1、PAGE PAGE 15*有限責(zé)任公司股 權(quán) 期 權(quán) 激 勵(lì) 計(jì) 劃關(guān)于本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的說(shuō)明一、股權(quán)期權(quán)計(jì)劃：本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）主要是針對(duì)有限責(zé)任公司的股權(quán)期權(quán)而制定，未提及一次性授予股權(quán)或其他方式的情形。二、股權(quán)激勵(lì)方式無(wú)公司法框架之外的其他專門規(guī)定：對(duì)于有限責(zé)任公司而言，除公司法外，我國(guó)法律、法規(guī)等并沒(méi)關(guān)于于股權(quán)激勵(lì)的其他相關(guān)規(guī)定（上市的股份有限公司則不同），因此，公司可在公司法的框架下，設(shè)計(jì)出靈活多樣的、符合股東權(quán)益、適合公司發(fā)展、可操作性強(qiáng)的、有效并且合法的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；三、股權(quán)激勵(lì)方式各不相同：處于不同歷史時(shí)期、不同發(fā)展階段、不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同股權(quán)結(jié)構(gòu)

2、的公司，加之大股東及管理層對(duì)未來(lái)的不同預(yù)期，其股權(quán)激勵(lì)的方式也應(yīng)各不相同，沒(méi)有“放之不同公司而皆準(zhǔn)”的激勵(lì)方式。四、股權(quán)激勵(lì)是雙刃劍：股權(quán)激勵(lì)不同于一般的獎(jiǎng)勵(lì)制度，激勵(lì)對(duì)象一旦取得激勵(lì)計(jì)劃下的股權(quán)，便受到公司法、協(xié)議法的保護(hù)，便取得了相應(yīng)的股東權(quán)利和協(xié)議權(quán)利。因此，股權(quán)激勵(lì)手段是雙刃劍：一方面，精心設(shè)計(jì)、行之有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可激發(fā)激勵(lì)對(duì)象更好地為公司工作；另一方面，激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行某種程度上有可能削弱原有大股東的權(quán)利和權(quán)益，特別是一旦在激勵(lì)計(jì)劃制定中留有缺陷或盲點(diǎn)，就有可能出現(xiàn)事與愿違的情形。五、審慎制定激勵(lì)計(jì)劃：基于上述第一、第二、第三條之原因以及其他諸多因素，本計(jì)劃僅為脫離于公司具體情況的

3、一般性計(jì)劃，屬拋磚引玉。公司股東會(huì)或相關(guān)機(jī)構(gòu)需在充分明確激勵(lì)計(jì)劃目標(biāo)和激勵(lì)手段性質(zhì)的前提下，在管理咨詢顧問(wèn)、財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)、法律咨詢顧問(wèn)及相關(guān)專業(yè)人員的共同參加下，審慎制定。六、相關(guān)資料文件：本計(jì)劃僅為擬實(shí)施股權(quán)期權(quán)激勵(lì)的公司而作的一般性單方計(jì)劃和安排，并未能取代與該計(jì)劃配套的一系列與股權(quán)轉(zhuǎn)讓、績(jī)效考核等相關(guān)的協(xié)議和協(xié)議。 *有限責(zé)任公司股 權(quán) 期 權(quán) 激 勵(lì) 計(jì) 劃（草案）由股東大會(huì)通過(guò)后改為正式計(jì)劃。經(jīng)*公司 年 月 日召開(kāi)的 年第 次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc231789223 特別說(shuō)明 PAGEREF _Toc231789

4、223 h 5 HYPERLINK l _Toc231789224 第一章 釋義 PAGEREF _Toc231789224 h 7 HYPERLINK l _Toc231789225 第二章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的 PAGEREF _Toc231789225 h 7 HYPERLINK l _Toc231789226 第三章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc231789226 h 8 HYPERLINK l _Toc231789227 第四章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象 PAGEREF _Toc231789227 h 8 HYPERLINK l _Toc231789228 一、

5、激勵(lì)對(duì)象的資格/資質(zhì) PAGEREF _Toc231789228 h 8 HYPERLINK l _Toc231789229 二、激勵(lì)對(duì)象的范圍 PAGEREF _Toc231789229 h 9 HYPERLINK l _Toc231789230 第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來(lái)源、數(shù)量和分配 PAGEREF _Toc231789230 h 9 HYPERLINK l _Toc231789231 一、來(lái)源 PAGEREF _Toc231789231 h 9 HYPERLINK l _Toc231789232 二、數(shù)量 PAGEREF _Toc231789232 h 9 HYPERLINK l _T

6、oc231789233 三、分配 PAGEREF _Toc231789233 h 9 HYPERLINK l _Toc231789234 第六章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期 PAGEREF _Toc231789234 h 10 HYPERLINK l _Toc231789235 一、有效期 PAGEREF _Toc231789235 h 10 HYPERLINK l _Toc231789236 二、授權(quán)日 PAGEREF _Toc231789236 h 10 HYPERLINK l _Toc231789237 三、可行權(quán)日 PAGEREF _Toc231789237 h

7、10 HYPERLINK l _Toc231789238 四、禁售期 PAGEREF _Toc231789238 h 11 HYPERLINK l _Toc231789239 第七章 股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序 PAGEREF _Toc231789239 h 11 HYPERLINK l _Toc231789240 一、授予條件 PAGEREF _Toc231789240 h 11 HYPERLINK l _Toc231789241 二、授予價(jià)格 PAGEREF _Toc231789241 h 11 HYPERLINK l _Toc231789242 三、授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書 PAGEREF

8、_Toc231789242 h 11 HYPERLINK l _Toc231789243 四、授予股權(quán)期權(quán)的程序 PAGEREF _Toc231789243 h 12 HYPERLINK l _Toc231789244 五、行權(quán)條件 PAGEREF _Toc231789244 h 12 HYPERLINK l _Toc231789245 六、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序 PAGEREF _Toc231789245 h 13 HYPERLINK l _Toc231789246 第八章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止 PAGEREF _Toc231789246 h 13 HYPERLINK l _Toc2317

9、89247 一、公司發(fā)生實(shí)際監(jiān)控權(quán)變更、合并、分立 PAGEREF _Toc231789247 h 13 HYPERLINK l _Toc231789248 二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職位變更 PAGEREF _Toc231789248 h 13 HYPERLINK l _Toc231789249 三、激勵(lì)對(duì)象離職 PAGEREF _Toc231789249 h 14 HYPERLINK l _Toc231789250 四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力 PAGEREF _Toc231789250 h 14 HYPERLINK l _Toc231789251 五、激勵(lì)對(duì)象退休 PAGEREF _Toc231789

10、251 h 15 HYPERLINK l _Toc231789252 六、激勵(lì)對(duì)象死亡 PAGEREF _Toc231789252 h 15 HYPERLINK l _Toc231789253 七、子公司監(jiān)控權(quán)轉(zhuǎn)移 PAGEREF _Toc231789253 h 15 HYPERLINK l _Toc231789254 八、特別條款 PAGEREF _Toc231789254 h 15 HYPERLINK l _Toc231789255 第九章 附則 PAGEREF _Toc231789255 h 15特別說(shuō)明1. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法及其他關(guān)于法律、行政法規(guī)，以及*有限公司

11、（以下簡(jiǎn)稱“*公司”）公司章程制定。2. *公司授予本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）限定的激勵(lì)對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)對(duì)象”）公司注冊(cè)資本總額 %的股權(quán)期權(quán)此處也可以是可立即實(shí)現(xiàn)的股權(quán)。如果不是股權(quán)期權(quán)，則相對(duì)簡(jiǎn)單一些，可取消之后關(guān)于期權(quán)的相關(guān)約定。有限責(zé)任公司的股權(quán)不能稱為股份或股票，因此，此處表述為“萬(wàn)元的出資”。特此說(shuō)明。，激勵(lì)對(duì)象取得的股權(quán)期權(quán)擁有在本計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日依照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格受讓*公司股權(quán)的權(quán)利。本激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)來(lái)源為*公司增加的 萬(wàn)元的出資（或原有股東有償出讓、無(wú)償贈(zèng)與的股權(quán)）根據(jù)公司實(shí)際股權(quán)來(lái)源情況選擇恰當(dāng)方式。，該出資占增資后公司注冊(cè)資本總額的 %。3.

12、 *公司用于本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股權(quán)合計(jì)占公司注冊(cè)資本總額的 %。任一單一激勵(lì)對(duì)象所獲授的股權(quán)期權(quán)激勵(lì)所涉及的股權(quán)不超過(guò)公司注冊(cè)資本的1%對(duì)于上市的股份有限公司來(lái)說(shuō)，這個(gè)比例是必須遵守的；但對(duì)有限責(zé)任公司而言，法律、法規(guī)對(duì)此并無(wú)限制，因此，可以突破這個(gè)比例，由公司大股東及管理層自行確定。3. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為 等高級(jí)管理人員和其他核心職工或員工，人員數(shù)量不超過(guò)*公司職工或員工總數(shù)的 。4. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的標(biāo)的股權(quán)有效期為 法律對(duì)此沒(méi)有限制，公司自行確定。年，自 之日起計(jì)算。*公司將在該日后的 年度、 年度和 年度分別按公司注冊(cè)資本總額的 、 、 %的比例向符合授予條件的激勵(lì)

13、對(duì)象授予股權(quán)；激勵(lì)對(duì)象每期獲授的股權(quán)在授予日后的 年內(nèi)行權(quán)，并不得轉(zhuǎn)讓。在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的禁售期對(duì)于上市公司，由于股票可以隨意交易，因此，這一約定是有實(shí)際意義的；但對(duì)于有限責(zé)任公司而言，由于公司法本身對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓有法定的條件，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)并不容易，因此，對(duì)此不加約定也沒(méi)有問(wèn)題。滿后，激勵(lì)對(duì)象獲授的股權(quán)可以在公司股東間互相轉(zhuǎn)讓，或由公司以商定的價(jià)格回購(gòu)。5. 激勵(lì)對(duì)象的業(yè)績(jī)考核條件公司根據(jù)自己的績(jī)效考核體系和制度自行約定，不必拘泥于本條內(nèi)容。為：*公司上一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 ，且*公司上一年度扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為基礎(chǔ)計(jì)算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 。6. 股權(quán)期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)

14、生資本公積轉(zhuǎn)增股本、分紅、增資減資等事宜，股權(quán)期權(quán)數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股權(quán)總數(shù)及行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。7. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng) 年 月 日召開(kāi)的*公司 年第 次股東大會(huì)審議通過(guò)。第一章 釋義除非另有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱在下文中作如下釋義：1、*公司、公司： 指*有限責(zé)任公司。2、本股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，本計(jì)劃： 指*公司有限責(zé)任公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。3. 股權(quán)期權(quán)、期權(quán)激勵(lì)、期權(quán)：指*公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定時(shí)限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓*公司一定份額股權(quán)的權(quán)利。4、激勵(lì)對(duì)象：指依照本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有權(quán)取得標(biāo)的股權(quán)的人員，包括公司 高級(jí)管理人員和其他核心職工或員工。5、高級(jí)管理人員：指*公司的總裁、副

15、總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員由公司自定義。6、股東會(huì)、董事會(huì)： 指*公司股東會(huì)、董事會(huì)。7、薪酬與考核委員會(huì)：如果公司規(guī)模較小，可由人事部門代替。 指*公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)。8、標(biāo)的股權(quán)： 指根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的*公司股權(quán)。9、授權(quán)日：指公司向期權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)的日期。10、行權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓公司股股權(quán)的行為。11、可行權(quán)日：指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期。12、行權(quán)價(jià)格：指公司向激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)時(shí)所確定的受讓公司股權(quán)的價(jià)格。13、個(gè)人績(jī)效考核合格： 指根據(jù)*公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法，激勵(lì)對(duì)象考

16、核等級(jí)在 級(jí)或 級(jí)以上。第二章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的*公司制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步提高職工或員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績(jī)延續(xù)增長(zhǎng)，在提升公司價(jià)值的同時(shí)為職工或員工帶來(lái)增值權(quán)益，實(shí)現(xiàn)職工或員工與公司共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為：1. 建立對(duì)公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他核心職工或員工的中長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，將激勵(lì)對(duì)象權(quán)益與股東價(jià)值緊密聯(lián)系起來(lái)，使激勵(lì)對(duì)象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可延續(xù)發(fā)展。2. 通過(guò)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的引入，進(jìn)一步完善公司的績(jī)效考核體系和薪酬體系，吸引、保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。3. 樹(shù)立職工或員工與公司共同延續(xù)發(fā)展的理念和

17、公司文化。第三章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)由公司自行設(shè)計(jì)和規(guī)定。1. *公司股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。2. *公司董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并提交股東會(huì)會(huì)議審議通過(guò)；公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。3. *公司監(jiān)事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單，并對(duì)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程進(jìn)行監(jiān)督。第四章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象一、激勵(lì)對(duì)象的資格/資質(zhì)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)為：1. 同時(shí)滿足以下條件根據(jù)公司不同情況以及想要達(dá)到的目的，對(duì)條件內(nèi)容進(jìn)行

18、調(diào)整或重新安排。的人員：1) 為*公司及其分公司、*公司控股的子公司的正式職工或員工；2) 截至 年 月 日，在*公司及其分公司、*公司控股的子公司的連續(xù)司齡滿 年；3) 為公司 等高級(jí)管理人員和其他核心職工或員工；2. 雖未滿足上述全部條件，但公司股東會(huì)認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。3、公司激勵(lì)對(duì)象的資格/資質(zhì)認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì)；激勵(lì)對(duì)象名單須經(jīng)公司股東會(huì)審批，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。二、激勵(lì)對(duì)象的范圍滿足上述激勵(lì)對(duì)象資格/資質(zhì)的人員納入激勵(lì)范圍，激勵(lì)范圍人數(shù)不超過(guò)*公司及其分公司、*公司控股的子公司職工或員工總數(shù)的 。截至到 年度期末，公司在職職工或員工總數(shù)為 人。第五章 標(biāo)的股權(quán)的種

19、類、來(lái)源、數(shù)量和分配一、來(lái)源本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股權(quán)為*公司增加注冊(cè)資本造成或產(chǎn)生的股權(quán)（或原股東出讓/贈(zèng)與股權(quán)）。二、數(shù)量*公司向激勵(lì)對(duì)象授予公司注冊(cè)資本總額 %的股權(quán)。三、分配本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體分配情況如下列出每個(gè)激勵(lì)人員的情況：姓名職位獲授股權(quán)（占注冊(cè)資本的比例）占本計(jì)劃授予股權(quán)總量的比例合計(jì)2、*公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊(cè)資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的，公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。第六章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期一、有效期有效期的長(zhǎng)短由公司自行確定。如不采用期權(quán)激勵(lì)方式而是一次性授予股權(quán)，

20、可表述為“實(shí)施日”，即股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施日期。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為五年，自 年 月 日起計(jì)算。二、授權(quán)日1、本計(jì)劃有效期內(nèi)的每年 月 日。2、*公司將在 年度、 年度和 年度分別按公司注冊(cè)資本總額 的 %： %： %比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予標(biāo)的股權(quán)；激勵(lì)對(duì)象每期獲授的標(biāo)的股權(quán)在授權(quán)日后的 年內(nèi)為禁售期，激勵(lì)對(duì)象獲授的標(biāo)的股權(quán)在禁售期內(nèi)鎖定，不得轉(zhuǎn)讓。三、可行權(quán)日本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起滿一年后方可開(kāi)始行權(quán)。四、禁售期也可以不約定。原因見(jiàn)批注6。1、激勵(lì)對(duì)象在取得所授股權(quán)之日起 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。2、禁售期滿，激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以依照本計(jì)劃商定，

21、由公司回購(gòu)。第七章 股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序一、授予條件激勵(lì)對(duì)象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件應(yīng)根據(jù)公司具體情而制定，可繁可簡(jiǎn)，應(yīng)以科學(xué)、明確、有效、可執(zhí)行為原則。以下所列意在拋磚引玉。：1、業(yè)績(jī)考核條件：*公司上一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10，且*公司上一年度扣除非經(jīng)常 性損益的凈利潤(rùn)為基礎(chǔ)計(jì)算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10。2、 績(jī)效考核條件：根據(jù)*公司股權(quán)有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。二、授予價(jià)格公司根據(jù)凈資產(chǎn)狀況、未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)結(jié)合激勵(lì)計(jì)劃的目的等多種因素加以制定。*公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)的價(jià)格為授予價(jià)格， 年度的授予價(jià)格為 元/股。

22、年度的授予價(jià)格為 元/股， 年度的授予價(jià)格為 元/股。三、授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書*公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵(lì)對(duì)象簽訂授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書審慎制定：因股權(quán)問(wèn)題涉及多年的相互關(guān)系，因此，公司大股東及管理層要根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃，需在律師、會(huì)計(jì)師等專業(yè)人員參與下，充分考量各種因素和影響的情況下制定。不實(shí)行股權(quán)期權(quán)的公司可制定股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。，商定各方的權(quán)利義務(wù)，激勵(lì)對(duì)象未簽署授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書或已簽署授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書但未依照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的，視為該激勵(lì)對(duì)象放棄參加本次授予。四、授予股權(quán)期權(quán)的程序1、公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書，商定各方的權(quán)利義務(wù)。2、公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)股權(quán)期權(quán)授予通知

23、書一式貳份。3、激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署股權(quán)期權(quán)授予通知書，并將一份送回公司。4、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書編號(hào)等內(nèi)容。五、行權(quán)條件此處所列行權(quán)條件比較嚴(yán)苛，根據(jù)公司具體情況制定，可寬可嚴(yán)。激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分 期行權(quán)，行權(quán)時(shí)必須滿足以下條件由公司根據(jù)自己情況自行掌握。：1、根據(jù)考核辦法，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。2、在股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達(dá)到下列財(cái)務(wù)指標(biāo)條件方可實(shí)施：（1）授權(quán)日后第二年可以開(kāi)始行權(quán)的、不超過(guò)已授權(quán)部分總量 %的股權(quán)期權(quán)的行 權(quán)條件還需滿足如

24、下業(yè)績(jī)條件： 年度相比 年度（即前一年度），凈利潤(rùn)增長(zhǎng)不低于 %， 年度（指行權(quán)年度）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 %；如達(dá)到本業(yè)績(jī)條件，該等部分的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)期為自授權(quán)日起滿一年后的第二日起至以后可行權(quán)年度；如達(dá)不到本業(yè)績(jī)條件，該等部分的股權(quán)期權(quán)作廢。（2）授權(quán)日后第三年新增可以開(kāi)始行權(quán)的、不超過(guò)已授權(quán)部分總量40%的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)條件還需滿足如下業(yè)績(jī)條件： 年度相比 年度，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)不低于 %，xx 年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 %；如達(dá)到本業(yè)績(jī)條件，該等部分的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)期為自授權(quán)日起滿兩年后的第二日起至以后可行權(quán)年度；如達(dá)不到本業(yè)績(jī)條件，該等部分的股權(quán)期權(quán)作廢。（3）授權(quán)日后第四年

25、新增可以開(kāi)始行權(quán)的、不超過(guò)已授權(quán)部分總量40%的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)條件還需滿足如下業(yè)績(jī)條件： 年度相比 年度，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)不低于 %，xx 年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 %；如達(dá)到本業(yè)績(jī)條件，該等部分的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)期為自授權(quán)日起滿兩年后的第二日起至以后可行權(quán)年度；如達(dá)不到本業(yè)績(jī)條件，該等部分的股權(quán)期權(quán)作廢。六、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序1、激勵(lì)對(duì)象向董事會(huì)提交股權(quán)期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書，提出行權(quán)申請(qǐng)。2、董事會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)資格/資質(zhì)與行權(quán)條件審查確認(rèn)。3、簽訂符合xx行政管理局股權(quán)變更登記條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議由于有限責(zé)任公司與上市的股權(quán)有限公司不同，因此，最終所簽協(xié)議需符合工商局變更登記要求，因此，制定此條。4

26、、進(jìn)行股權(quán)變更登記，將激勵(lì)對(duì)象的名字和所持公司股權(quán)登記于xx檔案中的股東名冊(cè)。第八章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止一、公司發(fā)生實(shí)際監(jiān)控權(quán)變更、合并、分立如沒(méi)有，則刪除此條。1、*公司的實(shí)際監(jiān)控人為 先生/女士/*公司，若因任何原因致使*公司的實(shí)際監(jiān)控人發(fā)生變化，可由公司董事會(huì)提出本股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更議案，報(bào)經(jīng)公司股東會(huì)審議批準(zhǔn)。2、公司合并、分立時(shí)，可由公司董事會(huì)提出本股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更議案，報(bào)經(jīng)公司股東會(huì)審議批準(zhǔn)。二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職位變更激勵(lì)對(duì)象職位發(fā)生變更，但仍在*公司（包括*公司及其分公司、*公司控股的子公司）任職的，其所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。三、激勵(lì)對(duì)象離職（指因各種原因致使激勵(lì)對(duì)象不在*公司（包括*公司及其分公司、*公司控股的子公司）任職的情況）1、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用協(xié)議到期，公司不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。2、有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該股權(quán)以 價(jià)格該價(jià)格應(yīng)當(dāng)按轉(zhuǎn)讓時(shí)的公司股權(quán)總額和凈資產(chǎn)額計(jì)算。也可由公司根據(jù)實(shí)際情況而定。轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對(duì)象；或由公司以 價(jià)格回購(gòu)；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。（1）激