌握文檔數(shù)量和種類的變化情況，對破損或變質(zhì)的檔案應(yīng)及時修補、復(fù)制或作其他技術(shù)處理，機密文件、資料歸檔要注意保密，并采取專門的保密措施，專門保管；（三）檔案資料的保管、清點、整理、歸檔1、各業(yè)務(wù)部門日常經(jīng)營中產(chǎn)生的資料須歸檔的，應(yīng)隨時歸入經(jīng)營資料檔案并由各業(yè)務(wù)部門自行保管；每月要對經(jīng)營資料檔案清點、整理

22、一次；2、財務(wù)治理部日常工作中產(chǎn)生的資料須歸檔的，應(yīng)隨時歸入財務(wù)資料檔案并由財務(wù)治理部自行保管；每月要對財務(wù)資料檔案清點、整理一次；3、工程技術(shù)部門日常工作中產(chǎn)生的資料須歸檔的，應(yīng)隨時歸入工程技術(shù)資料檔案并由工程技術(shù)部門自行保管；每月要對工程資料檔案清點、整理一次；4、公司日常工作中產(chǎn)生的人事、證照、資質(zhì)、合同、圖書、辦公設(shè)備資料須歸檔的，應(yīng)隨時歸入相關(guān)檔案并由行政人事部統(tǒng)一保管；每月要對檔案清點、整理一次；（四）檔案的查閱與借用1、公司各部門職員在調(diào)閱各類檔案資料時，必須事先辦理檔案調(diào)閱手續(xù)，檔案借閱完后，應(yīng)立即辦理歸檔手續(xù)。2、公司一級保密檔案必須由保管部門經(jīng)理和所屬分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方可調(diào)閱

23、；3、公司二級保密資料必須由保管部門經(jīng)理簽字后方可調(diào)閱；4、查閱檔案資料只限所查范圍，不得翻閱無關(guān)內(nèi)容，對檔案資料必須注意愛護，不得損壞，不得涂改、勾畫、剪截和拆卷，更不準(zhǔn)抽取或撕毀張頁等。如發(fā)覺上述情況，治理人員有權(quán)立即制止，停止查閱；并按有關(guān)規(guī)定予以處理；5、對批準(zhǔn)摘抄、復(fù)制和借出的檔案資料，必須妥善保管，不準(zhǔn)公布、翻印、轉(zhuǎn)借和擴大閱讀范圍；6、利用檔案資料完畢后，要親自送還，經(jīng)審查無誤注銷查借手續(xù)。公司辦公用品、設(shè)備治理制度1、公司所有辦公用品、設(shè)備的購置都必須經(jīng)行政人事部經(jīng)理審核、行政財務(wù)總監(jiān)審批后方可購置。2、各部門每月初應(yīng)向行政人事部提報所購辦公用品、設(shè)備的明細(xì)，行政人事部將依照庫

24、存情況，匯總填寫辦公用品、設(shè)備申購單上報行政人事部經(jīng)理審核、行政財務(wù)總監(jiān)審批后統(tǒng)一購置并及時登記入帳。3、購進的辦公用品、設(shè)備行政人事部要分類存放，做到帳清、物潔。4、辦公用品、設(shè)備的發(fā)放，行政人事部應(yīng)做好發(fā)放登記，并做到帳物相符。5、公司辦公用品、設(shè)備領(lǐng)用人應(yīng)加以愛護和妥善保管，不得丟失和無故損壞，發(fā)覺上述情況，將由領(lǐng)用人進行賠償，賠償金額按所丟失或損失物品的凈值計算。6、如領(lǐng)用的辦公用品、用具不再使用，應(yīng)立即辦理歸還手續(xù)，交由行政人事部保管。7、公司各部門使用的印刷品、部門負(fù)責(zé)人提報規(guī)格明細(xì)和數(shù)量，行政人事部專員報行政人事部經(jīng)理審核、行政財務(wù)總監(jiān)審批后統(tǒng)一印刷，登記入帳，并負(fù)責(zé)治理發(fā)放。行

25、政人事部專員對印刷品的治理必須做到帳物相符。8、報刊訂購每年由行政人事部統(tǒng)一辦理一次，各部門可自行依照需要書面申請，行政人事部專員統(tǒng)一匯總書面提交行政人事部經(jīng)理審核、行政財務(wù)總監(jiān)批準(zhǔn)后辦理。9、報刊的收發(fā)均由行政人事部專員負(fù)責(zé)并及時分發(fā)到各部門或個人。需集中裝訂閱覽的要做好治理工作。10、公司物品的借領(lǐng)用必須有借領(lǐng)人親筆簽名，借領(lǐng)用物品價值高于2000元的應(yīng)有行政人事部經(jīng)理簽字確認(rèn)方可借領(lǐng)用，否則行政人事部專員有權(quán)予以拒絕。11、公司空白治理表格、便箋等紙張的使用應(yīng)遵循節(jié)約的原則,不準(zhǔn)無事在空白紙張上亂涂鴉。業(yè)務(wù)治理制度第一節(jié) 總則1、為加強公司的業(yè)務(wù)質(zhì)量，更好的貫徹公司“成功在于信譽”的創(chuàng)立

26、宗旨，特制定本制度。2、公司業(yè)務(wù)工作實行以項目經(jīng)理制度為核心的工作制度。3、公司業(yè)務(wù)工作質(zhì)量實行以總工牽頭的三級質(zhì)量復(fù)核制度。第二節(jié) 項目經(jīng)理制度4、公司業(yè)務(wù)工作以項目為依托，實行項目小組制度，項目小組依照需要，能夠由公司各部門人員組成。5、項目小組在項目開展時按總經(jīng)理要求成立，在項目要緊工作完成后解散，人員回歸各部門。6、項目經(jīng)理負(fù)責(zé)治理項目小組，有權(quán)要求公司各部門配合工作，只對總經(jīng)理和總工負(fù)責(zé)。7、項目小組職責(zé)：（1）項目經(jīng)理：1，負(fù)責(zé)受理業(yè)務(wù)，核查點收托付方報送的業(yè)務(wù)資料；2，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌業(yè)務(wù)的工作進度，保證工作如期進行并圓滿完成；3，負(fù)責(zé)整體把握、審核經(jīng)辦人員完成的業(yè)務(wù)工作質(zhì)量，保證工作的

27、準(zhǔn)確度和正確性；4，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)成果的交付和業(yè)務(wù)費用的收取，保證業(yè)務(wù)成果的如期交付和業(yè)務(wù)費用的如額收取；5，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌承辦的業(yè)務(wù)的檔案整備，并與檔案員交接。（2）經(jīng)辦人員：1，按項目經(jīng)理的安排，如期、保質(zhì)的完成自己負(fù)責(zé)的部分業(yè)務(wù)；2，負(fù)責(zé)承辦的業(yè)務(wù)的檔案整備，并完整的交付給項目經(jīng)理；3，按項目經(jīng)理的安排，對其它經(jīng)辦人員完成的業(yè)務(wù)成果進行復(fù)核，并保證復(fù)核后的業(yè)務(wù)成果的準(zhǔn)確度和正確性。第三節(jié) 三級復(fù)核制度8、一級復(fù)核由項目經(jīng)理安排項目小組經(jīng)辦人員進行交叉復(fù)核，經(jīng)辦人員復(fù)核完成后，簽字后連同復(fù)核意見一起報項目經(jīng)理。9、二級復(fù)核由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)，復(fù)核完成后，簽字后連同復(fù)核意見一起報總工。10、三級復(fù)核由總工負(fù)

28、責(zé)，復(fù)核完成后，簽字后連同復(fù)核意見返回項目小組。11、總工和項目小組若有意見分歧，報總經(jīng)理決策。第四節(jié) 招標(biāo)代理人員治理規(guī)范12、為規(guī)范建設(shè)招標(biāo)代理行為，維護建設(shè)招標(biāo)市場的正常秩序及代理公司招標(biāo)代理行業(yè)的良好聲譽，保障公司的合法權(quán)益，促進代理公司招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的健康進展，依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)范。13、凡公司從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的工作人員，均必須遵守本規(guī)范。14、從事建設(shè)項目的招標(biāo)代理活動，應(yīng)遵循“公平、公開、公正、科學(xué)、擇優(yōu)”的職業(yè)準(zhǔn)則，切實執(zhí)行國家有關(guān)項目招標(biāo)代理的法律、法規(guī)，守法經(jīng)營，誠信敬業(yè)，認(rèn)真履行代理合同規(guī)定的義務(wù)，承擔(dān)約定的責(zé)任，樹立良好的企業(yè)形象。15、不得在申請資質(zhì)等級

29、時隱瞞真實情況，弄虛作假，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自從事有關(guān)代理業(yè)務(wù)。16、必須嚴(yán)格按照核準(zhǔn)的招標(biāo)代理資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍承接招標(biāo)代理業(yè)務(wù)，不違規(guī)掛靠承接業(yè)務(wù)。17、在建設(shè)項目招投標(biāo)活動中，堅持公平競爭、老實信用原則，自覺遵守國家有關(guān)項目招標(biāo)投標(biāo)治理規(guī)定。不得弄虛作假、串通作弊、行賄、回扣、圍標(biāo)、競相壓價、超低價搶標(biāo)以及在招標(biāo)活動中有損同行的行為。18、嚴(yán)格按合同約定配置招標(biāo)代理人員，不掛名虛設(shè)，不得隨意更換骨干代理人員，不使用無資格或未經(jīng)招標(biāo)代理業(yè)務(wù)培訓(xùn)的人員從事招標(biāo)代理工作。19、規(guī)范代理行為，完善內(nèi)部治理機制，努力提高招標(biāo)代理質(zhì)量和工作效率，不得無理拒絕或拖延托付人和投標(biāo)人的合理意見和要求，確保代理

30、項目工作到位、設(shè)施到位、責(zé)任到位，幸免代理工作的重大失誤。20、嚴(yán)格按照勞動法及相關(guān)規(guī)定聘用招標(biāo)代理人員，依法維護招標(biāo)代理從業(yè)人員合法權(quán)益，按合同或協(xié)議規(guī)定準(zhǔn)時發(fā)放工資，提供勞動愛護，并進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。21、不得損害托付人和投標(biāo)人的合法利益，不泄露受托付項目需要保密的事項；因工作失誤造成重大事故應(yīng)按法律、法規(guī)和合同約定給予賠償，自覺同意招標(biāo)治理機構(gòu)的監(jiān)督和上級業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)。22、加強招標(biāo)代理廉政建設(shè)，公司對招標(biāo)代理進行全過程監(jiān)督，確保招標(biāo)代理按法定程序進行，做到合理、合法、公開、公平、公正。23、招標(biāo)代理從業(yè)人員必須遵紀(jì)守法，自覺履行職業(yè)道德準(zhǔn)則，行為規(guī)范，盡職盡責(zé)，堅持工作的服務(wù)性、公正性、

31、科學(xué)性，嚴(yán)格按合同約定，為項目提供優(yōu)質(zhì)招標(biāo)代理服務(wù)。24、不以個人名義承攬代理業(yè)務(wù)，不向投標(biāo)人索取鈔票物，不收受投標(biāo)人的任何禮金和禮品，不參與、不干預(yù)投標(biāo)人正常的投標(biāo)活動，在專門情況下非收不可時，應(yīng)及時上交公司。25、不得轉(zhuǎn)借、出賣、偽造、涂改相關(guān)資格證書以及其他相關(guān)資信證明。26、堅持原則，公正、客觀、實事求是地處理招標(biāo)代理中的問題。要以準(zhǔn)確的測試數(shù)據(jù)和資料為依據(jù)，并對自己簽認(rèn)的各種證據(jù)負(fù)責(zé)。27、遵守公共關(guān)系準(zhǔn)則，同行間相互尊重、相互支持、友好合作。不損害同行的聲譽，不妨害同行的工作。28、按照聘用合同的規(guī)定從事代理工作，不擅自離聘，對因個人擅離職守給托付人和投標(biāo)人造成的損失承擔(dān)經(jīng)濟責(zé)任。

32、29、積極參加招標(biāo)代理技術(shù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，不斷學(xué)習(xí)、掌握新知識、新技術(shù)、新法規(guī)，努力提高技術(shù)、業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德水平，增強法律意識、合同意識、質(zhì)量意識和服務(wù)意識。30、公司各部門及其代理從業(yè)人員如違反本規(guī)范，經(jīng)核實后，由代理公司依照違約次數(shù)、情節(jié)輕重、阻礙大小、造成損失等情況，給予處理或提出處理建議。31、對各部門違反公約行為的處理1）通報批判；2）取消本部門年終評先資格，并解除部門領(lǐng)導(dǎo)的職務(wù)；3）因違反規(guī)范致使招標(biāo)人和投標(biāo)蒙受經(jīng)濟損失的，由代理公司對該部門按合同和相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，進行處罰。32、對招標(biāo)代理從業(yè)人員違反行為規(guī)范的處理（1）由有關(guān)部門進行批判教育；（2）由有關(guān)部門按規(guī)

33、定進行處分或處理，取消本人年終評先資格；（3）違反規(guī)范并違反國家有關(guān)法規(guī)人員，由有關(guān)行政、資質(zhì)治理部門按規(guī)定處理；（4）嚴(yán)峻違反規(guī)范造成重大不良阻礙和經(jīng)濟損失并構(gòu)成犯罪的人員，解除聘用合同，由有關(guān)行政、資質(zhì)治理部門處理，并由司法機關(guān)追究其法律責(zé)任。33、項目代理公司建立信用檔案，對違反公司規(guī)范的部門和人員進行登記并在公司范圍內(nèi)予以公布。各部門要互通信息，緊密配合，尊重項目代理公司的處理決定，共同維護好公路建設(shè)招標(biāo)代理市場的秩序和行業(yè)的聲譽。第五節(jié) 招標(biāo)代理工作行為規(guī)范34、堅持公開、公平、公正、誠信、廉潔、高效的招標(biāo)工作宗旨；35、嚴(yán)格遵守招標(biāo)工作程序，自覺同意招標(biāo)主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)；36、堅

34、持原則，不做任何有損于公司形象和公司利益的事，積極維護人和投標(biāo)人的合法權(quán)益；37、不得串通招標(biāo)人明招暗定，搞個人交易，損害國家利益、社會公共利益或他人的合法權(quán)益；38、保守機密，不得向投標(biāo)人泄露與招標(biāo)有關(guān)的、能夠直接或間接阻礙評標(biāo)結(jié)果的任何文件、資料（包括標(biāo)底、評委名單及投標(biāo)人資料、信息等）；39、嚴(yán)禁向招標(biāo)人或投標(biāo)人索要回扣、禮品，拒絕同意投標(biāo)人的任何贈品和宴請；40、文明經(jīng)商，禮貌待人，服務(wù)熱情周到；41、謙虛慎重，勤奮好學(xué)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)素養(yǎng)。第六節(jié) 造價操縱制度1.同意工程結(jié)算審核任務(wù)的前期預(yù)備（1）同意業(yè)務(wù)托付后，公司安排能力完全具備的造價工程師專業(yè)，充分了解托付目的，工程項目的

35、詳細(xì)概況，托付前是否初審，審核所需資料的可獵取性等。假如業(yè)務(wù)量大時刻緊的項目及時增加專業(yè)人員。（2）堅持獨立性原則，審核人員處理問題時必須依據(jù)客觀事實，不能帶有任何偏見，審核人員與被審核單位人員有私人關(guān)系時，予以回避。（3）編制、審核造價咨詢方案制度。明確由項目負(fù)責(zé)人組織編寫造價咨詢方案，組織方案的分析、討論，并逐級上報審核，使造價咨詢工作的組織具有項目針對性，集中力量解決重點難點問題。（4）掌握好工程造價軟件的使用。當(dāng)前市場上的工程造價軟件品種繁多，都各具優(yōu)、缺點，公司審核人員未經(jīng)公司同意不得更換軟件，堅決幸免由于對軟件不熟悉出現(xiàn)錯誤。2.工程造價實施治理規(guī)范（一）公司所有工程造價業(yè)務(wù)必須交

36、由公司分管副總經(jīng)理、總工程師共同確定實施項目經(jīng)理人選，實施人員必須為公司專職人員。（二）公司所有工程造價成果文件必須交由總工辦審核，由編制人及總工在成果文件上簽字并加蓋本人造價工程師注冊印章后才能對外報送。（三）公司實施項目經(jīng)理在工程造價業(yè)務(wù)實施前，必須詳盡了解工程造價托付合同條款，明確造價咨詢標(biāo)的、目的及相關(guān)事項。同時填寫資料交接記錄表，與托付方辦理書面資料交接手續(xù)。針對項目需要勘踏現(xiàn)場的，必須認(rèn)真勘踏現(xiàn)場；（四）公司實施項目經(jīng)理在與托付方辦理資料交接手續(xù)后，必須到總經(jīng)辦行政后勤專員處在業(yè)務(wù)登記簿上進行業(yè)務(wù)登記，領(lǐng)取該項目成果文件編號。登記內(nèi)容必須真實、詳細(xì)，不同意實施開始后登記；（五）公司

37、全程、實施項目經(jīng)理必須在業(yè)務(wù)登記簿上注明所實施項目成果初稿完成截止時刻，由公司副總經(jīng)理、總工程師據(jù)此進行實施工作督促與考核；針對結(jié)算審核項目，具體完成時限如下：（可依照托付方要求調(diào)整具體審查時刻）工程竣工結(jié)算報告金額審查時刻1500萬元以下從接到竣工結(jié)算報告和完整的竣工結(jié)算資料之日起20天2500萬元2000萬元從接到竣工結(jié)算報告和完整的竣工結(jié)算資料之日起30天32000萬元5000萬元從接到竣工結(jié)算報告和完整的竣工結(jié)算資料之日起45天45000萬元以上從接到竣工結(jié)算報告和完整的竣工結(jié)算資料之日起60天5備注如在工作中發(fā)覺無法在時限內(nèi)完成的，要及時與托付人書面溝通，取得托付人同意后報公司存檔并

38、順延時限（六）公司所有工程造價實施人員在實施過程中，必須填寫并完整保留工程量計算書（或稱計算底稿），在向總工辦遞交項目成果初稿審核時一并報送；（七）在向總工辦遞交項目成果初稿審核前，實施項目經(jīng)理必須對本項目組成員的實施結(jié)果進行認(rèn)真校核，并及時進行修正；（八）實施項目經(jīng)理向總工辦遞交項目成果初稿中必須包括以下資料：(1)該項目所有工程量計算書(2)該項目資料交接記錄表及表中所列資料原件(3)該項目咨詢成果文件初稿及三方對帳后的定案表初稿（草稿）(4)該項目涉及到的相關(guān)計量、計價法規(guī)文件(5)項目咨詢成果文件電子檔（是軟件版本的提供軟件版本）(6)其他能證明實施結(jié)果的資料（九）總工辦對審核中發(fā)覺的

39、計量計價問題，必須及時書面記錄在咨詢成果初稿評審表中，并在第一時刻與實施項目經(jīng)理進行溝通。對確認(rèn)的問題，實施項目經(jīng)理必須無條件進行修正。（十）總工辦對所有遞交來的項目成果初稿，必須限時完成審核工作。針對結(jié)算審核項目，具體完成時限如下：工程竣工結(jié)算報告金額審查時刻1500萬元以下從接到項目成果初稿之日起2天2500萬元2000萬元從接到項目成果初稿之日起3天32000萬元5000萬元從接到項目成果初稿之日起5天45000萬元以上從接到項目成果初稿之日起7天（十一）未經(jīng)總工辦審核確認(rèn)通過的項目成果初稿，不得與施工方、建設(shè)方或托付方中任何一方進行最終定案。（十二）經(jīng)實施項目經(jīng)理校核與總工辦審核后的成

40、果文件必須具備完整性，確定所交付的咨詢成果文件的數(shù)量、規(guī)格、形式等滿足該項目咨詢托付合同的要求與范圍。且所有咨詢成果文件的格式、內(nèi)容、深度等均符合國家及行業(yè)相關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（十三）公司印章保管人在加蓋公司公章及報告專用章時，必須按以下內(nèi)容檢查其完整性與合規(guī)性：(1)定案表中差不多施工方、建設(shè)方、托付方簽字蓋章；(2)咨詢成果文件已加蓋總工程師注冊造價師印章及實施項目經(jīng)理與總工程師的親筆簽名；(3)定案表中送審金額、審定金額、核減（增）金額與咨詢成果文件中對應(yīng)金額一致；(4)該咨詢成果文件編號及相關(guān)信息與業(yè)務(wù)登記簿中登記的信息完全一致；(5)該咨詢成果文件一式幾份中所有內(nèi)容完全一致；(6)該咨詢

41、成果文件成果文件初稿審核意見通知書（十四）送達人在向托付方送達咨詢成果文件時，必須要求接收人在報告送達回執(zhí)上簽署姓名與接收時刻；（十五）全程項目經(jīng)理、公司經(jīng)營時期項目經(jīng)理、公司總工程師或副總經(jīng)理必須對實施項目經(jīng)理完成的造價咨詢項目進行質(zhì)量回訪工作。回訪人必須如實填寫質(zhì)量回訪記錄，并交由托付方簽字蓋章確認(rèn)。（十六）在咨詢成果文件經(jīng)托付方、建設(shè)方、施工方、公司四方（或三方）簽字蓋章定案后，實施項目經(jīng)理必須對該項目資料進行整理，遞交總經(jīng)辦行政后勤專員處存檔。整理歸檔的資料內(nèi)容及整理裝訂順序如下：(1)報告書或咨詢成果文件；(2)作為咨詢依據(jù)的相關(guān)項目資料、會議紀(jì)要和文函；(3)與所有中間及最終咨詢成

42、果文件相關(guān)的計算底稿、計量文件、校核、審核記錄；(4)報告送達回執(zhí)；(5)質(zhì)量回訪記錄；(6)該項目軟件電子檔案。（十七）總經(jīng)辦行政后勤專員在接收歸檔資料時，必須按以下內(nèi)容檢查其完整性：(1)經(jīng)托付方、建設(shè)方、施工方、公司四方簽字蓋章的定案表；(2)加蓋有公司公章、報告專用章、總工程師注冊造價師印章及實施項目經(jīng)理與總工程師親筆簽名的咨詢成果文件；(3)內(nèi)容完整有效的資料交接記錄表和報告送達回執(zhí)；(4)該項目所有工程量計算書及書面校核、審核記錄；(5)該項目質(zhì)量回訪記錄(6)該項目咨詢成果初稿評審表3工程造價實施治理流程業(yè)務(wù)承接人提交托付合同并向主管領(lǐng)導(dǎo)介紹情況總工程師、副總經(jīng)理確定實施項目經(jīng)理

43、實施項目經(jīng)理了解項目合同等已有資料實施項目經(jīng)理與托付方辦理資料交接手續(xù)，審查資料的合規(guī)性和有效性審核必要的現(xiàn)場勘踏業(yè)務(wù)登記，領(lǐng)取該項目成果文件編號嚴(yán)格依據(jù)施工合同規(guī)定對工程量計算與計價、相關(guān)費用的核定、設(shè)計變更、工程簽證的手續(xù)復(fù)合性及實際竣工項目的一致性進行審核，并形成初步結(jié)果嚴(yán)格依據(jù)施工合同規(guī)定對工程量計算與計價、相關(guān)費用的核定、設(shè)計變更、工程簽證的手續(xù)復(fù)合性及實際竣工項目的一致性進行審核，并形成初步結(jié)果實施項目經(jīng)理對本項目組成員實施結(jié)果校核，及時修正實施項目經(jīng)理向總工辦提交初審結(jié)果并報總工辦留存總工程師通知托付單位組織三方對帳總工程師現(xiàn)場勘探及測量，隱蔽工程剝露等驗證爭議問題行業(yè)咨詢初步審

44、核結(jié)果達成一致并向總工辦提交終審結(jié)果初稿，總工辦審核 業(yè)主意見征詢簽署定案表報告行文附表：工程造價實施治理表格表1：資料交接記錄表工程名稱: 年 月 日序號資料名稱有(否)單位數(shù)量已退還打“”單位數(shù)量1工程施工合同或協(xié)議書2補充合同或補充協(xié)議3招標(biāo)文件4投標(biāo)文件5施工圖紙6圖紙會審紀(jì)要7會議紀(jì)要8設(shè)計變更、設(shè)計修改、設(shè)計通知9地質(zhì)勘探資料10工程變更單11經(jīng)濟簽證12施工組織設(shè)計或?qū)ｍ検┕し桨?3開工報告14竣工報告15工程預(yù)、結(jié)算書(電子版或軟件版)16工程量計算表17工程量中間驗收計量單18竣工資料(涉及經(jīng)濟驗證的相關(guān)資料)19隱蔽工程驗收記錄20建設(shè)單位供料明細(xì)表21其它阻礙工程造價的相

45、關(guān)資料(政府治理部門收取的其他規(guī)費等)托付單位經(jīng)辦人：項目負(fù)責(zé)人： 年 月 日托付單位經(jīng)辦人：項目負(fù)責(zé)人：年 月 日表2：工程量計算書定額號計算公式單位數(shù)量工程名稱: 日期:表3：咨詢成果初稿評審表成果資料名稱托付方業(yè)務(wù)類型項目負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)收入擬稿核稿要緊咨詢內(nèi)容及咨詢成果項目負(fù)責(zé)人意見總工辦審核意見項目負(fù)責(zé)人提交整改結(jié)果總工程師確認(rèn)意見分管領(lǐng)導(dǎo)意見表4：報告書送達回執(zhí)報告書名稱報告書編號報告書份數(shù)托付單位名稱送達地點送達日期托付單位收件人簽名蓋章代收人簽名蓋章送達人或經(jīng)辦人簽名備注表5：質(zhì)量回訪記錄工程名稱：質(zhì)量回訪單位回訪日期咨詢服務(wù)單位項目負(fù)責(zé)人咨詢成果評價：服務(wù)質(zhì)量評價： 回訪單位： 年

46、 月 日4 工程造價實施治理處罰條例（1）工程造價實施人員不得以任何理由拒絕公司安排的造價實施工作。違者，第一次給與500元處罰；其后，每發(fā)生一次給與1000元處罰；出現(xiàn)三次以上的，公司將不再優(yōu)先安排相關(guān)業(yè)務(wù)。（2）公司實施項目負(fù)責(zé)人未按要求與托付方辦理書面資料交接手續(xù)并填寫資料交接記錄表的，給與責(zé)任人100元處罰。（3）公司實施項目負(fù)責(zé)人未按業(yè)務(wù)登記簿上截止時刻完成所實施項目成果初稿的，給與責(zé)任人100元處罰；（4）對不填寫或完整保留工程量計算書的工程造價實施項人員，公司將給與責(zé)任人300元處罰；（5）實施項目負(fù)責(zé)人未按規(guī)范要求對本項目組成員的實施結(jié)果進行校核的，給與其本人每次500元處罰；

47、（6）總工辦未按規(guī)范要求的時限完成工程造價實施項目審核工作的，給與責(zé)任人100元處罰；（7）對經(jīng)總工辦審核出存在質(zhì)量問題的工程造價實施項目，公司按以下標(biāo)準(zhǔn)給與獎懲：工程計量出現(xiàn)許多于2處漏項的，給與實施項目負(fù)責(zé)人200元處罰；工程計量出現(xiàn)3處或以上漏項的，給與實施項目負(fù)責(zé)人500元處罰；工程計量沒有漏項，但數(shù)量和價格上存在偏差的，a 正負(fù)誤差在2%以內(nèi)的，不予處罰；b 正負(fù)誤差在2%4%以內(nèi)的，責(zé)令實施項目負(fù)責(zé)人修正并給與200元處罰；c 正負(fù)誤差在4%6%以內(nèi)的，責(zé)令實施項目負(fù)責(zé)人修正并給與400元處罰；d 正負(fù)誤差在6%10%以內(nèi)的，責(zé)令實施項目負(fù)責(zé)人修正并給與600元處罰；e 正負(fù)誤差在

48、超過10%的，責(zé)令實施項目負(fù)責(zé)人修正并扣減該項目提成金額的70%；工程計價出現(xiàn)套用計價規(guī)范文件錯誤的，給與實施項目負(fù)責(zé)人200元處罰；（8）因造價實施項目質(zhì)量問題導(dǎo)致托付方投訴或扣款，情節(jié)較輕的，公司給與總工辦及實施責(zé)任人500元處罰，情節(jié)嚴(yán)峻的，取消總工辦該項目審核提成及年終績效，托付方扣款金額由實施項目負(fù)責(zé)人承擔(dān)；（9）項目聯(lián)系人向托付方送達咨詢成果文件時，不按要求辦理報告送達回執(zhí)手續(xù)或填寫不完整的，給與聯(lián)系人100元處罰；（10）項目負(fù)責(zé)人、總工程師或副總經(jīng)理不按要求進行質(zhì)量回訪并如實填寫質(zhì)量回訪記錄的，給與責(zé)任人200元處罰；（11）未經(jīng)總工辦審核，實施項目人員與托付方進行定案的，一經(jīng)

49、發(fā)覺，給與實施負(fù)責(zé)人300元處罰并廢止其對帳結(jié)果。5.總工室咨詢過程操縱治理規(guī)定（一）公司總工室負(fù)責(zé)工程咨詢項目實施過程的全面操縱；（二）公司總工室對工程咨詢項目實施過程的操縱應(yīng)重點體現(xiàn)在咨詢實施前期和實施中期兩個時期；（三）咨詢實施前期時期操縱方法：(1)總工室總工程師應(yīng)從咨詢項目技術(shù)復(fù)雜程度和現(xiàn)有咨詢?nèi)藛T技術(shù)水平綜合考慮，與副總經(jīng)理共同確定咨詢項目負(fù)責(zé)人選；(2)總工程師依據(jù)公司相關(guān)治理規(guī)定及托付方合同要求對項目負(fù)責(zé)人進行技術(shù)要素和完成時限等工作交底；(3)總工室應(yīng)及時督促項目負(fù)責(zé)人與托付方進行資料交接，資料交接記錄表原件應(yīng)及時在總工室歸檔；(4)在與托付方進行資料交接時，總工程師必須在交

50、接現(xiàn)場，并就該咨詢項目與托付方代表進行詳盡的工作開展分析，充分掌握托付方的要求。(5)總工室應(yīng)在項目負(fù)責(zé)人實施前，督促項目負(fù)責(zé)人進行必要的現(xiàn)場踏勘。針對技術(shù)復(fù)雜、工程量較大的項目，總工室應(yīng)會同項目負(fù)責(zé)人一起現(xiàn)場踏勘，以便掌握直接資料，做好咨詢質(zhì)量操縱。（四）咨詢實施時期操縱方法：(1)總工室在咨詢實施時期期間，應(yīng)隨時了解各咨詢項目負(fù)責(zé)人的工作進度與質(zhì)量。每周必須對各咨詢項目檢查、指導(dǎo)一次，遇有具體技術(shù)問題應(yīng)及時召開專題會議。(2)總工室及時督促項目負(fù)責(zé)人對項目組成員出具的咨詢成果初稿進行校審。未經(jīng)項目負(fù)責(zé)人進行校審的咨詢成果初稿，不得交總工室審核。(3)總工室原則上只對提交審核的咨詢成果初稿進

51、行部分內(nèi)容抽審。造價咨詢計價部分，重點抽取一部分具有代表性的工程計算書進行復(fù)算；造價咨詢計量部分，重點依據(jù)工程圖紙抽取某部位分部分項工程進行復(fù)算。審核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行安徽省財政廳建設(shè)廳財建20051075號安徽省建設(shè)工程價款結(jié)算暫行方法，財政部建設(shè)部財建（2004）369號建設(shè)工程價款結(jié)算暫行方法。(4)總工室對咨詢成果中出現(xiàn)的不合格內(nèi)容，應(yīng)以書面形式在咨詢成果初稿評審表中逐一明確，提出整改要求。項目負(fù)責(zé)人依據(jù)表中的整改要求進行及時整改，未經(jīng)整改或整改不完全的成果，總工室可拒絕再審。總工程師必須在咨詢成果初稿評審表中簽名，該咨詢成果方可打印提交托付方。(5)總工室在審核咨詢成果中，必須嚴(yán)格、正確引用國

52、家、地點有關(guān)技術(shù)規(guī)范。遇有模擬兩可的技術(shù)問題，必須及時征詢行業(yè)主管部門。6.審計項目復(fù)核治理制度（1） 實行咨詢項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。項目負(fù)責(zé)人必須由注冊造價工程師擔(dān)任，是出具報告的簽字造價工程師，承擔(dān)項目的全部責(zé)任； （2） 制定嚴(yán)密詳細(xì)的咨詢打算。包括總體咨詢打算和具體咨詢打算，由項目負(fù)責(zé)人編制，經(jīng)部門經(jīng)理、主任造價工程師及時審批后，才能付諸實施； （3） 送審咨詢打算必須附送分析性復(fù)核資料，以確定審計策略、重點領(lǐng)域、重點事項和重要性水平，及其確定符合性測試或?qū)嵸|(zhì)性測試的程序和范圍； （4） 科學(xué)、合理的人員分工。部門經(jīng)理在選派項目負(fù)責(zé)人和選派助理人員時既要合理具體分工，又要考慮勝任能力，特不

53、關(guān)注關(guān)于各環(huán)節(jié)的操縱，是保證審計質(zhì)量的關(guān)鍵，尤其對重點領(lǐng)域、重要事項嚴(yán)格責(zé)任，認(rèn)真指導(dǎo)助理人員之間的銜接協(xié)調(diào)，落實項目內(nèi)的相互復(fù)核、掌握外勤時刻安排、總體進度等。助理人員對咨詢項目的工作底稿簽字以示對后果負(fù)責(zé)； （5） 重大疑難問題實行書面請示報告制度。在實施咨詢中發(fā)覺有阻礙重要性水平的事項而咨詢打算沒有涉及和疑難的專門情況，又找不到處理法規(guī)依據(jù)的問題，要逐級請示，上級負(fù)責(zé)人答復(fù)時應(yīng)以書面形式，其請示與答復(fù)均應(yīng)歸入工作底稿； （6） 堅持效益服從質(zhì)量的原則。咨詢項目實施程序應(yīng)從考慮成本效益，但決不準(zhǔn)以核算成本效益為由，放棄或簡化程序降低咨詢質(zhì)量； （7） 及時編制和裝訂好工作底稿，做到審結(jié)成卷

54、； （8） 嚴(yán)格工作底稿三級復(fù)核制度。三級復(fù)核工作程序如下：初級復(fù)核校核人員（一般由項目專業(yè)負(fù)責(zé)人承擔(dān)）復(fù)核： = 1 * GB3 熟悉咨詢業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)資料和咨詢原則，對咨詢成果進行全面校核，對所校核的咨詢內(nèi)容的質(zhì)量負(fù)責(zé)； = 2 * GB3 校核咨詢使用的各種資料和咨詢依據(jù)是否正確合理，引用的技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)及計價方式是否正確； = 3 * GB3 校核咨詢業(yè)務(wù)中的數(shù)據(jù)引用、計算公式、計算數(shù)量、軟件使用是否符合規(guī)定的咨詢原則和有關(guān)規(guī)定，計算數(shù)字是否正確無誤，咨詢成果文件的內(nèi)容與深度是否符合規(guī)定，能否滿足使用要求，各分項內(nèi)容是否一致，是否完整，有無漏項； = 4 * GB3 校核人員在校審記錄單上列

55、述核出的問題，交咨詢成果原編制人員修改，修改后進行復(fù)核，復(fù)核后方能簽署并提交審核。 二級復(fù)核審核人員（一般由項目負(fù)責(zé)人承擔(dān)）復(fù)核： = 1 * GB3 審核人員參與咨詢業(yè)務(wù)預(yù)備時期的工作，協(xié)調(diào)制訂咨詢實施方案，審核咨詢條件和成果文件，對所審核的咨詢內(nèi)容的質(zhì)量負(fù)責(zé)； = 2 * GB3 審核咨詢原則、依據(jù)、方法是否符合咨詢合同的要求與有關(guān)規(guī)定，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、重要計算公式和計算方法以及軟件使用是否正確，檢驗關(guān)鍵性的計算結(jié)果； = 3 * GB3 重點審核咨詢成果的內(nèi)容是否齊全、有無漏項，采納的技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，計算與編制的原則、方法是否正確合理，各專業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)是否一致，咨詢成果講明是否

56、規(guī)范，論述是否通順，內(nèi)容是否完整正確，檢驗關(guān)鍵數(shù)據(jù)及相互關(guān)系； = 4 * GB3 審核人員在校審記錄單上列述審核出的問題，交咨詢成果原編人員進行修改，修改后進行復(fù)核，復(fù)核后方可簽署。每份咨詢成果文件的編制、校核、審核人員須由不同人員擔(dān)任。 三級復(fù)核技術(shù)負(fù)責(zé)人復(fù)核： 凡依據(jù)咨詢合同要求提交的咨詢成果文件須由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。簽發(fā)前，技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對成果文件進行最終復(fù)核，終核要緊從咨詢報告的合理性、咨詢結(jié)果的準(zhǔn)確性及咨詢項目中可能存在的重大問題進行重點審核。 各級復(fù)核人員在復(fù)核時，應(yīng)做出復(fù)核復(fù)核記錄，書面表示復(fù)核意見，記錄在復(fù)核表內(nèi)，并在復(fù)核過的工作底稿上簽名和簽署日期，工作底稿經(jīng)三級復(fù)核無誤后

57、，填寫擬文稿，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人和主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)可出具報告。 (9) 對失敗咨詢項目的責(zé)任承擔(dān)。凡咨詢項目涉訴又?jǐn)≡V，經(jīng)賠償為： = 1 * GB3 直接承擔(dān)項目的概預(yù)算人員以本項目工資收入的二倍； = 2 * GB3 項目專業(yè)負(fù)責(zé)人和項目負(fù)責(zé)人為本項目工資收入的一倍； = 3 * GB3 技術(shù)負(fù)責(zé)人為月固定收入的30%。 （10） 關(guān)于對外發(fā)出的報告，發(fā)覺錯誤，每錯一個字（含標(biāo)點符號）罰款5元，關(guān)鍵字罰款50元。7.廉潔自律規(guī)定遵守國家政策、法規(guī)和勞動紀(jì)律，廉潔自律、秉公辦事，不謀取其他不正當(dāng)利益，對與托付方有厲害關(guān)系的予以回避，并負(fù)有保密義務(wù)；同意國家和行業(yè)自律性組織對職業(yè)道德行為進行監(jiān)督檢查

58、，不同意托付方和被審方吃請送禮等，幸免與被審計方任何單方接觸。注冊造價工程師和造價人員在執(zhí)業(yè)中，應(yīng)做到“十不準(zhǔn)”：不準(zhǔn)有損害職業(yè)形象的行為；不準(zhǔn)違反審計準(zhǔn)則“定的程序執(zhí)行審計業(yè)務(wù)；不準(zhǔn)與客戶串通出具損害報告使用人利益的不實報告；不準(zhǔn)承辦自己專業(yè)能力不勝任的業(yè)務(wù)；不準(zhǔn)收受約定書之外的酬金或財物；不準(zhǔn)違反規(guī)定持有托付單位的股票和有價證券；不準(zhǔn)利用執(zhí)行業(yè)務(wù)之便，謀取不正當(dāng)?shù)睦?；不?zhǔn)同時在兩個公司執(zhí)業(yè)；不準(zhǔn)私自承辦業(yè)務(wù)；不同意他人以本人名義從事咨詢事務(wù)人事治理制度一、公司招聘治理制度（一）總則1、公司招聘工作由行政人事部專員負(fù)責(zé)規(guī)劃及全面實施。2、本制度規(guī)定了公司內(nèi)部招聘、崗位調(diào)整和外部招聘的差不多

59、程序、方法和規(guī)定要求。3、公司使用、招聘職員應(yīng)遵循“公開”、“平等”、“競爭”、“擇優(yōu)”“自愿”的原則。（二）聘用原則1、公開招聘、全面考查、擇優(yōu)錄用；2、能力與崗位要求匹配；3、內(nèi)部招聘與外部招聘相結(jié)合；4、公司原則上禁止內(nèi)部職員舉薦親屬、朋友、原單位同事到工作利益關(guān)聯(lián)崗位工作。專門情況須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，并通過正常招聘、篩選程序后方可錄用。（三）崗位聘用條件1、凡年滿18周歲以上，軀體健康，有獨立民事行為能力，符合本公司相應(yīng)崗位任職資格條件者，均屬聘用對象；2、受聘人必須同意用人單位的審查，履行崗位工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度，盡職盡責(zé)做好工作；（四）招聘打算1、依據(jù)公司年度工作打算，行

60、政人事部專員必須詳細(xì)制訂公司年度招聘打算或方案，其內(nèi)容應(yīng)包括：人員編制、招聘渠道、方式、時刻、經(jīng)費、地點、招聘條件、錄用原則、錄用程序等。2、行政人事部專員必須依據(jù)確定的年度招聘打算，結(jié)合公司具體經(jīng)營治理需求，有效地分解到本崗位月度工作打算中予以實施。（五）招聘申請1、公司各部門用人應(yīng)遵循“人盡其用”的原則，必須嚴(yán)格操縱人員編制范圍。2、空缺崗位原則上首先在本公司內(nèi)部進行公開招聘，如不能滿足崗位要求再進行外部招聘。3、各部門在需要增補職員時，由該部門負(fù)責(zé)人填寫人員需求申請表，詳細(xì)講明招聘崗位的工作內(nèi)容及應(yīng)聘條件，所屬分管領(lǐng)導(dǎo)、人力資源部經(jīng)理及人事分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批后，方可組織招聘。（六）