1、結構性失衡與戰略技術聯盟 資源配置視角中的科技成果產業化林 淼*林淼，1972年出生，博士后。主要研究方向：公共政策與管理，技術創新與科技政策等。Email: HYPERLINK mailto: 蘇蘇 竣 張張 雅 嫻 陳 玲(清華大大學公共共管理學學院，11000084)摘要 本本文從資資源配置置的視角角，分析析了科技技成果產產業化中中的綜合合資源供供給需求關關系，指指出技術術鏈、產產業鏈和和技術創創新鏈三三者之間間存在的的結構性性失衡是是導致科科技成果果轉化不不暢的根根本原因因，由此此構造了了三類提提高科技技成果轉轉化率的的基本模模式與途途徑，并并著重闡闡述了其其一的戰戰略技術術聯盟模模式

2、。關鍵詞 技術創創新 戰戰略技術術聯盟 資源配配置1 引言言科技向現現實生產產力轉化化能力薄薄弱、高高新技術術產業化化程度低低，是我我國科技技事業和和經濟發發展中一一個不爭爭的事實實。然而而，如何何提高科科技成果果轉化率率、實現現科技與與經濟的的對接，則是近近年來理理論界一一個爭論論不休的的話題。分歧的的根源在在于如何何確定科科技成果果轉化中中的瓶頸頸環節。或者說說，對科科技成果果產業化化中根本本癥結的的辨識成成為解決決問題之之關鍵。在這方方面，常常規的研研究多數數著眼于于中國特特有的國國情因素素，資金金、體制制和社會會文化等等經常被被認為是是科技成成果轉化化中的主主要障礙礙。這些些解釋的的不

3、足在在于過多多強調了了中國作作為一個個尚處于于社會主主義初級級階段的的發展中中國家的的個性特特征，忽忽略了科科學技術術自身的的共性發發展規律律，即在在一般制制度框架架(innstiituttionnal fraamewworkk)下，科技成成果產業業化的實實現模式式。有薦于此此，本文文將從資資源配置置(reesouurcee allloccatiion)的角度度，力圖圖通過對對科技成成果產業業化內在在規律的的揭示，找出制制約科技技成果轉轉化的關關鍵環節節，借鑒鑒國內外外成功經經驗，提提出操作作層面(opeerattionnal levvel)上突破破障礙的的可選模模式與途途徑。2 科技技成果產

4、產業化中中的癥結結辨識科技成果果產業化化是指將將科研成成果或發發明轉化化為產品品，形成成規模經經濟(eeconnomiies of scaale)或范圍圍經濟(ecoonommiess off sccopee)，從而而具有強強大的市市場競爭爭優勢，最終成成為國民民經濟分分支產業業的技術術經濟全全過程，也即通通常所講講的技術術創新鏈鏈，如圖圖1所示示。從資源配配置角度度看，一一條完整整的技術術創新鏈鏈的形成成演進過過程，實實質上也也就是一一個多種種資源的的優化配配置過程程。圖11中曲線線A表示示一項科科研成果果從選題題開始到到實現產產業化的的整個技技術經濟濟過程中中所需綜綜合資源源的分布布狀況，

5、它是技技術創新新鏈區間間上的一一條連續續曲線，該函數數可表達達為(1)其中：選題分分析能力力(sttrattegiic oorieentaatioon)；：研究開開發人力力資源(humman ressourrcess)；：研究開開發手段段資源(phyysiccal ressourrcess)；：研究開開發資金金資源(finnancciall reesouurcees)；：研究開開發集成成能力(inttegrratiion cappabiilitty)；：配套技技術支撐撐能力(tecchnoologgy iinfrrasttruccturre)；：小試能能力(eexplloraatorry dd

6、eveeloppmennt)；：中試能能力(aadvaanceed ddeveeloppmennt)；：市場開開發能力力(maarkeet eentrry)；：綜合經經營能力力(opperaatioonall knnow-howw)；：批量生生產能力力(baatchh prroduuctiion cappaciity)。ABCabc科技成果產業化綜合資源技術鏈產業鏈技術創新鏈圖1 科科技成果果產業化化中綜合合資源供供給需求關關系圖1中曲曲線B表表示科研研機構在在技術創創新鏈上上的綜合合資源供供給狀況況，它是是技術鏈鏈區間上上的連續續函數，可表示示為 (2)圖1中曲曲線C則則表示產產業界在在技術

7、創創新鏈上上的綜合合資源供供給狀況況，它是是相應產產業鏈區區間上的的連續函函數，可可表示為為 (3)從以上數數理分析析可以發發現，在在整個技技術創新新鏈上存存在一個個從技術術鏈到產產業鏈的的間斷bbc。該該間斷的的存在，意味著著技術鏈鏈和產業業鏈之間間并不存存在幾何何空間上上的一一一對應映映射關系系。換句句話說，并不是是每一項項科研成成果都可可以實現現產業化化。究竟竟實現與與否，不不僅取決決于技術術鏈的供供給函數數和產業業鏈的供供給函數數，還取取決于兩兩者之間間的傳遞遞函數，即 (4)其中 (5)對傳遞函函數F112存在在性的忽忽視，一一方面會會誤導社社會資金金輕易對對一個尚尚不具備備產業化化

8、投資條條件，但但經過了了科研成成果驗收收或鑒定定的項目目盲目投投資，結結果失敗敗案例比比比皆是是；另一一方面，也促成成科研機機構盲目目樂觀，一旦完完成成果果鑒定，就自詡詡為是可可轉讓的的可產業業化成果果，以致致大量根根本不具具備產業業化前景景或缺乏乏前期產產業化能能力積累累的論文文、報告告和實驗驗樣機的的閑置和和積壓。從上可見見，在科科技成果果產業化化的整個個技術經經濟過程程中，技技術鏈、產業鏈鏈和技術術創新鏈鏈三者之之間存在在的結構構性失衡衡是導致致科技成成果轉化化不暢的的根本原原因。從從結構性性失衡走走向結構構性匹配配，遠非非資金、體制、社會文文化等因因素所能能一言而而概之，需要從從本源上

9、上設計和和構造提提高科技技成果轉轉化率的的模式與與途徑。3 提高高科技成成果轉化化率的基基本模式式與途徑徑理解了上上述技術術鏈、產產業鏈和和技術創創新鏈供供需之間間結構性性失衡的的內在機機理和基基本邏輯輯，就不不難找到到提高科科技成果果轉化率率的著力力點。解解決結構構性失衡衡的途徑徑無外乎乎以下三三條：將技術鏈鏈的供給給曲線向向產業鏈鏈供給曲曲線延伸伸，即bb點向cc點靠攏攏；將產業鏈鏈的供給給曲線向向技術鏈鏈供給曲曲線延伸伸，即cc點向bb點靠攏攏；通過組織織創新，實現技技術鏈供供給曲線線與產業業鏈供給給曲線的的搭接。模式（11）的政政策含義義和一個個典型案案例就是是，19999年年國務院院

10、對國家家經貿委委管理的的10個個國家局局所屬2242個個科研機機構進行行管理改改革的重重大舉措措。通過過改革，推動科科研院所所轉制，自主選選擇包括括轉變成成企業、整體或或部分進進入企業業、轉為為中介機機構等方方式進入入市場，按照屬屬地化原原則，促促進科技技成果的的產業化化，為國國家和當當地經濟濟建設、社會發發展服務務。而在在19999年召召開的全全國技術術創新大大會和中共中中央、國國務院關關于加強強技術創創新，發發展高科科技，實實現產業業化的決決定中中所強調調的，“促進企企業成為為技術創創新的主主體，全全面提高高企業技技術創新新能力”，顯然然是旨在在模式（2）上上有所突突破和作作為。鑒于模式式

11、（1）和模式式（2）都已得得到宏觀觀決策部部門和研研究機構構的廣泛泛關注與與重視，本文在在此不再再贅述。而關于于模式（3）的的理解，大多數數人將其其停留在在對科研研成果的的發布、包裝等等表層行行為下的的信息溝溝通(iinfoormaatioon ccommmuniicattionn)概念念，對其其重要性性和必要要性缺乏乏應有的的認識和和重視，特別是是對國際際上越來來越盛行行的一種種新型合合作創新新組織形形式政府發發起的戰戰略技術術聯盟(govvernnmennt ssponnsorred strrateegicc teechnnoloogy alllianncess)更是是缺乏深深入系統統的理

12、論論與實證證研究。近年來，在各國國政府的的發起和和主導下下，美國國的微電電子和計計算機技技術聯盟盟(MCCC)、半導體體制造技技術聯盟盟(SEEMATTECHH)，歐歐盟的歐歐洲信息息技術開開發戰略略聯盟(ESPPRITT)，日日本的超超大規模模集成電電路技術術聯盟(VLSSI)等等都取得得了預期期的成功功而為世世人矚目目。我國國在國家家重大科科技計劃劃的資助助和支持持下，近近年也陸陸續誕生生了一些些事關國國家根本本利益和和戰略目目標的戰戰略技術術聯盟。以國家家高技術術研究發發展計劃劃（8663計劃劃）為例例，自進進入“九五”以來，該計劃劃加強了了研發經經費在數數千萬元元以上、由多機機構共同同

13、參與的的戰略技技術聯盟盟的支持持力度。下面以以其生物物領域重重大項目目“人血液液代用品品的研究究與開發發”為例，簡要說說明國家家重大科科技計劃劃主導下下的戰略略技術聯聯盟的邏邏輯與內內涵。臨床用血血的來源源日益緊緊缺和血血液交叉叉感染的的嚴重蔓蔓延是世世界性難難題。據據不完全全統計，目前僅僅中國每每年臨床床用血就就需15500噸噸，且以以10%的年增增長速度度遞增。尋求安安全有效效的血液液代用品品已成為為國際醫醫藥生物物技術領領域研究究熱點，西方各各發達國國家都將將其列為為跨世紀紀的重大大研發領領域。我我國“人血液液代用品品”研究雖雖然起步步較早，不少科科研機構構積累了了多項基基礎技術術和單元

14、元技術，但缺乏乏有效的的技術集集成和產產業化經經驗。為為此，119977年在國國家8663計劃劃的資助助和支持持下，由由國家科科技部生生物中心心發起，聯合北北京市科科委、華華北制藥藥集團、中國軍軍事醫學學科學院院，通過過整合各各方優勢勢，組織織設立跨跨部門、跨行業業、跨地地區的“人血液液代用品品”研制、開發及及市場開開拓戰略略技術聯聯盟北京凱凱正生物物工程發發展有限限責任公公司。該公司充充分發揮揮戰略技技術聯盟盟的獨特特組織優優勢，短短短兩年年多時間間里，就就在以血血紅蛋白白為基質質的血液液代用品品研究方方面取得得突破性性進展，采用具具有自主主知識產產權的工工藝路線線，成功功地將動動物血紅紅蛋

15、白轉轉化為安安全有效效的人血血液代用用品，達達到國際際同類研研究先進進水平。19999年，北京四四通天壇壇生物技技術有限限公司（四通集集團公司司和北京京天壇生生物制品品股份有有限公司司共同出出資組建建的項目目開發公公司），承諾投投資數億億元巨資資，加盟盟“人血液液代用品品”項目的的后期研研究開發發與市場場運作，并以11.6億億元人民民幣獨家家買斷了了該項目目的技術術和生產產經營權權，創下下了國內內單筆技技術轉讓讓的新高高。19999年年11月月19日日，“凱正”和“四通天天壇”的雙方方法人代代表在人人民大會會堂正式式簽署人血液液代用品品技術合合作開發發協議和和技術轉轉讓合同同書。“人血液液代用

16、品品”成果技技術轉讓讓的成功功，標志志著“人血液液代用品品的研究究與開發發”重大項項目已邁邁入以產產業界代代表為主主體的產產業化開開發階段段，成功功實現了了技術鏈鏈與產業業鏈之間間的順利利搭接。北京凱凱正生物物工程發發展有限限責任公公司的成成功實踐踐，具有有重要的的示范和和指導意意義。它它至少從從一個個個案的實實例表明明，這種種國家重重大科技技計劃主主導下的的戰略技技術聯盟盟，不僅僅可以為為政府發發揮引導導作用提提供一個個物理平平臺或操操作載體體(phhysiicall pllatfformm)，而而且又不不會過度度限制市市場機制制下“官”、“產”、“學”、“研”、“資”各方的的靈活性性和積極

17、極性，不不失為一一種尋求求科技資資源的最最佳配置置和利用用(doo moore witth llesss)、提提高科技技成果產產業化績績效水平平的有效效模式與與途徑。4 結論論與未來來研究框框架本文從資資源配置置的視角角出發，結合國國內外最最新動向向和國家家高技術術研究發發展計劃劃（8663計劃劃）的實實踐，論論述了科科技成果果產業化化中的主主要癥結結與解決決對策，基本結結論如下下：(1) 技術創創新鏈可可以微觀觀表現為為技術鏈鏈和產業業鏈，技技術鏈和和產業鏈鏈兩者間間不存在在幾何空空間上的的一一對對應映射射關系；(2) 科技成成果產業業化的關關鍵在于于技術鏈鏈和產業業鏈之間間搭接模模式與途途

18、徑的構構造與建建立；(3) 戰略技技術聯盟盟是提高高科技成成果轉化化率的一一種有效效組織形形式，對對于國家家重大科科技計劃劃主導下下的戰略略技術聯聯盟尤應應予以格格外重視視。需要補充充的是，由于多多個利益益主體(staakehholdderss)的介介入，特特別是鑒鑒于我國國轉型期期存在的的各類政政策缺失失，國家家重大科科技計劃劃主導下下的戰略略技術聯聯盟的創創建、組組織、協協調、運運行，乃乃至成果果的產生生和收益益的分配配，在全全程(ffromm crradlle tto graave)都會充充滿矛盾盾與挑戰戰，其管管理實踐踐和管理理行為變變得十分分復雜與與困難。這其中中既有戰戰略技術術聯盟

19、管管理中的的共性問問題，如如知識管管理、學學習型組組織、合合作績效效等，也也有中國國作為一一個發展展中的社社會主義義國家，在社會會主義初初級階段段所面臨臨的特殊殊困惑。如，政政府在戰戰略技術術聯盟中中的過度度干預或或“不作為為”問題；多種所所有制企企業（私私營企業業、外商商獨資企企業、中中外合資資企業、中外合合作企業業等）參參與此類類戰略技技術聯盟盟的界定定與管理理問題；國有大大中型企企業R&D能力力不足的的問題；知識產產權的分分配與處處置問題題等。這這一切都都是事關關戰略技技術聯盟盟能否得得到推廣廣的一些些焦點和和難點問問題，迫迫切需要要從理論論研究和和實證分分析的角角度提出出科學的的管理思

20、思想、管管理理論論和管理理方法。主要參考考文獻中華人民民共和國國科學技技術部. 中國國科學技技術政策策指南M. 北京京: 中中國科學學技術出出版社, 20000.尚勇. 當今世世界技術術創新與與科技成成果產業業化MM. 北京: 科學學技術文文獻出版版社, 19999.石定寰. 國家家創新系系統: 現狀與與未來M. 北京京: 經經濟管理理出版社社, 119999.蘇竣, 林淼, 尤政政, 龔龔克. 航天清清華一號號微小衛衛星的創創新實踐踐J. 清清華大學學學報(自然科科學版), 220011, 441(22): 1-44.路風. 國有企企業轉變變的三個個命題J. 中國國社會科科學, 20000(

21、55): 4-227.M. SSakaakibbaraa. EEvalluattingg gooverrnmeent spoonsooredd R&D cconssorttia in Jappan: whho bbeneefitts aand howw? J. Reeseaarchh Pooliccy, 19997(226): 4447-4473J. MM. Whhippple andd R. Frrankkel. Thhe aalliiancce fformmatiion proocesss J. Innterrnattionnal Foood aand Agrribuusinnesss M

22、aanaggemeent Revvieww, 119988, 11(3): 3335-3577.T. KK. DDas, annd BB. SS. TTengg. AA reesouurcee-baasedd thheorry oof sstraateggic alllianncess JJ. Jouurnaal oof MManaagemmentt, 220000, 226(11): 31-61.V. SShaww annd SS. KKausser. Thhe cchannginng ppattternns oof iinteernaatioonall sttrattegiic aalli

23、iancce aactiivitty bby BBrittishh fiirmss JJ. Jouurnaal oof GGeneerall Maanaggemeent, 20000, 255(4): 551-669.Struuctuurall Assymmmetrry aand Strrateegicc Teechnnoloogy Alllianncess: AA Reesouurcee-Baasedd Viiew of thee Trranssferr annd DDifffusiion of R&DD ReesulltsLin Miaao, Su Junn, ZZhanng YYaxiian, annd CChenn Liing(Schhooll off Puubliic PPoliicy & MManaagemmentt, TTsinnghuua Uniiverrsitty, 10000844)Absttracct BBy eexamminiing thee suupplly-nneedd reelattion