1、1、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶效勞等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所效勞證券公司的。A委托代理關系B代理期間C執業地域范圍D代理權限2、證券公司參與區域性市場，應守法合規，遵守區域性市場相關管理規定和業務制度，遵循原那么，并做好風險控制工作。A公開B平等C自愿D老實信用3、證券經紀業務營銷人員在所效勞證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶效勞等活動時，應當符合的要求有。A如實向客戶傳遞所效勞證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息B向客戶充分提示證券投資的風險C清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的根本情況D要求客戶不管在何種情況下都應堅持從事證券投資活

2、動4、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括。A具備3年以上保薦相關業務經歷B最近3年內在境內證券發行工程中擔任過工程協辦人C參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D未負有數額較大到期未清償的債務5、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料包括。A證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表B證券業執業證書C申請報告D保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函6、財務與會計人員禁止從事。A承擔與本職崗位有沖突的工作B違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行C未經授權動用本單位的資金、財產D損壞、隱匿或丟

3、棄憑證、賬簿、印章等財務資料7、以下關于證券投資參謀業務與財務參謀、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有。A證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務參謀等證券業務B投資咨詢機構、財務參謀機構從事證券效勞業務，須經國務院證券監督管理機構批準C根據?中華人民共和國證券法?，證券投資咨詢和財務參謀業務應當集中管理D證券業內通常將財務參謀業務納入投資銀行業務范疇8、證券市場的監管機構包括。A國務院證券監督管理機構B證券投資者保護基金公司C證券登記結算公司D行業協會9、證券公司從事自營業務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規定，以下說法正確的是。A證券公司從事自營業務必須以自己的名義進

4、行，不得假借他人名義或者以個人名義進行B證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資C不得以他人名義開立多個賬戶D證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用10、誠信信息中的根本信息通過采集。A協會會員信息管理系統B協會人員信息管理系統C從業人員信息管理系統D誠信信息系統11、以下選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是。A國家對證券市場的管理制度B股東的合法權益C債權人的合法權益D公眾的合法權益12、證券經紀業務的禁止行為包括。A可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B不得侵占、損害客戶的合法權益C不得以任何方式

5、向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物13、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設，行使公司章程規定的職權。A薪酬與提名委員會B審計委員會C風險控制委員會D風險躲避委員會14、設立股份公開發行股票，應當符合?中華人民共和國公司法?規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送。A公司營業執照B公司章程C發起人協議D代收股款銀行的名稱及地址15、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有。

6、A使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資B使用借來資金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資C為客戶提供與股權投資相關的投資參謀、投資管理、財務參謀效勞D經中國證監會認可開展的其他業務16、以下選項中，屬于資產證券化特點的是。A利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險B增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡C利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率D銀行可利用金融資產證券化來降低籌資本錢17、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括。A國家工作人員B證券交易所從業人員C證券業協會工作人員D新聞傳播媒介從業人員18、證券經紀業務的禁止行為包括。A可以為

7、客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B不得侵占、損害客戶的合法權益C不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物19、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在等方面相互別離、獨立運行。A機構B人員C信息D賬戶20、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務參謀機構申請從事上市公司并購重組財務參謀業務資格，應當提交的文件包括。A申請報告B營業執照復印件和公司章程C營業執照原件D經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告21、

8、證券公司的應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A法定代表人B經營管理的主要負責人C全體員工D工會代表22、股份的董事會成員可以是人。A5 B15C20 D2523、期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是。A黃金B原油C農產品D金融工具24、發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A簡單B復雜C真實D準確25、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為

9、形式上的投資者。A股票B債券C投資基金證券D彩票26、設立有限責任公司或者股份時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括。A有限責任公司的全體股東或者股份的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書B全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明C局部股東或者發起人指定代表的證明D國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件27、開放式基金與封閉式基金的主要區別有。A存續期限不同B規?？勺冃圆煌珻可贖回性不同D市場主體不同28、發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A簡單B復雜C真實D準確29、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括。A商業銀行B國有企業C民營

10、企業D證券交易所30、證券公司應當以提供等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。A B網上查詢C書面查詢D在營業場所公示31、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為年。A5 B10C15 D2032、非法集資類犯罪的主體包括。A特殊主體B復雜主體C自然人D單位33、以下關于證券公司投資決策機制一般規定的說法中，正確的有。A各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶B各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不標準賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算備案C各證券公司不得將自營

11、業務與資產管理業務、經紀業務混合操作D各證券公司對不標準賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理方案34、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的。A有效性B合法性C及時性D真實性35、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有。A代理投資人從事證券、期貨買賣B向投資人承諾證券、期貨投資收益C利用咨詢效勞與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易D與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失36、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有。A為單一客戶辦理定向資產管理業務B為多個客戶辦理集合資產管理業務C為多個客戶辦理定向資產管理業

12、務D為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務37、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循原那么，防止利益沖突，不得損害客戶合法權益。A自愿B平等C老實信用D公平38、以下各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有。A被實行特別處理和被暫停上市的A股B基金C債券D央行票據39、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是。A董事會秘書B經理C職工代表D獨立董事40、參與轉融通業務應當遵循的原那么有。A平等B自愿C公平D老實信用41、以下選項中，屬于客戶融資融券業務征信調查內容的是。A客戶根本資料B投資經驗C誠信記錄D融資融券需求42、虛報注冊資本、欺詐

13、取得公司登記、虛假出資的法律責任包括。A責令改正B罰款C撤銷公司登記D撤消營業執照43、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的。A保密意識B合規操作意識C風險控制意識D風險杜絕意識44、經紀業務的禁止行為包括。A不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物C不得侵占、損害客戶的合法權益D不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托45、根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有。A具有法定最低限額以上的實收貨幣資本B主要負

14、責人中23的人員有5年以上的證券管理工作經歷C有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上D沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策46、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為。A證券投資師B證券投資參謀C證券分析師D證券分析參謀47、證券公司從事財務參謀業務，應建立的制度有。A管理制度B內部隔離制度C盡職調查制度D詢問制度48、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生行為的，由中國證券業協會責令改正。A弄虛作假B徇私舞弊C成心刁難有關當事人D不按規定履行報告義務49、隱匿或者成心銷毀依

15、法應保存的，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A會計憑證B財務報表C會計賬薄D財務會計報表50、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括。A證券交易所的從業人員B期貨交易所的從業人員C證券業協會的工作人員D銀行工作人員51、證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括。A資產配置策略B自營業務規模C可承受的風險限額D投資品種52、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括。A國家工作人員B證券交易所從業人員C證券業協會工作人員D新聞傳播媒介從業人員53、以下選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有。A證券賬戶、結算賬戶的設立和管理B證券的存管和過戶

16、C證券持有人名冊登記及權益登記D證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理54、申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有。A執業注冊申請表B身份證復印件C學歷證書復印件D具有1年以上證券業務或證券效勞業務經歷的工作證明55、根據?中華人民共和國刑法?的規定，犯集資詐騙罪的處分措施有。A數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金B數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產C數額特別巨大或者有其他嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

17、或沒收財產D數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產56、商品期貨中的主要品種可以分為。A農產品期貨B金屬期貨C能源期貨D外匯期貨57、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括。A?中華人民共和國公司法?B?中華人民共和國證券法?C?中華人民共和國刑法?D?中華人民共和國勞動合同法?58、以下人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是。A發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員B證券公司的控股股東C證券效勞機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券效勞業務的人員D證券公司的董事59、涉及欺詐發行股票、債券罪的法律包括。A?中華人民共和國公司法?B?中華人民共和國證券法?C?中華人民共和國刑法?D?中華人民共和國勞動合同法?60、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務參謀機構申請從事上市公司并購重組財務參謀業務資格，應當提交的文件包括。A申請報告B營業執照復印件和公司章程C營業執照原件D經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告61、證券公司同時有情形的，國務院證券監督管理機