1、深圳市宇順電子股份有限公司財務負責人管理制度第一章總則第一條為規范深圳市宇順電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）財務負責 人的行為，提高公司財務管理水平，發揮公司財務監督職能，建立健全公司內部 控制制度，保障公司規范運作和健康發展根據中華人民共和國公司法（以下 簡稱“公司法”）、中華人民共和國會計法（以下簡稱“會計法”）、中華人民 共和國證券法（以下簡稱“證券法”）、深圳證券交易所股票上市規則、深 圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引及深圳市宇順電子股份有限 公司章程（以下簡稱“公司章程”）等有關規定，特制定本制度。第二條財務負責人是對公司財務蕓計活動進行管理和監督的高級管理人 員。財務

2、負責人定期參加公司經營會議，對公司所有財務數據信息、財務報告的 真實性、合法性、完整性從允性盈時性負責；向總經理、董事會及董事會審 計委員會報告工作，接受監事會的監督。會計機構負責人是對公司經營活動進行 會計核算和監督的負責人，對公司財務數據、財務報告的真實性、合法性、完整 性向財務負責人、董事會負責，接受財務負責人、董事會、審計委員會、監事會 的監督。第三條財務負責人及會計機構負責人必須嚴格遵守國家有關法律、法規和 制度的規定，認真履行職責，切實維護公司及全體股東的利益。第二章任職資格和任免程序第四條 公司設財務總監一名，是公司財務負責人，由總經理提名、董事會 聘任，任期與董事會任期相同，連

3、聘可以連任。第五條財務負責人和會計機構負責人不得在公司控股股東及其關聯方中擔 任除董事外的其他職務，不得在控股股東及其關聯方領薪；與公司控股股東、實 際控制人和公司的董事、監事、高級管理人員存在親屬關系的人員不得擔任公司 財務負責人和會計機構負責人。第六條 財務負責人任職資格和條件如下：:（一）具有高度的敬業精神，有良好的職業道德和職業操守，堅持原則，遵 紀守法，具有較強的責任心和團隊合作意識，維護公司、投資者和員工的利益， 身體健康，能勝任本職工作。（二）具有5年以上大中型企業全面財務管理工作經驗，財務或會計專業本 科及以上學歷，具有會計中級及以上職稱或中國注冊會計師資格。（三）具有較強的經

4、濟分析、財務分析、財務計劃和資本運營能力，熟練掌 握企業會計準則、稅務法律法規、上市公司法律法規及其他相關法規制度。（四）具備較強的業務敏感性和良好的判斷、決策能力，較強的溝通能力和 文字表達能力。第七條會計機構負責人任職資格和條件如下：（一）具有高度的敬業精神，有良好的職業道德和職業操守，堅持原則，遵 紀守法，具有較強的責任心、和較強的領導組織能力；（二）財務或會計專業本科及以上學歷，具有會計師以上專業技術職務資格 或者從事會計工作3年以上經歷；（三）熟悉國家財經法律、法規，熟悉企業會計準則、稅務法律法規、銀行 辦事流程及其他相關法規制度，掌握財務核算及管理、金融、財政稅務、法律、 證券等方

5、面知識；（四）具備較強的溝通能力和文字表達能力，具備較強的財務分析能力，精 通會計核算并能統籌整體核算工作。第八條凡有下列情形的，不得擔任財務負責人及會計機構負責人：（一）公司法第一百四十六條規定的情形之一；（二）被中國證監會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理 人員，期限尚未屆滿；（四）深圳證券交易所規定的其他情形。財務負責人候選人存在下列情形之一的，提名人及候選人應當向董事會說明 該候選人具體情形，擬聘請相關候選人的原因以及是否影響公司規范運作：（一）最近三年內受到中國證監會行政處罰；（二）最近三年內受到證券交易所公開譴責或

6、者三次以上通報批評；（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案 調查，尚未有明確結論意見。以上期間，應當以公司董事會、股東大會審議財務負責人候選人聘任議案的 日期為截止日。第九條 公司在聘任財務負責人時應與其簽訂保密協議，遵守公司相關信息 保密制度，不得擅自泄露公司秘密。除非國家或公司章程規定或經股東大會、董 事會批準，財務負責人不得對外披露公司信息。第十條公司財務負責人離任應當遵守以下規定：（一）公司財務負責人在任職期間可以向董事會提出辭職，但應提前一個月 以書面形式向董事會提交辭職報告，經董事會批準后離任。若未經董事會正式批 準擅自離職給公司造成損失的，財務負責人應負賠償責任。（二）公司解聘財務負責人時，財務負責人有權就被公司解聘或者與辭職有 關的情況，向董事會提交個人陳述報告。（三）公司財務負責人離任前，應當接受董事會審計委員會的離任審查，將 有關檔案文件、正在辦理或待辦理事項，在公司內審部的監督下移交。第十一條 公司會計機構負責人離任：會計機構負責人在任職期間提出辭職， 應提前一個月以書面形式提交辭職報告，離任前，應當接受公司內審部的離任審 計。第三章主要職責與權限第十二條財務負責人的主要職責如下：（一）負責定期或不定期向總經理、董事會報告工作,提出財務運作、財務 管理等方面的分析和建議。（二）負責參與公司經營計劃制定、重大資產購置、對外投資、企業